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竞争法详细建议竞争法详细建议 公众咨询文件公众咨询文件 商务及经济发展局商务及经济发展局 二零零八年五月二零零八年五月 目录 目录 页页 商 务 及 经 济 发 展 局 局 长 序 言商 务 及 经 济 发 展 局 局 长 序 言 1 引 言 及 概 览引 言 及 概 览 2 香 港竞争政策的检讨 2 制 定竞争法 2 第 一 章第 一 章 主 要 条 文 撮 要主 要 条 文 撮 要 4 I 立法目的及关键词语 定义 4 II 竞争事务委员会的委任 5 III 竞争事务审裁处的委 任 6 IV 对反竞争行为的禁止 7 V 提出私人诉讼的权利 8 VI 有关适用范围的条文 9 VII 豁免及豁除 10 第 二 章第 二 章 组 织 安 排组 织 安 排 11 一 般考虑事项 11 竞 争 事务委员会 11 竞 争 事务审裁处 15 第 三 章 行 为 规 则第 三 章 行 为 规 则 19 一 般考虑事项 19 行为规则 的适用范围 19 对 反竞争协议的禁止条文 19 对 滥用强大市场力量的禁止条文 22 行 为须具有 目的或效果 23 对 合并的规管 23 对 进行反竞争行为的惩罚 25 发 出指示的权力 26 宽 免计划 27 页页 第 四 章 私 人 诉 讼 第 四 章 私 人 诉 讼 28 提 出私人诉讼的权利 28 有 意提出私人诉讼一方的起诉权 29 私 人诉讼聆讯 30 防 范诉讼过多的措施 31 委 员会的介入 33 代 表诉讼 33 补 救方法范围 34 与 宽免计划的关系 35 第 五 章 中 小 型 企 业 中 小 企 关 注 的 事 项 第 五 章 中 小 型 企 业 中 小 企 关 注 的 事 项 36 a 低额 模式 37 b 豁免 纵向 协议 38 c 竞争事务审裁处不审 理无理取闹申索的权力 38 d 委任具中小企事务经 验的委员会成员 38 e 可进行代表诉讼 38 第 六 章 与 现 行 规 管 特 定 行 业 法 例 的 关 系 第 六 章 与 现 行 规 管 特 定 行 业 法 例 的 关 系 39 第 七 章 豁 免 及 豁 除 第 七 章 豁 免 及 豁 除 41 基 于经济效益理由给予豁免 41 整 体豁免 42 基 于公众利益理由给予豁除 42 基 于公共政策理由给予豁除 43 不 适用于政府和法定机构 44 第 八 章 未 来 的 工 作 第 八 章 未 来 的 工 作 45 1 商务及经济发展局局长序言 商务及经济发展局局长序言 香港的发展 因竞争而蓬勃 市场自由 竞争公平 既惠及商界 亦惠及消费者 因为这样的市场吸引 投资 鼓励创新 使产品及服务不断改善 竞争是香港经济成功的基石 我们非常珍惜 因此 我们在二零零六年展开公众咨询 以了解如何确保 竞争政策能够与时并进 满足市民需要 及进一步 改善营商环境 公 众 咨询结果清晰显示 社会支持制定跨行业竞争法 大部分响应 指 出 我们应该设立独立委员会去执行竞争法 而且应赋予这个委 员 会 调查的权力 以及在适当时候对反竞争行为施加惩罚的权力 我 们 根据咨询结果 与竞争 法的国际专家草拟了适合香港的详细立 法 建 议 我们并研究了其它司法管辖区的最佳做法 和参考了香港 法 律 相关范畴 包括广播及电讯业有关竞争的条文 本 文 件旨在以简明方式列出我们构想中的香港竞争法基础条文 我 们 知 道 有些界别对这条新法例可能造成的影响有所疑虑 所以我 们 希 望能在准备条例草案之前 就本文件所载列的建议聆听你们的 意 见 我 鼓 励你们把意见递交商务及经济发展局 使我们能够草拟一条可 以 反 映社会意见的竞争条例草案 商 务 及经济发展局局长 马 时 亨 2 引言及概览 引言及概览 香 港 竞 争 政 策 的 检 讨香 港 竞 争 政 策 的 检 讨 竞 争 政 策 检 讨 委 员 会 检 讨 委 员 会 在 二 零 零 六 年 六 月 发 表 的 报 告 中指出 尽管香港是一个自由开放的经济体系 少见 市场进入 屏 障 但社会上仍有人担心 可能出现反竞争 为 报告的结论是 为 使 当 局能有效调查此类个 案并在适当时作出惩处 政府应制定跨 行 业 的 竞争法 并成立独立 的竞争事务委员会 1 2 二 零 零 六 年 十 一 月 六 日 我 们 发 表 了 题 为 促 进 自 由 竞 争 保 持 经 济动力 2的公众讨论文件 并邀请公众就落实香港竞争政策 的 未 来路向发表意见 我们在 香港竞争政策未来路向公众咨询报 告 3中撮述了公众对文件 的回应 报告显示 a 社会广泛支持在香 港制定跨行业竞争法 b 社会十分支持建立一个更有效的竞争规管环境 以及 c 部 分 商 界 人 士 担 心 竞 争 法 可 能 引 致 经 营 成 本 上 涨 和 费 时 的诉讼 制 定 竞 争 法制 定 竞 争 法 3 鉴 于 社 会 广 泛 支 持 跨 行 业 竞 争 法 政 府 已 决 定 制 定 法 例 并 成 立 独 立 的 竞 争 事 务 委 员 会 去 执 行 我 们 的 目 标 是 在 二 零 零 八 零 九 立法年度内提交竞争条例草案 为此 商务及经济发展局已展 开 有 关草拟竞争法的工作 并曾广泛研究及参考国际间这方面的最 佳 做 