民营企业涉外专利纠纷特点与应对策略——以温州民营企业为例.pdf

2 0 0 9年第 l2 期 科技管理研究 Sc ie nc e a n d Te c h no lo g y Ma n a g e me n t Re s e a r c h 2 o o 9 No 1 2 文章编号 1 0 0 0 7 6 9 5 2 0 0 9 1 2 0 5 1 2 0 3 民营企业涉外专利纠纷特点与应对策略 一 以温州 民营企业为例 王 娜 温州大学瓯江学院 浙江温州 3 2 5 0 3 5 摘要 温 州民营经济比较发达 有数量众多的民营企业 近年来 中外知识产权纠纷有增 多的趋势 温州的民 营企业也遭遇 了多起涉外专利纠纷 文章对温州民营企业遭遇的涉外专利纠纷的特点 实质等进行分析 并提 出了应对策略 关键词 温州 民营企业 涉外专利纠纷 策略 中图分类号 D F 5 2 3 2 文献标识码 A 随着中国企业在国内外市场竞争实力的增强 不少国外 企业为了维护其市场垄断地位 发起了多起针对我国企业的 知识产权纠纷 中外 知识 产权纠纷不断 其中 的不少纠纷是 针对我国的民营企业特别是浙 江 广东等地 区的民营企业的 民营经济是温州经济的主体 2 0 0 8年年底的数据表明 全市 有民营企业 l4万多家 民营 占到全市的企业数量 9 9 5 占工业产值9 5 5 占上交税收8 0 占外贸出口9 0 占 从业人员 9 3 许多温州民营企业遭遇的涉外专利纠纷 在我国的民营企业中具有一定的代表性 1 温州民营企业涉外专利纠纷特点 1 1 目前温州民营企业遭遇的 涉外专利 纠纷数 量并不算 多 但不 少纠纷却很有影响 1 9 9 9 2 0 0 4年五年间 温州市共计受理各类专利案件 1 5 2件 其中涉外专利纠纷案件仅 2 9件 资料来源 温州市 科学技术局编 温州市近五年 专利案 件执法情 况分 析 相 对而言 温州涉外专利纠纷数量不算多 但不少纠纷却很有 影响 如专利与标准相结合的温州打火机 C R案和反倾销案 成为 中国人世第一案 通 领集 团应对世 界 5 0 0强的美 国 莱伏顿公司 5项专利侵权诉讼 其规模是 中国人世 以来最大 的 被称作 中美知识产权之争第一案 2 0 0 6年 8月 2 6 日 正泰诉施耐德专利侵权案中 正泰提出了3 3亿元的高 额索赔 创下了中国知识产权案的最高价 成为 专利侵权 赔偿第一案 等等 这些 涉 外纠 纷对 中国企 业维 护 知识 产 权 应对涉外知识产权纠纷具有重要启示 1 2 温州民营企业遭遇的涉外专利纠纷主要 集中于外观设 计 及 实用新型专利 温州一向以 小商品 大市场 闻名天下 皮鞋 服 装 眼镜 制笔 打火机 低压电器等轻工业发达 在这些 行业更容易涌现众多外观设计和实用新型专利 因而温州的 涉外专利案件主要集中于实外观设计及用新型专利 较少涉 及发明专利 温州市 1 9 9 9 2 0 0 4年五年问的2 9件涉外专利 侵权纠纷案件 中 外观设专利纠纷 2 7件 发 明专利纠纷 两件 1 3 温州民营企业遭遇的涉外专利纠纷对晖双方往往力量悬 殊且原告大多为外方 块状经济是温州经济发展的特色和优势 近年来 温州 的块状经济增势强劲 一批传统优势产业结构不断优化 规 模不断壮大 正向着集群经 营模式 发展 J 形成 了许多产业 集群 如电气 汽摩配 机械装备 鞋革 服装等产业集群 产业集群中的企业的规模一般都不大 而且温州的产业集群 中的企业是以民营企业为主体 而针对温州企业的专利纠纷 如专利诉讼的提起人多为实力雄厚的跨国公司 飞利浦与温 州剃须刀企业的专利纠纷官司被称为 大象跟蚂蚁 的较量 一 方是世界 5 0 0强企业 