硕士论文-电信产业的竞争与规制.pdf

西南财经大学 硕士学位论文 中国电信产业的竞争与规制 姓名 王坤 申请学位级别 硕士 专业 产业经济学 指导教师 吴潮 20060401 论文摘要 新古典经济学的一个基本结论是 充分竞争的市场可以实现资 源的有效配置 但是 这种理论在自然垄断行业是失败的 自然垄断 是指由于生产技术具有规模经济的特征 使平均成本随着产量的增加 而递减 从而 最小有效规模要求只能有唯一一个企业提供产品 因 而 对自然垄断产业而言 就需要对其进行规制 尤其是进入的限制 以避免重复建设导致的效率损失 电信产业在上世纪八十年代以前一 直被认为是具有垄断特性的产业 这种认识是建立在当时的通信技术 约束条件下 电信产业由于网络的规模经济和范围经济以及投资巨 大 资产具有专用性等因素 导致电信产业一直被认为是具有自然垄 断特性的行业 而世界各国政府也普遍采取了政府垄断的独家经营 这种认识是建立在当时的技术水平约束条件下的 因而有其合理性 然而 在过去2 0 多年 电信产业的垄断经营和传统的规制逐步 的被世界各国所放弃 世界各国的电信产业进入了一个放松规制的潮 流时期 例如 美国在1 9 8 4 年解体了A T T 美国贝尔系统公司 形成长话和市话相分离的局面 在英国 英国电信公司 后来的B T 也在1 9 8 1 年被邮电部门所分离 结束了它在网络上的法定垄断地位 随后 意大利 日本 巴西 新西兰等国家相继对电信产业进行了不 同程度的重组和放松规制 世界各国对电信产业的改革经验为我国的电信产业改革提供了 宝贵的经验 在世界放松规制的潮流下 中国电信产业的改革取得了 巨大的成就 目前 中国电信产业的竞争格局主要形成了以 中国电 信 中国移动 中国网通 中国联通 中国铁通以及中国吉通为基础 的寡头竞争格局 但是 虽然中国电信产业的竞争在一定程度上已经 形 但就电信企业的竞争力而言 和英美等发达国家的电信产业相比 较仍然具有很大的差距 随着W T O 协议关于开放电信产业协议的临 近 各国都对我国的电信产业虎视眈眈 在经济全球化的过程中 电 信产业的全球化趋势已经不可阻挡 为了应对电信产业的全球化所带 来的冲击 我们必须努力提高我国电信产业的整体竞争能力 1 本文研究的目的和基本内容 本文研究的目的在于说明 虽然在中国电信产业中引入更充分的 竞争将是一个更好的选择 但是由于在电信制度改革过程中 受到了 各种利益集团的阻碍 因而 中国电信产业改革的进程事实上被利益 集团的阻碍所延迟 本文的主要观点是 独立的规制结构和完备的电 信法律是电信竞争的基础 规制不可避免是低效率的 在可能引入竞 争的地方尽可能让竞争来替代规制 但是 这在中国只是一个比较理 想的目标而已 中国目前的电信产业正逐步走向竞争 但规制机构的 不独立和法律的缺失 无疑是有效竞争的绊脚石 中国电信产业改革 的阻力主要来自于各种既得利益集团的影响 由于不能满足当权者的 激励相容约束 因而阻碍了改革的进程 本文首先从规范的角度讨论 了电信产业中规制与竞争的选择问题 认为 在电信产业中 由于其 技术的进步使得电信产业的规模经济特性正逐步消失 竞争成了电信 产业中更好的选择 但是 电信产业的充分竞争之所以还未能在中国 电信产业中展开 是因为受到了相关利益集团的阻碍 接着 本文试 图运用制度变迁理论对中国电信产业的制度变迁做出解释 并分析了 电信产业制度变迁的约束条件 在此基础上 本文提出了一些关于电 信产业制度改革的建议 论文的第一章对传统电信产业的经济技术特征分析 并对规制理 论做了综述与评价 传统理论认为电信产业是典型的自然垄断行业 因而存在市场失灵 需要政府加以规制来矫正市场的失灵 这事实上 就隐含地假定政府矫正市场失灵的成本小于市场自身矫正的成本 更 进一步的假定是 政府知道市场大概的需求曲线和政府官员具有像企 业家那样行动的激励机制 事实上 这些假定和事实上政府的行为是 相去甚远的 从实证的角度出发的 俘获理论 研究管制的实际效果 后 认为被管制的企业将积极贿赂拥有管制权的政府官员 从而规制 并不能达到实际预想的效果 另外 波斯纳 P o s n e r 1 9 7 5 证明了 垄断造成的福利损失与总的垄断租金相等 因为 垄断利润将导致积 极的寻租活动 而这种寻租努力将导致这些活动的成本与可能获得的 垄断利润相等 最后 擅断不能解决动态效率问题 即使传统的规制 理论的假定都能够成立 政府能够有效的将价格制定在有效率的边际 成本或是平均成本上 但是 面对如何激励企业进行技术创新来解决 动态效率方面 作用就远不如竞争来得强 经济的发展和技术的进步 客观上离不开对创新的激励 传统的规制理论没有解决被规制企业的 动态效率问题 构成了该理论的一大缺陷 论文的第二章主要论述规制和竞争的选择问题 这部分主要从规 范的角度来讨论电信产业中制度的选择问题 本章的主要观点是规制 与竞争在电信产业中不是矛盾的 而是相互补充的 规制的核心问题 是减少效率的损失 并且任何规制法规的制定都是在一定的假设条件 下提出来的 通常的假定条件都要包括技术条件不变这样一个条件 但是 在电信产业这样一个技术进步神速的领域 根据摩尔定律 微 电子的成本每隔1 8 个月成本就会下降一半 由于规制的法规不能很 灵活的随着技术变化而变化 以至于约束了电信产业发展的步伐和可 能的均衡结果 因此 我们有必要用竞争来作为规制的结构性补救 