法 4 对 香 港 来 说 制 定 跨 行 业 竞 争 法 是 崭 新 举 措 我 们 明 白 部 分 持 份 者 尤其是商界 担心这项法例会造成不必要的规管负担 特 别 是 对 中 小 企 而 言 为 消 除 他 们 的 疑 虑 并 让 市 民 加 深 了 解 建 议 新 法 例可能涵盖的内容 本文件载列了我们认为法例应有的主要条 文 1 香 港 競 爭 政 策 檢 討 報 告 網 上 瀏 覽 http www cedb gov hk citb chtml pdf speech3 CPRC pdf 2 網 上 瀏 覽 http www cedb gov hk citb chtml pdf publication Booklet Chi pdf 3 網 上 瀏 覽 http www cedb gov hk citb chtml pdf publication ConsultationReport chi pdf 3 5 为 求 行 文 清 晰 简 洁 避 免 篇 幅 冗 长 下 文 没 有 列 出 正 式 条 例 草 案 将 会载有的法律细节 不过 我们按照各条文在条例草案可能出 现 的 先后次序 先在第一章逐一列出建议的主要条文 让市民简略 认 识 草 拟 法 例 的 框 架 然 后 分 章 载 述 各 条 文 的 背 景 资 料 并 加 以 阐 释 4 第一章 主要条文撮要第一章 主要条文撮要 I 立 法 目 的 及 关 键 词 语 定 义立 法 目 的 及 关 键 词 语 定 义 建议 1 至 2 我 们 建 议在竞争条例草案前面以简短条文勾划出立法目的 然后胪 列 条 例 草案中某些词语的定义 根据现行竞争政策及检讨委员会的 建 议 法例的目的应是通过 推动可持续竞争 提升经济效益 从而 惠 及 消 费者 1 竞争条例 的目标 应为通过推动可持续竞争 提升经济效 益 从而惠及消费者 2 以下列举一些可能会在 条例 中阐释定义的词语 管理局 指竞争事务委员会管理局 成员按 条例 规定 委任 委 员 会 指 按 条 例 成 立 专 责 执 行 法 例 的 竞 争 事 务 委 员会 行为规则 指禁止具有严重削弱竞争的目的或效果的协 议及一致行动 以及禁止滥用强大市场力量的规定 横 向 协 议 指 在 同 一 市 场 提 供 类 似 产 品 或 服 务 的 竞 争 者 之间的协议 宽免计划 是指违禁协议一方提出有助调查的资料 日后 或可获免除或扣减惩罚的计划 代表诉讼 指由一个组织代表受非法行为影响的指定群 体提出诉讼 审裁处必须认为该组织能公平且充分代表该群 体的权益 才可批准进行代表诉讼 审裁处 指根据 条例 成立的竞争事务审裁处 其职责 包括聆讯对竞争事务委员会裁决的覆检个案及私人诉讼 企业 指从事经济活动的个人 公司或其它实体 纵向协议 指作为货品或服务的供货商一方 与作为从供 货商购买货品或服务的一方订立的协议 5 II 竞 争 事 务 委 员 会 的 委 任竞 争 事 务 委 员 会 的 委 任 第二 章 建议 3 至 15 为 有 效 执 行 新 竞 争 法 我 们 建 议 设 立 一 个 新 的 独 立 机 构 即 竞 争 事 务 委 员 会 委 员 会 有 权 进 行 调 查 并 裁 定 有 没 有 发 生 违 法 行 为 委 员 会 亦 有 权 判 处 任 何 补 救 方 法 包 括 一 定 款 额 以 下 的 罚 款 以 及 要 求 企 业 停 止 反 竞 争 行 为 委 员 会 会 设 立 明 确 的 内 部 制 衡 机 制 3 以 法 人 团 体 形 式 成 立 独 立 的 竞 争 事 务 委 员 会 负 责 执 行 新 竞 争 法 委 员 会 应 有 两 层 架 构 由 委 任 人 士 组 成 管 理 局 监 督 全 职 的 行 政 机 构 4 委 员 会 最 少 应 有 七 名 成 员 包 括 一 位 主 席 皆 由 行 政 长 官 委 任 至 少 一 名 成 员 须 具 备 处 理 中 小 企 事 宜 的 经 验 委 任 成 员 的 确 实 人 数 可 以 多 过 最 低 要 求 以 确 保 有 足 够 成 员 去 有 效 处 理 委 员 会 的 事 务 5 委 员 会 应 有 权 就 违 反 竞 争 法 所 订 行 为 规 则 的 行 为 进 行 调 查 作 出 裁 决 和 采 取 补 救 方 法 6 委 员 会 应 具 有 其 它 与 竞 争 法 的 目 标 直 接 相 关 的 职 能 包 括 教 育 公 众 和 商 界 认 识 竞 争 法 以 及 推 广 有 关 遵 从 法 例 的 计 划 7 委 员 会 应 可 主 动 或 因 应 投 诉 展 开 调 查 委 员 会 如 有 合 理 理 由 相 信 违 反 行 为 规 则 的 行 为 已 经 发 生 应 可 正 式 行 使 调 查 权 力 8 委 员 会 应 有 权 发 出 书 面 通 知 要 求 某 人 提 供 及 出 示 委 员 会 认 为 与 调 查 有 关 的 资 料 及 文 件 或 要 求 某 人 向 委 员 会 作 证 委 员 会 如 获 裁 判 官 发 出 搜 查 令 亦 应 有 权 进 入 处 所 搜 查 9 委 员 会 应 设 立 调 查 小 组 执 行 调 查 工 作 以 正 式 把 调 查 与 审 理 违 法 行 为 