行政管理风险流程图.ppt

行政管理风险流程图巴中市交通运输局 logo 公文运转工作流程 行政管理风险流程图 1 档案管理工作流程 2 印章管理工作流程 3 涉密文件处理工作流程 4 网络运行安全工作流程 5 6 7 8 9 10 公务接待工作流程 会议承办工作流程 安全管理工程流程 公车维修工作流程 干部考核工作流程 巴中市交通运输局 logo 工资调整变动工作流程 行政管理风险流程图 11 人事档案管理工作流程 12 干部述职述廉工作流程 13 纪检监察案件调查处理工作流程 14 行政效能监察工作流程 15 16 内部财务审计工作流程 巴中市交通运输局 备注 流程图中 风险点 标识 红色框标识一级风险 黄色框表示二级风险 白色框表示三级风险 其余代表四级风险 logo 公文运转流程图 经办人员拟稿 科室负责人审核 办公室负责人审核 分管领导签批 局长签批 拟稿人复核 风险点 等级并核对用印审批手续 用印 分 发 送 签件存档 责任人 防范措施 风险表现 科室负责人 直接责任人 分管领导 严格执行巴中市交通运输局工作规程 未经领导签字审批擅自发布 传递不登记 不落实 文件内容与国家相关法规政策相悖 巴中市交通运输局 logo 档案管理流程图 文件收集 整理分类 30年卷 10年卷 永久保存卷 保管 风险点 销毁 利用 查询档案身份核查 防范措施 复印资料 查询档案 盖章 对移交的档案当面清点签收 加强日常管理 防止损毁 丢失 严禁将档案材料用作它途 严格档案销毁程序 严禁私自销毁 认真核实查询人身份信息 严格涉密档案管理 外借档案须严格履行手续 风险点 建立目录 装档 风险点 巴中市交通运输局 风险点 风险点 责任人 办公室负责人 直接责任人 分管领导 归档 风险点 风险点 风险点 风险表现 文件移交不清 分类不明 目录不详 文件保管不善导致损毁 未按规定期限对文件进行保管 身份核查不严 违反保密规定 擅自提供查询服务 查询过程中私改档案 未经领导批准擅自借阅档案 logo 印章管理流程图 印章管理人员核对签件 登记 用印 防范措施 确定专人负责印章的使用管理 使用印章必须坚持领导审批 使用登记及存档制度 不用时按报关规定放置 签件存档 风险点 巴中市交通运输局 责任人 办公室负责人 直接责任人 分管领导 风险表现 印章丢失 印章未收纳好被偷盖 把关不严 盖错 未按流程办理用印 logo 涉密文件处理流程图 收文 登记 领导阅示 处理 分送 防范措施 严禁分送办理过程中复印照相 按要求传阅涉密件 使用专用复印设备复印文件 使用专用储存设备存储涉密件 使用专用电脑打印涉密件 使用保密通道下发涉密件 按要求承办涉密件 严格涉密件知晓范围 逐人传阅 并按时督办 严禁随意存放 不得公示 科室具体承办 风险点 巴中市交通运输局 责任人 科室负责人 直接责任人 分管领导 风险表现 涉密文件传递不及时 延误工作 涉密文件环节运转后去向不明 未按涉密文件规定进行传阅 涉密文件领取分送中 导致失密丢失 涉密文件上网公示或通过其他途径外泄 涉密文件管理混乱 归档 风险点 logo 网络运行安全管理流程图 建立网络安全管理机制 网络硬件设备放置机房 网络维护 防范措施 加强日常检查值班 确保处置突发事件 加强对网管人员培训 加强保养维护 慎重选择维护商 加强廉政教育 严格问责 加强教育培训 做好机房及数据检查 检查数据备份制定数据恢复预案 监控网络运行 风险点 巴中市交通运输局 责任人 信息中心负责人 直接责任人 分管领导 风险表现 疏于监控 可能被黑客攻击 篡改内容 影响部门形象 责任意识淡薄 可能发生长时间断网事故 纪律观念淡漠 私自删除 泄露交通运输管理数据档案 私自利用信息中心名义 设备对外提供有偿服务 责任心不强 发生数据丢失 发生数据泄密篡改事件 严格执行密码管理规定 落实岗位明确责任 定期检查机房安全设备 漏洞检测 安全防护 安全补丁 风险点 风险点 数据管理 局域网 计算机硬件 平台搭建 数据汇集 数据备份 风险点 风险点 监控设备 消防器材 logo 公务接待管理流程图 科室告知接待对象 填写审批表 机关服务中心负责人审核 防范措施 严格管理公务接待账目 并定期进行检查审计 局长审批 风险点 巴中市交通运输局 责任人 信息中心负责人 直接责任人 分管领导 风险表现 不按程序履行报批手续 超标准接待 费用支少报多 按照方案实施 风险点 拟定接待方案 领导交办 规范手续 报销 logo 会议承办管理流程图 确定会议议程 准备会议材料 拟发会议通知 防范措施 明确每一个阶段责任人 局分管领导和科室负责人进行督促检查 会场布置 风险点 巴中市交通运输局 责任人 办公室负责人 信息中心负责人 直接责任人 分管领导 风险表现 会议主题 议程不明 会议通知事项错误 虚造会议预算 后勤保障不力 会前检查 领导审定 