当代国际贸易理论新ppt课件.ppt

第七章当代国际贸易理论 克鲁格曼发现至少有三种程式化的贸易事实 与俄林 赫克歇尔定理相悖 资源禀赋相同的国家间的贸易得到了迅速的发展大量相似产品的贸易保护主义贸易在当今世界依然非常活跃新解释与规模经济有关的贸易理论与产品差别化和需求多样化相关的贸易理论与市场不完全竞争相联系的贸易理论有国家干预的贸易理论 7 1产业内贸易7 2规模经济与国际贸易7 3需求偏好相似理论7 4垄断竞争与国际贸易 7 1产业内贸易 5 问题引入 产业间贸易 interindustrytrade 国家之间交换不同的产品 用要素禀赋的差异或比较优势来解释发生的原因 国家间技术 资源及偏好等方面的差异在国际贸易中的决定作用 以相对价格差基础 斯密 李嘉图 H O 6 背景 第三次科技革命后 国际贸易量 贸易的商品结构和地理方向发生了根本性的变化 欧共体建立于20世纪50年代 其宗旨是消除成员国之间贸易壁垒 推进经济一体化 如果欧共体贸易壁垒逐步取消 那么依据标准的比较优势理论 人们有理由预期 汽车 电冰箱 时装等不同行业产品 应在不同国家通过专业化方式生产出来 不同成员国生产同类产品现象应不断减少并趋于消失 7 然而 几十年后 欧盟主要国家仍在生产功能类似但品牌不同的汽车 人们仍在伦敦 巴黎 波恩 罗马超市中购买来自英国 法国 德国 意大利不同款式时装和生活用具 满载瑞典家具驶向伦敦的轮船与满载英国家具运往斯德戈尔摩的轮船在海上相遇 自20世纪60年代以来 约二分之一甚至更多的世界贸易是发生在技术 资源和偏好均比较相似的发达国家之间的产业内贸易 而发展中国家与发达国家之间的贸易 以及发展中国家之间的贸易 在世界贸易中所占的比重则不足三分之一 8 各工业国家与其它工业国家贸易占其总贸易的份额 2000年 资料来源 根据IMF贸易方向统计季报 2002年3月 计算 9 产业间贸易和产业内贸易 经济学家发现有必要把国际贸易分为两种类型 一是不同行业商品和服务发生的国际交换即 行业间贸易 inter industrytrade 例如 澳大利亚向日本出口小麦 日本向澳大利亚出口汽车 但是澳大利亚不向日本出口汽车 日本也不向澳大利亚出口小麦 二是同一行业内部不同商品和服务的国际交换即 行业内贸易 intra industrytrade 美国向芬兰出口移动电话的同时又从芬兰进口无线电话 日本向欧盟出口汽车同时又从欧盟进口汽车 瑞典向英国出口家具同时又从英国进口家具 行业内贸易也是过去几十年来全球贸易发展的重要趋势 10 产业内贸易 Intra industryTrade 是产业内国际贸易的简称 是指一个国家或地区 在一段时间内 同一产业部门产品既进口又出口的现象 11 20世纪70年代末 以美国经济学家格鲁贝尔 克鲁格曼 PaulKrugman 为代表的一批经济学家 提出了所谓的 新贸易理论 NewTradeTheory 该理论从规模经济的角度说明国际贸易的起因和利益来源 12 一 基本概念 产业的特点 组成产业的厂商生产投入要素相近 产品用途可以相互替代 这类商品分成两大类 相同产品和差异产品产品同质性指产品可以完全相互替代 即商品需求的交叉弹性极高 消费者对这类产品的消费偏好完全一样 13 产品的异质性 指产品相似但又不完全一样 存在着一定的差异 产品彼此之间只能部分替代 交叉弹性小于同质产品 分成以下三类 水平差异 指商品的相同属性的不同组合而产生的差异性 产生原因 生产商扩大市场的产品多样性 消费者需求的多样性和个性化发展 eg 烟草 饮料 化妆品 汽车等 14 技术差异 指用新技术制造的新产品带来的差异 处于不同生命周期阶段的同类产品在不同类型的国家进行生产 进而在彼此之间展开贸易 