全球 剃须刀行业 老大位置 一 方是起步才十几年的温州民营企业 中美知识产权之争第 一 案 对阵双方一个 同样是 世界 5 0 0强行业 巨头 一个则是 刚刚创办不过5年的中国民营企业 温州涉外专利纠纷 对阵双方往往力 量悬殊且原告大 多为外方 直到 2 0 0 6年 8月 2 6 E t 情况才有所 改变 正泰诉施耐德专利侵权案成为首起 由 温州 民营企业发起的状 告跨 国企业专利侵权的官司 1 4 温州民营企业遭遇的涉外专利纠纷中专利侵权主体具有 群体侵权 的特点 温州 已经建立起 以集 群经济为特色 的区域工业体 系 形 成了电工电器 鞋革 服装等一批优势行业 但目前的集群 经济仍属于 低成本型产业集群 企业一般都依赖技术模 仿和价格竞争策略 产品仿制现象普遍 侵害知识产权问题 较大 3 自然地 企业容易遭遇专 利纠纷 产业集 群中的 企业的规模一般都不大 但 往往会有数量甚多 的同类企 业集 中在同 一 区域 同一产 业领 域 温州 更是 小企业 铺天 盖 地 数量众多 一旦出现专利缦权 往往呈现 群体侵权 的特点 中国入世第一案 涉及到当时有产品出口到欧洲 市场 的许多温州 打火 机 企业 2 0 0 2年 飞利 浦 曾以侵 犯其 1 9 9 5 年 和 1 9 9 8年申请 的两项外观专利 为由 将 温州 的 E t 峰 力德 日电 美锦等十几家温州利须刀企业推上了被告席 这些专利纠纷并不专门针对某一企业 而是温州地区的若干 家同类企 l 收稿 E t 期 2 0 0 9 0 6 0 5 修回 日期 2 0 0 9 0 8 2 0 项 目来源 浙江省社会科学界联合会研究项 目 温州民营企业知识产权战略研究 0 6 Z 4 2 温州市科技计划项 目 温州企业专利战略研 究 R 2 0 0 7 0 0 0 7 王娜 民营企业涉外专利纠纷特点与应对策略 5 l3 1 5 温 州民营企业遭遇的涉外专利纠纷对阵双方往往 有 多次 较 量 由于温州 的轻工 产品款 式新 成本 低 物美价 廉 市 场 竞争力非 常强 在 国内外市 场都 对一些实 力强大 的行 业 巨头 造成有力威胁 许多国外的企业针对温州企业发动专利纠纷 主要目的并非是专利维权 而是想以专利诉讼为利器 甚奎 某些 国外 企 业 是 在滥 用 知 识 产 权 封 杀 温 州 企 业 的 发 展 围剿 温州企业甚 有竞 争力 的产品 更 好稳 固其地 位 为 了达到这个 目的 不少 国外 企业对 同行业 的温州企业 甚至 同 一 企业多次发 动专利纠纷 如 针对温州剃 须刀企 业 飞利浦 已经发动了不下 3 0次的专利侵权之诉 J 从 1 9 9 9年开始到 正泰诉施耐德专利侵权之前 正泰集团曾被施耐德先后 2 4次 在德 国 意大利 法国 中国等国家推上法庭 2 民营企业的艰难选择一涉外专利纠纷的难点与实质 2 1 涉外专利纠纷的难点 专利纠纷特别 是涉外 专利 纠纷 会耗 费企 业 巨大 的财力 物力 以美国为例 每 起专 利诉讼 案件 的费用都 要超过 一 百万美元 并且很多时候会大大超过这个数字 仅在美 国知识产权诉讼案件 证据披露与开示 阶段 企业负担 的 律师费用一般会超过 1 0 0万美金 有 的专 利案 件则 高达数 千 万美金 甚至超过一亿美 金 涉外专利 纠纷还会 耗费企 业 经营管理者大量的精力 与时间 使得 企业 的正 常生产 经 营 活动受到影响 而且 涉外 专利诉 讼的结果 往往是 败诉企业 需 缴纳 巨额的专利费用赔偿 或遭到 国际市场 的封杀 这一 切 使得不少企业根本打不起 专利官 司 不少规模 较小 实力 相 对较弱的民营企业更 是选择尽量 逃避专 利纠纷 