万朗苏州门封条二体系程序.doc

- 82 -WLCS-QO-SC-SZBR-2017安徽万朗磁塑股份有限公司 A/1版苏州邦瑞冰箱配件有限公司质量、职业健康安全管理体系程序文件编 制： 审 核： 批 准： 受 控受控状态： 发 放 号： 2016-7-1发布 2017-1-1实施苏州邦瑞冰箱配件有限公司发布 目 录名 称编 号页码1文件控制程序WLCS-QO-SZBR-CX-0132记录控制程序WLCS-QO-SZBR-CX-0283管理目标和方案控制程序WLCS-QO-SZBR-CX-03114危险源辨识、风险评价和控制措施确定程序WLCS-QO-SZBR-CX-04155法律法规和其他要求控制程序WLCS-QO-SZBR-CX-05216人力资源管理控制程序WLCS-QO-SZBR-CX-06237基础设施和工作环境控制程序WLCS-QO-SZBR-CX-07288与顾客有关的过程控制程序WLCS-QO-SZBR-CX-08329采购控制程序WLCS-QO-SZBR-CX-093510生产和服务提供控制程序WLCS-QO-SZBR-CX-103911职业健康安全运行控制程序WLCS-QO-SZBR-CX-114412应急准备和响应控制程序WLCS-QO-SZBR-CX-124813产品的监视和测量控制程序WLCS-QO-SZBR-CX-135214安全绩效监测控制程序WLCS-QO-SZBR-CX-145515顾客满意度评价控制程序WLCS-QO-SZBR-CX-155816内部审核控制程序WLCS-QO-SZBR-CX-166117不合格品控制程序WLCS-QO-SZBR-CX-176418合规性评价控制程序WLCS-QO-SZBR-CX-186619事件调查、不符合控制程序WLCS-QO-SZBR-CX-196820管理评审控制程序WLCS-QO-SZBR-CX-207321纠正和预防措施控制程序WLCS-QO-SZBR-CX-2177 文 件 控 制 程 序（WLCS-QO-SZBR-CX-01）1 目 的对与质量和职业健康安全管理体系有关的文件进行控制，确保文件的使用场所得到有关版本的适用文件，防止使用作废文件。2 适用范围管理体系运行有关的文件控制。3 职 责职 责 分 配 表文件种类编 制审 核批 准分 发文件类别管理手册行政部管 代总经理行政部SC程序文件相关部门管 代总经理行政部CX管理文件相关部门部门负责人管 代行政部GL技术文件相关部门部门负责人管 代行政部JS记 录相关部门部门负责人部门负责人相关部门J注：技术文件包括各类工艺规定、规程、操作和标准、作业指导书等。管理文件包括各类管理制度、管理规定等。4 工作程序4.1 文件编号、标识和登记4.1.1 分公司分公司发放的文件均采用分公司统一编号，分公司编制的文件采用分公司编号，为确保各类文件得到识别和控制，给予文件以适当的编号。分公司文件编号为： WLCS QOSZBRXX XXXX XXX 万朗磁塑 体系类别 苏州邦瑞 文件类别 年份（手册程序）流水号WLCS： 安徽万朗磁塑集团有限公司SZBR: 苏州邦瑞冰箱配件有限公司 QO： 质量、职业健康安全管理体系 文件类别： SC-管理手册 CX-程序文件 GL-管理文件 JS-技术文件JL-记录 4.1.2 外来文件保持原编号，为检索方便，其封面可给予双编号。4.1.3文件的标识为保证文件具有唯一性标识，文件应有唯一性的编号，分公司发放的文件按其统一编号，分公司文件由行政部负责统一编号。体系文件分受控和非受控两种，以加盖“受控”或“非受控”印章标识区分。4.1.4文件的登记各部门编制的体系文件均应先报行政部登记备案，行政部按所需部门发放,与产品有关的外来标准、客户要求、产品标准、规范、图纸和技术文件等应交质技部登记和发放,原件由其留存。4.1.5 文件的媒体形式文件可以是纸张、硬拷贝或磁盘、光盘或照片、样件等形式。4.2 文件批准与发布4.2.1 管理手册由管理者代表审核，总经理批准后发布。4.2.2 程序文件由各相关部门编制，管理者代表审核，总经理批准后发布。4.2.3 与管理体系有关的管理性文件，分别由各部门负责人审批后发布。4.2.4 技术文件由部门主管审核，技术负责人批准。4.2.5必要时，对文件进行评审与更新，需再次批准。4.2.6 行政部应编制分公司受控文件清单，各部门应编制本部门受控文件清单。4.3 文件发放4.3.1 管理体系文件的发放由行政部视具体情况确定发放范围及发放对象，同时填写并保留文件发放回收记录。4.3.2 质技部根据产品种类和生产的复杂程度及产品的质量特性要求，向生产车间提供技术文件。4.3.3 文件发放时，根据其受控程度，加盖“受控”印章。包括技术文件、作业指导书、检验规范等，以示其有效性。同时，填写文件发放回收记录。