国际工程索赔的方法及案例.doc

成功的索赔与反索赔方法及案例目录第一章 乙方（承包商）向甲方（业主）的索赔第二章 甲方（业主）向乙方（承包商）的索赔第三章 成功的反索赔第四章 国际工程索赔与反索赔第一章 乙方(承包商)向甲方(业主)的索赔凡有合同，就有可能发生纠纷，产生索赔问题。为了避免纠纷，在招投标活动中，招标和投 标(中标者)双方在签定合同时，要认真注意和研究合同条款，把应该注意和将来潜伏的因素都尽量考虑进去，以减少日后纠纷。但是，再好的合同都不敢说日后不会产生纠纷，因为情 况是千变万化的。问题的关键是，除尽量将合同条文制定的全面，合理外，还有在执行合同中发生问题后，如何按照法规和有关规定，及时、合理地要求索赔，以避免和减少损失。在双方合同中，尤其是在工程施工合同中，合同往往是甲方(业主)要求乙方(承包商)的多，条件严格，有的近于苛刻。而在执行合同时，许多情况变化都可能给乙方带来损失。因此 ，索赔的问题主要是乙方(承包商)向甲方(业主)的索赔。我们讨论索赔问题，首先是乙方( 承包商)向甲方(业主)的索赔，并且以工程建设施工合同为据来讨论。第一节 索赔的内容和依据一、引起索赔的主要因素索赔的范围、内容，是和引起索赔的原因分不开的。引起索赔的原因是多种多样的，但主要 有三个方面。1甲方及甲方代表(建设单位)违约。这里有几种情况：没有按施工合同规定的时间和要求提供施工场地、创造施工条件，造成违约。没有按协议约定的条件提供应供应的材料、设备、造成违约。如甲方所供应的材料、设备 到货场、站与协议条款不符，单价、种类、规格、数量、质量等级与合同不符，到货日期早于或迟于协议时间等，都有可能对工程施工造成影响，具体表现为：迫使乙方改变原提运材 料计划，多支付材料、设备款项；已完工程因种类、规格变化需进行拆改或重新采购；重要设备及特殊材料进场过早需增加保护、管理费，甚至会直接影响工期延长。没有能力或没有在规定的时间内支付工程款，造成违约。当甲方没有支付能力或拖期支付时，不仅要支付应付款的利息，还有可能会发生停工等后果 。甲方代表对乙方在施工过程中提出的有关问题久拖不定造成违约。在施工过程中，乙方为 了提高生产效率，增加经济效益，常能较早发现工程进展中的问题，并向甲方代表寻求解决的办法，或提出解决方案报甲方代表批准。如果甲方代表不及时给予解决或批准，将会直接 影响工程的进度。甲方代表工作失误，对乙方不正确纠正、苛刻检查等造成违约。表现在：a、不正确地纠正。如甲方代表认为乙方某施工部位(项目)所采用的施工方法或所采用的材 料不符合技术规范或产品质量的要求，从而要求乙方改变施工方法或停止使用某种材料，但事后又证明并非乙方错误。在此情况下，乙方应对不正确纠正所发生的经济损失及时间(工 期)损失提出相应补偿。b、不能实施的要求。即甲方所需要的条件根本无法实现的要求。c、对正常施工工序造成干扰。是指甲方代表硬要求乙方按照某种施工工序或方法进行施工 ，这就要打乱乙方的正常工作顺序，可能导致不应有的工程停工、开工、人员闲置、设备闲置、材料供应混乱等局面，乙方应提出由此而产生的实际损失及额外费用。d、对工程荷刻检查。甲方代表及其委派人员有权在施工过程中的任何时候对所管工程进行 现场检查，乙方应为其提供便利条件。甲方代表所提出的修改和返工的要求应该依据合同所指定的技术规范，超出了一般正常的技术规范要求即认为是荷刻检查。常见苛刻检查的种类 有：对同一部位的反复检查；使用与合同规定不符的检查标准进行检查；过分频繁的检查；故意不及时检查。e、甲方指定的分包商违约。甲方指定的分包商是指总承包乙方的分包单位，也可指甲方指 定的材料或设备的供应厂家、单位。当甲方因各种原因(包括企业信誉、事先有约、债务关系等)直接指定或授意总包乙方指定某分包单位分包工程，甚至甲方把某分包单位的确定作 为总包乙方能否签定施工合同前提条件之一时，分包单位在设工过程中的违约行为很自然地被转嫁到甲方的方面。2、合同变更与合同缺陷合同变更。合同变更是指实施施工合同所确定的目标过程中，对合同范围内的内容所进行 的修改或补充，合同变更的实质是对必须变更的内容进行新的要约和承诺。合同变更一般是由合同双方经过合谈、协商对需要变更的内容达成一致意见后，签署的会议纪要、会谈备忘 录、补充协议等。对于施工合同规定范围内的工程变更事项。甲方代表或其委派人可以直接发出变更指令。合同变更的具体内容可划分为：设计变更；施工方法变更；甲方代表及委派 人的指令。合同缺陷。合同缺陷是指所签施工合同进入实施阶段才发现的，合同本身存在的(合同签定 时没有预料的)现时已不能再作修改或补充的问题。大量的工程合同管理经验证明，合同在实施过程中，常发现有如下的情况：合同条款规定用语含糊、不够准确，难以分清甲乙双方的责任和权益。合同条款中存在着漏洞。对实际可能发生的情况未做预料和规定，缺少某些必不可少的条 款。合同条款之间存在矛盾。即在不同的条款或条文中，对同一问题的规定或要求不一致。双方对某些条款理解不一致。即由于合同签定前没有把各方对合同条款的理解进行沟通， 发生合同争执。合同的某些条款中隐含着较大风险。即对单方面要求过于苛刻、约束不平衡，甚至发现某 些条文是一种圈套。