eg 美国液晶电视 中国的低端IT产品垂直差异 指产品质量方面的差异 从供给角度 不同的质量渗透不同的市场 从需求的角度 一国出口的同时要进口相似的差异产品 已满足因为本国消费层次带来的消费差异eg 主要发生在汽车 计算机 乐器等产品上 以上三种差异体现除了供给方面分析存在着的规模经济 需求重叠 不完全竞争 15 同质产品的产业内贸易 不同国家间大宗产品的交叉型产业内贸易 transportationcost 经济合作或因经济技术因素而产生产业内贸易 financialserviceandinsurance 大量的转口贸易 entrepottrade 政府干预产生的价格扭曲 季节性产品贸易 跨国公司的内部贸易也会形成产业内贸易 16 巴拉萨指数巴拉萨 B Balassa 曾经对产业内贸易现象作过统计研究 提出了贸易相关度的计算方法 即净出口的绝对价值量在多大程度上为进口所抵消 即进出口净值与进出口总值之比的绝对值 该比值趋向1时 表明贸易重叠小 进出口差别大 该比值趋向0时 表明贸易重叠大 进出口差别小 但很多人认为该指数所反映的是产业间而非产业内贸易情况 17 说明 有的学者把看成是产业内贸易指数 其值越大 说明产业重叠度越小 其值越小 说明产业重叠越大 在衡量同列加总产品的产业内贸易时 除了考虑同类产品之外 对既定的加总水平下的统计量 巴拉萨指数在加权调整以后也可以使用 18 格鲁贝尔 劳埃德指数 G L指数 格鲁贝尔 H G Grubel 和劳艾德 P J Lloyd 于1975年在其合著的 产业内贸易 差异性产品国际贸易的理论与度量 一书中 系统研究了产业内贸易的理论和实践 并提出了测量产业内贸易指数的G L公式 19 说明 G L指数认为 贸易要么发生在产业内 要么发生在产业间该指数表明当指数接近于0时 进出口越接近于产业间贸易 当接近1时 该国的进出口更接近产业内贸易 当贸易发生严重失衡时 净贸易额数值较大 G L指标会较小 20 思考题 给定某国某些行业的进出口数据如下 请计算该国各行业的行业内贸易指数GL 单位 万美元 21 结论 1 产品越简单 无差异性越大 产业内贸易程度越低 2 越复杂 差异性越大的产品 产业内贸易程度越高3 越发达的国家 产业内贸易程度越高 22 那么 产业内贸易是如何产生的 为什么工业化国家之间贸易额增加 为什么产业领先地位会在国家之间转移 现代国际贸易理论试图对这些问题做出回答 23 7 2规模经济与国际贸易 24 引入 传统贸易理论 从斯密到赫克歇尔 俄林 都假设产品的规模报酬不变 即假设产出的增长与下降与要素投入的增长或下降的幅度是一样的 所有的投入增加一倍 产出也增加一倍 在现代化社会尤其是工业生产中 许多产品的生产具有规模报酬递增的特点 即扩大生产规模 每单位生产要素的投入会有更多的产出 尤其是现代化的工业 大规模的生产反而会降低单位产品成本 即存在着 规模经济 25 一 规模经济的含义规模经济 指在产出的某一范围内 平均成本随着产出的增加而递减 规模经济通常有两种表现形式 内部规模经济和外部规模经济 26 外部规模经济 单位产品成本取决于行业规模而非单个厂商的规模 它与企业集中所促进的专业化供应商队伍的形成 知识外溢 技术扩散 劳动力市场共享等因素有关内部规模经济 单位产品成本取决于单个厂商的规模而非所在行业的规模 例子来说明区别 10家厂商 每家生产100件 总产量10001 如行业扩张1倍 厂商数为20 但每家仍生产100 若效率 则外部规模经济 2 总产量仍为1000 但厂商减为5 每家生产200 若单位成本 则内部规模经济 27 后者是指一种纯粹的技术特征 它指生产过程中产出增加的比例大于要素投入增加的比例 