中国大唐集团公司安全风险控制指导手册2014.doc

1 中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册 2014 版 版 编制和使用说明 中国大唐集团公司自组建以来 以科学发展观统领全局 坚持 科学发展 安全发展的理念 不断夯实安全生产基础 创新安全管 理理念和方法 在快速发展过程中 有效控制了安全风险 保持了 平稳的安全生产局面 随着集团公司的快速多元化发展 新产业 新技术 新工艺 新材料 新装备带来的安全风险增多 原有管理 人才 技术人才被不断稀释 同时国家对安全生产也提出了更高的 标准和要求 公司系统肩负的社会责任越来越重 企业安全生产管 理的难度不断加大 安全生产管理工作面临更加严峻的考验 集团 公司认真分析和思考安全生产现状和面临的严峻形势 提出了创 建本质安全型企业的目标 并在 2011 年安全生产 1 号文中明确提 出集团公司以 人人员员无无伤伤害 系害 系统统无缺陷 管理无漏洞 无缺陷 管理无漏洞 设备设备无障无障 碍 碍 风险风险可控制 可控制 实现实现人机人机环环境和境和谐统谐统一一 作为创建本质安全型 企业的基本要求 为了准确理解和把握创建本质安全型企业的精神实质 首先 要理解和掌握几个概念 第一第一 安全安全是一个相对的概念 是指把生 产经营过程中已知的风险控制在人们可接受的范围内 第二 危第二 危险险 源源是导致事故发生的根源 是具有可能意外释放的能量或危险有 害物质的生产装置 设施或场所 第三第三 风险风险是危险源固有的属性 是指发生不期望后果的可能性 风险风险度度一般来讲 是指事件发生的 可能性和损失的乘积 第四 安全第四 安全风险风险是由于危险源的客观存在而 中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册 2 客观存在的 安全风险是不可消除的 可替代 所以对安全风险只 能管控 不可以消除 第五 事故第五 事故隐隐患患是由于我们对引发危险源释 放能量或危险有害物质的管控条件管控缺少或失效而引发 事故 隐患是引发事故的直接条件 任何事故的发生都是有规律的 对事 故隐患的管控就是要对危险源的控制条件进行管控 第六 本第六 本质质安安 全全是工程术语 一是指设备本身具有安全性 即使是在设备发生故 障的情况下 也不会造成事故 二是设备本身具有的防护性能 能 够防范人员的误操作 第七 本第七 本质质安全型企安全型企业业是管理的概念 就是 要把安全风险长期 稳定地控制在可接受的范围内 第八 第八 标标准化准化 管理管理是把行之有效的风险管控措施强制性执行的手段 第九 体系第九 体系 化管理化管理是将安全风险管控的措施和要求进行系统化集成 并做到 持续改进 风险管理是预期管理 需要系统化 集成化的对管理过 程进行综合判断和评价 通过趋势分析来判断危险源管控措施的 落实水平 从而揭示企业安全风险管控水平 集团公司充分调研 论证国际和国内已经建立和成熟运行的 安全生产管理体系 结合对现代安全管理理论的认识和方法的把 握 依托集团公司现有的安全生产管理体制和机制 按照体系化管 理的模式 以风险管控为重点 以标准化管理为核心 对集团公司 组建以来行之有效的安全生产管理理念 方法进行全面总结 提炼 和升华 建立了具有大唐特色的本质安全生产管理体系 实现安全 风险管控措施和要求的系统化集成 安全风险管控体系是对风险 预期的管理 是对危险源引发危险事故的条件进行管控 实现本质 安全的根本途径就是不断完善以安全风险管控为重点的安全生产 中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册 3 管理体系 将生产过程中的安全风险稳定地控制在可接受的范围 内 实现安全生产的长治久安 安全生产的过程就是不断探索和驾驭客观规律的过程 本质 安全是企业安全生产追求的最高境界 是一项复杂的系统工程 不 能一蹴而就 需要循序渐进 持续改进 目前 集团公司本质安全 管理体系遵循 管管理理制制度度化化 制制度度标标准准化化 标标准准流流程程化化 流流程程轨轨 道道化化 信信息息实实时时化化 的原则 把发电厂安全生产管理的技术标准 管理标准 工作标准 以及领导责任 技术责任 现场管理责任 监督责任 转化为可执行 可监测 可预警的管理要素 并按照 管理要素属性进行分类 划分为管理 人管理 人员员 设备设备 环环境境四个管理 单元 按照 目标明确 标准完善 流程清晰 偏差控制 业绩评价 持续改进 的要求对管理要素进行标准化管理 每个管理要素均设 置目标 指标 流程与节点 相关文件等部分 目目标标是要素要达到 的管理目的和标准 解决了我们 想明白 的问题 指指标标是要素实现 管理目标的量化评价工具 解决了我们 说明白 的问题 流程流程是由 若干节点组成 节节点点是要素管理要控制的重点环节 解决了我们 做明白 的问题 综合各要素管理 按照体系化管理的思路 我们 建立了 本质安全型发电企业管理体系规范 2011 版 以下简称 体系规范 构建了本质安全管理体系的基本框架 按照规范管理 目标引导 指标评价 流程和节点控制的思路 结合国家安全生产法律 法规 标准和集团公司相关规章制度 标 准和要求 对管理要素的控制节点提出重点控制内容和要求 在 体系规范 的基本框架上充实内容形成 本质安全型发电企业安 中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册 4 全风险要素管控重点要求 2011 版 以下简称 