解决的办法有两种：双方当事人对有缺陷的合同条款重新解释定义，协商划分双方的责任 和权益。这是最理想的情况。双方各自按照本方的理解，把不利责任推给对方，发生激烈的合同争执后，提交仲裁部门进行裁决。3、自然的和社会的不可预见因素。不可预见障碍。不可预见障碍是指乙方在开工前，根据甲方所提供的工程地质勘探报告及 现场资料，并经过现场调查，都无法发现地下自然或人工障碍。如古井、墓坑、断层、溶洞及其他人工构筑物类障碍等。其他第三方原因其他第三方原因是指与工程有关的其他第三方所发生的问题对本工程的影 响，情况是复杂多样的，此如：a、正在按合同供应材料的单位因故被停止营业，使正需用的材料供应中断。b、因铁路紧急调运救灾物资繁忙，正常物资运输造成压站，使工程设备迟于安装日期到场 。或不能配套到场。c、进场设备运输必经桥梁因故断塌，使绕道运输费大增。d、用于邮路原因，使甲方工程款没有按合同要求向对方付出应付款项等。国家政策、法规的变更国家政策、法规的变更，通常是指直接影响到工程造价的某些政策及法规。在现阶段，因国 家政策、法规变更所增加的工程费用占有相当大的比重，是一项不可忽视的索赔因素。具体如下：a、每年由工程造价管理部门发布的建筑工程材料预算价格调整。b、每年由工程造价管理部门发布的竣工工程调价系数。c、国家对建筑三材(钢材、木材、水泥)由计划供应改为市场供应后，市场价与概预算定额 文件价差的有关处理规定。d、国家调整关于建设银行贷款利率的规定。e、国家有关部门关于在工程中停止使用某种设备、某种材料的通知。f、国家有关部门关于在工程中推广某些设备、施工技术的规定。g、国家对某种设备、建筑材料限制进口、提高关税的规定等。上述有关政策、法规对建筑工程的造价必然产生影响，乙方可依据这些政策、法规的规定向 甲方提出补偿要求。二、工程索赔的范围和内容(一)工程索赔的范围凡是根据施工图纸(含设计变更、技术核定或洽商)、施工方案以及工程合同、预算定额(含 补充定额)、费用定额、预算价格、调价办法等有关文件和政策规定，允许进入施工图预算的全部内容及其费用，都不属于施工索赔的范围。例如，图纸会审记录，材料代换通知等设 计的补充内容，施工组织设计中与定额规定不符的内容，原预算的错误、漏项或缺陷，国家关于预算标准的各项政策性调整等，都可以通过编制增减、补充、调整预算的正常途径来解 决，均不在施工索赔之列。反之，凡是超出上述范围，因非施工责任导致乙方付出额外的代价损失，向甲方办理索赔(但采用系数包干方式的工程，属于合同包干系数所包含的内容， 则不需再另行索赔)。(二)工程索赔的内容工程索赔一般无固定内容，下面列举仅供参考。1由于设计原因产生的索赔(1)工程已按图进行施工，或已投入施工准备工作(如“五通一平”、临建设施搭设、材料构件设备加工订货等)，因设计漏项或变更而造成已耗人力、物资和资金的损失和停工待图、 工期延长、返修加固、构件物资积压改代，以及连带发生的其他损失。(2)因设计提供的工程地质勘探报告与实际不符而影响施工所造成的损失。(3)按图施工后发现设计的错误或缺陷，经对方同意采取补救措施进行技术处理所增加的额 外费用。(4)设计(或甲方)驻工地代表在现场临时决定，但正式书面手续的某些材料代用局部修改或 其他有关工程的随机处置事所增加的额外费用。(5)设计或规范规定的材料品种、规格、质量、等级超出定额中已具体明确的取定范围所发 生的量差和价差。(6)新型、特种材料和新型、特种结构的试制、试验(含特种试验)所增加的费用。(7)特殊项目施工所增加的一次性的专用技术措施费(扣除定额内已摊销部分。措施费中还包 含专用胎具、模具、台坐支架、专用工具、设施及配套手段用料的超定额消耗部分等)。例如：异形、非标或超长、超高、超重构件；新型、特种或高耸结构(像风洞、深基础、沉井 、升板、大型烟囱、双曲线冷却塔、提升法施工的锥壳伞式水塔、贮仓、贮液池、栈桥、大倾角皮带输送机安装、大型金属塔驾、压力罐、网架等)；特种工艺(含委托专业单位操作的 工艺)与高级装修等。(8)因设计确定的结构层次和施工组织设计(施工方案)规定的流水顺序所限(如构件吊装与现 浇工艺必须依次流水、反复穿插，形成吊车的间歇时间较长，需要中途退出或在现场停滞) ，致使吊车进出场合次及安拆台次增加，或停滞台班发生。2由于甲方原因产生的索赔(1)因甲方提供的招标文件中的错误、漏项或与实际不符，造成中标施工后突破原标价或合 同包价的经济损失。(2)因甲方中途变更建设计划，如工程停建、缓建、造成施工力量作重大动迁、构件物资积 压倒运、人员机械窝工、合同工期延长、工程维护保管和现场值勤警卫工作增加、临建设施和用料摊销量加大等经济损失。(3)在复建、续建、扩建工程中，施工力量二次进出场，对已完部位和尚未构成工程实体的 成品、半成品、原材料及临建设施等进行清理、盘点、验收、复核、检测、矫正、加工、返修及对工程的新旧结合部进行衔接处理等工作所发生的费用。(4)在使用中的老房内或旧线上进行改建施工时，发生交叉干扰降效损失和安全保护措施等 增加的费用。(5)异常的停窝工损失。