当生产过程遵循规模报酬递增规律时 自然存在规模经济 但规模经济并不要求规模报酬递增一定存在 在外部规模经济情况下 企业的生产过程仍是规模收益不变的 规模收益递增只发生在产业层次上 即整个产业增加比例大于整个产业要素投入增加的比例 规模经济与规模收益递增 28 举例 投入从15到30 增加1倍 而产出从10到25 产出增加1 5倍 29 外部规模经济产生的根源 1 行业地理位置的集中 随着行业集中 相应的基础设施和配套服务也逐渐完善起来 有利于企业成本的降低 2 干中学 Learningbydoing 效应 生产中的一些技能或知识往往直接来自于实践经验的积累 随着整个行业的规模扩大 来自于实践的经验积累就比较显著了 因此 行业内每个企业都可从整个行业的规模扩大中获得更多的知识积累 30 新贸易理论认为 规模经济是现今国际贸易产生的一个重要因素 一国某种产品的价格优势或成本优势可以既不是因技术水平差异引起 也不是因要素禀赋差异引起 而是由生产该产品的规模造成 规模经济贸易理论指出了 即便两国在要素禀赋和技术条件上相近 也可以实现国际分工和国际贸易 从而形成对H O定理的重要补充 二 内部规模经济与国际贸易 31 图7 1企业的长期平均成本与规模经济 32 内部规模经济主要来源于企业本身生产规模的扩大 由于生产规模扩大和产量的增加 分摊到每个产品上的固定成本 管理成本 信息成本 设计成本 科研与发展成本等 会越来越少 从而使产品的平均成本下降 具有内部规模经济的一般都为大企业 大公司 多集中于设计 管理 销售成本较高的制造业和信息产业 如汽车 飞机 钢铁 电脑软件等 33 三 外部规模经济与国际贸易 以2 2模型为基础 做如下假设 X部门存在外部规模经济 Y部门仍为规模收益不变部门 市场结构仍是完全竞争的 两国的相同部门的生产函数 要素禀赋 消费者偏好以及市场规模假设均相同 在封闭条件下当达到均衡时 两国的相对价格完全一致 即不存在比较优势 34 部门间要素密集度的差异会产生一种将生产可能性边界向外凸的 张力 而规模经济则生产一种将生产可能边界向内凹 机会成本递减 的 吸力 假设规模经济的影响超过了要素密集度的影响 生产可能性边界的形状是一条凹向原点的曲线TT 35 一般均衡点在图中的E点 在E点相对价格线与生产可能性边界相交 而不是相切 在均衡状态时 社会福利则由通过E点与相对价格线相切的社会无差曲线表示 两国的相对价格完全相同 两国两种产品都生产 社会福利也相同 封闭条件下 36 均衡点E对两国来说都不再是稳定的 两国通过国际分工与贸易可以改善各自的福利 如果A国专门生产X B国专门生产Y A B两国都愿意将各自所生产出的产品一半与对方进行交换 那么两国的消费点都会超过生产可能性边界 位于图中直线TT 的中点C 这时 很明显 两国都会获益 开放条件下 即使不存在比较优势 外部规模经济也可导致国际贸易的产生 37 38 一 模型框架2个国家 A国和B国 所有方面都相同 1种商品 汽车2个品种 红车 蓝车 除颜色之外没有任何差别 1种生产要素 劳动力假设这两个国家的生产技术完全相同 生产要素禀赋也完全相同 请问这两个国家之间会发生贸易吗 存在规模经济的一个简化模型 39 在传统的国际贸易模型中这两个国家之间不会发生贸易 因为它们之间不存在比较优势和比较劣势 传统贸易模型的一个关键假设是规模报酬不变 也就是说 无论产量高低 每辆车的成本 也就是生产要素从每辆车所获得的报酬 是不变的 这个假设对于完全竞争市场是必需的 二 假设规模报酬不变 规模报酬不变 40 现代生产技术的特征是规模报酬递增 而不是规模报酬不变 所谓规模报酬递增指的是平均成本随着生产规模的扩大而下降 因而增加1单位的资源投入所产生的增加的价值 