确因产品或生产需要复印或拷贝文件时，由各部门负责人到相关部门取得复印件，复印件必须加盖“受控”印章，由文件发放部门编写受控号并予以登记。4.3.4 文件丢失或损坏后，由该部门向文件发放部门申请补发或更新，损坏文件由部门负责上交，由文件发放部门进行销毁。已报丢失的文件，报失部门要确保现场不再出现该文件。4.4 文件的更改4.4.1 当文件需要更改时，由更改部门提出申请，须由提出部门（或人员）填写文件更改申请单，经原审批部门批准后进行更改。更改后的文件正稿存放于行政部。如发生重大修改，则应进行评审，评估该修改对于管理体系的影响。4.4.2 文件编写部门根据文件更改申请单要求，按下列方式进行更改。4.4.2.1 划改：由各部门资料管理人员，根据批准后的文件更改申请单要求，在文件上直接划改，划改后，做出标识，并填写文件更改申请单附在文件后。4.4.2.2 换页：当修改次数太多或需要修改的篇幅内容太大时，应考虑予以修订并再次进行评审和批准。 由文件发放部门发放更改页，并收原文，更改页上标注更改次数，并填写文件更改申请单。4.4.2.3 改版：当文件需做重大更改或文件划改、换页较多数量时，应改版，改版视为重新编制文件。4.4.3 各部门及使用场所应确保获得使用文件的有效版本。4.5 文件查阅、借阅4.5.1 因工作业务需要查阅、借阅文件时，须经该文件所在部门负责人批准后方可进行，如借阅，应填写文件借阅记录，还应在表中注明归还日期。4.5.2 文件借阅归还日期控制在2周以内，如确因工作需要而延长时，应办理延期手续。4.5.3 到期未归还文件者，文件管理员应及时追回。4.6 文件的保管4.6.1 文件管理人员对文件实施分类保存，并有清晰的标识，以利检索和查询，各职能部门应保持文件清晰，以利识别。4.6.2 确保文件有适宜的贮存环境。4.7 文件的回收和销毁4.7.1文件在受到损坏或该文件已确定作废而需销毁时，应填写文件销毁申请单，由该文件管理部门负责人审核，文件原批准人批准或管代批准后，采取焚烧、破碎等方式销毁。4.7.2 所有作废的文件及时撤离现场或加盖红色作废印章予以保存。行政部统一收集作废的管理手册和程序文件、管理和技术文件，并填写“文件发放回收记录”统一回收和处理。对无价值的文件由行政部填写文件销毁申请单,经管理者代表或总经理批准后统一销毁。需作资料保留的作废文件，由行政部加盖 “作废保留”印章后，进行隔离存放4.8 文件归档4.8.1技术文件、图纸、工装、检验标准等技术文件和资料及国家、行业相关标准、顾客提供的技术要求等有关文件和资料，由质技部及时归档。4.8.2参加技术会议、学习培训带回的文件在回分公司后，根据对口原则，由各部门及时归档。4.8.3 设备、仪器的技术文件资料（如说明书等），由制造部及时归档，使用单位只使用复印件。4.8.4 文件管理人员对归档的文件应及时填入受控文件清单。4.9外来文件的控制4.9.1 外来文件包括国家及行业的法律法规、规范、标准和上级主管部门发放的行业要求及顾客发放的技术文件、图纸、产品标准等4.9.2各部门需外购文件资料，应先提出申请，报行政部或总经理批准。4.9.2 文件购回后，交行政部登记，填写受控文件清单，控制其分发或借阅。4.9.3 行政部和质技部应跟踪国家及行业的法律法规、规范、标准等最新版本，及时更新。保证各使用处文件的有效性，发放新版文件同时收回旧版本。4.9.4 对外提供的分公司受控文件，经管代批准后，方可提供或复印，并作为非受控文件控制登记。5. 文件管理要求5.1体系文件定期评审 行政部每年底组织对现有的体系文件进行评审，因评审或其他原因需对文件进行修改时,发布前应再次批准。5.2文件管理 任何人不得在受控文件上乱涂乱画，确保文件整洁和清晰。各部门负责本部门的专用文件及资料的保管。并形成受控文件清单，文件的贮存应注意防潮防蛀防损坏，存放在通风干燥阴凉处。6.相关文件6.1记录控制程序7.相关记录7.1 受控文件清单7.2 文件更改申请表7.3 文件销毁申请单7.4 文件发放回收记录7.5 外来文件清单记 录 控 制 程 序（WLCS-QO-SZBR-CX-02）1 目的对记录的标识、保护、检索、保留、贮存和处置进行控制和管理，提供产品符合规定要求和质量和职业健康安全管理体系有效运行的客观证据，并实现活动的可追溯性。2 适用范围适用于与冰箱门封条产品生产及相关管理活动有关的质量和职业健康安全管理体系运行记录的控制。3 职 责3.1 分公司提供适宜的记录保管设施及条件。3.2 有关职能部门负责本部门使用的记录格式的制订以及记录的实施和管理。3.3 行政部负责记录统一编号和记录的管理。4 工作程序4.1管理记录的形式及范围分公司记录以纸质记录为主，电子记录为辅，包括：4.1.1 产品质量记录：产品质量记录包括产品实现期间按顾客要求以及与冰箱门封条产品有关规范要求建立的质量记录等。