对电信产业中适合竞争的领域逐步直至完全放开 典型的如长途通信 和电信增值业务 而同时对存在垄断的地方实行规制以保证竞争能够 有效的运行 例如 对瓶颈设备和接入的规制 另外 更为重要的是 保持规制机构的独立性和规制的灵活性 保持规制机构的独立性是为 了更好的防止规制收买的问题 这同时又为规制的灵活性提供了基 础 而规制的灵活性是为了保证规制的法规更适合电信技术的发展 论文的第三章主要介绍西方发达国家电信改革的经验 其中介绍 分析了美国电信改革的经验 以及为什么电信竞争的引入为什么首先 发生在美国 文中详细讨论美国规制体制的独立性问题 认为只有在 独立规制体制下 规制制度才会随着电信技术条件的变化而变化 另 外 英国逐步引入竞争的双寡头阶段 产权改革 以及运用非对称规 制来促进竞争的办法对我国电信产业的改革起到了很好的借鉴意义 最后 新西兰电信产业的轻手规制是电信产业中的一个新的尝试 正 吸引着世界各国的关注 如果运行良好 这也不失为我国电信产业改 革的一个经验借鉴 论文的第四章在论述我国电信产业制度变革的历程上 运用数据 评价了我国电信改革所取得的成效 在指出我国电信产业改革所存在 的不足之处以后 本章的重心放在了解释中国电信产业制度变迁的路 径上 着重运用了制度变迁理论对中国电信制度的变革做出解释 在 分析了我国电信制度变革中存在的各种约束条件以后 提出了一些相 关的政策建议 2 本文主要的创新之处 一般对我国电信产业的讨论要么从规范的角度讨论 认为应该放 松规制 引入竞争 要么从实证角度指出我国电信产业改革中所存在 的问题 本文试图将规范和实证结合起来讨论我国的电信产业 首先 本文从规范的角度分析了电信产业中规制与竞争的关系问题 认为在 电信产业中规制与竞争应该是互补的 而不是相互矛盾的 规制的作 用在于消除电信产业的垄断势力以构造一个更好的竞争环境 而竞争 则可以在保证企业的内部效率的同时 提高资源的配置效率 其次 本文运用制度经济学的分析方法解释了我国电信产业的制度变迁的 路径 并试图寻找影响我国电信产业制度变迁的约束条件 本文认为 中国电信产业制度的变革主要受到外部约束条件 技术成本约束条件 以及相关利益集团的影响而推进的 其中 利益集团的影响在中国电 信产业制度变迁中起了重要作用 关键词 规制有效竞争效率制度变迁 A b s t r a c t T h ec o m p l e t e l yc o m p e t i t i o nc a na s s i g nt h er e s o u r c e se f f e c t i v e l y t h r o u g ht h ep r i c es i g n a la c c o r d i n gt ot h en e o c l a s s i ce c o n o m i ct h e o r y B u t t h i st h e o r yi sn ou s ei nt h ef i e l do fn a t u r em o n o p o l yi n d u s t r y I nt h e n a t u r em o n o p o l yi n d u s t r y t h ea v e r a g ec o s td e c r e a s ep r o g r e s s i v e l ya l o n g w i t ht h e o u t p u t S o t h e s m a l l e s te f f e c t i v es c a l er e q u e s to n l y o n e e n t e r p r i s e t o p r o v i d et h ep r o d u c t T h u s w em u s tr e g u l a t e t h en a t u r e m o n o p o l yi n d u s t r y t oa v o i dt h eo v e r l a pc o n s t r u c tw h i c hm e a n sw a s t e r e s o u r c e s T e l e c o mi n d u s t r yw a sc o n s i d e r e dt oh a v et h ec h a r a c t e ro f m o n o p o l yb e f o r e8 0 So f2 0c e n t u r yb e c a u s eo f t h es c o p ee c o n o m y a s s e t s p e c i f i c i t ya n ds c a l ee c o n o m y T h i si d e aw a sc h a n g e db yt h ep r o g r e s so f t h et e l e c o mt e c h n o l o g ya l o n gw i t hw e s t e r nd e v e l o p e dc o u n t r yr e l a x i n g t h er e g u l a t i o no ft h et e l e c o mi n d u s t r y W i t ht h