当初不少 陷 入专利纠纷的温州 民营企 业 面对 咄咄逼 人 的老牌 国外 企业 即便有些设 计是 自己创新完成 的 也不敢正 面应诉 2 2 涉外专利纠纷的实质 外 国企业 针对我 国企业 的专利 纠纷表 面上是知 识产权 纠 纷 但实质就是企业 之间的市 场之争 不 可否认 我 国许 多 民营企业在创业初期 自身技术创 新能力 不强 多从模 仿或 引 用国外技术发展起来 温州人善于模仿 在发展初期阶段 许多温州 的民营企业 自主开发 能力弱 擅 长 模仿 克 隆 生产仿制为主的传统劳动密集型产品 加上知识产权 意识不强 温州的民营企业 的确存在 侵犯他人 知识产 权的情 况 不少针对温州民营企业 的涉外专 利纠纷 的确是外 企在维 护其知识产权 但随着我 国加入 WT O 传统 的关税 壁垒和非 关税壁 垒逐步 向技术 壁垒 绿 色壁垒转化 许 多外 国企业把 知识产权当做一种法 律手段 也 当做 一种 市场策 略 甚 至 滥 用诉讼权利 向国外企业缴纳 专利费会 削弱我 国企业 的成本 优势 而国外企业滥用诉讼 权利 也 可能会给 我 国企业 造成 极大损失 妨碍正常的市场竞争 一些国外企业正是以保护 知识产权为名 通过知识产 权诉 讼打压我 国企业 如 温州 打 火机事件背后 就有 温州打火机 的欧洲对手 B I G公 司和美 国 对手 Z I P P O公 司的 推波 助澜 正泰 和 施耐 德 积怨 已久 早在 1 9 9 4年 施耐德希 望以现金方式 收购正 泰 8 0 的股 份 遭到正泰拒 绝 数次交锋 背后都 有施 耐德 想收 购正泰股 权 未 果的背景 在莱伏顿公司和通领科技专利纠纷中 莱伏顿曾 提出和解方案 前提是通领科技要支付专利费 这说明莱伏 顿公司发起专利诉讼的主要 目的并非是专利维权 而是把专 利诉讼作为商业竞争 的工 具 通过 收取专利 费提高 中 国企 业 成本 降低 中国产品的竞争力 如果 中国企业不缴纳专利 费 罔产 品就有可能被 赶 美 同市场 因此 尽管 民营企业 面 对涉外专利纠纷存在种种 困难 但 涉外 专利纠纷往 往会给企 业 致命打击 面对涉 外专利纠纷 民营企业应 迎难 而上 积 极 应对 3 民营企业应对涉外专利纠纷策略 3 1 提 高知识产权意识 一 次接一次的专利官司和技术壁垒激发出了温州企业的 专利申请热和知识产权意识 随着市场的规范和我国知识产 权战略的实施 企业应提高知识产权意识 一方面要尊重他 人 知识 产权 另一方 面也要有保护 自己 的知 识产权 2 0 0 6年 6月 通领科技 向广 州市 中级 人 民法院提起 针对莱 伏顿公 司 在华设立 的独资公 司 立维腾 的专利侵 权诉讼 2 0 0 6年 8 月 正泰一改被动应诉的态度 首次主动起诉施奈德侵权 要求其赔偿 3 3 亿 元 从 被告 到原告的转 化 说 明民营企业 以知识产权维护 自己权益 意识 的增 强 知识产权 战略对我 国 企业 同样也是一种市场策略 3 2加 强技术创新 拥有 自主知识产权 温州要素资源相对 匮乏 产 业集群 发展受土地 人 力资 源等限制较为严重 随着原材料 劳动力 汇率等成本增加 企业的发展更要依靠创新 以传统产业为主 中小企业居多 产品低技术 低附加值的温州产业集群应向创新型产业集群 转型升级 温州民营企业应更多寻求技术优势和品牌优势 加强技术创新 拥有 自主知识产权 成为温州产业集群转型 升级的重要途径 也是温州民营企业做大 做强的必然选择 2 0 0 7年年底的数据表 明 温州市 已有 1 5 8家民企建 立了 自己 的研发机构 温州民企的科技投入 新产品研制 研发 机构 申请和授权的专利 