重点要求 按 照体系化思想和风险控制的管理思路 对各管理要素控制节点的 管控重点要求细化风险控制措施 建立风险管控效果评估标准 最 终形成 本质安全型火力 水力 风力 发电企业安全风险评估手册 2011 版 以下简称 评估手册 规范了集团公司各发电企业创 建本质安全型企业工作 2011 年 9 月国家电力监管委员会和国家安全监督管理总局根 据国务院 23 号文等文件精神 印发了 深入开展电力安全生产标 准化达标工作的指导意见 国家电力监管委员会随后印发 电力 安全生产标准化达标评价管理办法 试行 和 发电企业安全生产 标准化达标与评级标准 等相关文件 集团公司为了实现 评估手册 2011 版 与 发电企业安全生 产标准化达标与评级标准 的有效整合 实现 一次查评 得出两个 分数 出两份报告 达到两个目的 同时为了使本质安全型发电 企业风险管控体系更加规范 管理要素的流程和节点控制措施更 加具体和可操作 评估标准和结果更加准确 合理 并突出风险日 常管控的理念 结合三年的探索实践 组织专家对原 体系规范 重点要求 评估手册 和 发电企业安全生产标准化达标与评级 标准 进行修订和整合 形成 本质安全型发电企业管理体系规范 2014 版 以下简称 体系规范 2014 版 本质安全型发电企业安 全风险要素管控重点要求 2014 版 以下简称 重点要求 2014 版 和 本质安全型火力发电企业安全风险控制指导手册 2014 版 以下简称 指导手册 2014 版 中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册 5 目前 集团公司本质安全管理体系包含 体系规范 2014 版 重点要求 2014 版 指导手册 2014 版和相关管理办法等 体系 规范 2014 版将发电企业安全风险划分为管理 人员 设备和环境 四个单元 遵循源头管理 过程控制 应急处置和持续改进的原则 指导手册 2014 版对企业安全生产各要素管理的流程和节点提出 控制要求和检查 评估标准 指导发电企业建立和完善安全生产管 理体系 规范安全生产管理秩序 落实安全生产责任 同时通过对 各管理要素管理过程痕迹的检查 检验各管理要素的管理过程是 否按照规范的体系在正常运行 各项风险管控措施是否按照要求 落实到位 实现综合分析和判断各管理要素的安全风险以及企业 系统风险度的目的 关注失分项 发现安全生产管理的短板 并持 续改进 努力实现本质安全型企业 指导手册 2014 版对安全风险的评估仍然采用风险度得分率 的方法确定 但对企业风险度的计算方法进行了调整 原来企业风 险度是采用 1 单元实际得分 单元标准分值 100 的计 算方法 本次调整后企业风险度采用单元风险度得分率的算数平 均值进行计算 即企业风险度得分率 单元风险度得分率 单 元数量 调整后的企业风险度计算方法 使每个单元的风险度在 企业风险度中同为 25 的比重 消除了原来企业风险度计算方法 因设备单元总分较高 权重较大而对企业风险度权重过大的影响 平衡了四个单元的风险度权重 体现了集成化的管理思路 各管理要素仍然采用专家赋值法 确定标准分 通过对管理要 素控制节点的风险管控效果进行评估 根据对安全风险的影响程 中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册 6 度进行分档扣分 来综合判断该管理要素的风险度 通过计算各单 元的总得分率来确定单元的风险度 通过计算各单元风险度的算 数平均值来确定企业的风险度 计算方法如下 单元风险度得分率 1 单元实际得分 单元标准分值 100 企业风险度得分率 单元风险度得分率 单元数量 在 管控手册 2014版使用过程中要把握以下原则和方法 一 要理清 安全性评价 本质安全风险管控效果评估 和 标 准化达标 三者的关系 一 概念区别 1 安全性评价 是基于对以往安全事故的统计分析和认知程 度 结合现代安全管理要求 以重点反措为主线 进行的安全生产 管理基础工作评价 侧重于现状 同时也进行趋势分析 但没有将 问题归结到管理要素和控制节点中 2 本质安全风险管控效果评估 重在体系建立 通过发现现场 问题 反映体系运行效果 从而揭示风险管控水平 体系中既有形 而上的目标和流程 也有形而下的可测量可验证的指标与评估标 准 是安全生产管理工作导则 本质安全风险评估通过对风险控制 重点工作管理过程和痕迹的验证来判定管理要素危险源引发事故 的条件是否得到有效和全面的控制 是对危险源控制措施的完整 性和有效性进行的评价 本质安全风险管控效果评估 最大的特点 就是通过对管理过程痕迹的检查 来检验安全生产管理体系运行 是否正常 检验风险管控措施落实情况 3 标准化达标 是基于对电力行业多年来安全生产管理经验 中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册 7 和思路的基础上建立的安全管理机制 管理的基础是国家发布的 各项管理制度 规程和标准 安全生产标准化规范及达标是行业对 发电企业在安全管理工作的最低要求 二 判断方法区别 1 安全性评价 是过去反措等管理经验的总结和提炼的评价 方法 安全评价是从正面得分情况进行评价 对管理工作的体现没 有从更高的高度揭示问题 对管理问题的总结和概括不够完整和 全面 2 本质安全风险管控效果评估 是基于对危险源的控制进行 的评估 用体系化的思想正面指导如何防控风险 查找控制风险的 漏洞 提高风险防控水平 从源头上防控安全风险 本质安全风险 管控效果评估是聚焦在扣分项目上 