的 工 作 分 开 调 查 小 组 由 一 名 委 员 会 成 员 出 任 主 席 该 委 员 会 成 员 将 不 得 参 与 所 涉 投 诉 个 案 的 任 何 裁 决 10 委 员 会 成 员 如 与 委 员 会 正 在 调 查 的 个 案 有 直 接 或 间 接 利 益 关 系 须 披 露 利 益 关 系 的 性 质 委 员 会 审 议 有 关 事 宜 或 就 该 事 宜 作 出 任 何 裁 决 时 有 关 成 员 均 不 得 参 与 6 11 委 员 会 在 裁 定 某 行 为 违 反 行 为 规 则 前 应 先 通 知 受 查 一 方 有 关 行 为 的 重 要 事 实 和 详 情 以 及 裁 决 所 依 据 的 考 虑 因 素 有 关 一 方 应 有 机 会 提 供 资 料 或 文 件 及 作 出 认 为 与 个 案 有 关 的 陈 词 而 委 员 会 必 须 对 此 等 数 据 文 件 和 陈 词 加 以 考 虑 12 委 员 会 应 有 权 与 受 查 一 方 订 立 具 约 束 力 的 和 解 协 议 13 投 诉 人 或 受 查 人 士 提 交 委 员 会 的 机 密 资 料 或 委 员 会 正 式 行 使 调 查 权 力 取 得 的 机 密 资 料 一 概 受 到 法 律 保 护 14 委 员 会 应 妥 善 备 存 帐 目 和 交 易 纪 录 及 拟 备 财 务 报 表 真 确 中 肯 地 反 映 其 财 政 状 况 15 委 员 会 应 每 年 向 局 长 提 交 周 年 报 告 局 长 须 在 上 一 财 政 年 度 终 结 后 六 个 月 内 把 报 告 提 交 立 法 会 III 竞 争 事 务 审 裁 处 的 委 任竞 争 事 务 审 裁 处 的 委 任 第二 章 建议 16 至 22 为 提 供 一 个 全 面 覆 检 竞 争 事 务 委 员 会 裁 决 的 平 台 我 们 建 议 设 立 一 个 竞 争 事 务 审 裁 处 由 司 法 人 员 和 经 济 商 业 或 竞 争 法 专 家 组 成 有 关 方 面 有 权 就 审 裁 处 的 裁 决 再 向 上 诉 法 庭 提 出 上 诉 16 应 成 立 竞 争 事 务 审 裁 处 其 职 权 包 括 就 覆 检 委 员 会 裁 决 的 申 请 及 对 根 据 竞 争 法 进 行 的 私 人 诉 讼 进 行 聆 讯 17 审 裁 处 成 员 分 为 司 法 成 员 即 法 官 或 前 任 法 官 及 具 备 经 济 商 业 或 竞 争 法 专 业 知 识 的 非 司 法 成 员 审 裁 处 主 席 由 一 名 司 法 成 员 出 任 审 裁 处 主 席 和 其 它 司 法 成 员 经 终 审 法 院 首 席 法 官 推 荐 由 行 政 长 官 任 命 非 司 法 成 员 由 行 政 长 官 任 命 18 审 裁 处 应 以 审 裁 小 组 形 式 进 行 覆 检 聆 讯 每 个 小 组 有 三 名 成 员 由 一 名 司 法 成 员 出 任 主 席 另 外 包 括 至 少 一 名 具 备 经 济 专 业 知 识 的 非 司 法 成 员 审 裁 处 应 有 权 根 据 呈 交 委 员 会 的 相 同 证 据 依 据 案 情 覆 检 个 案 审 裁 处 如 认 为 恰 当 应 有 权 接 纳 新 证 据 7 19 审 裁 处 应 具 备 必 要 的 权 力 以 能 有 效 率 和 富 成 效 地 履 行 职 责 审 裁 处 应 尽 量 以 简 易 快 捷 的 方 式 进 行 聆 讯 不 应 受 证 据 规 则 约 束 20 如 任 何 人 士 因 委 员 会 的 裁 决 感 到 受 屈 应 有 权 向 审 裁 处 就 裁 决 申 请 覆 检 包 括 委 员 会 判 处 的 惩 罚 21 审 裁 处 应 有 权 决 定 在 就 覆 检 申 请 作 出 裁 决 前 是 否 暂 缓 执 行 委 员 会 的 裁 决 22 应 容 许 就 审 裁 处 的 裁 决 提 出 上 诉 此 等 上 诉 应 由 上 诉 法 庭 审 理 并 只 限 于 审 理 法 律 论 点 或 就 违 法 行 为 施 加 的 任 何 补 救 方 法 包 括 罚 款 额 IV 对 反 竞 争 行 为 的 禁 止对 反 竞 争 行 为 的 禁 止 第 三章 建议 23 至 32 我 们 建 议 法 例 应 禁 止 两 大 类 反 竞 争 行 为 参 与 具 有 严 重 削 弱 竞 争 的 目 的 或 效 果 的 协 议 和 一 致 行 动 及 具 有 严 重 削 弱 竞 争 的 目 的 或 效 果 的 滥 用 强 大 市 场 力 量 行 为 我 们 必 须 确 定 有 关 行 为 实 际 上 对 竞 争 产 生 严 重 不 良 效 果 或 以 此 作 为 目 的 换 言 之 如 竞 争 者 之 间 订 立 的 协 议 有 利 竞 争 无 论 协 议 是 甚 么 形 式 都 不 会 被 绝 对 禁 止 我 们 也 不 会 绝 对 禁 止 大 企 业 在 市 场 上 进 行 激 烈 竞 争 违 法 行 为 会 受 到 民 事 惩 处 23 行 为 规 则 应 适 用 于 企 业 企 业 可 界 定 为 从 事 经 济 活 动 的 个 人 公 司 或 其 它 实 体 24 应 订 立 概 括 条 