也就是投入资源的边际报酬 是逐渐提高的 规模报酬递增又称为规模经济 随着生产规模的扩大 生产要素 人员 原材料 机器等 可以进一步专业化来提高效率 这是规模经济产生的主要原因 三 假设规模报酬递增 规模报酬递增 41 假定汽车生产技术具有规模报酬递增的属性当A国的1000个工人中的一半生产红车 另一半生产蓝车时 产量是500辆红车和500辆蓝车如果A国的1000个工人都去生产红车 产量是多少 在规模报酬不变的情况下 产量会是1000辆在存在规模经济的情况下 产量肯定超过1000辆 假定当所有工人都生产红车时 产量等于2000辆由于蓝车和红车的生产成本一样 所以当所有工人都去生产蓝车时 产量也等于2000辆 1 供给方面 42 2 生产可能性边界 生产可能性边界 43 右图中的M点是封闭经济均衡点根据我们的假定 每个国家有一半人喜欢红车 一半人喜欢蓝车 所以消费者的无差异曲线和生产可能性边界相切在M点上 在M点每个国家生产500辆红车和500辆蓝车 每个人消费1辆汽车 红车和蓝车的比价为1 3 封闭经济均衡 封闭经济均衡 44 如果A国只生产红车 产量会是2000辆 B国只生产蓝车 产量也是2000辆 通过国际贸易A国的蓝车消费者可以用1000辆红车从B国交换到1000辆蓝车 而B国的红车消费者也从这个贸易中换得1000辆红车 和封闭经济条件下每人只能消费1辆汽车相比 在国际贸易条件下每人能消费2辆汽车 这个增加的汽车消费量就是贸易收益 4 国际贸易会发生吗 45 5 国际贸易均衡 国际贸易均衡 右图中连接CD的直线是贸易开放条件下的消费可能性线和CD直线相切的无差异曲线代表国际贸易均衡中每个国家消费者所获得的效用水平问题 在国际贸易均衡中 A国生产红车 还是蓝车 46 由于工业产品的多样性 任何一国都不可能囊括一个行业的全部产品 从而使国际分工和贸易成为必然 但具体哪一国集中生产哪一种产品 则没有固定的模式 既可以自然 竞争 产生 也可以协议分工 但这种发达国家之间工业产品 双向贸易 的基础是规模经济 而不是技术不同或资源配置不同所产生的比较优势 47 为什么两个完全相同的国家之间会发生贸易 而且还会产生贸易收益呢 根本原因在于规模经济的存在 国际贸易打破了国与国之间的市场壁垒 为大规模生产创造了条件贸易收益的来源 比较优势 传统贸易理论 规模经济 新贸易理论 6 贸易收益的来源 48 影响国际分工格局与贸易形态的一些因素 1 由偶然或历史因素决定的先行优势 如瑞士钟表的先行优势 在发展初期 领先一步 的优势 由于规模经济的存在 转化为成本上的优势 从而限制了 后来者 的进入 2 国与国之间市场的差别 如市场规模的大小 国内市场规模相对较大的国家将完全专业化生产具有外部规模经济的产品 X 而国内市场规模较小的国家将只能完全专业化生产规模收益不变的产品 Y 3 国家的政策 进口保护某些部门或促进出口 使其拥有规模经济 形成竞争优势 如日本发展初期的经验 49 三 模型结论 1 外部规模经济可成为国际贸易的一个独立起因 2 在两国情况完全相同条件下 国际分工及国际贸易格局并不确定 其主要决定于各个国家所面临偶然或历史因素 3 在一定条件下 两国无论生产或出口哪种产品都能从国际贸易中获益 50 4 开放条件下 两国的一般均衡解并不不是唯一 但对应于不同的国际分工和国际贸易格局 一国从国际贸易中获得利益则可能会有所不同 甚至相差甚远 5 鉴于上述分析 一个政策上的推论为一些小国也可能会通过进口保护或出口促进等政策措施 改变其在国际分工与国际贸易格局中的地位 51 对规模经济论的评价与对比分析 规模经济贸易学说是基于生产规模的差异 在一定程度上有效地解释了产业内贸易发生的原因规模经济一般发生在不完全竞争条件之下 