ec o n t i n u o u s l yd e e p g o i n gr e f o r mo fr e g u l a t i o ni nt e l e c o m i n d u s t r y t h et e l e c o mi n d u s t r yr a p i d l yp r o s p e r e di nt h e w e s t e r nd e v e l o p e d c o u n t r y U n d e rt h ef a s h i o n o fr e l a x i n gt h er e g u l a t i o no ft h et e l e c o m i n d u s t r y o u rc o u n t r yh a sa l s or e f o r m e dt h et e l e c o mi n d u s t r y E v e r y o n e c a ns e et h eg r e a tp r o g r e s si nt h et e l e c o mi n d u s t r ya f t e rw ei n t r o d u c et h e c o m p e t i t i o ni nt h et e l e c o mi n d u s t r y B u to u rt e l e c o mi n d u s t r ys t i l l h a s v e r yb i gd i s p a r i t yc o m p a r et ot h ed e v e l o p e dc o u n t r y W i t ht h ec o m i n go f W T O a g r e e m e n t w h i c hr e q u i r eo u rc o u n t r yo p e n i n gt e l e c o mi n d u s t r y w e m u s ti m p r o v et h ec o m p e t i t i o na b i l i t yo fo u rt e l e c o me n t e r p r i s e sb e f o r e c o m p e t i t i o nw i t ho v e r s e a st e l e c o mg i a n t T h ei n t e n t i o n1w r i t et h i sa r t i c l ei st oi n d i c a t et h a tm o r ed r a s t i c C o m p e t i t i o ni nt e l e c o mi n d u s t r yw i l lb eab e t t e rc h o i c e b u tt h ev e s t e d i n t e r e s tg r o u p sw i l lc o u n t e r a c tt h ep r o c e s so fr e f o r f nb e c a u s eo ft h e i r 1 v e s t e di n t e r e s t O nt h eo t h e rh a n d a l lk i n d so fd i f f e r e n ts p e c i a li n t e r e s t g r o u p s h a v ec o m i n gi n t ob e i n gw i t h t h er e f o r mo fc h i n ae c o n o m i c i n s t i t u t i o nw h i c hi nf a c tb o o s tc o m p e t i t i o ni nt h et e l e c o mi n d u s t r y T h u s t h et r u t hi st h a tt h eo l dv e s t e di n t e r e s tg r o u p sc o u n t e r a c tt h et e l e c o m r e f o r ma n dm e a n w h i l e t h en e wi n t e r e s tg r o u p sb o o s tt h er e f o r m I nt h i sa r t i c l e I f i r s t l y d i s c u s s e dt h a tw h i c hi st h eb e t t e rc h o i c e b e t w e e nr e g u l a t i o na n dc o m p e t i t i o ni nt e l e c o mi n d u s t r yf r o mt h ev i e wo f n o r m a t i v ee c o n o m i c A n dt h ev i e wo ft h i sa r t i c l ei st h a tr e g u l a t i o na n d c o m p e t i t i o ni st h es u p