文 禁 止 具 有 严 重 削 弱 竞 争 的 目 的 或 效 果 的 协 议 及 一 致 行 动 25 条 例 不 应 胪 列 反 竞 争 协 议 的 例 子 不 过 法 例 应 要 求 委 员 会 发 出 指 引 举 例 说 明 一 些 普 遍 被 视 为 反 竞 争 的 行 为 种 类 26 禁 止 协 议 的 条 文 应 针 对 横 向 协 议 纵 向 协 议 只 在 滥 用 强 大 市 场 力 量 的 情 况 下 处 理 27 应 订 立 概 括 条 文 禁 止 具 强 大 市 场 力 量 的 企 业 以 滥 用 力 量 达 到 严 重 削 弱 竞 争 的 目 的 或 效 果 8 28 不 应 预 定 某 些 行 为 本 身 已 属 违 法 行 为 委 员 会 须 断 定 有 关 行 为 具 有 严 重 削 弱 竞 争 的 目 的 或 效 果 才 可 裁 定 该 行 为 违 法 29 违 反 行 为 规 则 应 受 到 民 事 而 非 刑 事 惩 处 委 员 会 可 判 处 最 高 一 千 万 元 的 罚 款 更 重 的 惩 罚 包 括 更 高 罚 款 和 取 消 五 年 内 担 任 公 司 董 事 或 管 理 人 员 的 资 格 则 只 可 由 审 裁 处 应 委 员 会 的 申 请 判 处 30 委 员 会 应 有 权 发 出 其 认 为 恰 当 的 指 示 以 达 致 下 列 目 的 a 停 止 违 反 行 为 规 则 的 行 为 b 消 除 这 类 违 法 行 为 的 害 处 c 防 止 这 类 违 法 行 为 再 次 发 生 31 在 裁 定 行 为 是 否 违 法 前 审 裁 处 应 有 权 应 委 员 会 的 申 请 发 出 临 时 停 止 及 制 止 令 32 委 员 会 应 订 立 宽 免 计 划 在 计 划 下 如 违 禁 协 议 一 方 主 动 提 出 有 助 调 查 的 资 料 日 后 或 可 获 免 除 或 扣 减 惩 罚 V 提 出 私 人 诉 讼 的 权 利提 出 私 人 诉 讼 的 权 利 第 四章 建议 33 至 42 为 使 认 为 受 反 竞 争 行 为 影 响 的 实 体 可 提 出 私 人 诉 讼 我 们 建 议 这 些 实 体 可 向 竞 争 事 务 审 裁 处 提 出 私 人 诉 讼 有 关 诉 讼 可 以 是 跟 进 诉 讼 就 因 反 竞 争 行 为 而 蒙 受 的 损 失 索 偿 亦 可 以 是 独 立 诉 讼 要 求 审 裁 处 作 出 裁 决 为 减 少 虚 假 诉 讼 审 裁 处 有 权 不 审 理 琐 屑 无 聊 或 无 理 取 闹 的 申 索 而 委 员 会 有 权 就 申 索 作 适 当 申 述 33 各 方 应 有 权 提 出 跟 进 及 独 立 私 人 诉 讼 34 任 何 人 士 如 因 违 反 条 例 规 定 的 行 为 蒙 受 损 失 或 损 害 应 有 权 提 出 私 人 诉 讼 索 偿 35 只 与 竞 争 事 宜 有 关 的 私 人 诉 讼 应 全 部 由 审 裁 处 聆 讯 36 对 于 同 时 涉 及 竞 争 及 非 竞 争 事 宜 的 综 合 申 索 法 庭 应 有 权 把 竞 争 事 宜 移 交 审 裁 处 审 理 如 法 庭 决 定 一 并 聆 讯 整 个 综 合 申 索 法 庭 有 权 就 个 案 的 所 有 方 面 包 括 与 竞 争 法 有 关 的 事 宜 颁 布 补 救 方 法 9 37 审 裁 处 如 认 为 任 何 诉 讼 欠 缺 理 据 或 无 理 取 闹 应 可 主 动 或 因 应 任 何 一 方 或 委 员 会 的 申 请 不 审 理 有 关 诉 讼 38 当 委 员 会 正 在 调 查 某 事 件 而 第 三 方 就 同 一 事 件 展 开 私 人 诉 讼 审 裁 处 如 认 为 事 件 交 由 委 员 会 处 理 较 为 适 当 可 押 后 聆 讯 私 人 诉 讼 直 至 委 员 会 的 调 查 有 结 果 为 止 39 委 员 会 如 得 到 审 裁 处 或 法 庭 同 意 可 介 入 与 违 反 竞 争 行 为 规 则 有 关 的 私 人 诉 讼 40 如 审 裁 处 批 准 应 容 许 提 出 代 表 诉 讼 例 如 代 表 消 费 者 或 中 小 企 的 代 表 诉 讼 审 裁 处 必 须 认 为 代 表 组 织 能 公 平 且 充 分 代 表 有 关 方 的 权 益 才 可 批 准 41 审 裁 处 应 有 权 在 独 立 私 人 诉 讼 中 采 取 下 列 补 救 方 法 a 发 出 禁 制 令 或 声 明 b 判 给 损 害 赔 偿 c 终 止 或 更 改 协 议 d 其 它 审 裁 处 视 为 恰 当 的 措 施 42 委 员 会 给 予 一 方 的 任 何 宽 免 不 应 对 私 人 诉 讼 权 有 任 何 影 响 获 宽 免 一 方 向 委 员 会 提 供 的 数 据 不 得 在 私 人 诉 讼 中 披 露 VI 有 关 适 用 范 围 的 条 文有 关 适 用 范 围 的 条 文 第 五章 建议 43 及第六章 建议 44 至 45 以 下 建 议 的 具 体 措 施 关 乎 消 除 中 小 企 的 疑 虑 亦 关 乎 委 员 会 与 现 有 规 管 机 构 对 若 干 行 业 的 竞 