外汇管理信息系统操作手册.doc

国家外汇管理局直接投资国家外汇管理局直接投资 外汇管理信息系统外汇管理信息系统 会计师事务所客户端操作分册会计师事务所客户端操作分册 版本 版本 V2 V2 0 0 作作 者者直接投资项目组直接投资项目组编写日期编写日期 2010 032010 03 SAFESAFE 审审 批批 人人审批日期审批日期 2 39 版权声明 国家外汇管理局直接投资外汇管理信息系统 简称 直接投资系统 的版权归国家 外汇管理局所有 未经国家外汇管理局的书面准许 不得将本手册的任何部分以任何 形式 采用任何手段 电子的或机械的 包括照相复制或录制 或为任何目的 进 行复制或扩散 本手册内容如有与系统不同之处请以系统为准 本系统有升级变动恕 不另行通知 CopyrightCopyright 国家外汇管理局 版权所有 翻制必究 国家外汇管理局 版权所有 翻制必究 3 39 目目 录录 1引言引言 4 1 1基本描述 4 1 2项目背景 4 1 3文档说明 4 1 4定义 4 1 5图示图例 5 1 6参考资料 5 2阅读指南阅读指南 6 2 1手册目标 6 2 2阅读基础 6 3系统特性系统特性 7 3 1数据精度及有效性 7 4操作使用指南操作使用指南 8 4 1 功能一览 8 4 2 会计师事务所管理员管理操作 8 4 2 1会计师事务所管理员登陆 8 4 2 2添加业务操作员 9 4 2 3修改会计师事务所业务操作员 11 4 2 4修改会计师事务所管理员密码 12 4 3 会计师事务所业务员公共操作 13 4 3 1会计师事务所业务员登陆 13 4 3 2修改会计师事务所业务员密码 14 4 4 年检管理 15 4 4 1外商投资企业年检信息报送 15 4 5 验资询证申请 27 4 5 1到资验资询证申请 27 4 5 2减资到资询证申请 30 4 5 3 保存草稿 33 4 5 4删除草稿 34 4 6 业务查询 35 4 6 1年检信息查询 35 4 6 2验资询证查询 36 4 6 打印管理 38 4 6 1验资询证回函打印 38 4 39 1 引言引言 1 1 基本描述基本描述 项目编号 GC FT06105 项目名称 国家外汇管理局直接投资外汇管理信息系统 提出部门 国家外汇管理局信息中心 1 2 项目背景项目背景 为适应国际投资新趋势 多渠道引进外资 不断完善外商直接投资外汇管理 进一步改善外商投资环境 由国家外汇管理局 以下简称外管局 研发了本项目 1 3 文档说明文档说明 本用户手册是国家外汇管理局直接投资系统的使用说明文件 版权归国家 外汇管理局所有 任何个人 机构不得随意复制 1 4 定义定义 定义描述 询证 指外商投资企业要求会计师事务所出具验资报告时 会计师 事务所接受企业委托向外汇指定银行发出银行询证函 向外 汇局发出外方出资情况询证函 就外方出资的真实性与和合 规性向银行和外汇局进行查证的工作 会计师事务所只有在 获得了外汇局出具的外方出资情况询证函合规回函后 才可 为外商投资企业出具验资报告 外商投资 指非居民法人或自然人经外商投资主管部门批准以其拥有处 置权的财产在我国境内进行投资 获取收益的行为 我国目 前的外商投资企业主要有中外合资企业 中外合作企业 外 商独资企业及其他 包括外商投资的学校 医院 福利机构 基金会 非法人创业投资企业等 等几种类型 核准件 指外汇局开立的 核准企业或个人从事某项涉及投资外汇管 理业务的证明文件 包括对企业或个人与投资相关的外汇账 户使用 购付汇 结汇 境内划转 境内合法财产再投资等 事项的核准 5 39 1 5 图示图例图示图例 图示描述 标识模块 页面按钮或连接 标书页面中的数据项 文档中的引用其它章节 标识其它文档 文件 特殊说明 需要表达的文字内容 多指数据指标对应的数据值 1 6 参考资料参考资料 国标文档 用户手册 GB8567 88 6 39 2 