例如，甲方对提供图纸资料、建筑执照、施工场地(含临建用地)、 “五通一平”或材料、设备、资金等施工条件发生困难，乙方如约进场后发生误工，不能按 时开工或无法连续施工；甲方事先无通知或虽有通知但连续时间过长(如一天以上)的停水、 停电、停气、断路；甲方拖延稳蔽工程、中间交工工程的验收或竣工工程的交验和接管，以 及其他因甲方责任造成的人员停窝工、机械停滞、大型机械二次进出场的交验和接管，以及其他因甲方责任造成的人员停窝工、机械停滞、大型机械二次进出场等。(6)因甲方要求提前工期，采取停此保彼、集中力量突击重点工程的措施而造成的损失和增 加的费用。即由于赶上需要增加大量人力、机械配备和手段用料等而发生的抢工技术措施费和抢工奖励，以及由于停缓其他工程的施工而造成的经济损失。(7)工程尚未竣工及交工，甲方即要求或擅自提前动用所造成的损失。(8)超出费用定额囊括范围的季节性施工增加费。例如，因甲方要求或工期所限，雨季抢挖 淤泥发生基础超深加厚；冬季抢挖冻土发生人工机械降效；冬季必保项目混凝土工程掺高效化 学附加剂；冬季焊接作业赶工设防风措施；电热法施工措施；大型暖棚或大面积覆盖防寒保 温材料、越冬工程的防冻措施；大型防雨棚、防洪沟、临时挡土墙等。(9)甲方供料无质量证明，委托乙方代为检验，或按甲方要求对已有合格证明的材料构件、 已验查合格的隐蔽工程进行复验所发生的费用、损失。(10)甲方供应的材料、构件、设备不符合设计、施工与定额规定的用途、性能、质量、品种 、规格和价格，造成超预算单价、超定额损耗以及需要更换产品(延误工期)或进行矫正、加工、改制、更换、代用时所发生的损失和质差、量差、价差等费用。例如，受潮水泥经技术 处理后降级使用(于某些工程次要部位)而发生的倒运、加工和鉴定费，申请模板料实供门窗料、申请低标号水泥实供高标号水泥等而发生的价差；实供钢材断面规格超过误差极限(每 米、每平方米的实际单位重量大于理论单位重量)、实供木材出材率低于规定标准等而发生的量差；甲方供料价差(含甲方供料按预算价结算时其明细规格的预算单价与综合取定的预 算单价之间的价差)；甲方委托或同意购买议价材料或对材料品种规格进行调剂兑换而发生的价差、垫付指标差及中间环节费用等。(11)因甲方所供材料亏方亏吨，或设计模数不符合定点厂家定型产品的几何尺寸，导致施工 超耗而增加的量差。(12)甲方供应的材料设备未按乙方在现场指定的地点堆放而发生的倒运费用(含倒运损耗)， 或甲方供货到现场，由乙方代为卸车堆放所发生的人工及机械台班费。(13)甲方供应的设备需由乙方配合参与开箱检查或对部分零部件进行修配加工的费用。(14)配合甲方进行单机负荷、联动负荷、联动无负荷试车所发生的人工、辅助材料和机械台 班等费用。(15)甲方委托进行的地上地下施工障碍物的拆迁与现场“五通一平”的费用。包括竖向土石方的平衡调配、现场临时水电道路的主干线、临时水塔水井泵房、自备水泵抽水、自备发电 机发电、自设变压器安拆，以及因甲方不能就近提供水源而造成施工用水的场外运输等费用。(16)甲方委托的承包内容以外的其他(零星、无定额或作业难度较大的)工作所发生的费用。 例如，测量标准桩的远距离引测、原有结构设施及线路的拆除和恢复、委托设计、委托工艺加工、借工、车输机械设备租赁，以及材料设备代采购、代运输、代保管等费用。(17)符合合同规定的合理化建议节约额的分成奖励。(18)因甲方拖欠工程款(备料款、价差款、进度款等)所发生的贷款利息损失；因甲方的其他 违约行为应予索付的违约金和赔偿款，以及应由甲方承担的其他预算外费用。3由于施工条件等原因而产生的索赔(1)因场地狭窄或按甲方指定地点取土弃土，堆置材料而发生的多次倒运或超运距费用。(2)因场地狭窄，甲方不能就地提供砂浆、混凝土、钢筋铁件、预制构件、金属构件等成品 半成品的制作场所，以致场内运输超过定额规定距离(150m)时所发生的超运距费用。(3)在邻近原有结构、设施、线路处施工，或跨越障碍施工时所发生的降效损失和安全保护 措施费用。例如，新旧基础相邻时土方边坡的支护加固；框架基础大开挖、混凝土基础拆模后土方机械在基础群中迂回行驶进行回填辗压时的降效损失；吊车跨越基础、沟坑、围墙、 道路、电缆、设备等障碍作业时所采取的加固保护措施，或对原有线路设施进行移位改道的临时处理等。(4)在特殊环境中或恶劣条件下施工发生的降效损失和增加的安全防护、劳动保健等费用。 例如，在有毒、污染、噪声、水下、封闭、暗室、冷冻、高温等恶劣环境中的生产作业等。 4由于国家政策调整和市场价格波动产生的索赔(1)政策允许按实调价的材料(例如钢材、木材、水泥、玻璃、马赛克、有色金属、金属的门 窗、暖气片、阀门、电缆、成套及装饰灯具等)，当地采购的一般只按实调整预算价中的供应价。(2)经甲方确认，必须在异地采购的材料(例如本地无货或货源不理想，以及设计或甲方指定 的外埠厂家定点采购的产品)，除按实调整供应价外，尚应按实调整运杂费。5由于定额和预算不能包括的其他意外因素而产生的索赔(1)井点法降水、大型土方排水、流砂砾砂层排水、软土淤泥流砂溶洞等软弱地基的技术处 理等费用。(2)定额缺项的某些施工难度极大，零星小量，只能按实际发生计算消耗及其费用的项目。 例如，部分建筑修缮、建筑小品和艺术装饰等。