4.1.2 与质量和职业健康安全管理体系运行有关的记录：与顾客有关的交流沟通记录、管理评审记录、内审记录、文件控制记录、纠正预防措施记录、培训记录、设施管理记录、产品质量验收记录、过程监视和测量记录、合规性评价记录、应急预案演练记录、运行控制记录、危险源识别与评价记录等。4.1.3与管理活动有关的记录：产品质量要求的评审记录、供方及相关方评价表、合同评审记录、培训考核记录、生产过程控制记录、供方评价记录、安全绩效监测记录、监视和测量设备检定记录、统计技术应用记录、不合格品处理报告、不符合及纠正预防措施记录等。4.2 记录的填写4.2.1 各种记录表格必须认真填写，数据准确可靠，与各项管理活动同步进行，字迹工整。栏目填写完整，未发生处应用“/”表示，并有责任人签名。4.2.2 记录不得随意涂改，如遇更改必须扛改并签名。4.2.3 记录不得用铅笔等易褪色的笔填写。4.3 记录的标识体系运行所使用的记录由行政部按照文件控制程序进行统一编号，确保一表一号。如有顾客要求，可使用顾客提供的记录。4.4 记录的贮存4.4.1 各职能部门每月对本部门使用的体系运行记录进行整理，半年归档一次。各职能部门对归档的记录需进行装订，写上名称、编号、期限。与职业健康安全运行有关的记录由行政部负责归档整理。4.4.2 各部门应确保记录有适宜的贮存环境条件，保持干燥和防火，确保不虫蛀、霉烂和丢失。4.4.3 行政部应经常对各部门贮存的记录进行检查，发现问题及时处理。4.5 记录的保护记录在形成和传递的过程中，应确保记录完好，不得有损坏、污渍、皱折、破损等现象。4.6 记录的检索4.6.1 记录应视其具体情况按年或按月进行装订整理，并加封面，同时封面上应注明记录名称、编号、形成的日期范围等。4.6.2 行政部组织各部门对记录进行分类归档贮存。各部门应对每一类别记录进行编目，以利于检索。4.6.3 因工作业务需要进行查阅、借阅记录时，须经部门领导同意，并办理查阅、借阅手续，填写文件借阅记录。4.7 物资的采购控制记录4.7.1 物资采购的质量控制记录也应依照本程序进行控制。4.7.2 物资供方应提供证明物资符合要求的质量记录、安全或环保记录，以证明其产品符合规定要求。4.8 记录的保存期限 行政部编制分公司的记录清单，明确记录的保存期限及记录的使用部门、归档部门。1) 管理体系记录保存期为3年； 2) 产品生产过程控制记录，保存期为1年，有特殊情况的可适当延长。3) 产品的监控记录保存期一般为一年，有特殊要求的保存期为二年。 4）.成品检验记录保存期为二年，或按合同规定保存。4.9 记录的处置 对超过保存期限的各类记录，各使用部门相关人员填写文件销毁申请单经本部门领导审核，管理者代表或总经理批准后实施销毁，销毁可采取焚烧、破碎等方式。5相关文件5.1 文件控制程序6相关记录6.1 记录清单6.2文件销毁申请单 管理目标和方案控制程序（WLCS-QO-SZBR-CX-03）1.目的为确保实现分公司的管理目标，更好地控制管理方案的编制、审批及实施监督工作，以持续改进分公司的质量和职业健康安全工作，特编制本程序。2.范围适用于分公司总体管理目标和指标及相关职能和层次分目标的制定、修订、分解、考核及管理方案的制定、更改与实施。3.职责3.1 总经理负责批准厂目标，负责为管理目标和管理方案的实施提供资源。 3.2行政部协助总经理制定、修订分公司的总目标，并负责对管理目标的完成情况进行年度检查、考核和统计；3.3行政部为本程序的主责部门，在总目标确定后协助总经理对各部门目标的制定，参与各部门为实现目标制定管理方案工作，管理者代表负责审批各部门制定的管理方案。3.4各职能部门和生产车间负责与本部门相关的管理目标和方案的组织实施。3.5行政部通过内审、检查、监测等形式对各部门目标、指标实现情况进行考核并反馈给相关部门及领导层。4、工作程序4.1目标与指标 4.1.1目标与指标的制定 4.1.1.1分公司将集团公司总目标作为分公司总目标予以实现。4.1.1.2管理者代表负责组织行政部对分公司的总体管理目标在各部门进行分解，报总经理批准后实施，以实现分公司总体目标。4.1.1.3各部门依据分公司分解的部门目标,对各岗位建立相应的工作目标，以实现本部门的目标。4.1.2目标的制定应考虑以下几个方面：a.有关法律、法规及其他要求； b.分公司管理方针及可测量的实际绩效水平；c.分公司的主要风险因素；d.来自相关方的信息与要求；e.产品质量的改进，职业健康安全保护行为的持续改进；f.可选择的最佳技术方案，以及经济上、运行上的可行性；g.实施的进度，以及可调整性的要求；h.国内外同行业同类产品的先进质量水平；i.市场预测和客户要求；j.目标应尽量予以量化，即目标明确、指标具体可测量。