地区证券经营机构自律公约论述.doc

_地区证券经营机构自律公约第一章 总则第一条 为鼓励和维护公平竞争，防止证券经纪业务不正当竞争行为，保护证券经营者的合法利益，共同维护_地区证券行业的经营秩序和整体利益，推进证券市场的健康发展，山东省证券期货业协会（以下简称“协会”）依照中华人民共和国证券法、证券公司监督管理条例、价格法和反不正当竞争法的有关规定，经与_地区证券经营机构共同协商，制定本公约。第二条 _地区证券经营机构在开展证券业务时，均应遵守本公约。第二章 约定事项第三条 山东省证券期货业协会（以下简称协会）负责人、_地区各证券经营机构负责人和协会工作人员共同组成_地区证券经营机构自律公约监督执行委员会（以下简称委员会，其组织结构见附件一），负责本公约的监督实施，接受证券监管部门的工作指导和监督。第四条 各证券经营机构负责人为公约签约人（附件二），并对委员会负责。各证券经营机构负责人为落实公约执行的直接责任人。第五条 各证券机构应积极配合委员会组织的检查并接受同行监督，对于存在的问题积极整改，并接受、执行委员会按照本公约有关规定做出的处罚决定。第六条 在经营业务中，坚决禁止下列不正当竞争方式：（一）利用各种手段操纵市场，扰乱市场秩序。（二）恶意中伤同业竞争对手，以任何方式贬损同行以抬高自己。（三）向客户提供虚假的文件、材料、承诺，或迎合客户的不合理要求。（四）突破自律公约佣金最低标准，以降低手续费、变相手续费返还等手段进行恶意竞争。（五）聘用因违法、违纪或损害公司利益和社会公共利益而被其它证券经营机构除名或在监管部门、协会存在不良记录尚处于警示期的从业人员。（六）用欺诈手段骗取投资者信任，以损害同业利益为代价争取客户。（七）指使员工或经纪代表前往其它证券经营机构和经营场所从事业务推介活动。（八）对所开展的促销活动进行夸大宣传，误导投资者。（九）设立非法网点，以各种形式从事非法证券交易。（十）以佣金价格战为手段争夺客户资源，引发恶性竞争的；对投资者合法办理转托管手续进行刁难阻扰，人为加大投资者办理手续的难度，严重限制投资者交易自由的。（十一）其他违反监管规定或违背公约约定的行为。第七条 证券交易佣金收取统一按以下标准执行：客户资产总量佣金标准现场交易非现场交易30万以下不低于2.8不低于2.030万-100万不低于2.5100万-500万不低于2.2500万-1000万不低于1.91000万以上不低于1.6注：权证交易、EFT套利、基金分仓及5000万以上客户佣金标准不受约束。第八条 证券经营机构的存量客户执行合同约定的或现行的手续费收取标准，本自律公约正式执行起新增客户（包括证券经营机构之间流动客户）执行该标准。手续费收取标准要按照国家有关规定向监管部门报备，并向社会公示。第九条 履约保证金由协会在银行开立专用账户进行专户储存、管理。如有违反公约行为，委员会有权从违约单位履约保证金中扣划违约金。第十条 委员会在监督、维护公约执行过程中产生的费用，由各会员按照其缴纳的履约保证金所占比例分担。如委员会根据举报等材料检查后，发现确实存在违反公约行为的，则该次检查费用全部由违约证券经营机构承担。第十一条 当证券经营机构出现违法、违规、违纪和违反本公约的事件或行为时，如实向委员会、协会或监管部门举报。第三章 监督执行第十二条 委员会代表_地区全体会员的根本利益，按照公正、严谨、务实、保密的原则处理一切工作事务。第十三条 委员会对公约执行情况实行定期检查和不定期抽查制度，检查方式包括对营业部的现场和非现场检查。必要情况下，委员会可邀请监管部门进行指导或直接参与检查过程。第十四条 委员会组织_当地成员建立互查机制，定期或在产生纠纷时由三家(不足三家的按最大数量) 以上经营机构对其他经营机构进行检查。检查的主要内容是对证券经营机构新增客户（包括机构间流动客户）的佣金收取标准是否符合自律公约的规定。检查结果要详细记录并向协会及监管部门报备。第十五条 委员会将根据会员或社会举报，对违反公约的行为进行调查（举报电话举报邮箱：）。投诉人举报时，应提供被投诉人违反公约的书面情况（时间、地点及具体内容等），并尽可能提供有力证据。调查取证工作由委员会会同监管部门成立专案组进行。涉及被查单位重大商业机密时，委员会其他单位组成人员应予以回避。第十六条 委员会每三个月召开一次工作例会，各证券经营机构负责人无特殊原因均应参会，处理违约事件时可随时召开临时会议，违约证券经营机构负责人不得缺席。第十七条 委员会对重大事项的确定通过集体讨论，以无记名投票的形式表决，经三分之二以上（含）委员通过后生效。其中，在决定是否进行调查和对违约者采取某种处罚措施时，举报人和违约人等有关涉案方须采取回避措施，但在表决前，以上人员可以向委员会陈述自己的观点。第十八条 委员会对违反公约的行为实行有奖举报制度，根据违约情况、举报效果给予举报人或单位适当奖励，同时对举报人或单位予以保密。第四章 违约处罚第十九条 对因违约受到委员会处罚的经营机构，协会将约见其负责人，责令整改，并建议监管部门约见其公司法定代表人谈话。协会将在山东辖区行业内通报批评，取消其当年先进评选活动的参评资格，并将其违反公约情况记入诚信系统网站、通过媒体向投资者及市场揭示其诚信风险。同时按照山东证监局有关规范性文件的要求,建议监管部门将其列为重点监管对象，按照有关规定给予处罚。第二十条 违约人要主动接受和配合委员会的调查、取证，主动接受处罚并迅速改正。对不配合工作的，委员会将会同监管部门采取相应监管措施。第五章 附则第二十一条 为维护_地区证券市场竞争秩序，保障签约证券经营机构正当权益，协会将要求新进_地区证券营业部在依法开展证券业务时，遵守本公约中有关手续费标准、反不正当竞争等约定，并签订承诺函（附件三）。如其存在违约行为，协会将参照本公约予以处罚。第二十二条 本公约自2008年_月_日起生效执行，原_地区证券经营机构自律公约（_年签订）同时废止。_地区证券经营机构自律公约监督执行委员会二八年_ 月附件一_地区证券经营机构自律公约监督执行委员会组织结构主 任：副主任：委 员：山东证监局机构监管处_同志为委员会联络员，负责有关事项的联络协调。附件二_地区证券经营机构自律公约签约机构签名单（签字并加盖公章）附件三承 诺 函山东省证券期货业协会：我公司已认真阅读并完全了解_地区证券经营机构自律公约，现承诺如下：我公司在_地区依法开展证券经营时，将严格遵守公约中有关客户手续费、禁止行为等