(3)土石方的实际类别、挖深、运距、施工方法与预算的口径时所发生的量差、价差等(可在 办理实物量签证后列入补充预算和竣工结算中计价取费)。(4)自然地面与设计室外地坪之间的高差所形成的土石方的量差、价差等(可在办理实物量签 证后列入补充预算和竣工结算中计价取费)。(5)大型机械按合理需要的实际进出场台数和安拆台次(可在办理实物量签证后列入补充预算 和竣工结算中计价取费)。(6)运距超过25km时的大型机械场外运输费用。(7)重型构件和设备运输吊装的场内专用道路及场外沿途道路桥涵的临时加固维护费用。(8)因工程需要而发生的非自有特殊机械、专用机具设施的租赁费以及超限构件和设备的运 输安装费(含中间环节增加的费用)。(9)由于非乙方原因致使施工人员、物资、车辆绕道通行而造成降效和延误工期等损失。(10)现场施工生产耗用水电的实际价差。即水电供应单位按表计数的实际收费单价与定额预 算单价之间的差异。第二节 工 程 索 赔 的 依据工程索赔的依据是索赔工作成败的关键，有了完整的资料，索赔工作才能进行。因此，在施 工过程中基础资料的收集积累和保管是很重要的，应分类、分时间进行保管。具体资料内容如下：(一)建设单位有关人员的口头指示包括建筑师、工程师和工地代表等的指示每次甲方有关人员来工地的口头指示和谈话以及与工程有关的事项都需作记录，并将记录内 容以书面信件形式及时送交甲方。如有不符之处，甲方应以书面回信，七天以内不回信则表示同意。(二)施工变更通知单将每张工程施工变更通知单的执行情况作好记录。照片和文字应同时保存妥当，便于今后取 用。(三)来往文件和信件有关工程的来信文件和信件必须分类编号，按时间先后顺序编排，保存妥当。(四)会议记录每次甲乙双方在施工现场召开的会议(包括甲方与分包的会议)都需记录，会后由甲方或乙方 (香港作法是甲方整理、建筑师签字印发，不经乙方会签，乙方有不同意见可以写信)整理签 字印发。如果记录不符之处，可以书面提出更正。会议记录可用追查在施工过程中发生的某些事情的责任，提醒乙方及早发现和注意问题。(五)施工日志(备忘录)施工中发生影响工期或工程付款的所有事项均须记录存档。(六)工程验收记录(或验收单)由甲方驻工地工程师或工地代表签字归档。(七)工人和干部出勤记录表每日编表填写。由乙方工地主管签字报送甲方。(八)材料、设备进场报表凡是进入施工现场的材料和设备，均应及时将其数量、金额等数据送交甲方驻工地代表，在 月末收取工程价款(又称工程进度款)时，应同时收取到场材和设备价款。(九)工程施工进度表开工前和施工中修改的工程进度表和有关的信件应同时保存，便于以后解决工程延误时间问 题。(十)工程照片所有工程照片都应标明拍摄的日期，妥善保管。(十一)补充和增加的图纸凡是甲方发来的施工图纸资料等，均应盖上收到图纸资料等的日期印章。以上所列的资料，均为事后施工索赔提供依据，乙方要指定专人负责保管。至于某项资料如 何应用和整理，根据具体项目具体情况而定。第三节 索赔报告的内容索赔报告是乙方提交的要求甲方给予一定经济赔偿和(或)延长工期的重要文件。在索赔解决 的整个过程中起着重要的作用。一、索赔报告的内容1标题。索赔报告的标题应该能够简要准确地概括索赔的中心内容。2事件叙述。主要包括：事件发生的时间、工程部位、发生的原因、影响的范围，乙方当 时采取的防止事件扩大的措施，事件持续时间，乙方已经向甲方报告的次数及日期，最终结 束影响的时间，事件处置过程中的有关主要人员办理的有关事项等。3索赔的理由。明确指出依据合同条款条，协议条，会谈纪要， 证明自方具有合理合法的索赔资格。4经济支出和费用计算。应指明计算依据及计算资料的合理性。如合同中已规定的计算原 则，甲方代表已经认可的计算资料。除必须明确计算结果的汇总额(天)外，应在正文后附上 详细的计算过程和证明材料，以及平常很少用到的政府及有关部门的法规性文件复印件，作为对正文的补充和支持。5附注及本报告时间。当编写索赔报告人员对某些问题的处理或计算具有商讨性质时，表 示有商量余地，应在附注中写明。本报告时间也不可忽视，因为合同条件中明规定了索赔提 出的时间限制，如若不注明提出日期或所注日期超出规定，对索赔的处理会带来新的麻烦。 二、编写索赔报告应注意的问题索赔报告一般是在综合索赔或比较复杂的单项索赔解决中才显示其重要性。正因如此，编写 报告时应特别注意以下几点。1事实叙述要准确，不应有主观随意性。2用词要明确，不能用“大概”、“大约”“可能”等模棱两可的词。3选用合同规定不能断章取义。牵强附会。4不宜夸大事实。5编写完后应认真审查，避免错误。在索赔报告中，无论是基础数据使用的错误，还是计算过程中的错误，除了错误本身以外，还会降低整个索赔报告的可信度。第四节 经 济 签 证经济签证是国内60年代建筑工程施工索赔的部分做法。凡是施工中发生的一切合同预算未包 括的工程项目和费用，必须事先向甲方办理经济签证(签认)，明确甲乙双方所承担经济关系和责任，以免事过境迁，发生补签和结算的困难。一、经 济 签 证 的 范 围经济签证分预算内费用和预算外费用两大部分。预算外费用即是上面所说的施工索赔范围。 