p l e m e n t a r yt o o l sb u tn o tt h ec o n t r a d i c t o r yf e e l i n g f o r t h ee f f e c t i v ec o m p e t i t i o n T h er o l eo fr e g u l a t i o ni sl oe l i m i n a t e m o n o p o l yf o r c et o b u i l da ni m p a r t i a lc o m p e t i t i o nm a r k e ts e t t i n ga n d c o m p e t i t i o n f o r c ec a nd i s t r i b u t et h er e s o u r c em o r ee f f i c i e n tt h a n r e g u l a t i o n T h i si st h en o r m a t i v ea n a l y s i sc o m p a r et ot h er e a ls i t u a t i o ni n c h i n a w h i c hi sm o r ec o m p l e xt h a nt h en o r m a t i v ea n a l y s i s F r o mt h ev i e wo fp o s i t i v ee c o n o m i c t h er e f o r mo fC h i n e s et e l e c o m i n d u s t r y i sd e t e r m i n e db yt h r e ef a c t o r s e x t e r i o rc o n s t r a i n tc o n d i t i o n t e l e c o mt e c h n i c a lc o s tc o n d i t i o na n dt h ei n f l u e n c eo fd i f f e r e n ti n t e r e s t g r o u p A m o n gt h e s ef a c t o r s s p e c i a li n t e r e s tg r o u p Si n f l u e n c ep l a y e dt h e v i t a lr o l ei nC h i n e s et e l e c o mi n d u s t r ys y s t e mv i c i s s i t u d e K e yw o r d s r e g u l a t i o n e f f i c i e n c y e f f e c t i v ec o m p e t i t i o n i n s t i t u t i o uv i c i s s i t u d e l I 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明 所呈交的学位论文 是本人在导师的指导下 独 立进行研究工作所取得的成果 除文中已经注明引用的内容外 本论 文不含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果 对本文的 研究做出重要贡献的个人和集体 均已在文中以明确方式标明 因本 学位论文引起的法律结果完全由本人承担 本学位论文成果归西南财经大学所有 特此声明 学位论文作者签名 王坤 2 0 0 6 年0 4 月 引言 一 问题的提出 电信产业在上世纪八十年代以前 一直被视为自然垄断产业 其 经营的模式要么是国有制 要么是政府严格规制下的垄断经营 其理 论依据是 对于具有自然垄断特性的产业 市场机制本身难以产生有 效的资源配置 从而导致市场失灵 解决的办法是由政府进行管制或 是直接干预 方法是限制进入并控制垄断经营者的价格或报酬率 这 就为电信产业实行规制提供了正当而充足的理由 然而 至2 0 世纪8 0 年代以来 电信技术发展十分迅速 电信 行业的面貌也发生了巨大的变化 电信产业在经历了自然垄断后进入 到了竞争时期 与此同时 发达国家相继进行了以规制放松 推动电 信竞争为主导的电信规制改革 在美国和英国于1 9 9 6 年颁布 电信 法 宣布全面开放电信竞争以后 世界主要发达国家的电信产业进 入了全面竞争的时代 这标志着在电信产业中实施全面规制的终结 中国在全球放松规制的背景下 也逐步在我国的电信产业中进行 引入竞争的尝试 中国联通于1 9 9 4 年成立 正式宣布中国电信独家 垄断地位的结束 随后 于1 9 9 8 年8 月 成立了中国网通 2 0 0 0 年 1 2 月 成立了中国铁通 另外 为了促进竞争能够更有效的进行 政府还对中国电信进行了南北分拆 形成中国网通和中国电信两家经 营固定电话业务的公司 经过进入和重组 我国电信领域现在已经形 成了中国电信 中国网通 中国联通 中国卫星和铁通公司六家基础 电信企业相互竞争的局面 从经验的角度看 电信产业已经不具有自然垄断的特性 而判断 一个产业是否具有自然垄断特性 应该由鲍莫尔 B a u m o l 1 9 8 2 提 