4.1.3目标的更改 4.1.3.1在管集团管理目标、管理方针、相关法律法规及其他应遵守要求、管理方案的进度状况、产品/生产工艺、以及相关方或外界因素等发生变更时，应对目标、指标重新评审和修订。 4.1.3.2各部门目标和指标的修订，由各部门自行进行，报管理者代表审批。涉及分公司目标、指标修订时由管理者代表组织行政部对分公司目标、指标进行评审和修订，经管理者代表审核后报总经理批准后发布。4.1.4目标的发布与宣贯分公司的管理目标经总经理批准后及时发布，由行政部通过发文、内部会议、互联网、培训等方式，对分公司各级管理者、专业技术人员以及操作人员等进行目标的宣贯；各部门的管理目标经管理者代表批准后，由各部门相关部门组织学习宣贯。4.1.5管理目标制定的原则1、与分公司的经营战略和发展规划保持一致；2、坚持“以顾客和相关方为关注焦点”的原则，确保客户和相关方的要求和期望得到满足；3、体现“持续改进、不断完善”的原则；4、确保全体员工能够正确理解并贯彻执行。5、明确产品质量及安全绩效应达到的水平。4.1.6管理目标的分解原则各部门应结合本部门的工作计划和管理职责，将本部门目标内容分解和展开，落实到相应岗位的各项具体工作及业绩考核之中。4.1.7管理目标的检查考核和统计a. 行政部对各部门分解的管理目标完成程度进行监督检查，对适宜性进行评审；b.行政部通过内部审核和定期考核对分公司的目标完成情况进行评价，将考核结果提交管理评审，通过年度工作会议、管理评审等形式对目标适宜性进行评价；c.当分公司的活动、产品及服务发生变化时，行政部应考虑调整新的目标，并对其适宜性进行评审，将评审结果提交管理者代表审核后报总经理批准。4.1.8质量目标(1) 产品一次交验合格率 99%(2)进料检验LOT合格率 99% (3) 顾客满意率 99%（4）出货LOT不良率 3000PPM（5）新产品一次送样合格率 99% 职业健康安全目标、指标（1）降低员工伤害，指标：重大伤亡、火灾爆炸事故为零，年轻伤事故发生率5（2）杜绝职业病发生，指标：年职业病发病率为0各部门管理目标分解见各部门目标指标分解表4.1.10管理目标的评审、改进1）、每年度将管理目标的考核情况提交管理评审（间隔不超过12个月）。对分公司管理目标的适宜性、充分性和有效性进行评审；确定管理目标继续适用或修订。2）、管理目标考核结果应作为质量和职业健康安全管理改进依据的组成部分，根据管理目标的实施结果，验证管理目标的适宜性，提出改进措施。4.2管理方案 4.2.1管理方案的编制 4.2.1.1为确保分公司所制定的职业健康安全目标的实现，由行政部依据职业健康安全目标、指标，针对识别的主要风险因素制定职业健康安全管理方案，报管理者代表批准后，组织实施。4.2.1.2各部门如需建立实现目标指标的管理方案，由该部门依据部门所分解的目标，指标，针对识别出的主要风险因素进行编制，经管代审批后实施。4.2.1.3行政部应及时指导各部门管理方案编制工作，确保符合有关要求。4.2.1.4职业健康安全管理方案应考虑与实现目标和指标的有关作业场所、过程、装置、机械、作业组织的设计，包括人力的配置。 4.2.2管理方案主要包括以下内容：a.依据的目标与指标；b.负责实施的部门或岗位职责；c.方法措施、技术手段；d.投入资源；e.各阶段完成时间计划。4.2.3管理方案的更改当措施发生变更、目标指标变化或分公司的活动、产品、服务或运行条件发生变化需要更改管理方案时，按文件控制程序对管理方案进行更改。 4.2.4管理方案的实施与监督验证有关部门、生产车间依据管理方案规定的措施方法具体实施，行政部对管理方案实施进度进行检查，按职业健康安全绩效监测控制程序，对管理方案的实施效果进行监督和验证。5. 相关文件5.1文件控制程序5.2危险源辨识、风险评价和控制措施的确定程序6. 相关记录6.1管理目标指标分解考核记录表6.2管理方案危险源辨识、风险评价和控制措施的确定程序(WLCS-QO-SZBR-CX-04)1.目的在产品生产及相关管理活动中，正确分析危险源引发事件的可能性和后果，合理确定风险等级和主要危险源，为制定职业健康安全方针、目标提供依据，对风险因素实施有效控制，持续提高和改善职业健康安全管理的绩效，特制定本程序。2.适用范围本程序适用于分公司范围内的所有产品/生产经营活动、所有进入分公司工作场所的人员、使用的所有设施和工作环境及其他与职业健康安全活动有关的因素控制。 3.职责 3.1行政部负责对分公司危险源辨识、风险评价和控制措施的确定等管理工作。3.2行政部负责对各部门危险源辨识和风险评价结果进行审核、登记、汇总；负责危险源清单的发布与更新；负责对运行控制过程和结果进行监督检查。3.3制造部对生产车间危险源识别的结果进行审核；参与主要危险源的评价及分公司危险源/主要危险源的编制、发布与更新工作；负责对主要危险源的风险控制措施进行策划并监督实施。