更具提醒性 3 标准化达标 是通过对企业现有安全管理体系与国家相关 要求的符合程度进行的评价 只是对相关管理要求是否贯彻落实 的评判 也是从正面得分情况进行评价 三 关联性 这三者都是针对问题偏差对基础管理进行评价 本质安全风 险管控效果评估 是在 安全性评价 量的积累基础上 运用现代安 全管理理论和体系化管理的模式和方法进行的管理创新 是一个 质的飞跃 二 把握本质安全风险管控效果评估计分原则 一 指导手册 2014 版中管控效果评估要求的规章制度和文 件等 不一定要有专门的规章制度或文件 只要企业规章制度中有 中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册 8 相应内容的体现就可以 二 按 指导手册 2014 版相应评估项目进行评估 评分计入 本质安全风险管控效果评估标准得分 同时结合查评情况和 电 力安全生产标准化达标评估标准 相关查评内容 在 指导手册 2014 版中序号栏中序号用小括号括住项目 进行综合判断打分 记入 标准化达标查评项目 得分栏 本质安全风险评估得分 与 标准化达标查评得分 分别统计 互不影响 通过一次查评 得出 两项查评得分 形成两份查评报告 在评估企业风险管控体系的同 时 检查和验证标准化达标工作 提出相应达标评级需求 三 评估问题中出现原有设计标准与现在国家法律 法规 标 准和要求不符时 按如下原则执行 一 国家明令必须淘汰的设备 设施和系统必须尽快完成改 造升级 二 国家最新法律 法规 标准和要求中有强制规定的项目必 须按新要求进行整改 三 其他设备 设施和系统问题以消除缺陷为主 通过消除缺 陷 满足原设备 设施和系统设计安全水平 四 通过消缺仍不能满足安全生产要求或系统存在严重威胁 安全生产的问题 则必须按现有标准进行整改 五 现有设备 设施基本满足原设计安全水平 按现有标准改 进后安全水平可显著提高 如费用不多 工作量不大 应按现有标 准进行改进 四 对评估专家的要求 中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册 9 一 认真学习 体系规范 重点要求 和 指导手册 内容 理 解安全风险控制体系化管理的思想 熟悉风险控制重点内容和管 控效果评估标准 按照各管理要素的流程 节点控制是否符合体系 正常运行的思路来判断和分析该管理要素存在的问题和风险 查 找影响安全生产的共性和趋势性问题 分析可能存在的安全风险 提出有针对性的建议和意见 二 按评估单元和要素情况配备专业的评估人员 评估人员 要具有良好的技术素质和职业精神 理解和掌握国家和集团公司 相关法律 法规 标准和制度 工作要严肃 认真 负责 每个评估 问题的提出都要认真对照相关标准和制度 言之有理 言之有据 用数据和事实说话 不能大而化之 也不能把个人认识当作标准进 行判断 集团公司将不定期组织开展风险评估专家培训和取证工 作 请各单位将执行过程中的问题及时反馈集团公司安全生产部 1 目 录 1 管理单元 1 1 1 方针 1 1 2 目标 1 1 3 安全生产管理机构 3 1 4 法律 法规和其他要求 6 1 5 文件与记录 8 1 6 安全生产费用管理 10 1 7 安全生产会议 12 1 8 安全生产信息管理 13 1 9 生产资料准备 14 1 10 承包商管理 15 1 11 供应商管理 19 1 12 外部市场管理 21 1 13 两措管理 24 1 14 安全检查与评价 25 1 15 重大危险源管理 27 1 16 应急管理 30 1 17 事故事件管理 35 1 18 审核与纠正管理 37 2 人员单元 41 2 1 安全生产责任制 41 2 2 生产人员准备 44 2 3 培训与能力 46 2 4 安全工器具与劳动防护用品 52 2 5 人员准入 56 中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册 2 2 6 生产任务管理 60 2 7 两票管理 62 2 8 三讲一落实 65 2 9 班组管理 70 2 10 安全文化 75 3 设备单元 80 3 1 规划设计 80 3 2 工程建设 83 3 3 试运调试 85 3 4 生产物资准备 88 3 5 信息网络安全 89 3 6 设备工况与状况 93 3 7 交接班制 328 3 8 巡回检查制 329 3 9 设备定期轮换与试验制 330 3 10 点检 332 3 11 缺陷管理 335 3 12 设备检修 337 3 13 技术改造 345 3 14 可靠性管理 348 3 15 节能管理 350 3 16 环境保护 351 3 17 技术监控 355 3 18 技术资料 357 3 19 科技进步 359 3 20 实验室 361 3 21 特种设备 361 3 22 备品配件 365 3 23 燃料 367 中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册 3 4 环境单元 371 4 1 职业健康 372 4 2 安全设施 382 4 3 6S 管理 388 4 4 消防管理 389 4 5 交通安全 396 4 6 治安保卫 403 4 7 危化品 410 4 8 防灾减灾管理 415 附录一 安全风险检查表 422 安全风险检查表 01 电气安全用具 422 安全风险检查表 02 手持电动工具 423 安全风险检查表 03 移动式电动机具 425 安全风险检查表 04 