承担的科技攻关和成果转化项 目 引进 的科技人才等六个方面 均占了全市的 9 0 以上 但在技 术创新的同时要加强知识 产权保 护 拥 有 自主知识 产权 为 此 温州的许多民营企业 在专 门投入技术创 新经费 的同时也 有知识产权保护 的 经 费 如 正 泰 集 团 每 年投 入 销 售额 的 5 用于技术创新和产品研发及专利申报等 经费 3 3充分利用专利文献 主动避免 专利 纠纷 现阶段 民营企业要参 与市场竞 争减 少专 利纠纷 必须 充分 利用好专利文献 进行专利 分析 通过分 析专利文 献 企业 可以把握相关领域的技术状况 为企业的研发 投资行为以 及专利战略的制 定提供依 据 通 过分析 专利文献 企业 也可 以了解竞争对手的动向 掌握其专利情况 可以有效避免专 利侵权 从而减少专利纠纷 专利文献内容广泛 包括各种 专利 申请 文件 专利公 报等 通领 科技进军 美 国市场前 就充 分地利用过 专利文献 为避免惹 上官 司 陈 伍胜将产 品送到 美国两家著名律师事务所进行侵权检索和分析 并取得了非 侵权的法律评定文书 J 尽管通领科技和莱伏顿的专利纠纷 没能避免 但通过专利文献的检索和分析 通领科技坚信自 己使用的技术是独家自主发明的专利技术 在知识产权上与 美国公司的截然不同 这使得通领科技面对专利侵权诉讼时 更有底气奋起反击 2 0 0 4年 温州市科技局着手在烟具 剃 须刀 拉链 汽摩配和锁具等五个行业建立专利应急与预警 机制 资料来源 温州市科学 技术 局编 我 市专利授权 量稳 中有升 同比增长 1 3 专利应急和预警机制实际也是在 利用专利文献 企业应充分利用专利文献 主动努力避免专 利纠纷 3 4勇于应诉 善 于应诉 不少 中国企业已经开始主 动以 知识 产权 为利 器维护 自己 的权益 然而 由于同内企业 普遍不 了解 围外法律 国内又 51 4 王娜 民营企业涉外专利纠纷特点 与应对策略 缺乏相应的咨询机构 企业很难运用专业的法律程序为自己 辩护 民营企业 在这 方面的不足尤为 明显 不少企业在 涉外 知识产 权纠纷中往往有 畏难 心理 在遭遇涉外侵权起 诉 时 往往采取不应诉 的逃 避态度 我国企业遭遇 的一些 涉外 专利纠纷有 一些是 国外 企业 为 自己 的利 益 而发起 的恶 意 i 斥 讼 面对国外企业利用知识产权诉讼手段所进行的打压 中 国企业必须奋起 抗争 积 极应 诉 依法 维护 自己的权 益 逃 避往往导致中国企业直接败诉 不得不接受巨额的专利许可 费用和赔偿 有 的企业甚 至因为知识产权 问题 而放弃 国际市 场 其实 不管应诉的结果如何 中国企业特别是同国外企 业相 比力量相对薄弱的民营企业积极应诉 的行 为往往会造就 良好的广告效果 企业因为积极应诉而成为媒体追踪的热 点 从 而提高企业知名度 专 利纠纷对阵双方悬殊 的力 量对 比 会使得广告效果更为明显 除了 勇于应诉 企业还要 学会应诉 在涉外知识 产权争端 中 由于法律体 系的缺陷和司法救助 的缺位 中国 企业往往处于被动的地位 教育乃 至要求企业 在国际竞 争 环境中学会应对跨国公司的知识产权挑战 是使我国企业乃 至整个国家在知识产权方面由被动转为主动的关键之一 另一个关键是真正打击故意侵权的企业与个人 由于知识 产权具有很强 的地域性 企业应对涉外 知识 产权诉讼 要熟 悉对方的知识产权法律 知 己知彼 方可百战不殆 3 5 巧妙化解 涉外专利 纠纷 遇到涉外专利纠纷时 专利侵权诉讼并不是解决纠纷的 唯一途径 和解 合作等也是解决纠纷的方式 很多时候这 些纠纷解决方式可以促成双赢的局面 正泰诉施耐德的 专 利侵权赔偿第一 案 最终就是 以和解 落槌 2 0 