两者区分如下：(一)预算内费用1技术变更的增减费用无论建设单位、设计单位或受权部门签发的技术变更核定单，各单位合同预算部门应及时会 同施工技术部门人员根据核定单计算其增减费用，按单位工程编制增减预算，各方签证后，向建设单位办理经济结算。2材料数量不足或不符合要求凡因供应的材料数量不足或不符合设计要求，由材料部门提出，经技术部门决定后填写材料 代用单，经建设单位签章后，分送有关单位，预算部门分单位工程编制增减预算向建设单位办理经济结算。3大型临时工程费用大型临时工程修建费用有两种方式：一是按系数包干(包干的内容在合同中明确)；二是按批 准的施工组织设计临建工程项目编制的预算。但在包干系数和施工组织设计项目没有包括的项目及费用，经建设单位同意均要办理签证手续。4返修、加固和拆除工程费用施工中因设计等原因对工程需进行返修、加固和拆除，其费用由建设单位负责，除可编制预 算外，对无规定单位时双方可商定编制或用估工估料办法，也可按实际办理现场签证处理。由于施工单位责任，发生质量事故而进行返修、加固所发生的费用不能向建设单位签证。5技术措施费用凡施工中采取预算定额内没有包括的技术措施和超越一般施工条件特殊措施而发生的技术措 施费，经建设单位同意者，以及由于建设单位原因发生的赶工措施费用，施工单位事先应与建设单位办好经济签证手续。6季节性施工增加费用冬季施工增加费，一般冬季施工按规定办理，但有特殊要求而冬季施工费用不能包括者，应 事先向建设单位办理经济签证手续或提出预算包干。雨季施工费用，雨水排出一般已包括在间接费用定额内。因工程需要而搭设的大型防雨棚和 大型排洪沟，应事先向建设单位办理签证。土方工程施工与土建不同，双方应在合同中明确。7夜间施工增加费由于建设单位原因或施工规范要求连续施工，发生夜间施工增加费，即施工照明设施费、电 费、降低工效和夜餐补贴等，事先向建设单位办理签证或提出预算包干。8交叉施工干扰增加费由于几家施工发生平行立体交叉作业，影响工效，采取措施等增加费用，应事先办理或根据 现场发生向建设单位签证。9其他凡属建设单位责任造成的又未包括在上述“预算内”的项目及费用，均须及时办理经济手续 ，以免事后结算困难。例如由于设计不周而发生的基础加深，降水费用和土石方超运距运输等。(二)预算外费用1图纸资料延期交付造成的损失由于图纸及有关技术资料交付时间延期，而现场劳动力无法调剂施工，造成窝工损失，应向 甲方办理签证手续。2停、窝工损失施工过程中由于建设单位责任，如停水、停电、材料未按时供应、技术核定单未及时提出、 计划变更、增加或削减工程项目、变更设计和改变结构等因素造成停工窝工时，由施工单位会同有关部门提出该项损失费用，向建设单位办理签证。3机械停滞损失施工中因建设单位责任造成施工机械(包括车辆)停滞费用(包括解除车输运输计划合同的损 失)，如系承包方式则由承包单位提出资料，会同使用单位向建设单位办理签证手续，如系出租方式则由租用单位提出资料办理签证。4加工预制品损失施工中由于建设单位变更计划、修改设计以及其他因素，使加工的预制品、构件及在制品无 法用于原工程上时，分别由下列单位办理签证手续和产品处理。(1)在加工单位生产者，即预制品、构件及在制品，尚未运往使用单位或正在加工者，加工 单位应在接到使用单位通知后，立即停止继续加工，并在两天内提出已经加工的和正在加工的受损清单，会同使用单位向建设单位办理签证手续。(2)在施工现场者，即预制品和构件已运到现场或者由现场预制者，均由施工单位办理签证 。(3)上述预制品、构件及在制品，无论施工单位或加工单位，均应协助甲方提出利用或代用 意见。如无法利用时，应与建设单位办理移交手续或折价收购或办理委托保管手续。5材料多余积压或不足的损失凡因下列情况各有关单位应办理签证手续，作为结算依据。(1)由于建设单位中途停建、缓建或重大的结构修改而引起材料积压或不足的损失。(2)原备料计划所依据的设计资料中途有变更或因施工图资料不足，以致备料的规格和数量 与施工图不符，发生积压或不足的损失。(3)结合上述情况，应向建设单位办理经济签证，其分工如下：a凡属全厂性的停、缓、改建时，由公司材料科为主提出资料会同有关部门，计算损失，办理签证。b属于局部性的或单位工程，由工程处会同有关部门向建设单位办理签证。6二次倒运凡属建设单位责任和因场地条件的限制而发生的材料、成品和半成品的二次倒运，由施工单 位提出资料，及时向建单位办理签证。7材料价差凡属建设单位原因或双方商定由建设单位承担材料价差(包括材料原价差、质差、量差和运 杂费等价差)，由施工单位材料供应部门提出资料会同有关部门，向建设单位办理签证和结算。8其他费用的签证凡属下列情况发生损失或采取措施所发生的费用，均由建设单位负担办理签证和结算手续。 (1)建设单位不能按期提交“建筑执照”各种许可证而造成的损失。(2)建设单位不能按期办理土地征租、障碍物处理等而造成的损失。(3)由于建设单位未按期拨款或办理结算所引起的信贷利息或罚金等。(4)由于计划任务变更造成临时工人遣散和招幕费用及损失。(5)由于工程需要而发生的机构迁移和设备进退场费。(6)由于现场发生的特殊问题，如隐蔽障碍物，地下水位与勘测设计资料不符、地下阴河、 地下埋设古墓、古井或历史文物等，因而发生增加的费用和停工损失，应由建设单位负担。 