争 事 宜 共 享 的 管 辖 权 43 应 规 定 委 员 会 在 指 引 中 说 明 如 订 立 协 议 各 方 的 市 场 占 有 率 合 计 不 超 过 某 个 水 平 除 非 牵 涉 严 重 行 为 否 则 委 员 会 不 会 追 究 有 关 协 议 有 关 指 引 应 列 举 被 视 为 严 重 行 为 的 明 确 例 子 44 竞 争 条 例 应 适 用 于 各 行 各 业 包 括 电 讯 及 广 播 业 在 电 讯 条 例 及 广 播 条 例 中 与 竞 争 条 例 重 复 的 竞 争 条 文 应 予 废 除 10 45 电 讯 管 理 局 及 广 播 事 务 管 理 局 应 与 竞 争 事 务 委 员 会 共 同 管 辖 其 负 责 行 业 的 竞 争 事 宜 VII 豁 免 及 豁 除豁 免 及 豁 除 第七章 建议 46 至 50 我 们 预 期 若 协 议 或 其 它 活 动 产 生 的 经 济 效 益 大 于 对 竞 争 造 成 的 损 害 或 能 达 致 其 它 重 要 社 会 或 公 共 政 策 目 标 便 有 理 由 把 有 关 协 议 或 活 动 豁 免 或 豁 除 于 法 例 之 外 我 们 建 议 设 立 给 予 豁 免 和 豁 除 的 适 当 准 则 和 机 制 我 们 也 建 议 竞 争 法 不 适 用 于 政 府 或 法 定 机 构 但 我 们 会 根 据 实 施 法 例 取 得 的 经 验 检 讨 这 做 法 46 如 协 议 产 生 的 经 济 效 益 大 于 对 竞 争 可 能 造 成 的 损 害 可 获 豁 免 受 禁 止 反 竞 争 协 议 的 条 文 规 管 如 拟 订 协 议 一 方 有 理 由 相 信 协 议 应 获 豁 免 可 向 委 员 会 申 请 47 如 某 一 类 别 的 协 议 可 能 产 生 的 经 济 效 益 大 于 对 竞 争 所 造 成 的 损 害 委 员 会 可 对 整 类 协 议 发 出 整 体 豁 免 48 行 为 规 则 不 适 用 于 受 托 营 运 符 合 普 遍 利 益 的 经 济 服 务 的 企 业 例 如 提 供 经 济 性 质 的 必 要 公 共 服 务 的 企 业 49 行 政 长 官 会 同 行 政 会 议 如 认 为 有 合 理 的 公 共 政 策 理 由 可 豁 除 某 活 动 受 禁 止 反 竞 争 行 为 的 法 例 规 管 50 行 为 规 则 不 适 用 于 政 府 或 法 定 机 构 政 府 将 会 根 据 实 施 法 例 取 得 的 实 际 经 验 就 这 做 法 进 行 检 讨 11 第 二 章 组 织 安 排第 二 章 组 织 安 排 一 般 考 虑 事 项一 般 考 虑 事 项 要 成 功 推 行 新 竞 争 法 设 立 一 个 可 信 和 有 效 的 组 织 架 构 执 行 法 例 至 为 重 要 竞 争 规 管 机 构 必 须 能 以 高 效 率 而 又 连 贯 一 致 的 方 式 处 理 可 能 违 法 的 个 案 我 们 也 需 要 确 保 设 立 适 当 的 制 衡 机 制 保 障 受 查 各 方 的 权 益 2 本 章 载 述 有 关 新 竞 争 规 管 制 度 的 组 织 安 排 建 议 并 在 有 需 要 时 辅 以 扼 要 解 释 个 别 建 议 应 与 整 个 组 织 架 构 一 并 考 虑 特 别 是 执 行 机 制 应 与 上 诉 机 制 一 同 考 虑 竞 争 事 务 委 员 会竞 争 事 务 委 员 会 独 立 的 两 层 架 构 建 议 3 以 法 人 团 体 形 式 成 立 独 立 的 竞 争 事 务 委 员 会 负 责 执 行 新 竞 争 法 委 员 会 应 有 两 层 架 构 由 委 任 人 士 组 成 管 理 局 监 督 全 职 的 行 政 机 构 建 议 4 委 员 会 最 少 应 有 七 名 成 员 包 括 一 位 主 席 皆 由 行 政 长 官 委 任 至 少 一 名 成 员 须 具 备 处 理 中 小 企 事 宜 的 经 验 委 任 成 员 的 确 实 人 数 可 以 多 过 最 低 要 求 以 确 保 有 足 够 成 员 去 有 效 处 理 委 员 会 的 事 务 3 国 际 间 普 遍 认 同 设 立 一 个 独 立 于 政 府 的 规 管 机 构 能 帮 助 推 动 有 效 及 公 正 地 执 行 竞 争 法 我 们 建 议 委 员 会 以 法 人 团 体 形 式 成 立 并 独 立 于 政 府 在 这 方 面 虽 然 负 责 经 济 发 展 的 政 策 局 局 长 应 可 告 知 委 员 会 政 府 的 经 济 政 策 而 委 员 会 在 履 行 职 责 时 也 必 须 顾 及 这 些 政 策 但 局 长 无 权 向 委 员 会 发 出 指 示 4 委 员 会 的 管 理 局 最 少 应 有 七 名 成 员 由 行 政 长 官 依 据 相 关 人 士 在 各 范 畴 包 括 法 律 经 济 商 业 消 费 者 事 宜 会 计 及 公 共 政 策 的 专 业 知 识 和 经 验 委 任 至 少 一 名 成 员 须 具 备 处 理 中 小 企 事 宜 的 经 验 其 中 一 名 成 员 会 获 委 任 为 委 员 会 主 席 5 在 程 序 上 管 理 