3.4行政部负责对办公区域的危险源进行调查识别、登记和评价，确定主要危险源，建立办公区域的危险源清单和主要危险源清单。3.5车间主任负责组织对本车间范围内的危险源的的辨识、登记、评价，初步确定主要危险源，负责对本车间存在的职业安全健康风险制定控制措施，报制造部审批后组织有效的落实控制。3.6各部门负责将本部门存在的重大危害因素的控制要求，传达给本部门所有员工、承包方和有关的相关方及来访者。4.工作程序4.1危险源的识别4.1.应在产品实现前，及时组织开展危险源的识别工作，辨识各类生产及管理活动中可能存在的导致人身伤害或健康损害的根源、状态或行为，或其组合。4.1.2行政部对办公活动中所涉及的危险源进行调查、识别和风险评估，确定风险等级，建立主要危险源清单。4.1.3生产车间应对所辖范围内的危险源组织识别。在产品实现前，由车间主任组织车间技术、安全负责人员根据现场作业条件、工艺、作业文件、设备安全操作规程和现场工作环境，对产品生产活动中每道工序的危险源进行辨识，填写本车间“危险源清单” ，并对所辨识的危险源进行评价，确定主要危险源，报制造部审核后交行政部。4.1.4行政部对各部门上报的“主要危险源清单”进行审核、分析、汇总，确定分公司范围内主要危险源清单，经管代批准后发放到各相关部门，各部门对本部门范围内的主要危险源，确定相应的控制措施并实施控制。对于在活动变化过程中新辩识的危险源应及时更新。4.1.5危险源识别和评价时应结合分公司目前的管理水平和现状，危险源的辨识和风险评价的程序应考虑：a. 常规和非常规活动；b. 所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动；c. 人的行为、能力和其他人为因素；d. 已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内分公司控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源；e. 在工作场所附近，由分公司控制下的工作相关活动所产生的危险源；f. 由分公司或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；g. 分公司及其活动的变更、材料的变更，或计划的变更；h. 职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；i. 所有与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务；j. 对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。4.1.5.1分公司用于危险源辨识和风险评价的方法应：a. 在范围、性质和时机方面进行界定，以确保其是主动的而非被动的；b. 提供风险的确认、风险优先次序的区分和风险文件的形成以及适当时控制措施的运用。4.1.5.2对于变更管理，分公司应在变更前，识别在分公司内、职业健康安全管理体系中或组织活动中与该变更相关的职业健康安全危险源和职业健康安全风险。行政部应确保在确定控制措施时考虑这些评价的结果。4.1.5.3对识别、评价出来的主要危险源，根据不同的情况实施必要的控制措施，在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按如下顺序考虑降低风险：a. 消除；b. 替代；c. 工程控制措施；d. 标志、警告和（或）管理控制措施；e. 个体防护装备。4.1.6危险源识别的方法有以下几种：a.调查法；b.问卷法；c.现场过程分析法；d.排查法。4.1.7风险因素识别的主要内容： a.办公场所、产品质量监测、产品生产的地理位置；b.各类生产和办公设施设备、道路、汽、水、电管线平面布置；c.建筑物；d.产品生产制作全过程，重点是关键过程和需确认过程或有害作业岗位；e.进入办公场所、产品生产现场的管理人员、生产人员、外来工作人员及访问者。4.1.8参加危险源识别和风险评价的主要人员应接受培训，具备相应的能力。4.2 危险源的评价4.2.1根据冰箱门封条产品生产和管理活动的特点，选用GB6441-1986企业职工伤亡事故分类规定的分类方法，将分公司内的危害种类分为以下几类：危险源分类表1机械伤害4职业病2高温中暑5火灾、爆炸3触电6听力损伤4.2.2风险评价方法本程序推荐采用“作业条件危险性评估法”，将危害等级划分为五级。即用与系统风险率有关的三种因素指标值的乘积，评价系统人员在具有潜在危险性的环境中作业时伤亡风险的大小。