基金产品发行流程

精品文档交流 基金产品发行流程基金产品发行流程 目录目录 1发行前准备发行前准备 1 2基金发行基金发行 1 3基金成立基金成立 2 精品文档交流 1 发行前准备发行前准备 序号流程内容对接人 1签署 金融外包服务协议 私募管理人审核 金融外包服务协议 双方就协议内容达成一致后签 产品服务 岗 2拟定与签署 基金合同 1 私募管理人填写 产品要素表 2 产品服务岗拟定 基金合同 内容 并与管理人就合同条款进行沟通 确 定 基金合同 产品服务 岗 3开立管理人直销银行账户采取两种模式 1 采取券商募集账户模式 由私募基 金管理人委托证券公司开立 2 采用管理人直销账户模式 以 管 理人公司全称直销账户 名义开立 可采取与证券公司共同管理的模式或 管理人自主开立的模式 TA 登记岗 2 基金发行基金发行 序号流程内容对接人 1投资者签署合同并填写相 关表格 投资者认购基金 1 签署 基金合同 一式 3 份 其 中一份回寄证券公司 2 填写 风险承受力调查问卷 管 理人自己留档 3 填写 直销账户业务申请表 管 理人自己留档 4 填写 直销认购申购申请表 管 理人自己留档 管理人自 主完成 2私募基金代码的预申请管理人登陆基金业协会网站在线申请 私募基金代码 并将代码通知券商 产品服务 岗 3开立私募基金产品托管账 户 券商根据基金合同中私募基金的产品 名称在银行开立托管资金账户 券商自主 完成 清算岗 4募集期结束 管理人填写 相关参数 若 T 日为募集结束日 管理人须完成 以下事项 1 在 T 2 日填写 证券自建 TA 系 统发行参数表 发送 TA 岗确认 2 T 1 日申请券商运营管理平台用户 名及密码 3 T 日下午 5 点前登陆券商运营管理 平台填写投资者认购信息 TA 登记岗 运行保障 岗 精品文档交流 3 基金成立基金成立 序号流程内容对接人 1 基金成立 若 T 日为募集结束日 1 T 1 日券商进行基金份额登记 发 送管理人份额确认资料 2 T 1 日认购资金经募集户划至基金 产品托管户 券商出具 资金到账通 知书 TA 登记岗 清算岗 2 私募基金产品备案 管理人登陆基金业协会网站在线申请 私募基金产品备案 准备两项材料 1 基金合同扫描件 其中一份须投资 者签署 2 券商出具的 资金到账 通知书 管理人自 主完成 3 向基金份额持有人出具 基金份额确认书 管理人根据券商提供的发行汇总数据 向基金份额持有人发送 基金份额确 认书 管理人自 主完成 4 签署 外包操作备忘录 私募管理人审核 外包操作备忘录 双方就协议内容达成一致后签署 产品服务 岗 5 签署 证券经纪服务协议 私募管理人 证券经纪服务机构审核 证券经纪服务协议 三方就协议内 容达成一致后签署 产品服务 岗 6 签署 期货三方备忘录 私募管理人 期货经纪服务机构审核 期货三方备忘录 三方就协议内容 达成一致后签署 产品服务 岗 7 向券商提供划款预留印鉴 管理人在进行私募基金划款前 须向 券商提供