出的成本是否具有次可加性 在厂商生产单一产品的条件下 规模经 济是保证成本具有次可加性的充分条件 但对于生产多产品的厂商而 言 必须同时满足范围经济和规模经济两个条件才能保证成本的次可 加性 W i l l i a mS h a r k e y 1 9 8 2 但是 要得到实证的数据的检验 是十分困难的 因为 了解整体电信产业成本函数的信息几乎是不可 能得到的 有不少学者用电信产业的成本数据进行检验 得到了完全 对立的结果 陈代云 2 0 0 3 更进一步的证据来源于对现有网络运 营商绩效的比较 如果在电信网络中存在自然垄断 那么大的电信商 E L I 的电信商将具有更低的成本 挪威和丹麦的小电信商的产出效率 远远高于英国的B T S I P 和D B P 等大网络商 这一结果与O E C D 的有 关研究以及欧盟所进行的一次调查完全一致 陈代云 2 0 0 3 因此 实证角度的考察支持电信产业不具有自然垄断特性这一假设条件 从理论角度来讲 自然垄断产业要满足技术不变这一假设条件 但是 在电信产业中技术的变化是十分迅速的 这种技术的进步显著 地改变着企业的成本函数 同时也改变了电信企业的规模经济特性 二 研究的目的和意义 中国的电信改革可以追溯到1 9 8 0 年 到2 0 0 6 年截止 已经走过 了2 6 个春秋 其间 中国电信产业走过了独家垄断一放松价格规制一 双寡头阶段一产业重组与分拆阶段 如今正进入到一个国有产权下的 寡头竞争阶段 虽然 中国的电信改革取得了不小的成就 但是 和 发达国家的电信企业的效率以及竞争力情况相比 我国的电信企业仍 然有不小的差距 而且 这当中还存在一些急待解决的问题 包括规 制体制的独立性和电信法律的问题 与之关联的是中国独特的利益集 团的影响问题 这在很大程度上左右了我国电信产业改革的进度的问 题 本文研究的目的不仅是在规范的角度讨论电信产业中规制与竞争 关系问题 更主要的是揭示阻碍我国电信产业制度变革的因素所在 进而为政策提供建议 第一章规制理论 第一节传统电信产业的技术经济特征 一 传统电信产业的技术特征 按照我国 电信条例 对电信的定义 电信是利用有线 无线 光或是其他电磁系统传输 发射或接收符号 信号 文字 图像 声 音或其他任何性质的信息 要顺利地进行信息传递 各个电信端点之 间必须组成电信网 即由电信终端 交换节点和传输线路相互有机地 连接在一起 为组建一个电信网 必要的设备投资包括 用户到用户 交换机的连线 用户交换机 市内交换局 交换机之间的中继线 长 途交换局 长途传输网 国际交换局和国际通信线路 其中绝大部分 是成本高昂的固定投资 并且具有较强的耐久性和资产专用性 相对 于电信中的可变成本 由通话的流量 通话的时间和接线的成本组成 而言 固定成本占有很大的比重 从技术上来讲 电信的特征主要有 以下几方面特征构成 1 交换和中继特性 在电话刚刚产生的时候 两个电话之间是靠一对铜线来连接的 为了实现多人通话 就需要在任何两点之间都铺设铜线 由此组成了 最早的电话网 后来随着交换技术的产生和发展 使得用户之间不必 两两相连 而只需要与交换机相连 通过交换机技术 大大减少了电 信线路的铺设 极大地提高了线路的使用效率 目前 传统电话网的 交换技术仍以电路交换为主 在通话前 电话交换机根据将分段的传 输链路连接起来 从而形成一条从主叫到被叫的通话线路 通话结束 后根据信令拆除这条通路 电信信号在传输过程中 随着传输距离的增加 信号会发生递 减 在递减到某个阀值之下时 会由于噪音的干扰 无法实现解调 或是解调失真 因此 长途电信信号的传递都需要中继设备 所谓中 继器就是在长途线路上设置的 将收到的已衰减的电信信号加以放大 后再继续传输 在长途通信线路上 通常会有多个中继设备 从而大 大加长了电信信号的传输距离 2 横向的全程全网特性 电信信号的传输 常常需要跨越地区 个地区的电信企业仅仅 能够建设本地区的电信网络 而无法完成电信网的全部建设 因而需 要网络的相互连接 这就是电信网的全程全网性 全程全网是电信产 业在技术了最突出的特点之一 这种全程全网性决定了由一个企业统 一经营网络并由建设网络者提供服务 比任何按照地理形式的分割经 营效率都高 因为 任何形式的分割都会带来交易成本的增加 主要 是因接入的谈判 定价以及纠纷带来的成本 因此 在技术以及交 易成本的约束条件下 全程全网相比分割的形式更具有效率 从实证 的角度看 基本上每个国家电信业建立的初期 电信网都是采取的全 程全网的垄断形式 3 纵向的强技术关联特性 将电信产业从纵向 由输入到输出 进行细分 可以将其分为三 个领域 电信设备 如交换机 基站 电信终端设备 制造 公共电 信网络基础设施的建设和运营 以及在电信网络之上从事电信服务 分为基本电信服务和增值服务 其中 电信设备制造业被纳入到 普通的竞争性行业 但对于基础设施的建设和在其上提供服务 由于 这两个领域的纵向技术关联程度非常紧密 各部门之间协作的要求就 很强烈 以至在网络内通常会形成纵向一体化的组织结构 所以一般 来说 电信网络基础设施的建设都是由基本电信服务的提供者来完 成 二 传统电信产业的经济特性 1 规模经济 如前所述 传统电信产业的技术特性决定了传统电信产业的经济 特性 首先 在技术上要求对传统电信产业进行规模巨大的初始投资 这笔巨大的初始投资常常是私人资本难以进入的 同时 