动力 照明配电箱 426 安全风险检查表 05 低压临时电源线路 427 安全风险检查表 06 安全带 428 安全风险检查表 07 脚扣及升降板 429 安全风险检查表 08 脚手架 430 安全风险检查表 09 脚手架组件及安全网 432 安全风险检查表 10 移动梯台 含梯子 高凳 433 安全风险检查表 11 电梯 435 安全风险检查表 12 桥式 门式起重机 436 安全风险检查表 13 自行式起重机 437 安全风险检查表 14 各式电动葫芦 电动卷扬机 垂直升降机 438 安全风险检查表 15 起重机械吊钩 439 安全风险检查表 16 起重机械钢丝绳 440 安全风险检查表 17 起重机械滑轮及卷筒 442 安全风险检查表 18 手动小型起重设备 444 安全风险检查表 19 交 直流电焊机 446 中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册 4 安全风险检查表 20 钻床 447 安全风险检查表 21 砂轮机 448 安全风险检查表 22 冲 剪 压机械 449 安全风险检查表 23 金属切削机床 450 安全风险检查表 24 主要木工机械 451 安全风险检查表 25 工业锅炉 452 安全风险检查表 26 压力容器 453 安全风险检查表 27 小型空气压缩机 454 安全风险检查表 28 劳动保护及个体防护用品 455 安全风险检查表 29 安全帽 456 安全风险检查表 30 各类机动车辆 457 安全风险检查表 31 高压气瓶 458 安全风险检查表 32 氧气 氢气 乙炔物理 化学特性 460 安全风险检查表 33 六氟化硫 氨气物理 化学特性 462 附录二 发现主要问题 整改建议及分项评估结果 464 附录三 发现主要问题整改措施计划 465 附录四 中国大唐集团公司风险管控体系标准依据 467 1 一 管理单元一 管理单元 序号序号控制节点控制节点标准分标准分风险控制重点风险控制重点管控效果评估管控效果评估评估评估 依据依据 频次频次 1管理单元管理单元2000 1 1方针方针50 2 次 年 1 1 1制定25依据 中国大唐集团公司安全生产工作规定 要求 结合企业生产实际 制定本企业方针 1 未制定本企业方针 不得分 2 方针未结合生产实际制定 扣标准分的 50 3 方针未体现 安全第一 预防为主 综合治 理 思想 不得分 4 没有持续改进安全工作思想 不得分 5 方针未体现企业发展方向 员工及社会和其 他相关方需求 不得分 1 1 1 2 1 次 年 1 1 2传达与沟 通 251 方针制定或修订后 以文件形式下发 2 所有员工应熟悉和掌握安全生产方针 3 通过会议 网络 简报等形式进行强化 4 向承包商 供应商及其他相关方传递 1 方针制定或修订后未以文件形式公布 不得 分 2 抽查企业 1 的员工 三分之一及以上未掌 握 不得分 其他情况扣标准分的 30 3 未通过会议 网络 简报等形式进行强化 扣标准分的 30 4 未将方针及时传递到企业员工和外协单位人 员 扣标准分的 50 1 1 1 2 第 1 2 4 条 1 次 年 第 3 条 1 次 年 1 2目标目标80 中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册 2 序号序号控制节点控制节点标准分标准分风险控制重点风险控制重点管控效果评估管控效果评估评估评估 依据依据 频次频次 5 1 1 目标的制 定 101 电力企业应制定明确的总体和年度安全生产目标 2 安全生产目标应明确企业安全状况在人员 设备 作业环境 管理等方面的各项安全指标 3 安全指标应科学 合理 包括 不发生人身重伤及 以上人身事故 不发生一般及以上各类电力安全事故 4 安全生产目标应经企业主要负责人审批 以文件形 式下达 1 未制定总体和年度安全生产目标 未经企业 主要负责人审批 不得分 2 指标不全面 内容有缺失 扣 2 分 3 指标不明确 不易于员工获取并贯彻落实 扣 2 分 4 未以正式方式下达 扣 2 分 1 2 1设定20每年制定企业的安全生产目标1 未制定安全生产目标 不得分 2 各类指标不低于上一年度水平 低于一项扣 标准分的 50 3 安全生产目标包含安全指标 生产技术指标 职业健康指标 缺一类扣标准分的 30 1 2 1 3 1 次 年 5 1 2 目标的控 制 与落实 151 根据确定的安全生产目标制定相应的分级 厂级 部门 班组 目标 2 基层单位或部门按照安全生产职责 制定相应的分 级控制措施 1 未制定相应目标和控制措施 不得分 2 控制措施不明确 不具体 未结合岗位特点 扣 2 分 1 2 2确认401 目标确认和分解可量化 可考核 2 按层次逐级横向分解到各部门 车间 值 项目部 纵向按照四级控制要求分为杜绝指标和控制指标 分 解到各级 直至每个人 3 新建 扩建机组的 三同时 必须获得政府备案文件 1 目标没有量化分解 不得分 目标量化后 下级目标低于上级目标 发现一项扣标准分的 10 2 没有按四级控制目标逐级分解 不得分 3 未获得政府颁发的验收报告或批复文件者 不得分 1 1 1 2 1 4 1 次 年 中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册 3 序号序号控制节点控制节点标准分标准分风险控制重点风险控制重点管控效果评估管控效果评估评估评估 依据依据 频次频次 5 1 3 目标的监 督 与考核 151 