金仕达集中交易方案.doc

金仕达集中交易方案系统定位 金仕达集中交易系统采用多层体系结构，利用商业交易中间件技术，在提供系统高容错性、高实时性、高可用性和大规模并发处理能力的同时，为证券公司改变原有的经营模式，实现证券公司的服务创新、业务创新、管理创新、决策及理念创新提供坚实的企业级技术与业务平台。它可以： 提供统一运营管理的业务处理系统 提供拓展服务网点，实现低成本快速扩张的通道 提供快速适应新业务及交易规则的可靠途径 提供最基础的原始数据供其它产品使用 整体结构 系统采用多层体系架构，对数据源、业务逻辑、业务处理进行了分离，充分保证了产品良好的处理性能和拓展能力。 体系结构: 数据库服务器： 采用企业级数据库：身份验证数据库、交易数据库、清算数据库和历史数据库。可以按节点分布业务相关数据，保证关键业务数据访问的高效。 应用服务器： 应用服务器作为集中交易系统应用逻辑和安全控制的处理单元；采取服务器群方式来保证大规模并发处理和高可用性。 通信服务器： 总部和营业部的通讯服务器负责营业部到数据中心交易通讯，安装金仕达自主开发的通信中间件金仕达业务通讯平台。采用服务器群方式。通讯平台也为证券公司的前端系统提供通讯和接入服务：呼叫中心、各营业部接入、网上交易、银证系统等。 行情服务器： 接受交易所的行情数据。 交易所报盘与接收： 交易所接口程序使用多个上海/深圳交易所席位、由多个接口机组成集群，通过交易所席位的联通和接口机间的互为备份，保证与交易所接口通道的安全和实时。 体系结构 集中交易软件为四层结构，包括数据库、应用服务器（应用服务服务端、应用服务客户端）、通讯平台（总部、营业部）、集中经纪业务系统客户端四层。 营业部没有交易数据库。营业部的客服系统、周边系统通过通讯平台和应用服务器访问总部数据库。由总部数据中心统一报盘。 银证转帐、银证通采取集中或区域集中的安装方式；现阶段和数据中心不在同一地点营业部和本地银行的接口机仍然安装在各地营业部。各营业部交易所行情由营业部直接从交易所获得。 功能分类描述 集中交易由支撑系统和辅助系统组成，另外还包括了大量的接口程序和规则。 支撑系统主要有: 客户管理系统 资金管理系统 证券管理系统 集中清算系统 集中报盘系统 综合查询系统 经理查询系统 报表管理系统 系统管理系统 辅助系统包括： 行情服务系统 周边网关系统 银证转帐网关系统 客户交割系统 回单补打系统 银证业务系统 特殊业务系统 佣金管理系统 经纪人管理系 此外，集中交易提供了众多的接口供第三方软件使用，主要有： 银行接口 开放式基金代销系统接口 周边系统接口 交易所接口 功能特点分类特点客户管理 多种开户方式：客户开户、股东开户、银行帐号开户、磁卡开户 可通过客户模板灵活定制客户开户时的默认功能 通过客户类别对客户进行分类管理 客户、股东代码、银行帐号之间变更灵活 可进行股东代码更换、迁移 交易密码与资金密码区分管理 资金管理 可以7*24小时全天候资金存取 通存通兑 多币种 现金、支票、存折等均可存取资金 可内部转帐 可对资金进行协议冻结解冻、临时资金冻结解冻 证券管理 支持7*24小时全天候证券交易 通买通卖 多市场 交易参数设置灵活 简单委托、境外委托、选帐号委托、等量批量委托、总量批量委托等多种委托方式 可选择客户号、股东代码、银行帐号、磁卡号下单 国债回购 代理配股、代理新股申购 可对证券进行协议冻结解冻、临时冻结解冻 集中清算 可持续清算处理 要实时清算和批量清算 采用内存清算模式 可将交易规则加载到内存 可将成交纪录从队列中逐条读出 可按照市场、席位并行清算 集中报盘 可选席位连通或席位独立两种集中报盘模式 可选异地备份报盘中心进行备份 采用报盘处理机间通信协议提高容错能力 综合查询 灵活定制查询条件 覆盖全部业务范围 可对大结果集采取分批返回 按权限控制查询内容 经理查询 动态监控指定或特殊客户 动态监控营业部交易 实时业务查询 具备强大的统计汇总能力 报表管理 报表格式可按文件方式存储 可灵活调整报表打印格式 可自动生成财务报表、业务报表、管理报表、证监会报表 系统管理 权限集中管理 可设置功能权限 可设置菜单权限 可设置参数权限 可使用权限模板设置权限 由权限规则判定权限之间的覆盖与重叠 经纪人管理 可对经纪人进行多级管理 可灵活设置经纪人佣金比例 经纪人可使用丰富的统计功能 经纪人业绩排行由多项指标确定 产品特点特点例如实时性和并发处理 按照客户号横向切分存储数据 业务请求按照优先级处理 对大的查询结果集进行缓存和分批返回 小数据包请求应答方式 高效的缓存技术 可用性和管理 设计时硬件冗余 设计时软件容错 增强的报盘转换机容错能力 多席位均衡报盘 增强的回报转换机容错能力 增强的接口转换机容错能力 可监控所有关键应用部件的运行 完备的日志管理 全天候服务 7*24小时开户、交易、资金业务 交易、清算、过账三者相互独立 清算过账不影响所有的在线交易 系统备份不影响所有的在线交易 可处理隔日权益 扩展性 支持多币种、多市场、多品种、多交易规则 应用服务统一编码，参数扩展灵活 设计时全面考虑小核心、大外延 安全性 通过权限、审计、控制、监控保证应用系统的安全性