电信网络的 共用成本很高 固定成本远远大于可变成本 由于共用成本巨大 电 话用户的数量越多 每个电话用户所分摊的成本就越小 即平均成本 是递减的 按照马歇尔对规模经济的定义 长期平均成本递减的行业 即具有规模经济 数学表达如下 假定以q 表示产量 以C q 表 示成本函数 当某产量水平只有九量 1 九三l e e 为无穷小量 变 化时 如果有 C 入q 则可以说在q 的附近存在规模经济效益 再把 1 1 两边同除以九 q 则有 墨虫 丛立 入q q 1 2 这意味着q 具有规模经济 平均成本下降 假定存在n 家企业 其中第i 家企业的产量为q i 假定该产业 的总产量为q 一家企业的全部生产成本函数为C q 另外假定各企 业生产各自产量的成本函数为c q i 如果有 C q C q 1 C q 2 C q 3 C q i 1 3 或者C q C q i 其中i 1 2 n n 2 即 一家企业生产全部产品时比两家以上企业生产相同产品成本 更低 这个特征就是鲍莫尔 B a u m 0 1 所定义的成本的次可加性 由 成本的次可加性可以定义自然垄断 如果单一企业生产所有产品的总 成本小于多个企业分别生产这些产品的成本之和 企业的成本函数就 具有次可加性 如果在所有有关的产量上 企业的成本都是次可加的 该产业就是自然垄断产业 1 9 9 3 年 日本邮政省研究所的中岛隆信 和八田惠子两人从日本N T T 的1 0 个本地电信支社提取了1 9 8 5 1 9 9 0 的实际数据 以用户系数和成本系数两种方法对本地电信的规模经济 性质做了测算 结果表明 日本的本地电话在这期间具有明显的规模 经济 2 范围经济 范围经济是指联合生产两种或是两种以上产品的生产成本要低 红栅 I U 信令球竞争 人民i j I U 瓜利 2 0 0 0 版 抑5 6 5 于生产单一产品的成本 即C x Y C X C Y 这一点可 以用电话网既可以提供电话语音服务又可以提供传真业务来说明 电 话和传真属于两种不同的业务 假设有两家公司都要提供传真业务 第一家是电话公司 第二家是新公司 第一家公司只要在已有的电话 网上增加必要的设施就可以了 而第二家公司从理论上来讲需要新建 一个网才能提供传真业务 很显然 第二家公司的传真业务成本要远 大于第一家 也就是说 在现有业务上追加新业务的联合成本要低于 单独提供新业务的成本 这就是电信产业的范围经济性 3 网络的正外部性 对于电信服务潜在的新用户来说 用户评估一个电信网络的优劣 在很大程度上取决于既有网络上用户数目的多少 也就是说 一个电 信网络上的用户越多 就越吸引新的用户加入到这个电信网络 即 新用户的进入使得原来的用户在不用增加任何费用的情况下 增加了 可连接性 因而 新用户对原来的老用户具有正的外部性 4 影响电信产业的其它因素 除了上述技术经济因素之外 影响电信产业发展的因素还包括政 治因素 例如 过去不少国家将通信视为关于国家信息机密的机构 因而加以严格管制 不允许非国有资本介入 另外 大多数国家都要 求本国的电信业具有普遍服务的公益性 包括几个方面 1 无论在任 何地方都可以得到电信服务 2 任何人都可负担得起电信服务 3 信息资源普遍接入 为此 政府采取各种法律 政策手段来要求电信 业务的经营者提供电信的普遍服务 第二节传统的规制理论及其评述 由于传统电信产业所具有的规模经济特 范围经济以及正的外部 性等特征 使得大多数经济学家认为电信产业属于自然垄断行业 传 统的规制理论认为 在垄断状态下 电信运营商不仅有能力操纵价格 和产量 而且由于有能力操纵价格和产量 运j 葺商普遍缺乏改进服务 质量和提高效率的激励 而操纵价格和产量的后果是 产出小于社会 所需要的产出 造成社会福利的净损失 刑时 由丁二垄断使得企业内 部的x 一非效率非常严重 因此 有必要对垄断的电信企业进行管制 管制的方式包括进入管制 价格管制以及产品质量管制 其中 比较 有代表性的规制理论包括边际成本定价 拉姆齐定价 回报率价格规 制模型 R a t eo fR e t u r n 简称R O R 和价格上限规制 P r i c eC a p R e g u l a t i o n 一 边际成本定价 由经济理论的厂商定价原理可知 在位的垄断者将按照M R M C 的 原则进行生产 而不是按照社会所需要的产量进行生产 这将会导致 社会福利的损失 因而政府有必要进行管制 管制包括两个方面 一 是进入管制 二是价格管制 进入管制主要是设置行政审批制 理由 是自然垄断产业由一家企业提供产品更有效率 过多的进入只会导 致重复建设和恶性竞争 最终由于破产和兼并必然只剩唯一一家企业 存在 因而 自然垄断行业中的竞争必然是破坏性的竞争 会造成自 然的无效率配置 另一方面 用价格管制来纠正垄断厂商的无效率定 价行为 传统规制理论的代表人物卡恩 k a h n 1 9 7 0 认为 管制的 实质是政府命令对竞争的明显取代 作为一种基本的制度安排政府试 图用管制来维护良好的经济绩效 他所倡导的是按照边际成本来制 定产品的价格 这种定价原则可以消除由市场失灵所造成的无谓损失 d e a d w e i g h tl o s s 如图 P 2 P 1 P Q 2Q 1 Q M C i i 垄断的厂商根据M C M R 的原则定价 将价格制定在P 2 的水平 此时产量为Q 