0 9年 4月 l5 日上午 浙江省高级人民法院当庭宣布 正泰集团与施耐德 电器集团就天津施耐德专利侵权 纠纷案达成庭 外和解 天津 施耐德向正泰支付 1 5 7 5亿元补偿金 此外 正泰与施耐德 还达成一 系列全球 和解 协议 和解使得双方近三年 的专利纠 纷画上了句号 全球和解协议的签订更使得双方长达 l5年的 专利纷争有了了断 专利纠纷 双方精力牵扯都很大 影响 市场开拓 L 和解不失为双方达成共赢的一种结局 但是 一旦纠纷不能避免 企业也应冷静 下来 对纠纷 进行全面分析 以采取有效 策略化解纠纷或者努力将 损失降 到最小程度 如当企业遭遇到专利侵权之诉时 被控侵权的 企业可以通过分析 对方专利 文献对 比自己的技术进 行分 析 如果 发现 自己确实侵权 被诉企业应努力 从正确评估 自的己 侵权程度 质疑对方提出的赔偿请求的合理性 举证证明自 己是善意侵权等方面人手达到降低赔偿数额的目的 而如果 发现自己没有侵权 企业就应据理力争 甚至可以采取请求 宣告对方专利无效的策略 如莱伏顿公司在 2 0 0 4年 l0月曾 提出和解方案 但通领科技无法接受 承认侵权事实并在交 纳专利费的前提 而予以拒绝 请了最好 的律师应诉 2 0 0 6年5月2 3日 新墨西哥州联邦地方法院确认通领的产 品不在莱伏顿专利的权 利保护范 围内 即不存在侵权 问 题 在施耐德和沪川的专利纠纷中 遭遇侵权之诉的潘教 武通过将施奈德的专利无效掉 赢得了最后的胜利 3 6团结一致 集体应战 针对企业群体性侵权的特点 一旦出现多家企业被同一 家国外企业起诉的情况 企业应团结一致 集体应战 联合 起来一起应诉 集体应战在收集证据 分担费用等方面比单 独作战更为有力 这对于力量有限的单个民营企业来说意义 重大 2 0 0 2年 5月 温州 日峰 力 德两家剃须刀公司率先应 诉 随后又与温卅 1 日电 美锦 上海鼎铃电器 投资者为温 州企业家 联手应诉 通过法律途径解决问题 2 0 0 4年 温 州光科电器 永巨电器两家剃须刀企业也先后加入应诉队伍 最终 集体努力使得飞利浦涉案的两项外观设计专利被判无 效 飞利浦公司也放弃 了其他两项相关的剃须刀外观设计 专利 3 7 充分发挥政府和行业协会的作用 力量相对薄弱的民营企业遭遇专利纠纷时应寻求政府和 行业协会的帮助 应充分发挥政府和行业协会的作用 近年 来温州市政府在努力营造保护知识产权的良好氛围 温州市 有关部 门在保护 国外企业知识产权 的同时也在温州民营企业 遭遇涉外知识产权 纠纷时起到重要作用 在温州 许多介于 政府与企业之间的行业协会在行业专业技术知识 信息渠道 纠纷解决机制等方面有较强 的优 势与丰富经验 在温州打火 机 C R案和反倾销案中 温州市外经贸局等部门和温州烟具 协会为纠纷 的解决发挥了至关重要 的作 用 温州剃须 刀行业 协会在引导企业应对飞利浦专利纠纷方面也起到关键作用 特别是民营企业遭遇涉外专利纠纷时 由于耗费的时间 金 钱 精力巨大 单个企业很难完成 有政府部门的支持和行 业协会的出面 才能更好协调人 财 物等资源 使得纠纷 能够更好解决 参考文献 1 袁 亚平 温 州 民营企业 必将 率先 走 出困境 N 人 民 13报 2 0 0 8 1 2 1 7 1 5 2 陈强 吴勇 温州块状经济模式向产业集群转型 N 中国工 业报 2 0 0 8 0 5 2 7 A 0 4 3 浙江省经济贸易委员会 浙江 块状经济 发 展报告 J 浙 江经济 2 0 0 6 1 2 2 4 2 8 4 中国轻工业年鉴编辑委员会 2 0 0 6中国轻工业年鉴 M 北京 中国轻工业年鉴社 2 0 0 7 4 6 1 5 S C H E C