制定安全生产目标考核办法 2 定期对安全生产目标实施计划的执行情况进行监督 检查与纠偏 3 对安全生产目标完成情况进行评估与考核 1 未实现安全生产目标 不得分 2 未制定目标考核办法 扣 2 分 3 未对安全生产目标完成情况进行检查评估 未按办法对目标执行情况考核 扣 2 分 1 2 3实施与监 测 201 逐级签订安全生产目标责任状 各级制定实现安全 目标的保证措施 经行政正职审核 并逐级上报备案 2 车间 班组 员工制定相应的安全目标和措施 员 工 含项目部人员 按要求填写 员工安全承诺书 承诺书应明确岗位安全目标 制定保证目标实现的措 施应结合岗位实际 3 按月对目标 指标 和相应工作计划及完成情况进 行监测 分析 发现偏差及时采取改进措施 1 企业没有逐级签订安全责任状 没有制定实 现目标的保证措施 不得分 2 企业 车间 班组各级未制定保证措施或保 证措施不具体 可操作性不强 每份措施扣标 准分的 20 50 保证措施有一份措施未经 行政正职审核 扣标准分的 20 落实有差距 考核不够严格扣标准分的 30 50 发生人 身重伤和设备一类障碍以上事故 不得分 3 随机抽查 询问 10 名员工 应熟悉相应的 安全目标以及控制措施 1 人不熟悉扣标准分 的 20 三人以上不熟悉不得分 4 生产岗位人员未填写 员工安全承诺书 发现一人扣标准分的 10 员工安全承诺书 中没有结合本岗位制定目标保证措施 一人扣 标准分 10 5 没有按月对目标或指标进行分析和纠偏 不 得分 1 2第 1 2 条 1 次 年 第 3 条 1 次 月 1 3安全生产安全生产 管理机构管理机构 80 中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册 4 序号序号控制节点控制节点标准分标准分风险控制重点风险控制重点管控效果评估管控效果评估评估评估 依据依据 频次频次 5 2 1 安全生产 委员会 101 成立以主要负责人为领导的安全生产委员会 明确 机构的组成和职责 建立健全工作制度和例会制度 2 企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会会 议 总结分析本单位的安全生产情况 部署安全生产 工作 研究解决安全生产工作中的重大问题 决策企 业安全生产的重大事项 1 未成立企业安全生产委员会并建立相关制度 不得分 2 未按规定召开会议或会议记录不完整 扣 2 分 次 3 重大 重要安全事项未经安委会研究确定 扣 3 分 1 3 1管理制度301 建立和完善企业安全生产机构和管理人员的管理制 度 2 机构设置 人员配置符合集团公司的制度要求 3 企业制定发承包工程安全管理制度 明确发包方和 承包方的职责 权利和义务 1 没有制定管理制度 不得分 2 安全生产管理机构 人员配置不符合集团公 司要求 扣标准分的 50 3 未制定本企业的发承包工程管理制度的 不 得分 制度和内容不符合集团公司规定要求的 职责不明确的扣标准分的 20 50 1 2 1 5 1 6 第 1 条 1 次 年 第 2 条 1 次 月 5 2 2 安全生产 保障体系 101 建立由生产领导负责和有关单位主要负责人组成的 安全生产保障体系 贯彻 管生产必须管安全 的原则 2 企业 部门 车间 主要负责人应每月组织召开安 全生产分析会议 形成会议记录并予以公布 3 落实安全生产保障体系职责 保障安全生产所需的 人员 物资 费用等需要 1 未按要求建立安全生产保障体系 不得分 2 未每月召开安全分析例会 扣 2 分 次 会议 记录不完整或没有公布 扣 1 分 次 未分析 安全生产存在的问题 扣 1 分 次 未针对问 题制定改进措施扣 1 分 未布置安全生产工作 和明确完成时间 负责人 扣 1 分 上次布置 的工作未闭环扣 1 分 3 安全保障体系不健全 不符合要求 职责未 有效落实 每项扣 1 分 中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册 5 序号序号控制节点控制节点标准分标准分风险控制重点风险控制重点管控效果评估管控效果评估评估评估 依据依据 频次频次 1 3 2机构设置301 企业安全管理机构设置 人员配置符合集团公司相 关要求 2 将与企业存在资产或管理关系的多种经营 租赁经 营等纳入企业的统一管理范畴 3 对外委项目部实施 大监督一体化 管理 4 承包方队伍安全管理机构或安全管理人员应符合要 求 5 企业三级安全监督网络健全 1 没有建立安全保证体系和安全生产监督体系 或责任分工不明确 不得分 2 没有将企业经营实体纳入到本企业安全一体 化管理中 不得分 3 项目部安监人员未实现合署办公 发生外委 队伍人员违章造成的不安全事件 不得分 外 委队伍疏于管理 存在一般问题扣标准分 30 50 4 承包方队伍安全管理机构或安全管理人员不 符合要求不得分 5 没有设置独立的安全监督机构 没有建立企 业三级安全监督网 不得分 6 安全监督机构不是由行政正职主管 或安全 监督部门正职的任免未经上级同意 不得分 1 5 1 2 1 次 年 5 2 3 安全生产 监督体系 201 设置安全生产监督管理机构 配备满足安全生产要 求的各级安全监督人员和所需的设施器材 2 企业应当加强安全监督队伍建设 鼓励和支持安全 生产监督管理人员取得注册安全工程师资质 3 建立安全生产监督体系 健全安全生产监督网络 每月召开安全生产监督网络会议 并做好会议记录 4 安全生产监督网络要严格履行安全生产职责 布置 