2 小于社会所需要的产量Q 1 造成阴影部分的社会福 利损失 为了挽救这部分社会福利损失 政府强制将垄断厂商的价格 定在Pl M C 从而消除了垄断造成的三角形部分 阴影部分 的社 会福利损失 但是 按照P I M C 的定价原则 将导致企业的固定成本 无法得到补偿 解决的方法可以是政府给予企业补贴 但以赢利为目 的的企业显然不能满足仅仅收回成本 它们需要更多的回报 其次 政府要在充分了解企业的成本信息才能将价格定在边际成本上 另 外 既然有政府的补贴 企业就没有任何降低成本的激励 如果要解 决这些矛盾 只能采用国有制的办法 但国有制通常导致政企同盟 这样或许将导致更大的社会成本 因此 在实践上 边际成本定价法 几乎没有被采用 二 拉姆齐定价 拉姆齐定价是指厂商在收回成本的基础上 使产品价格背离边际 成本所造成的扭曲最小化的一种定价方法 这种定价事实上是一科r 平 均成本定价 当价格等于平均成本的时候 企业可以收回全部成本 经济效率损失是相对可避免的较小损失 其数学推导如下 设需求函 数为P i P Q i 供给为Q i 共同成本为F 单位可变成本 等于边际 成本 为c 其收支平衡的约束条件为 P i Q i 一 F C Q i 0 2 1 使经济福利 J P i d Q i 一 C Q i 最大化的目标函数s 使用拉格朗日乘 数为九 则最大化S 意味着 S P i d Q i 一 C Q i 九 P i Q i F C Q i 2 2 求导得 S P i C 九 P i C Q i d P i d Q i O 2 3 设 i 一 P i Q i d P i d Q i 即需求的价格弹性 令R 凡 1 凡 R 被称为拉姆齐指数 贝0 2 3 至乏为 P i C P i R i 或P i C 1 一R i 2 4 P i 为拉格朗日指数 这样就解决了投入成本的回收问题 但是 虽然拉姆齐定价解决 了投资成本的收回问题 却不能够给在位厂商足够的激励以促使其降 低成本 同时 以利润最大化为目标的厂商显然不仅仅满足于收回成 本 因此 拉姆齐定价和边际成本定价一样 在实践中运用较少 在 电信产业中 运用较多的是回报率价格规制和价格上限规制 三 回报率价格规制 价格规制模型起源于美国 在实践中 通常是被规制的企业首先 向规制者提出要求提高价格 或投资收益率 的申请 规制者经过一段 时间考察 根据那些影响价格的因素的变化情况 对企业提出的价格 或投资收益率 水平作必要调整 最后确定企业的投资回报率 作为 企业在某一特定时期内定价的依据 其模型如下 如果企业只生产一种产品 或服务 则投资回报率价格规制模型为 R P q C S R B 3 1 如果经营多种产品 则价格规制模型为 R E p i q i C S R B 3 2 在以上两式中 R 为企业的收入函数 它决定于产品的价格和数 量 c 为成本费用 s 为政府规定的投资回报率 R B 为投资回报率基 数 R a t eB a s e 即企业的资本投资总额 这样 电信运营商就既可 以收回投资 又可以获得正常的回报率 但是 回报率价格管制并非 没有缺点 它容易导致过度资本化 并且缺乏让企业降低成本的动力 1 R O R 方式下的A J 效应 1 9 6 2 年 H A v e r c h 和L J o h n s o n 提出了收益率规制将导致厂商 对投入的低效率使用的观点 即所谓的A J 效应 之后 B a u m o l 和 H l e v o r i c k 1 9 7 0 B a i l e y 1 9 7 3 D a s 1 9 8 0 也相继论证了A J 模型所提出的结论 A J 模型假设 企业被授权垄断经营 通过向用户收费来补偿成 本并获得基于资本的公正收益 成本主要包括现金成本和非现金成 本 现金成本可以审计 所以只考虑非现金成本 如股权资本 利润 现金流 和厂商的资本存量具有可测性 显然规制者可以将利润看作 资本的函数而直接控制利润 或者通过设定资本收益率来间接控制利 润 产品定价和投入决策由厂商自己控制 设厂商的资本投入和劳动投入分别为K 和L 产品产量为Q 生 产函数为Q Q K L 可得利润函数为 兀 R Q 一W L r K 4 0 其中 w 为劳动的要素价格即单位工资 r 为单位资本成本 R Q 为 收入函数 R Q P Q Q P P Q 为反需求函数 R Q P Q K L R K L 再设政府设定的资本的公正收益率为S 则有 兀 R K L 一W L r K S r K 4 i 即 R K L 一W L S K 4 2 显然 在价格和投入决策为内生时 厂商为了获得最大利润而尽量使 得资本存量K 为最大 假设厂商的收支平衡的约束条件为 n R Q 一W L r k O 4 3 为使厂商利润最大化 引入拉格朗曰乘数 可得 兀m a x R K L 一W L r k 一九 R Q W L r k O 4 4 分别对K L 求导 得 R M R LR M R K 4 5 4 6 4 7 印凡 L rk 一 一c 一 吼肌 M 入 卜九 有 叵 用 4 7 除以 4 6 式得 M R K M R L r w 一九 r s 1 一九 4 8 所以 M R K M R L r w 4 9 这意味着 当垄断厂商受到政府规制的限制时 在规定的投资 回报率下 会提高资本一劳动比率 形成过度资本化 