二、经 济 签 证 的 做 法一般应先签证后施工，但在一些具体情况，如返修加固工程和施工中途修改或增加的项目， 我们对施工实际情况掌握不了，事先估算困难，又不难停着工来等待办理手续，属于这种情况，必须做到“随做随签，一项一签，一事一单，又有金额，工完签完”，以免事过境迁， 发生补签和结算的困难。为了及时办好增减预算和经济签证，发生在哪个部门，由哪个部门办理签证。各公司、工程 处、队，应有兼职或专职人员负责归口汇总，使经济签证工作成为一项正常的制度。第二章 甲方(业主)向乙方(承包商)的索赔索赔问题，虽然大量发生在乙方(承包商)向甲方(业主)的索赔，但也往往发生甲方(业主)向乙方(承包商)索赔的情况，尽管这是索赔的发生频率较低。甲方向乙方索赔有自己的特点， 因此在处理方法上也与乙方向甲方索赔不同。研究和分析这是索赔的特点，掌握其索赔方法，以其搞好这类索赔事件，减少损失，是十分必要的。第一节 甲方向乙方索赔的依据甲方向乙方索赔的提出，主要视乙方是否履行了合同所规定的义务和承担的责任。如果乙方 没有完全履行自己应履行的义务，就应该向其提出索赔，应其承担应负的责任。一、承包商的各种义务(一)承包商的个人义务首先，承包商必须不折不扣地履行项目发包国的有关法规及合同条款对其本人所要求的义务 。这是衡量承包商能否圆满履约的首要条件。根据国际工程承包实践，承包商的个人义务通常包括以下五项：(1)承包商未经业主许可不得擅自分包或转包其承担的合同标的工程，也不得擅自邀请未得 到业主认可的其他公司帮其施工。(2)在获许分包的情况下，承包商不得向无执照或未注册的分包商分包或转包工程，也不得 以谋取利润为目的而转包其承揽的工程，当然，委托给持有执照的包工头的劳务包工不属此类。(3)承包商必须在工程所在地区选定住址，并通知业主方面项目负责人士。若承包商在合同 生效后15天内不向业主告知其选用的地址，则发往承包商总部或承包商所在的市政府的通知同样有效。施工期间，承包商若远离工地，必须指定一名有资格的代表。该代表必须得到业 主方面的项目负责工程师认可。每当主管工程师约见时，承包商必须按时赴约；若主管工程师要求巡视工地，承包商必须亲 自或委派代表陪同之。(4)若承包商去世，承包合同可以在不予承包商任何补偿的条件下解除。若承包商的继承人 要求继续实施工程，必须重新报价。若报价条件为业主接受，合同可以继续执行。但继承者必须承担已故承包商生前许诺的履约责任和一切后果，尤其是由于施工笨拙而导致的经济后 果。如果前任承包商已实施的工程严重不合格或有违约现象而导致要求损失赔偿，继承人亦必须承担之。在联合承包的情况下，联合体中的某一家承包商去世，不能影响合同的继续执行，因为参加 联合体的承包商均负有连带责任。国营承包公司的缔约人去世或离职不影响合同的继续执行。(5)如果承包商在履约过程中宣告破产或接受法律清算，业主有全权解除合同，且不予承包 商任何补偿。这种情况下，合同必须在法庭正式清理之前解除。如果破产债权团的法定代表在得到法律允许的条件下提出继续实施该项工程的建议，业主可以考虑甚至采纳。如此可以 免于解除合同。在承包商宣告破产或接受法律清算的情况下，业主有权决定采取安全保护措施以保存工地设 施。这些措施的落实执行由承包商负责。宣告破产或接受法律清算的承包商只有在取得法庭许可之后方可继续其经营活动。如果该承包商未经法庭许可而继续实施其工程，或该工程由 一家未曾得到业主认可的二包商完成，业主可以不承担任何付款义务。(二)承包商的合同义务为保证工程的实施符合要求，业主在项目发包之前对承包商规定了一系列的条件，承包商在 投标时必须声明接受之。合同批准生效后，这些要求条件即构成承包商的合同义务。合同义务包括范围很广，既涉及材料的来源、质量及其配伍，又包括材料的用法(按照技术 规范实施工程，要求达到足够的强度等)。通常情况下，承包商的合同义务分别写在一般行政条款和组成特别说明书的特殊条款中，主 要包括行政管理、财务担保及技术要求三个方面。1行政管理义务承包商应了解其必须遵循的行政法规和有关其工程实施的特殊要求。承包商必须确认其工地的准确位置和进入工地的手段。必要时还必须取得有关许可证：如临 时占地许可、临时通行证、建筑执照、施工机具临时进口和设备材料永久进口许可等证件。在某些国家，上述证件是由业主或工程师协助取得的；但在为数不少的国家，却全部由承包 商办理。如果承包工程涉及专利许可等问题，承包商应负责办理专利许可转让手续并承担相应费用。 承包商必须遵循发包国关于保护本国劳动力的法规，招收当地劳动力。承包商应最晚于工程 开工之前一个星期向当地的劳工部门告知其招收当地工人的可能性及所要求的条件。若无正当理由，承包商不得拒绝接收当地劳工部门介绍的合格人选。承包商所使用的外国劳务人员 (包括承包商本公司的雇员)与当地的劳务人员之比例必须符合有关法律规定，必要时，工程师有权审阅承包商雇佣的劳务人员名单。承包商必须遵守发包国的劳动法及有关社会规定，尤其要严格保护其施工人员的健康和完全 。如果实施国防工程，承包商还必须严格履行保密的义务。