会议经费预算 科室拟提会议主题 局长办公会确定会议主题 logo 安全管理流程图 制定安全管理制度 开展安全教育培训 定期督促检查 防范措施 科学合理制定车辆 消防 食堂水电气等安全管理制度 并定期开展安全教育培训 认真进行隐患排查 定期开展车辆 消防 食堂 水电气等重要部位和基础设施安全检查 及时排除安全隐患 严格落实防范措施 严格追责问责 对违规者严格问责 限期改正 报告制度 风险点 巴中市交通运输局 责任人 信息中心负责人 后勤服务中心负责人 直接责任人 分管领导 风险表现 制度不健全 导致安全管理无章可循 定期督促检查不到位 导致安全隐患发生 对违反安全管理规定者不批评教育 不追责 当事人心存侥幸 酿造更大安全隐患 整改落实 保安 清洁人员 责任追究 加强值班制度 机关职工 重大安全隐患 风险点 风险点 风险点 驾驶员 责任事故 logo 车辆维修管理流程图 驾驶员申报 车队负责人审核 财务科审核 防范措施 报销维修费用过程中 附维修相关单据及发票及预算审批件 局长审批 巴中市交通运输局 责任人 车辆管理负责人 直接责任人 分管领导 风险表现 不按程序履行行政审批手续擅自维修 擅自改变维修地点 试车 验收不严 导致重复维修浪费 与维修站点勾结 谋取利益 定点维修 试车 验收 风险点 建档 风险点 风险点 logo 干部考核工作管理流程图 制定方案 实施 使用任命 防范措施 严格按照 公务员考核规定 进行考核 保障干部职工知情权和参与权 增强考核工作透明度 自觉接受监督 考核监督过程 必须有两人以上监考人员 制发年度考核通知 巴中市交通运输局 责任人 人事科负责人 直接责任人 分管领导 风险表现 有可能存在考核不够深入细致 评价不够全面准确的情况 各单位做好考核准备 撰写双述报告 召开年度考核测评会 风险点 风险点 日常考核 年度考核 考核结果反馈运用 确定考核等次 形成年度考核评价意见 logo 工资变动管理流程图 防范措施 加强干部人事政策法规的学习培训 加强干部廉洁自律教育 并对工资变动人员情况进行严格复核 级别工资滚动晋升 巴中市交通运输局 责任人 人事科负责人 直接责任人 分管领导 风险表现 可能业务不熟导致错误调资 违反规定擅自决定相关人员工资 晋升职务增加工资 岗位工资正常晋升 技术等级晋升增加工资 风险点 风险点 审核 年终一次性奖金 新参工人员定资 办理退休 级别工资正常晋升 申报 审批 调资 logo 人事档案管理流程图 防范措施 确定专人负责人事档案的立卷归档和管理工作 强化对管理人员的职业道德教育和法纪教育 整理分类 巴中市交通运输局 责任人 人事科负责人 直接责任人 分管领导 风险表现 档案资料损毁或丢失 篡改档案个人信息 擅自外借人事档案 编写目录 装档 风险点 风险点 档案移交 借阅查询 收集资料 整理 使用 风险点 风险点 logo 干部述职述廉工作管理流程图 拟定方案 确定参会人员及述廉对象 实施 防范措施 双述 方案出台须经过科室和局领导层层把关 审定通过方可下发 汇总统计阶段须两人以上参与 防止个人掺杂情感因素 影响结果 现场民主测评 巴中市交通运输局 责任人 监察室负责人 直接责任人 分管领导 风险表现 方案不科学 有可能导致双述工作流于形式 在汇总统计中掺杂人情因素 使结果运用出现偏差 现场汇总统计 现场公布结果 结果运用 风险点 立卷归档 logo 纪检监察案件调处管理流程图 受理登记 初核 立案 防范措施 做好群众投诉建议及举报函件的保管工作 调查取证过程中 必须在两人以上办案人员同时参与 调查工作结束后 应及时撰写调查报告 并根据规定确定处理意见 并报局党委研究通过 调查 风险点 巴中市交通运输局 责任人 监察室负责人 直接责任人 分管领导 风险表现 对相关事项不按规定登记 不按规定报批立案手续 擅自查办案件 在调查过程中收受当事人财物或接受宴请 在后续处理中 为当事人开脱或打击报复当事人 处理 归档 风险点 风险点 调查终结 党委会研究 logo 效能监察工作管理流程图 拟定检查方案 下达行政效能监察通知 实施检查 防范措施 检查方案须报局领导审定后方可实施 在检查中必须有三人以上共同实施 且由局领导带队 对违纪违规行为指定专人负责督促整改 并实施倒查 对违法违规行为的处理必须报局领导审定后方可执行 形成检查通报 巴中市交通运输局 责任人 监察室负责人 直接责任人 分管领导 风险表现 方案制定不细 导致检查工作务虚 在检查中接受当事人好处 对违纪违规行为视而不见或为当事单位和个人开脱 对督查中出现的问题后续整改监督不力 导致整改走过场 对违纪违规单位或个人不作处理或擅自减轻处理 反馈 整改 对发现的问题进行处理 整理归档 风险点 领导签批 风险点 风险点 logo 审计工作管理流程图 防范措施 实行内外交叉审计 内部审计和外部审计相结合 通过相互映证 相互