督促 落实企业的安全生产工作 检查安全生产工作 开展情况 纠正违反安全生产规章制度的行为 严格 安全生产考核 安全监督工作记录完整 1 未按要求设置安全生产监督管理机构 不得 分 2 安全监督网络不健全 安全监督人员数量 素质及配备的设施器材不满足本单位安全监督 需要的 扣 5 分 安监人员中没有注册安全工 程师的 扣 3 分 3 未按时召开会议或会议记录不完整 扣 2 分 次 4 安全监督人员对关键工作 危险工作 重点 工作未进行现场监督的 扣 3 分 5 现场监督无记录 发现违章现象未制止并跟 踪整改的 扣 2 分 次 中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册 6 序号序号控制节点控制节点标准分标准分风险控制重点风险控制重点管控效果评估管控效果评估评估评估 依据依据 频次频次 1 3 3岗位人员 配置 201 集控运行 点检员 继电保护 热控等岗位的人员 配置满足岗位定员标准 2 企业安全监督 集控运行 点检员 煤化验 及脱 硫 脱硝 特殊工种等岗位人员按规定持证上岗 1 每缺少一人扣标准分的 10 2 未持证上岗 一人扣标准分的 10 1 2 1 7 1 次 年 1 4法律 法法律 法 规和其他规和其他 要求要求 110 5 4 1 法律法规 与 标准规范 151 建立识别和获取适用的安全生产法律法规 标准规 范的制度 明确主管部门 确定获取的渠道 方式 及时识别和获取适用的安全生产法律法规 标准规范 2 企业职能部门应及时识别和获取本部门适用的安全 生产法律法规 标准规范 并跟踪 掌握有关法律法 规 标准规范的修订情况 及时提供给企业内负责识 别和获取适用的安全生产法律法规的主管部门汇总 3 企业应将适用的安全生产法律法规 标准规范及其 他要求及时传达给从业人员 4 企业应遵守安全生产法律法规 标准规范 并将相 关要求及时转化为本单位 企业 规章制度 贯彻到 日常安全管理工作中 1 未明确识别主管部门的 扣 5 分 2 未建立相关制度 扣 5 分 3 未根据识别和获取的法律法规及时完善本企 业规章制度和规程的 扣 1 分 项 4 未将识别和获取的法律法规对相关人员进行 教育培训的 扣 1 分 项 1 4 1管理制度351 建立识别适用的安全生产法律法规 标准规范的制 度 2 明确主管部门 确定获取国家法律 法规 省 部 委及地方法规 行业标准获取的渠道 方式和频次 1 未制定识别本企业适用的法律 标准规范制 度 不得分 2 未明确主管部门 确定相关的获取渠道 方 式和频次 不得分 1 8 1 2 1 次 年 中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册 7 序号序号控制节点控制节点标准分标准分风险控制重点风险控制重点管控效果评估管控效果评估评估评估 依据依据 频次频次 5 4 2 规章制度15建立健全符合国家法律法规 国家及行业标准要求的 各项规章制度 包括但不仅限于附录 A 并发放到相 关工作岗位 规范从业人员的生产作业行为 1 规章制度不全 扣 2 分 项 2 相关岗位的规章制度配置不全 扣 1 分 处 1 4 2识别与获 取 301 建立适用于企业相关的法律法规清单 清单按规定 程序和方式进行公布 2 依据清单所列法律 法规和行业标准等制定 更新 相关管理制度 3 法律法规 规程或标准变化后及时更新清单 1 每年年初公布本企业正在执行的有效法律法 规制度清单 不公布不得分 没有经过组织审 核 签署审核意见 扣标准分的 60 2 清单所列相关制度 有一项不对应 扣标准 分的 30 3 每半年更新变化后的清单 没有及时更新不 得分 1 8第 1 2 条 1 次 年 第 3 条 1 次 半年 5 4 3 安全生产 规程 101 企业应配备国家及电力行业有关安全生产规程 2 企业应编制运行规程 检修规程 设备试验规程 系统图册 相关设备操作规程等有关安全生产规程 3 企业应将有关安全生产规程发放到相关岗位 1 未明确各部门 岗位应配备的规章制度 扣 2 分 项 部门 班组 岗位没有获取到最新的 安全生产规程 扣 1 分 项 2 编制的安全生产规程内容不全或不符合要求 扣 2 分 项 1 4 3传达201 将适用的安全生产法律法规 标准规范及其他要求 传达给企业从业人员和相关人员 2 组织对从业人员的培训 确保其了解相关安全生产 法律法规 标准规范及其他要求 1 未及时将法律法规 标准规范下发传达 不 得分 2 未定期组织从业人员培训学习了解更新的相 关法律 法规 标准和制度 不得分 1 2 1 次 半年 中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册 8 序号序号控制节点控制节点标准分标准分风险控制重点风险控制重点管控效果评估管控效果评估评估评估 依据依据 频次频次 5 4 4 评估和修 订 101 每年至少一次对企业执行的安全生产法律法规 标 准规范 规章制度 操作规程 检修 运行 试验等 规程的有效性进行检查评估 及时完善规章制度 操 作规程 每年发布有效的法律法规 制度 规程等清 单 2 每 3 5 年对有关制度 规程进行一次全面修订 重 新印刷发布 3 规章制度 操作规程的修订 审查应严格履行审批 手续 1 未公布现行有效的制度清单 不得分 2 未按要求及时修订有关规程和规章制度 扣 2 分 项 3 未按规定履行规程 规章制度审批手续 扣 2 分 项 1 4 4转化25将法律 