承包商必须为其雇佣的外国雇员办理劳动执照和居住证件。若招聘当地劳动力，承包商必须 严格遵守发包国的工资规定。一般情况下，其招聘的当地工人的工资不得低于当地政府规定的同行业的最低工资。承包商实施工程所需要的材料必须首先在当地购买。若当地工业不能满足，可向工程所在国 的主管部门申请进口。不管是当地购买或采购，还是进口，材料的质量都必须符合特别说明书的要求。如果工程用物资需要海运，承包商必须遵循发包国海运公司享有优先的原则。在工地组织管理方面，承包商必须严格执行有关规定，特别是在工地入口处应设立施工信号 标志或告示牌；采取预防措施以避免因施工而引起交通事故；若拆除与公共交通有关的施工信号牌，必须至少提前48小时告知主管工程师。承包商必须在业主提供的场地上安置其全部工地设施，包括存放设备和临时材料仓库。承包商在土方或拆除工程施工过程中发现的任何贵重物品都必须向当地政府上交，承包商因 其在挖掘过程中的仔细认真而得到相应的奖赏。2财务担保义务承包商必须履行的财务担保义务主要包括三个方面：出具保函、参加保险和纳税。合同生效前，承包商必须出具履约保函；在领取工程预付款之前，必须出具预付款归还保函 。在工程临时验收前，必须出具质量担保保函(或者在领取工程款时采取扣留一定的百分比 的办法)。如果施工机具由业主方面提供，承包商还必须出具机具使用保函。有些国家还要 求承包商出具材料预付款归还保函。除出具合同要求的保函外，承包商还必须按合同规定在当地保险公司投保。凡合同规定的投 保，一般是强制性的。其具体内容在不同的国家虽然不尽相同，但大体一致的有：建筑工程一切险(包括第三者险)；安装工程一切险；十年责任险；施工机具险；交通车输险以及社会 保险等。工程开工后，不管在什么情况下，只要承包商未曾履行强制保险的投保义务，业主在催告无 效后可替其缴纳，而后从承包人的收入款项中扣除。如果不够，则从保函金额中提取。3技术方面的义务承包商必须按照特别说明书或通用要求条例中规定的技术规范实施工程。在工程的准备阶段，承包商应向工程师提交其根据业主提供的或由承包商自己制定但经过业 主批准的设计图纸制作的工程各部分施工详图和工程进度计划。如果是房屋工程，承担主体工程的承包商应在工程师的协调下就各个互相交错的工程部分( 如打孔、管线接通等)同各有关专项工程承包商协商一致，以便共同制定规定各个工程部分的施工进度的整体施工计划。这项计划一经项目监理工程师批准可后即构成契约性文件，各 有关承包商均须严格遵循。承包商必须严格执行工程师签发的工作命令。如果承包商认为工程师签发的某项工作命令的 要求超出其合同义务，他可在接到工作命令后的15天内提出书面意见，陈述理由，但不得悬 置工作命令。就是说在工程师改变其工作命令这前，承包商不得拒绝执行。承包商应认真审核工程师向其提交的全部文件资料，若发现明显的错误和遗漏，必须在开工 之前向工程师指出。承包商必须根据业主提供的有关施工场地的周围及地下设施的资料，进行放线定位。如果工 程师提供的资料不全或不确切，承包商应进行必要的验证或补充，但不得因此而对工程造价提出异议。工程开工前，承包商应制定工程的防水、排水措施。施工过程中若用爆破手段，必须采取完 善的安全措施以保证不出任何事故。承包商必须严格执行合同中规定的对有关工程部分及所用的材料进行试验和检查条款，尤其 是那些在进行下一道工序之后便无法检查的工程部分，在覆盖之前，承包商必须通知技术监督部分及时检查认可。一旦工程完毕，承包商应立即通知工程师并要求进行验收。如果在施工过程中或临时验收时 ，工程师确认施工不合格或有工程缺陷，承包商必须立即修复，甚至返工重建。否则，工程师可派人拆除重建或修复，全部费用由承包商承担。随着工程的进展，承包商应及时清理施工现场。如果承包商不曾按照特别说明书中规定的条 件及时清扫无用的设备和废料，工程师将向其发出催告，催告期一般为30天，若愈期尚不见 效果，业主可按行政办法作出决定，派员清理打扫并被清理的物品性质分别堆放于仓库或垃 圾场，一切费用及其后果均由承包商承担。(三)承包商的强制性义务国际工程承包合同虽然具有等值性，但缔约双方的地位实际上是不平等的：承包商必须严格 执行合同条款，对已签字生效的合同条款不能有丝毫变更要求；而业主则相反，他可以向承包商强加一定量的或大或小的附加约束。业主的这种强加约束的行为通常称为专制行为。这 种专制行为对于承包商即构成强制性义务。因为承包商不能拒绝业主在一定限度内强加的任务或要求。专制行为分为狭义和广义两种：狭义的专制行为系指缔约业主出于保护其国家利益或因某些 不可预见的实质性因素(如资金困难或设备订货合同有变等)而单方面采取的措施；广义的专 制行为则是指除缔约业主以外的当权部门采取的对工程承包合同有直接影响的措施，如大幅度提高税收、紧缩基建开支等。承包商必须履行由于上述专断行为而导致业主在一定的限度内强加的义务。这些强制性义务 通常包括以下几个方面：1执行工作命令承包商必须执行由工程师代表在亲自承担责任的前提下发出的任何工作命令。承包工程的领导权不属于承包商，而属于业主的代表工程师。承包商的作用主要是购买 材料，招聘工人和按照工程师的指示实施工程。