局 会 议 的 最 低 法 定 人 数 为 三 名 成 员 管 理 局 的 决 议 须 在 会 议 上 经 多 数 票 表 决 通 过 12 6 委 员 会 应 委 任 一 名 全 职 的 行 政 总 监 担 任 行 政 机 构 的 主 管 行 政 总 监 的 职 责 主 要 是 监 督 委 员 会 的 日 常 行 政 运 作 为 把 管 理 局 与 行 政 机 构 分 开 行 政 总 监 不 会 是 委 员 会 成 员 行 政 总 监 和 行 政 机 构 其 它 人 员 都 不 是 公 务 员 权 力 与 职 能 建 议 5 委 员 会 应 有 权 就 违 反 竞 争 法 所 订 行 为 规 则 的 行 为 进 行 调 查 作 出 裁 决 和 采 取 补 救 方 法 建 议 6 委 员 会 应 具 有 其 它 与 竞 争 法 的 目 标 直 接 相 关 的 职 能 包 括 教 育 公 众 和 商 界 认 识 竞 争 法 以 及 推 广 有 关 遵 从 法 例 的 计 划 7 我 们 认 为 在 香 港 这 类 小 规 模 经 济 体 系 由 委 员 会 兼 具 调 查 与 审 裁 职 能 可 确 保 委 员 会 能 有 效 率 而 又 连 贯 一 致 地 作 出 裁 决 相 信 是 最 有 效 可 信 的 规 管 制 度 再 者 香 港 从 现 行 规 管 电 讯 业 和 广 播 业 的 特 定 行 业 制 度 中 已 累 积 了 一 些 按 同 样 模 式 运 作 的 经 验 因 此 只 要 我 们 在 制 定 跨 行 业 竞 争 法 时 能 为 规 管 制 度 设 立 适 当 的 制 衡 机 制 下 文 第 10 至 12 段 会 详 加 论 述 采 取 同 一 方 法 实 属 合 理 8 具 体 而 言 我 们 建 议 委 员 会 应 包 括 以 下 职 能 消 除 或 管 制 对 本 港 竞 争 有 不 良 影 响 的 行 为 促 进 市 民 了 解 竞 争 的 价 值 及 竞 争 法 对 保 障 竞 争 的 作 用 发 出 指 引 就 条 例 的 任 何 条 文 提 供 实 际 指 导 就 竞 争 事 宜 与 本 港 或 其 它 地 方 的 竞 争 规 管 机 构 或 组 织 合 作 及 提 供 协 助 就 竞 争 政 策 和 竞 争 法 向 政 府 或 公 共 机 构 提 供 意 见 就 影 响 本 港 市 场 竞 争 的 事 宜 进 行 调 查 促 进 和 鼓 励 本 港 对 竞 争 法 中 法 律 经 济 和 政 策 层 面 的 研 究 和 技 能 发 展 以 及 履 行 和 执 行 根 据 条 例 制 定 的 规 例 或 其 它 法 例 赋 予 委 员 会 的 职 能 和 职 责 13 调 查 和 审 裁 建 议 7 委 员 会 应 可 主 动 或 因 应 投 诉 展 开 调 查 委 员 会 如 有 合 理 理 由 相 信 违 反 行 为 规 则 的 行 为 已 经 发 生 应 可 正 式 行 使 调 查 权 力 建 议 8 委 员 会 应 有 权 发 出 书 面 通 知 要 求 某 人 提 供 及 出 示 委 员 会 认 为 与 调 查 有 关 的 资 料 及 文 件 或 要 求 某 人 向 委 员 会 作 证 委 员 会 如 获 裁 判 官 发 出 搜 查 令 亦 应 有 权 进 入 处 所 搜 查 建 议 9 委 员 会 应 设 立 调 查 小 组 执 行 调 查 工 作 以 正 式 把 调 查 与 审 理 违 法 行 为 的 工 作 分 开 调 查 小 组 由 一 名 委 员 会 成 员 出 任 主 席 该 委 员 会 成 员 将 不 得 参 与 所 涉 投 诉 个 案 的 任 何 裁 决 建 议 10 委 员 会 成 员 如 与 委 员 会 正 在 调 查 的 个 案 有 直 接 或 间 接 利 益 关 系 须 披 露 利 益 关 系 的 性 质 委 员 会 审 议 有 关 事 宜 或 就 该 事 宜 作 出 任 何 裁 决 时 有 关 成 员 均 不 得 参 与 9 委 员 会 拥 有 调 查 可 能 违 反 竞 争 法 的 行 为 所 需 的 权 力 至 为 重 要 委 员 会 亦 应 有 明 确 的 权 力 拒 绝 调 查 委 员 会 认 为 无 理 取 闹 或 琐 屑 无 聊 的 投 诉 建 议 的 调 查 权 力 与 香 港 其 它 规 管 当 局 以 及 其 它 司 法 管 辖 区 的 竞 争 规 管 机 构 的 调 查 权 力 一 致 为 确 保 委 员 会 在 适 当 情 况 下 运 用 调 查 权 力 法 例 应 规 定 委 员 会 须 符 合 基 本 要 求 即 有 合 理 理 由 相 信 违 法 行 为 已 经 发 生 方 可 行 使 有 关 权 力 为 保 障 个 别 人 士 的 基 本 法 律 权 利 法 例 应 规 定 委 员 会 必 须 取 得 裁 判 官 的 搜 查 令 才 可 行 使 侵 扰 性 较 高 的 权 力 进 入 商 业 处 所 或 住 宅 搜 查 10 根 据 建 议 的 组 织 安 排 委 员 会 将 会 同 时 充 当 调 查 和 审 裁 机 构 因 此 为 确 保 制 度 公 平 及 公 正 必 须 设 立 制 衡 机 制 11 为 此 我 们 建 