D=LEC L发生事故的可能性大小 E暴露于危险环境的频繁程度C发生事故产生的后果 D风险性分值事故发生的可能性（L）暴露于危险环境的频繁程度(E)分数值事故发生的可能性分数值频繁程度106310.50.1完全可以预料相当可能可能，但不经常可能性小，完全意外很不可能，可以设想不可能1063210.5连续暴露每天工作时间内暴露每周一次，或偶然暴露每月一次暴露每年几次暴露非常罕见地暴露发生事故产生的后果(C)危险等级划分(D)分数值后 果D值危险程度风险等级1004015731大灾难，许多人死亡灾难，数人死亡非常严重，一人死亡严重，重伤重大，致残引人注目，不利于基本的健康安全要求32016032070160207020极其危险，不能继续作业高度危险，需立即整改显著危险，需要整改一般危险，需要注意稍有危险，可以接受注：根据D=LEC计算出作业的风险分值，判断风险等级/程度。4.2.3风险因素的分级及控制措施级：作为重点的控制对象，制订职业健康安全管理方案实施控制。当控制措施未实施前，必须立即停止作业。级：直至风险降低后才能开始工作。为降低风险有时必须配给大量资源。当风险涉及正在进行中的工作时，就应采取应急措施，应在职业健康安全管理方案和规章制度中制订控制办法，并对其实施监控。级：应努力降低风险，编制控制措施或作业指导书等进行预防和运行控制。级：是指风险减低到合理可行的最低水平，不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监测来确保控制措施得以维持。级：毋须采取措施且不必保留文件记录。4.2.5风险控制的原则：首先考虑消除风险，再考虑降低风险，最后考虑采用个体防护法。4.2.6风险控制的策划途径和措施：制定目标、管理方案；组织教育培训；制定应急预案；运行控制；监视和测量。4.3 主要危险源评价原则a.违反相关法律、法规和其他要求的直接判定为主要危险源；b.违反分公司管理方针的直接判定为主要危险源；c.危害等级中级的全部和级中的部分判定为主要危险源；分公司应建立“主要危险源清单”，制定控制目标和有关管理方案或措施，并通过严格执行各程序和控制措施，在管理、产品生产过程中重点防范，切实消除其危害。4.4风险因素的更新和持续改进4.4.1下列情况发生时，要重新进行危险源的评价。a.相关法律、法规发生变化；B.分公司的产品、生产、管理活动内容发生重大变化；c.管理评审要求；d.发生重大职业健康安全事故时；e.危险源识别与风险评价知识或方法有所进步时。4.4.2各部门在上述情况发生时，应及时更新危险源清单，涉及管理方案的变化时，应按文件控制程序规定进行修订，以书面形式报行政部。4.4.3行政部应对管理方案的实施情况进行检查，对职业健康安全目标的完成情况进行总结，并将结果提交管理评审。5.相关文件 5.1文件控制程序5.2法律、法规和其他要求控制程序5.3职业健康安全运行控制程序5.4管理目标和方案控制程序5.5应急准备和响应控制程序6 相关记录6.1 危险源清单6.2 主要危险源清单法律法规和其他要求控制程序 (WLCS-QO-SZBR-CX-05)1.目的为了及时获取、识别、传达和更新适用于冰箱门封条产品生产及相关管理活动的质量和职业健康安全法律、法规和其他要求，并为管理体系的运行提供法律法规依据；评价分公司在产品生产活动、管理活动中的危险源，对其实施有效控制，以实施职业健康安全管理目标，特编制本程序。2.适用范围适用于分公司获取、识别、传达和更新适用的质量和职业健康安全法律、法规和其他要求活动。3.职责3.1质技部负责冰箱门封条产品的标准、行业规范、客户要求、图纸和技术标准的收集、获取和传递。3.2行政部负责职业健康安全法律法规和其他要求的收集、获取和传递, 并对法律法规的适用性进行检查监督与评价。3.3各职能部门根据各自的管理职责收集本部门适用的法律、法规和其他要求，并列出清单。4.工作程序4.1 法律、法规和其他要求范围4.1.1与冰箱门封条产品/生产活动有关的质量法律、法规；国家和行业标准、顾客要求、产品标准；地方法律法规等。4.1.2 与冰箱门封条产品/生产管理活动相关的国家及地方职业健康安全法律、法规和其他要求，包括：a.国家职业健康安全法律、法规、标准及各部委规章；b.地方职业健康安全法规、规章、标准；c.执法（相关）部门的通知、公报等其他要求；d.应遵守的国际公约。4.2 获取途径4.2.1收集法律、法规的渠道a.国家标准化委员会；b.质量技术监督部门、安全监督部门及其他行政主管部门；c.社会保险、安全专业监督机构、咨询机构等；d.其他各种渠道：集团相关部门、事业部、媒体、网络、顾客等。 4.2.2 行政部与各级有关部门建立联系，通过上门求访、网络、电话、新闻媒体等方式及时获取最新的质量和职业健康安全法律、法规及其他要求，并登记在适用法律法规清单中。 4.2.3 市场部负责获取市场上对招投标方面所需的质量和职业健康安全法律、法规和其他要求。 