法规和上级相关要求中的内容转化为本企业 的制度 管理办法或实施细则 未按要求转化为本企业的制度 管理办法或实 施细则 不得分 转化不及时扣标准分的 50 不符合相关要求 不具有可操作性 扣 标准 0 50 1 21 次 季 5 4 5 文件和档 案 管理 101 严格执行文件和档案管理制度 确保规章制度 规 程编制 使用 评审 修订的有效性 2 建立主要安全生产过程 事件 活动 检查的安全 记录档案 并加强对安全记录的有效管理 安全记录 至少包括 班长日志 巡检记录 检修记录 不安全 事件记录 事故调查报告 安全生产通报 安全日活 动记录 安全会议记录 安全检查记录等 1 未建立档案管理制度 没有按制度执行不得 分 2 未按规定做好安全台账 记录 每缺少一项 或一次扣 2 分 3 安全台账 记录内容不全面或不具体 每项 扣 1 分 1 5文件与记文件与记 录录 1101 8 1 5 1体系文件 制定 151 每年公布现行有效安全生产规章制度清单 制度清 单经组织审核 审批后公布 1 未公布现行有效的制度清单 不得分 公布 不及时 扣标准分的 60 制度清单没有经过 1 次 年 中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册 9 序号序号控制节点控制节点标准分标准分风险控制重点风险控制重点管控效果评估管控效果评估评估评估 依据依据 频次频次 2 制定文件应考虑以下因素或要求 1 法律 法规要求和国家 行业标准 2 流程管理与节点控制要求 3 相关方的要求 4 与企业发展相关的外部信息 组织审核 签署审核意见 扣标准分的 50 2 文件不满足考虑的因素 一项扣标准分的 10 1 5 2文件批准 与颁布 10根据上级的规定制定企业相关的制度和细则 并及时 修订 所有文件批准与颁发人程序完整 及时有效 1 未按照上级要求制定 不得分 2 程序不完整 不及时 一次扣标准分的 10 1 5 3文件发放 与培训 151 发放文件到相关岗位 并告知相关人员管理要求 2 及时组织相关人员进行培训与考试 培训计划 培 训记录 考试统计表及考核记录齐全 1 未告知相关人员管理要求 一次扣标准分的 20 2 未进行培训与考试 扣标准分的 50 记录 不齐全 每缺一项扣标准分的 10 1 5 4文件执行 与反馈 10建立反馈渠道 收集文件执行中存在的问题 为下一 步修订工作做好准备 未建立反馈渠道 搜集意见 不得分 1 5 5文件变更 与废止 5文件变更与废止工作及时 且方法受控未及时变更与废止废除文件 一份文件扣标准 分的 10 1 次 年 1 5 6文件保存5做好文件的保存归档丢失一份文件扣标准分的 10 1 次 年 1 5 7文件回顾101 按要求做好回顾工作 2 按要求对文件进行审查 主要审查内容 1 文件颁布与执行时间 2 文件的版本与编号 3 批准和发放控制 4 解释权 5 变更与废止 未及时回顾文件 不得分 一项不符合要求扣 标准分的 10 1 次 年 中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册 10 序号序号控制节点控制节点标准分标准分风险控制重点风险控制重点管控效果评估管控效果评估评估评估 依据依据 频次频次 6 强制性文件 法律法规要求和外部文件的接收 处理与反馈要求 7 文件保存要求 1 5 8数据记录 建立 151 按文件要求 针对各项安全生产活动建立相应的数 据记录 2 各项安全生产活动记录保存完整 安全生产管理数 据与记录 安全生产作业活动数据与记录 生产运行 数据与记录 安全生产星级管理体系运行数据与记录 完整 各项安全生产活动建立相应的数据记录完整 记录不完整每项扣标准分的 10 1 5 9数据记录 标识 5按文件要求做好记录标识未作记录标识 不得分 记录标识不符合标准 每项扣标准分的 10 1 5 10数据记录 审查 101 按文件要求做好记录审查 2 审查数据与记录完整性 准确性和及时性 重点审 查以下内容 1 数据与记录的可追溯性 2 数据与记录的存储的安全性与使用的方便性 3 数据与记录的维护方式 4 获取信息的记录 未做好审查记录 不得分 一项不符合标准扣 标准分的 10 1 5 11数据记录 的回顾与 处置 10定期对数据记录进行回顾 分析 按文件要求做好记 录处置与保存 未进行回顾 分析 不得分 发现一处数据未 做记录处置与保存 扣标准分的 10 1 次 季 1 6安全生产安全生产 费用管理费用管理 80 5 3 1 费用管理15制定满足安全生产需要的安全生产费用计划 严格审1 未按规定提取安全生产费用 不得分 中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册 11 序号序号控制节点控制节点标准分标准分风险控制重点风险控制重点管控效果评估管控效果评估评估评估 依据依据 频次频次 批程序 按上级规定提取安全生产费用并落实到位 企业主要领导定期组织有关部门对执行情况进行检查 考核 2 未制定安全生产费用计划 扣 3 分 3 审批程序不符合规定 扣 2 分 5 3 2 费用使用25安全生产费用主要用于以下方面 1 安全技术和劳动保护措施 安全标志 安全工器具 安全设备设施 安全防护装置 安全培训 职业病防 护和劳动保护 以及重大安全生产课题研究和预防事 故采取的安全技术措施工程建设等 2 反事故措施 设备重大缺陷和隐患治理 针对事故 教训采取的防范措施 落实技术标准及规范进行的设 备和系统改造 提高设备安全稳定运行的技术改造等 