阅读指南阅读指南 2 1 手册目标手册目标 用户手册是用户使用业务系统的一部良好的教材 用户通过阅读用户手册 能够对直接投资系统的功能 操作有一定的了解 按照用户手册上的说明 通 过实际操作 用户能够迅速掌握业务系统的使用方法 本手册将为会计师事务所业务人员提供日常操作的指导 2 2 阅读基础阅读基础 阅读本手册的用户 需要具有一定的计算机操作经验 能够熟练使用 Internet Explorer 浏览网站 7 39 3 系统特性系统特性 3 1 数据精度及有效性数据精度及有效性 交易精度 本系统对交易输入 输出中系统支持的交易金额精度为 类型最小值最大值 金额 0 99 999 999 999 999 99 比率 0 99 99 日期 1900 01 012099 12 31 时间 1900 01 01 00 00 002099 12 31 23 59 59 8 39 4 操作使用指操作使用指南南 4 1 功能一览功能一览 一级模块名称二级模块名称三级模块名称描述 会计师事务所管理 员登陆 提供会计师事务所管理员管理操作登 陆 添加用户 用于会计师事务所管理员添加业务操 作员 修改用户 用于会计师事务所管理员修改业务操 作员信息 会计师事务 所管理员管 理操作 修改密码用于会计师事务所管理员密码修改 业务员登陆 提供会计师事务所业务员业务操作登 陆 修改密码用于会计师事务所业务员密码修改 年检管理 外商投资企业年 检信息报送 用于会计师事务所报送企业某一年检 年度的信息 包括企业基本信息 外 汇收支情况表 资产负债表 损益表 提供 2 种报送方式 一种为 excel 电 子表格导入 另一种为手工直接填报 到资验资询证申 请 用于会计师事务所到资验资询证信息 的登记验资询证申请 减资验资询证申 请 用于会计师事务所减资验资询证信息 的登记 年检信息查询 用于查询本会计师事务所申报的所有 企业年检信息 业务查询 验资询证查询 用于本会计师事务所验资询证的所有 信息查询 会计师事务 所业务员公 共操作 打印管理 验资询证回函打 印 用于会计师事务所打印外汇管理局对 验资询证申请的回函信息 4 2 会计师事务所管理员管理操作会计师事务所管理员管理操作 4 2 1 会计师事务所管理员登陆会计师事务所管理员登陆 功能描述 用于会计师事务所管理员管理操作登陆 操作权限 会计师事务所管理员 9 39 操作流程 登陆页面 输入会计师事务所组织机构代码 输入用户代码 admin 输入管理员密码 默认为 6 个 0 点击 登录 进入用户管理页面 数据指标 无 注意事项 密码默认为 6 个 0 请及时修改密码 4 2 2 添加业务操作员添加业务操作员 功能描述 用于会计师事务所管理员添加会计师事务所业务操作员 操作权限 会计师事务所管理员 操作流程 添加用户页面 10 39 输入用户的基本信息 点击 提交 按钮 完成添加用户 数据指标 无 注意事项 用户状态 如果用户状态设置为 暂停 状态 用户将无法进入会计 师事务所客户端进行操作 11 39 4 2 3 修改会计师事务所业务操作员修改会计师事务所业务操作员 功能描述 用于修改已经存在的会计师事务所操作员相关信息 操作权限 会计师事务所管理员 操作流程 会计师事务所管理员修改操作员列表页面 点击下一步进 行修改操作 选择要修改 的用户 点击 下一步 进入修改操作员信息 12 39 数据指标 无 注意事项 无 4 2 4 修改会计师事务所管理员密码修改会计师事务所管理员密码 功能描述 用于会计师事务所管理员修改自己的密码 操作权限 会计师事务所管理员 操作流程 修改密码页面 13 39 输入旧密码 新密码和确认密码 提交后即可修改成功 数据指标 无 注意事项 无 4 3 会计师事务所业务员公共操作会计师事务所业务员公共操作 4 3 1 会计师事务所业务员登陆会计师事务所业务员登陆 功能描述 提供会计师事务所业务员业务操作登陆 