4.3 确认适用性4.3.1 各部门对于获取的质量和职业健康安全法律、法规和其他要求，由部门组织对适用条款进行确认，交给行政部汇总，填写适用法律法规和其他要求清单，报管理者代表确认。4.3.2 当现行的有关法律、法规和其他要求更改时，应重新确认并对产品/生产过程的危险源重新识别和评价。4.4 质量和职业健康安全法律、法规和其他要求的管理4.4.1行政部负责建立适用法律法规和其他要求清单，并将法律法规和其他要求传递给相关部门。4.4.2 各部门根据行政部发放的职业健康安全法律、法规和其他要求清单，编制适应本部门管理活动的相关法律、法规和其他要求清单。4.4.3 行政部应不定期查询法律法规和其他要求的有效性，对过期或作废的法律、法规和其他要求及时更新，并将最新版本向各部门通报。4.5 行政部根据要求组织对质量和职业健康安全法律、法规和其他要求的培训，各部门也可根据产品和生产管理活动需求自行组织对适用法律法规的培训和学习，具体执行人力资源管理控制程序。4.6行政部应通过各种方式向为分公司工作的人员和有关的相关方传达相关法律和其他要求的信息。5. 相关文件5.1文件控制程序6.相关记录 6.1 适用法律法规和其他要求清单 人力资源管理控制程序(WLCS-QO-SZBR-CX-06)1. 目的在公司 建立公平竞争，爱岗敬业，协调合作的工作环境，使员工意识到所承担的工作的重要性和相关性，同时意识到每一个岗位对实现分公司质量和职业健康安全管理体系目标的重要性，为管理需要合理配置相应的人员，为分公司发展提供人力资源保障，特编制本程序。2. 适用范围本程序适用于分公司所有员工的管理，包括合同工及劳务工等为分公司或代表分公司工作的人员。 3. 职责3.1行政部负责编制岗位工作入职要求，负责组织对员工进行岗位技能培训。各职能部门对需要配置的岗位人员，提出人员需求报告，并报行政部汇总后报管理层批准；各部门人员的招聘由分公司负责人批准后实施。 3.2 行政部负责审定各部门制定的培训需求申请单，经总经理批准后实施，并负责组织对培训效果进行评估。 3.3管理者代表负责岗位入职要求和年度培训计划的审核。3.4总经理负责岗位入职要求和年度培训计划的批准。4. 工作程序4.1 人力资源配置 4.1.1 行政部落实由总经理批准的各部门负责人的任职安排；各部门负责落实本部门各岗位人员的任职安排。 4.1.2行政部编制的岗位入职要求，报总经理审批后实施，作为分公司人员招聘、选择和安排的主要依据。 4.1.3各岗位人员的配置应满足该岗位所需的能力要求，所需能力应基于适当的教育、培训或经历来确定。4.2 明确培训要求 4.2.1 行政部应按照批准的岗位入职要求中各岗位工作人员的能力要求，结合业务发展和竞争的需要，统筹规划培训工作，并将这些要求转化为相应的培训需求。分公司需要培训的人员包括：各级管理人员、工作人员和工程技术人员、内审员、新进员工、转岗员工以及关键岗位工作人员。对各类人员培训规定如下：4.2.1.1 管理人员培训需求： a）了解管理体系的基础知识； b）了解所管辖部门或区域的管理体系过程和活动的特点； c）了解分公司的质量、职业健康安全方针和目标，以及为实现方针和目标所应采取的主要控制措施； d）了解本部门在质量和职业健康安全管理体系中的位置和作用； e）了解胜任管理工作所需要的管理方法、专业背景知识和标准知识，以及应具备的管理实际经验。 4.2.1.2 工作人员和产品生产人员的培训要求： a）熟悉冰箱门封条产品生产技术并了解与产品相关的标准、安全要求；b）了解分公司的质量、职业健康安全方针和目标； c）了解本岗位工作所涉及的产品实现、污染预防、职业健康安全保障的过程及其特点；国家有关安全生产法律、法规和分公司各项安全规章制度及本岗位的安全操作规程、危险源的控制措施。 d）了解本岗位工作对分公司管理体系的贡献； e）树立质量意识和文明、安全生产意识。工作人员和生产人员在上岗前需由部门负责人统一安排培训和安全教育和培训。 4.2.1.3 内审员培训要求： a）掌握 GB/T19001-2008标准、 GB/T28001-2011标准，审核理论和审核技巧； b）熟悉生产过程、环境管理、安全工作和活动的特点，具备分公司所生产产品的专业知识。内审员培训由行政部实施，也可以聘请外部培训机构或认证咨询机构专业人员前来授课，培训后进行相应的考核，经培训合格后方可上岗。 4.2.1.4 关键岗位人员培训需求： a）采购人员应了解采购物资的环保、技术、安全和规范要求，了解采购过程的基本常识和具体操作要求，其培训由所在部门负责人组织进行； b）仓库管理人员应了解库存物资的质量特性、理化性能，仓管基本常识、注意事项和具体操作要求，其培训工作由资材部负责组织进行； a) 检验人员应了解品质管理的基本知识和方法，了解统计技术和抽样方法的应用，其培训工作由所在部门负责组织进行； e）特种作业人员，如电工、电焊工等，要了解国家对从事特种作业人员的上岗规定。