当规定的投资 回报率越接近于资本成本时 过度资本化的趋势就越明显 这就是回 报率价格规制的缺点 同时 由于有固定的回报作为保障 企业通常 缺乏降低成本的动力 这也回报率价格规制的弱点 四 价格上限规制 价格上限 是作为解决R O R 方式问题的替代方案而被提出来的价 格规制方式 它是由英国的L i t t l e C h i l d 1 9 8 3 提议的 是在给予 企业提高内部效率刺激的基础上旨在节约行政费用 提高企业降低成 本动力的价格规制方式 价格上限规制通常指 规制当局为运营商确 定一个计算在一定期限内可以为其所提供的服务所能收取的最高价 格的公式 这一计算公式允许运营商通过提高价格以抵消其不可避免 的成本 如通货膨胀和税收负担 但是 与回报率规制不一样的是 价格上限规制不允许运营商通过提高价格来抵消所有的成本 价格上限规制通常指规制价格上限基本的形式是价格上涨的幅 度户小于等于特定价格指数P C I 的上涨幅度I 减去该服务的生产能 力的效率提高程度X 即 P I X 5 0 价格上限规制几乎克服了收益率规制所有的缺陷 它既能给在位 垄断厂商降低成本的动力又能够消除过度资本化的问题 同时 价格 上限规制还有以下优点 第一 不需要详细评估企业固定资产 生产 能力 技术创新和销售额的变动情况 第二 规制时滞适宜 第三 不直接规制企业利润 第四 成本变动带来的风险和收益由运营商承 担 但价格上限规制也存在问题 第一 如果规制部门对价格的监督 并不完善 则形成的价格体系极有可能是在垄断部门为垄断价格 在 竞争部门形成竞争价格 企业会形成内部交叉补贴 第二 曾有研究 认为 如果规定价格上限 实际中各个企业的价格往往会停留于上限 价格 第三 对于引入竞争的被规制产业或正在激烈竞争的被规制产 业中引入上限价格规制 在规制当局和被规制企业之间很难就提高生 产率达成一致 从而 产业的价格总体水平就不可能低到实际上可能 的水平 五 对传统的规制理论的评述 1 假设条件的不现实性 传统规制理论认为电信产业具有自然垄断特性 因而市场不能有 效配置资源 作为替代的解决方法是政府进行管制 包括进入管制和 价格管制 以防止重复建设和无效定价 这事实上隐含着对政府的假 定 第一 要求管制无成本或是管制所造成的成本小于由市场失灵造 成的成本 这就要求政府官员电信方面的专家 具有电信成本方面的 知识 并且还要积极搜寻企业经营的信息 才能做到管制的价格接近 边际成本 但是 由于缺乏竞争 信息收集的困难程度要远大于竞争 市场信息的收集 同时 垄断企业还会千方百计地向政府官员提供虚 假的成本信息 以获得高额的利润 事实上 管制的成本是相当巨大 的 并且也缺乏经验数据说明管制的成本小于由市场失灵所造成的成 本 第二 政府官员是大公无私的 实际上 作为政府代理人的政府 官员具有自身的目标函数 包括自己的收入和政治前途等 他们的目 标函数和社会福利最大化的激励并不兼容 所以 理性的政府官员是 没有动力按照社会福利最大化的方式来行动 当然 规制失灵并非是一定导致放松规制 因为还可以进行规制 完善 但是 是否能够进行规制完善还需要衡量规制完善的成本与可 行性 如果规制完善能比较顺利的进行 并会提高社会福利 则应该 进行规制完善 但在某些体制或制度环境下 规制完善的成本可能非 常大 或者根本不具有改革成功的希望 这时候与其进行规制完善 还不如直接放松或取消规制 因为 两害相权取其轻 2 产业自然垄断的动态条件变化一约束条件的变化 假定规制机构能够知道确切的需求函数以及企业的成本函数 即 使是这样 在市场需求条件变化的情况下 受规制的电信企业仍然不 能以最低的成本提供产品 如图2 5 所示 需求曲线右移和成本曲线 下移都会导致一个产业从强自然垄断变为弱自然垄断 甚至变成非自 然垄断 相对于A C I 的成本曲线 当需求增大导致需求曲线由D l 移 动到D 2 时 需求己经超出了自然垄断的区间 此时产业自然垄断的 特性就因为需求的增加而减弱或消失了 对应同样的需求曲线D l 由于创新导致成本降低 成本曲线由A C I 下移到A C 2 也产生了与需 求增加同样的效果 A C Q 10 2O 图2 5 技术与藩求动态变化对产业自然垄断特性的 当然 技术和需求的变化不仅可以让 个自然垄断产业成为非自 然垄断产业 也可以让原本竞争陛的产业成为自然垄断产业 比如 需求曲线从D 2 移动到D 1 就使得该产业具有了自然垄断的特性 如 果技术变化导致固定成本投入进一步增大 成本曲线将由A C I 变成 A C 3 的形状 这会更大的增强该产业的自然垄断特性 这种情况在电 信业是很罕见的 在电信企业中 通常的情况是这样的 技术的进步 导致生产成本降低 导致成本函数向右移动 与此同时 电信市场的 需求变大 导致需求函数向右移动 可以说 电信产业是从一个强自 然垄断特性变为了弱的自然垄断特性 并随着技术的进步而继续减 弱 另外 电信成本的变化和市场需求的变化始终保持着一个动态的 过程 僵硬的规制体制在很大程度上并不适应这种变化 传统的管制 理论的要害就在于 假设了电信产业技术不变 而事实上 电信技术 变化是非常迅速的 3 实证派的理论 俘获理论 以斯蒂格勒为代表的芝加哥学派从政治经济学角度来研究管制 的起因和管制的实际效果 斯蒂格勒 1 9 7 1 描述了管制的行为和决 策可以像税收一样影响收