操作权限 会计师事务所业务员 操作流程 登陆页面 14 39 已存在的 用户 点击登录进 入系统 输入会计师事务所机构代码 输入业务员代码 输入业务员密码 默认为 6 个 0 点击 登录 进入下一页面 数据指标 无 注意事项 会计师事务所管理员增加该业务员后 才能开始本步骤 密码默认为 6 个 0 请及时修改密码 4 3 2 修改会计师事务所业务员密码修改会计师事务所业务员密码 功能描述 用于会计师事务所业务员修改自己的密码 操作权限 会计师事务所业务员 操作流程 修改密码页面 15 39 输入旧密码 新密码和确认密码 提交后即可修改成功 数据指标 无 注意事项 无 4 4 年检管理年检管理 4 4 1 外商投资企业年检信息报送外商投资企业年检信息报送 功能描述 外商投资企业年检信息报送 用于报送企业某一年检年度的信息 包括 企业基本信息 外汇收支情况表 资产负债表 损益表 操作权限 会计师事务所操作员 操作流程 操作页面 会计师事务所获得企业授权后 即可为企业申报年检信息 16 39 输入组织机 构代码 确认企业是 否授权 点击菜单上 外商投资企业年检信息报送 的链接 点击 读卡 按钮 或手工输入企业组织机构代码 通过读卡器 读取需要申报年检信息的企业的组织机构代码 点击 下一步 按 钮 进入企业授权信息页面 系统默认为未授权 在企业授权信息页面中 会计师事务所确认企业是否授权 只有企 业授权后 才可为企业申报年检信息 数据指标 无 注意事项 会计师事务所获得企业授权后 才可为企业申报年检信息 一个会计师事务所可以为多家企业申报年检信息 本系统提供 2 种报送方式 一种为 excel 电子表格导入 另一种为手工直接填 报 17 39 4 4 1 1 外商投资企业年检信息外商投资企业年检信息 excel 导入导入 功能描述 外商投资企业的年检年度信息 可以通过填写外汇局发布的标准 excel 文件的方式导入到系统中 导入的数据可以进行修改 然后进行提交保存操 作 操作权限 会计师事务所操作员 操作流程 操作页面 点击导入按 钮选择文件 18 39 数据指标 无 注意事项 导入的数据 可以在页面上进行修改 Execl 文件导入时 要保证导入的企业代码与登记的企业代码一致 且 导入数据的年检年度与选择的年检年度一致 具体页面操作同手工填报页面 4 4 1 2 外商投资企业年检信息手工填报外商投资企业年检信息手工填报 功能描述 会计师事务所填报年检年度信息 操作权限 会计师事务所操作员 操作流程 操作页面 19 39 输入企业组 织机构代码 确认企业是 否授权 选择年 检年度 点击菜单上 外商投资企业年检信息报送 的链接 20 39 点击 读卡 按钮 或手工输入企业组织机构代码 通过读卡器 读取需要申报年检信息的企业的组织机构代码 点击 下一步 按 钮 进入企业授权信息页面 系统默认为未授权 在企业授权信息页面中 会计师事务所确认企业是否授权 只有企 业授权后 才可为企业申报年检信息 企业授权后 点击 下一步 按钮 选择要填报的年检信息的年份 如果该企业年检数据被外汇局退回 请根据提示信息重新修改后再 次提交 点击 下一步 按钮 填报企业相关信息 数据输入无误后 点击 下一步 按钮 进入下一环节信息填报 外汇收支情况表填报页面 21 39 所有输入项都为美元值 在会计师事务填报外汇收支情况信息时 需要选择 审计意见 并 对应填写 意见说明 信息 数据输入无误后 点击 下一步 按钮 进入下一环节信息填报 资产负债表主要数据填报页面 所有输入项货币单位为人民币 数据输入无误后 点击 下一步 按钮 进入下一环节信息填报 22 39 损益表数据填报页面 所有输入项货币单位为人民币 数据输入无误后 点击 提交 按钮 完成年检信息填报流程 数据指标 外汇收支表中实收境外资本与实收境内外汇资本之和应等于直投系统 截至年检年度末外方累计实到金额 外汇收支表中第 14 