分公司管理和使用的特种作业人员，必须到政府认可的培训机构，接受相关的专业培训，考核合格后持证上岗。 4.2.1.5 转岗人员和新员工培训需求： 转岗人员和新进员工需符合分公司岗位入职要求所规定的学历、工作经验、培训和业务能力要求。上岗前需经过岗前培训教育，按所属部门进行上述培训，内容包括： a）冰箱门封条产品概况和生产工艺流程 ； b）各项规章制度、劳动安全纪律和重要环境因素、主要危险源及控制措施； c）质量和职业健康安全管理体系运行情况，管理方针和目标及为实现目标制定的管理方案； d）树立质量意识和以顾客为关注焦点的理念； e）树立安全意识和以员工及相关方为关注焦点的理念； f）了解相关的法律法规常识 、GB/T19001-2008标准、GB/T28001-2011标准； g）了解本岗位质量和职业健康安全职责以及所使用的管理体系文件； h）熟悉岗位技能和相关的生产注意事项； i）熟悉相关设备的使用性能、安全操作规程；j）转岗人员要了解新岗位所要求的专业知识和相关技能，掌握新岗位工作所依据的程序文件和作业指导书。4.3培训、意识和能力4.3.1培训需求a）每年底，各部门根据工作需要和岗位职责制定分公司培训需求报行政部，行政部从外部环境、企业自身情况、岗位情况、员工个人情况四个方面识别总体培训需求，汇总形成年度培训计划报总经理批准后执行。b）应识别从事影响质量、安全的岗位能力要求，分别对新员工、在岗员工及各相关层次的管理人员、操作工人根据岗位责任要求，实施相应的教育培训，从而使其胜任所担负的工作。c）培训应达到增强质量、安全意识、增加技术知识和提高技能的目的,识别培训需求应考虑以下几方面：1) 企业发展的需要；2) 外部的要求，如法律法规对人员的要求和标准；3) 人力资源状况；4 )员工职业生涯发展的要求。 4.4.2培训计划4.4.2.1年度培训计划应明确培训范围、培训层次、培训方式、培训内容、时间进度以及教师和教材等。培训计划一般应包括以下内容：1）培训目标；2）培训对象；3）培训时间，地点，所需的教学设施、设备；4）培训课程设置、师资安排、教材、培训费用等；5）培训方式：面授/网络、脱产/在职、委托/内训、研讨会、实习指导等；6）对培训效果考核；7）培训记录的保存。4.4.2.2在培训计划的执行过程中，由于内外环境变化，行政部应对培训计划进行适当调整，培训计划的调整要符合企业相关制度的要求。4.4.3培训实施4.4.3.1行政部负责按培训计划组织实施培训并记录；培训记录的保存按记录控制程序规定执行。4.4.3.2对特种作业人员，由行政部根据工作需要汇总培训人员名单，统一安排外培学习。4.4.3.3生产车间技术负责人对新入职人员进行岗前安全培训及特殊工序操作人员的现场培训。4.4.4培训类别：1）意识及行为准则方面的培训，包括：质量和职业健康安全意识，管理方针、目标，应急预案、运行准则、法律、法规等；2）岗位培训，包括员工上岗、转岗及岗位轮换培训，培训内容涉及标准规范、管理制度、持证上岗所必须的管理知识及专业技能等；3）继续教育，继续教育是使员工知识和技能得到不断更新、补充、拓宽和提高，完善其知识结构，提高管理能力和专业技能重要手段。4.5培训效果评价4.5.1行政部对培训效果的评价可分为培训结束时即时评价及培训者回到工作岗位后评价两种类别。可通过笔试、面试、实际操作等方式以及随后的业绩评价等方法检查培训效果是否达到了培训计划所确定的培训目标。4.5.2培训的结果应形成相应的记录。记录的管理应符合记录控制程序的规定，并作为管理信息的一部分，为提高培训有效性和改进管理体系提供依据。4.5.3行政部应加强对员工日常工作业绩的效果考核、评价工作，可随时组织相关部门对本部门员工通过理论考试、操作考核、业绩评定和观察等方法，评价员工的工作能力。对不能胜任本职工作的员工，应及时汇报管理者代表，并建议暂停工作或安排培训、考核或转岗，使员工的能力与其从事的工作相适应。4.5.4证据（培训证书的原件）的保存及管理4.5.4.1行政部应保存及管理分公司内部员工的培训证据（培训证书的原件）；如岗位操作证、技能鉴定证、外部的培训证明文件等。如上级对培训证件管理有具体规定时，按有关规定执行。4.5.5信息反馈行政部应将培训结果和考核记录，及时准确地传递给相关领导，以便在对人员的任命、奖罚时作为依据，满足工作岗位对人员的有关资质要求。5 相关文件5.1记录控制程序5.2 岗位任职要求6 相关记录6.1培训需求申请表6.2 年度培训计划；6.3培训及考核记录；基础设施和工作环境管理控制程序(WLCS-QO-SZBR-CX-07)1.目的为了规范分公司基础设施和工作环境管理活动，保证安全生产和设备正常运行，以提高生产技术、产品质量和经济效益，特编制本程序。2.适用范围2.1适用于分