3 应急管理 预案编制 应急物资 应急演练 应急 救援等 4 安全检测 安全评价 事故隐患排查治理和重大危 险源监控整改以及安全保卫等 5 安全法律法规收集与识别 安全生产标准化建设实 施与维护 安全监督检查 安全技术技能竞赛 安全 文化建设与安全月活动等 1 挪用安全生产费用不得分 2 安全生产费用使用中存在应投入而未投入的 扣 2 分 项 1 6 1管理制度151 建立安全生产费用管理制度 2 管理制度内容完善 1 没有建立管理制度不得分 2 制度内容不完善扣标准分的 50 1 次 年 1 6 2计划201 安全费用优先用于满足安全生产监督管理部门提出 的整改措施或达到安全生产标准所需支出 2 安全生产费用计划应涵盖为满足安全生产条件的重 大隐患整改 安全设施 安全培训 劳动防护 工伤 1 安全费用未按需要支出 一项扣标准分的 20 2 没有制定计划不得分 计划涵盖每缺一项扣 标准分的 20 1 次 季 中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册 12 序号序号控制节点控制节点标准分标准分风险控制重点风险控制重点管控效果评估管控效果评估评估评估 依据依据 频次频次 保险等 1 6 3实施451 费用发放及时 满足安全生产工作要求 2 资金应按将计划落实到现场工作 3 建立从事高空 高压 易燃 易爆 剧毒等高危作 业人员清册 并为其办理团体或个人意外伤害保险 4 安全第一责任人应亲自审定 两措 计划 落实资金 并定期 每半年 组织对落实情况进行检查和考核 5 两措 资金计划应及时落实 6 安措资金应由安监部门掌握 1 费用发放不及时 每次扣标准分的 30 2 资金未按计划及时落实 每次扣标准分的 30 3 没有建立人员清册扣标准分的 20 没有办 理意外伤害扣标准分的 20 50 4 安全第一责任人未亲自审定 两措 计划 扣 标准分的 50 未组织检查和考核 扣标准分 的 10 30 5 两措 资金没有及时落实 扣标准分的 20 50 6 安措资金未由安监部掌握扣标准分的 30 第 3 6 条 1 次 年 第 4 条 1 次 半年 第 1 2 5 条 1 次 月 1 7安全生产安全生产 会议会议 70 1 7 1管理制度10建立安全生产会议管理制度未建立制度 不得分 制度内容不健全扣标准 分的 20 1 21 次 年 1 7 2周期及时 间 10对安全生产委员会会议 安全生产分析会 安全监督 网例会 生产调度会等会议的时间及周期进行规定 未明确会议周期及时间 一项扣标准分的 10 1 21 次 年 中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册 13 序号序号控制节点控制节点标准分标准分风险控制重点风险控制重点管控效果评估管控效果评估评估评估 依据依据 频次频次 1 7 3参与人员10明确参会人员及主持人未明确参会人员及主持人 一项扣标准分的 20 1 21 次 年 1 7 4会议议程10明确会议议程 会议议程要包括对安全生产问题的分 析 安全措施的制定和落实情况的反馈 1 未明确会议议程 一项扣标准分的 20 2 措施落实情况无反馈 一项扣标准分的 50 1 21 次 年 1 7 5召开与记 录 15及时召开会议并做好记录1 未及时召开 不得分 2 一次无记录 扣标准分的 20 1 21 次 月 1 7 6信息发布15及时发布会议纪要或信息 并按会议要求指导安全生 产工作 1 未及时发布会议纪要或信息 一次扣标准分 的 20 2 未按会议要求指导安全生产工作 扣标准分 的 50 1 2 1 8安全生产安全生产 信息信息管理管理 80 1 8 1管理制度10建立安全生产信息管理制度 内容符合相关要求未建立管理制度 不得分 信息类别不明确 的 不得分 信息接收要求不合理的 不得 分 信息报送要求不合理的 不得分 信息 处理要求不合理的 不得分 1 9 1 10 1 次 年 1 8 2提出10及时 按时提出信息信息未在规定时间内提出 不得分无法 确定 次数 1 8 3审核10按级别审核信息 确保信息的正确无误1 越级审核信息 不得分 2 审核的信息存在错误 不得分 无法 确定 次数 中国大唐集团公司火力发电企业安全风险控制指导手册 14 序号序号控制节点控制节点标准分标准分风险控制重点风险控制重点管控效果评估管控效果评估评估评估 依据依据 频次频次 1 8 4传递201 及时传递信息 2 信息按照上传与下达两个方向的流程进行传递 3 不安全事件必须在规定时间内上报 4 日常安全生产信息按规定上报 1 信息传递不及时的 不得分 2 信息不按流程传递的 不得分 3 不安全事件延时上报或漏报瞒报的 不得分 并扣 1 8 标准分的 50 100 4 未按规定上报日常安全生产信息的 一次扣 标准分的 30 1 8 5接收10应在规定时间内接收信息未在规定时间内接收信息的 不得分 1 8 6处理10应在规定时间内处理信息信息处理不及时或信息处理不当的 不得分 1 8 7反馈10应在规定时间内反馈信息超出规定时间反馈信息或不反馈信息的 不 得分 1 9生产资料生产资料 准备准备 120 1 9 1管理制度101 建立安全生产资料管理制度 制度对资料的收集 编制 发放 领用 保存 移交 归档有明确的要求 2 管理制度引用最新国家 行业标准 具有可操作性 1 没有建立资料管理制度不得分 制度不完整 扣标准分的 50 80 2 未引用最新国家 行业标准 不具有可操作 性 不得分 1 11 1 1