议 在 委 员 会 内 部 要 把 调 查 与 裁 决 的 职 能 分 开 首 先 管 理 局 不 得 转 授 裁 定 行 为 是 否 违 法 以 及 就 行 为 判 罚 和 发 出 命 令 的 权 力 第 二 管 理 局 会 委 任 调 查 小 组 监 督 对 可 能 涉 及 反 竞 争 行 为 的 个 案 的 调 查 工 作 调 查 小 组 可 就 个 别 个 案 或 以 常 设 方 式 设 立 调 查 小 组 应 由 一 名 委 员 会 成 员 担 任 主 席 并 可 包 括 委 员 会 其 它 成 员 行 政 机 构 的 人 员 和 其 它 外 来 专 家 14 12 调 查 小 组 完 成 调 查 后 应 向 管 理 局 汇 报 调 查 结 果 然 后 由 管 理 局 根 据 报 告 作 出 裁 决 同 是 调 查 小 组 成 员 的 委 员 会 成 员 将 不 得 参 与 审 理 个 案 但 可 出 席 相 关 的 管 理 局 会 议 说 明 与 调 查 有 关 的 事 宜 通 知 建 议 11 委 员 会 在 裁 定 某 行 为 违 反 行 为 规 则 前 应 先 通 知 受 查 一 方 有 关 行 为 的 重 要 事 实 和 详 情 以 及 裁 决 所 依 据 的 考 虑 因 素 有 关 一 方 应 有 机 会 提 供 资 料 或 文 件 及 作 出 认 为 与 个 案 有 关 的 陈 词 而 委 员 会 必 须 对 此 等 数 据 文 件 和 陈 词 加 以 考 虑 建 议 12 委 员 会 应 有 权 与 受 查 一 方 订 立 具 约 束 力 的 和 解 协 议 13 假 如 规 定 委 员 会 须 通 知 受 查 一 方 他 正 被 调 查 很 可 能 会 妨 碍 调 查 工 作 例 如 让 受 查 一 方 有 机 会 销 毁 相 关 文 件 不 过 委 员 会 在 行 使 调 查 权 力 要 求 有 关 一 方 出 席 正 式 会 面 或 提 供 文 件 或 资 料 前 通 常 会 通 知 他 正 在 调 查 的 事 宜 14 再 者 委 员 会 对 受 查 一 方 作 出 任 何 裁 决 前 应 通 知 其 所 受 的 指 控 也 是 一 项 基 本 原 则 在 民 事 执 法 模 式 亦 即 建 议 在 香 港 实 施 的 模 式 下 竞 争 规 管 机 构 在 裁 定 行 为 违 反 竞 争 条 文 前 通 常 须 要 通 知 受 查 一 方 可 能 得 出 的 调 查 结 果 以 及 所 依 据 的 证 据 并 让 受 查 一 方 有 机 会 作 出 申 述 委 员 会 在 作 出 最 终 裁 决 时 须 充 分 考 虑 受 查 一 方 的 申 述 15 竞 争 法 的 整 体 目 标 是 提 高 经 济 效 益 委 员 会 如 有 充 分 理 由 相 信 反 竞 争 行 为 已 经 发 生 与 受 查 一 方 达 成 和 解 协 议 可 能 较 作 出 正 式 裁 决 更 为 有 效 此 举 亦 可 让 受 查 企 业 与 委 员 会 议 商 结 果 避 免 一 个 后 果 可 能 更 不 利 的 正 式 裁 决 因 此 我 们 建 议 赋 予 委 员 会 订 立 和 解 协 议 的 权 力 委 员 会 在 衡 量 是 否 适 宜 达 成 和 解 协 议 时 必 须 审 慎 判 断 什 么 是 较 有 效 率 和 成 效 的 举 措 并 顾 及 曾 受 反 竞 争 行 为 影 响 的 各 方 的 利 益 15 机 密 资 料 建 议 13 投 诉 人 或 受 查 人 士 提 交 委 员 会 的 机 密 资 料 或 委 员 会 正 式 行 使 调 查 权 力 取 得 的 机 密 资 料 一 概 受 到 法 律 保 护 16 在 调 查 过 程 中 委 员 会 可 能 会 取 得 涉 及 资 料 提 供 者 的 身 份 或 有 关 各 方 的 商 业 事 务 的 机 密 数 据 我 们 建 议 应 禁 止 进 行 调 查 和 协 助 调 查 的 人 士 以 任 何 形 式 泄 露 这 些 资 料 17 然 而 在 某 些 特 殊 情 况 下 委 员 会 可 能 需 要 透 露 机 密 数 据 才 能 执 行 其 法 例 给 予 的 职 责 又 或 者 在 审 裁 处 或 法 庭 进 行 法 律 程 序 时 必 须 透 露 数 据 在 这 些 情 况 下 委 员 会 须 考 虑 披 露 数 据 是 否 符 合 公 众 利 益 以 及 需 披 露 多 少 数 据 才 能 执 行 职 责 如 委 员 会 向 任 何 人 士 披 露 机 密 资 料 该 等 人 士 须 要 承 担 与 委 员 会 相 同 的 保 密 责 任 监 督 和 报 告 建 议 14 委 员 会 应 妥 善 备 存 帐 目 和 交 易 纪 录 及 拟 备 财 务 报 表 真 确 中 肯 地 反 映 其 财 政 状 况 建 议 15 委 员 会 应 每 年 向 局 长 提 交 周 年 报 告 局 长 须 在 上 一 财 政 年 度 终 结 后 六 个 月 内 把 报 告 提 交 立 法 会 18 我 们 建 议 除 受 内 部 制 衡 外 委 员 会 亦 有 责 任 提 交 报 告 及 接 受 审 计 以 确 保 委 员 会 的 工 