项应付外汇股利期末数 应等于 资产负债表中 应付股利年末数 直投系统企业最新状况表中外方出资比例 当年 年底人民币折美元中间汇率 外汇收支表中附注 2 按股权或约定比例计算外方所有的未分配利润 年末余额 等于资产负债表中未分配利润年末余额 直投系统企业最 新状况表中外方出资比例 当年年底人民币折美元中间汇率 23 39 注意事项 外汇收支情况表中 增加 审计意见 信息的选择 如果审计意见选 择 无意见段的无保留意见 意见说明可以不填写 选择其他类型 的 审计意见 必须填写 意见说明 信息 会计师事务所提交后的企业年检信息 不能修改 系统提示 该企业 年度年检正在外汇局审批中 24 39 无论是外商投资企业提交 还是会计师事务所提交的年检信息 经退 回后 都可查看退回意见 并对年检信息进行修改 系统提示 该企 业年度年检已退回 请修改后再提交 外汇局审批后的年检年度 不能再次填报年检信息 系统提示 该企 业该年度年检外汇局已经通过 25 39 4 4 1 3 保存草稿保存草稿 功能描述 将本次填报的信息以草稿的方式存到本地 该用户下次进入本系统时 将自动提取草稿中的数据 操作权限 会计师事务所操作员 操作流程 操作页面 26 39 数据指标 无 注意事项 数据未存草稿 下次进入将不存在上次填报的结果 需重新填报 手工填报和 excel 导入操作都可以进行保存草稿操作 4 4 1 4 删除草稿删除草稿 功能描述 将本地保存的草稿进行删除操作 操作权限 会计师事务所操作员 操作流程 操作页面 27 39 数据指标 无 注意事项 草稿一旦被删除则所有填报的数据丢失 须重新填报 手工填报和 excel 导入操作都可以进行删除草稿操作 4 5 验资询证验资询证申请申请 4 5 1 到资验资询证到资验资询证申请申请 功能描述 用于会计师事务所到资验资询证信息的登记 包括外商投资企业实到注 册资本 实到资金 实到资金的出资形式及实到金额的凭证清单等信息的登 记 操作权限 会计师事务所操作员 操作流程 28 39 登记操作 输入验资企 业代码 指定验资询证登记对 应的外汇登记 输入验资询 证验资信息 输入验资询 证凭证信息 29 39 点击菜单上 验资询证申请 到资验资询证申请 的链接 点击 读卡 按钮 通过读卡器读取需要验资企业的组织机构代码 点击 下一步 按钮 进入指定外汇登记页面 在指定外汇登记页面中 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用于会计师事务所减资验资询证信息的登记 包括外商投资企业注册资 本减少量等信息的登记 操作权限 会计师事务所操作员 操作流程 登记操作 32 39 输入验资企 业代码 指定验资询证对 应的外汇登记 输入验资询 证验资信息 点击菜单上 验资询证申请 减资验资询证申请 的链接 点击 读卡 按钮 通过读卡器读取需要验资企业的组织机构代码 点击 下一步 按钮 进入指定外汇登记页面 在指定外汇登记页面中 外商投资企业的减资信息按照在外汇管理 局登记的次第显示在页面中 根据外商投资企业的减资外汇登记情况 选择本次询证涉及的外汇登记的次第 33 39 根据指定的外汇登记次第 外方投资者 逐一录入本次减资验资对 应的减少注册资本情况 点击 提交 按钮 将验资询证申请信息提交外汇局审批 数据指标 无 注意事项 对于同一外商投资企业 会计师事务所针对该企业只能提交一笔验资询 证申请 到资或减资 待这笔验资询证申请被外汇管理局审批通过后 方可针对该企业提交下一笔验资询证申请 验资询证录入的是减资对应减少的注册资本 而非减资所得 注册资本减少量必须大于 0 一笔减资验资询证申请可以包含多笔减资外汇登记信息 4 5 34 5 3 保存草稿保存草稿 功能描述 将本次填写的信息以草稿的方式存到客户端本地 该用户下次进入本系 统 对该企业继续进行验资询证时 将自动提取草稿中的数据 操作权限 会计师事