简言之，承包商是处在执行地位，只是具体地执行业主及其代表工程师的命令。承包商的活动实际上是由工程师或根据工程性质或根据 要求的期限来安排。在施工过程中，只要工程师的命令不导致产生超越规定极限的工程数量或性质的变更，承包 商就必须执行。否则业主可以接管或重新发包工程。任何情况下，即使工程师发出的命令导致工程量增加或减少，不管承包商对工作命令提出何 种意见，在业主作出新的决定之前，承包商不得放弃工地。否则业主有权接管工程、废除合同或重新招标；不管采用何种方式，承包商均不得要求补偿。合同批准生效后，业主常常因缺乏资金而不得不命令工程(不论是否开工)展期，这种情况下 ，承包商固然可以要求业主予以赔偿，但必须执行业主的展期命令。2接受工程变更要求在实施工程过程中，出现工程变更是一种正常现象。一项工程从设计到施工，不可能样样都 可预见到，即使在设计过程中尽了最大的努力，也不能排除不可预见因素，这些不可预见因素有时导致工程出现重大变更，由此而要求承包商接受一定程度的工程变更要求。工程变更通常有三种情况：工程量增加；工程量减少；子项工程的性质改变。(1)工程量增加凡新建或大修工程，如果业主要求增加的工程按合同原始价估算的价值不超过合同原始总价 20%，承包商必须无条件接受，不得提出任何要求条件；如果超过20%，承包商有权按无补偿 亦无赔偿条件立即废除合同，但必须在自接到业主要求增加工程量的工作命令之日起两个月的期限内向工程师提出书面要求。若是维修或保养工程，承包商必须接受的工程量增加的极限为原始合同总价的50%。若超过5 0%，承包商可按上述要求条件提出废约要求。但是，如果业主不同意解除合同且坚持增加工程，则承包商必须按原合同条件实施业主要求 增加的工程，直至达到规定的强制义务极限即20%(新建或大修工程)或50%(维修或保养)。只 有在超越这个强制义务极限的条件下，承包商才可以提出补偿或者废除合同的要求。如果合同工期长达数年，则应按工期平均计算出每年所占合同总额的比例，从而按年合同总 额规定增加工程量情况下的强制性义务极限。例如某项工程的工期为48个月，则年合同额应 为：12480.2525%即占合同总额的25%，那么，承包商每年作为强制性义务而必须接受的工程增加量为年合同 额的20%(新建工程)或50%(维修合同)，若按合同总额计算，应为： 20%25%5%，占合同总额的5%； 或者50%25%12.5%，占合同总额的12.5%。(2)工程量减少在履约过程中，常常出现工程量比原预计数量减少或业主要求减少的情况。任何情况下，只 要工程压减的数量按原始合同价计算不超过合同总额的20%(维修合同为50%)，承包商便不得 提出任何要求。如果压减的工程超过极限(20%或50%)，承包商可以以该变更所造成的损失为 由提出补偿要求，也可以提出废除合同。但在业主坚持其压减要求的情况下，承包商必须按其强制性义务规定先压减至规定极限，然后根据超过压减极限的数量给其造成的损失而提出 补偿要求或废除合同。压减工程量与业主放弃实施部分已发包工程不能同样处理。在前一种情况下，承包商可以获 取因压减工程而给予的补偿；但后一种情况就不是补偿问题，而是直接影响合同标的，应按不履约处理。当然，如果工程量压减虽然超出规定极限，但承包商不能提出其因此而遭受损失的证明，或 者不是由业主方面的错误而致工程量压减，则业主不能给予承包商损失赔偿。如果业主因非承包商方面的原因撤回业已委托给承包商的一部分工程转而交给另一家承包商 城或由业主接管实施，承包商可以要求补偿其利润损失，但必须提交损失证明材料。但是，如果缔约承包商因缺乏施工机具而无法实施某部分工程，或者在缔约时，业主已明文 声明保留将某些部分工程委托给其他承包商的权利，那么业主可以将其业已委托给缔约承包商的一部分工程收回再委托给另一家承包商，原缔约承包商不得提出任何补偿要求。同增加工程量规定一样，大修或新建工程的压减数量极限为20%，而保养和维修工程的压减 数量极限为50%。若超过这两种极限，承包商可以提出补偿要求或者自接到压减工程量的工作命令之日起两个月内提出废约要求。如果承包商在接到压减工程的工作命令之日并不曾意识到工程的压减数量将会超过压减极限 ，故不曾提出补偿要求或没有在规定的两个月内提出废约要求，只是到后来才发现工程变更已超过压缩极限，在这种情况下，承包商只有在能证明其先前接到的工作命令不可能允许其 判断出将会超过压缩极限的情况下方可索取补偿。(3)子项工程的性质改变如果合同文件中包括的详细概算书规定了各种性质的工程比重，因业主的工作命令或因承包 商方面的行为而导致某种(或某些种类)工程量变化(增加或减少)超过原概算书规定的35%， 承包商可以在出示证明材料的前提下提出补偿要求，但不得要求废除契约。但是，如果详细概算书中只规定其价格而不曾提及其工程性质，或者如果有明文规定业主保留改变工程性质 (如用塑料代替陶瓷制品或混凝土代替他材料)的权利，则承包商不得提出补偿要求。在工程承包过程中，鉴于业主随时都可以发出改变工程性质的工程变更命令，因此，承包商 只能在施工结束或工程临时验收或提交最后结帐单时才能提出补偿要求。通常情况下，提出补偿要求的合法期限为40天，自承包商接到正