作 具 高 透 明 度 和 问 责 性 委 员 会 须 拟 备 周 年 预 算 和 妥 善 备 存 帐 目 并 撰 写 周 年 报 告 以 提 交 立 法 会 报 告 须 载 列 包 括 投 诉 数 字 和 调 查 时 间 的 统 计 资 料 以 及 经 审 计 的 财 务 报 表 竞 争 事 务 审 裁 处竞 争 事 务 审 裁 处 职 能 建 议 16 应 成 立 竞 争 事 务 审 裁 处 其 职 权 包 括 就 覆 检 委 员 会 裁 决 的 申 请 及 对 根 据 竞 争 法 进 行 的 私 人 诉 讼 进 行 聆 讯 16 19 为 确 保 规 管 架 构 具 备 完 善 的 制 衡 机 制 我 们 建 议 成 立 一 个 独 立 及 公 正 的 审 裁 处 可 就 事 实 论 点 和 法 律 论 点 覆 检 委 员 会 的 裁 决 这 与 电 讯 条 例 下 的 安 排 相 若 在 该 条 例 下 设 有 竞 争 上 诉 委 员 会 可 覆 检 电 讯 管 理 局 4 的 决 定 英 国 及 新 加 坡 的 竞 争 法 5 也 有 类 似 的 覆 检 安 排 20 由 于 竞 争 事 宜 涉 及 性 质 复 杂 的 证 据 并 需 要 评 审 专 家 就 有 关 行 为 造 成 的 经 济 影 响 提 出 的 证 供 覆 检 机 构 须 具 备 经 济 及 商 业 方 面 的 专 业 知 识 因 此 我 们 建 议 成 立 一 个 包 括 相 关 业 界 的 专 家 的 审 裁 处 以 聆 讯 竞 争 事 宜 的 覆 检 个 案 此 外 审 裁 处 的 聆 讯 程 序 通 常 较 法 庭 简 单 可 在 较 短 时 间 内 处 理 复 杂 的 竞 争 问 题 而 有 关 各 方 需 要 承 担 的 费 用 也 相 对 较 少 成 员 和 聆 讯 程 序 建 议 17 审 裁 处 成 员 分 为 司 法 成 员 即 法 官 或 前 任 法 官 及 具 备 经 济 商 业 或 竞 争 法 专 业 知 识 的 非 司 法 成 员 审 裁 处 主 席 由 一 名 司 法 成 员 出 任 审 裁 处 主 席 和 其 它 司 法 成 员 经 终 审 法 院 首 席 法 官 推 荐 由 行 政 长 官 任 命 非 司 法 成 员 由 行 政 长 官 任 命 建 议 18 审 裁 处 应 以 审 裁 小 组 形 式 进 行 覆 检 聆 讯 每 个 小 组 有 三 名 成 员 由 一 名 司 法 成 员 出 任 主 席 另 外 包 括 至 少 一 名 具 备 经 济 专 业 知 识 的 非 司 法 成 员 审 裁 处 应 有 权 根 据 呈 交 委 员 会 的 相 同 证 据 依 据 案 情 覆 检 个 案 审 裁 处 如 认 为 恰 当 应 有 权 接 纳 新 证 据 建 议 19 审 裁 处 应 具 备 必 要 的 权 力 以 能 有 效 率 和 富 成 效 地 履 行 职 责 审 裁 处 应 尽 量 以 简 易 快 捷 的 方 式 进 行 聆 讯 不 应 受 证 据 规 则 约 束 21 鉴 于 审 裁 处 可 能 需 要 评 审 专 家 就 有 关 行 为 造 成 的 经 济 影 响 提 出 的 证 供 我 们 建 议 审 裁 处 的 聆 讯 应 经 常 有 至 少 一 名 具 备 经 济 专 业 知 识 的 成 员 参 与 不 过 法 律 问 题 应 由 审 裁 小 组 的 主 席 裁 定 这 与 根 据 电 讯 条 例 成 立 的 竞 争 上 诉 委 员 会 现 行 的 做 法 相 符 4 電 訊 條 例 第 32M 條 5 新 加 坡 2004 年 競 爭 法 第 71 條 及 英 國 1998 年 競 爭 法 第 46 條 17 22 为 让 审 裁 处 有 效 率 和 富 成 效 地 履 行 职 责 审 裁 处 在 聆 讯 覆 检 个 案 时 应 有 权 发 出 程 序 指 示 要 求 覆 检 个 案 的 有 关 各 方 遵 从 要 求 任 何 人 士 提 交 与 覆 检 有 关 的 文 件 要 求 任 何 人 士 宣 誓 作 供 如 认 为 有 利 于 司 法 公 正 可 闭 门 收 取 证 据 具 有 原 讼 法 庭 惩 处 藐 视 罪 的 权 力 判 给 讼 费 在 公 平 公 正 的 情 况 下 包 括 审 裁 处 的 讼 费 23 审 裁 处 应 在 符 合 竞 争 法 规 定 及 审 裁 处 程 序 的 情 况 下 以 最 简 单 快 捷 的 程 序 进 行 聆 讯 审 裁 处 与 竞 争 上 诉 委 员 会 一 样 不 应 受 证 据 规 则 约 束 6 审 裁 处 应 根 据 提 交 委 员 会 的 证 据 作 出 裁 决 不 过 也 应 有 接 纳 其 它 数 据 的 酌 情 权 7 此 外 有 关 各 方 应 有 权 延 聘 执 业 律 师 代 表 出 席 审 裁 处 聆 讯 要 求 覆 检 的 权 利 建 议 20 如 任 何 人 士 因 委 员 会 的 裁 决 感 到 受 屈 应 有 权 向 审 裁 处 就 裁 决 申 请 覆 检 包 括 委 员 会 判 处 的 惩 罚 建 议 21 审 裁 处 应 有 权 决 定 在 就 覆 检 申 请 作 出 裁 决 前 是 否 暂 缓 执 行 委 员 会