有市场进入障碍产业间贸易与产业内贸易对比贸易格局 产业间贸易与产业内贸易同时存在 贸易起因 产业间贸易的发生取决于两国的要素禀赋的差异 而产业内贸易则由规模经济引起 52 7 3需求相似论 53 需求相似论TheoryofDemandSimilarity 瑞典经济学家林德 S B Linder 在1961年出版的 论贸易和转变 一书中提出需求相似论 又称偏好相似论 54 假设条件 要素禀赋理论之前都以两国间需求偏好相同为基本假设 事实 各国需求变化不同且不停变化 在此基础上 林德 StaffanB Linder 放宽该约束条件 1 假定收入水平决定消费偏好 不同收入阶层消费者偏好不同 高收入阶层偏好奢侈品 低收入阶层偏好必需品 2 假定若收入水平相同 则不同国家或地区消费偏好也相同 需求相似论TheoryofDemandSimilarity 55 需求相似论TheoryofDemandSimilarity 基本观点国内市场的有效需求决定产品是否进行生产两国需求结构越相似 则贸易量越大代表性需求和重叠需求是各国间部门内贸易产生的主要动因之一人均收入水平是影响一国需求结构的主要因素该理论主要适用于工业产品或制成品 56 需求相似论TheoryofDemandSimilarity 基本概念代表性需求同一类商品可以分成不同的档次 两个国家即使对同一类商品有需求 但如果他们的人均收入不同 他们所需求的档次也会存在差异 而另一个国家消费者消费某种商品的平均档次就叫这个国家的代表性需求 人均收入水平越高的国家 其代表性需求档次越高 人均收入水平低的国家 则代表性需求的档次越低 例如汽车重叠性需求人均收入水平相近的国家对某种产品需求档次相同的那部分需求 57 需求相似论TheoryofDemandSimilarity 基本内容不同国家由于经济发展水平不同 需求偏好也不相同 各国的需求结构状况决定了其贸易格局 要素禀赋理论仅适用于初级产品贸易 制成品贸易需要从需求方面研究 新产品的开发与生产往往以满足国内需求为首要目的 1 企业家信息的有限性 2 商品生产的复杂性 即商品生产需要多次试制 一国的需求结构取决于该国的人均收入水平 1 高收入国家偏好于消费技术水平高 加工程度深 价值较高的商品 2 低收入国家偏好于购买低档次的商品 以满足其基本生活需要 58 需求相似论TheoryofDemandSimilarity 图形表示 A国收入水平 B国收入水平 C国收入水平 收入 A国需求和生产 B国需求和生产 C国需求和生产 产品 59 需求相似论TheoryofDemandSimilarity 基本结论两国的经济发展水平越接近 人均国民收入越接近 需求偏好越相似 相互需求越大 贸易量也越大 世界上国家间人均国民收入的参差不起成为阻挡国际贸易的障碍 工业制成品贸易在具有相同或相近发展水平的国家间更易于开展 PS 需求相似论决定了国际贸易结构和国际贸易方向 60 评论需求相似论的意义从需求的角度对国际贸易进行了分析 是对比较优势理论的一个重要补充 对解释二战后产业内贸易迅速发展的原因做出了贡献 需求相似论的不足过分强调人均收入在决定消费结构中的作用 消费结构的决定因素很多 如气候 地理环境 风土人情 宗教法律 消费嗜好等 需求相似论TheoryofDemandSimilarity 61 7 4不完全竞争与国际贸易 不完全竞争市场经常与规模经济相伴出现 目前 垄断竞争模型和寡头模型已成为不完全竞争理论中最成熟的理论模型 应用也最为广泛 以下我们就以这两个模型为基础 讨论在不完全竞争下的产业内贸易问题 62 一 垄断竞争与差异产品下的产业内贸易 一 垄断竞争市场特征1 定义 垄断竞争市场 与完全竞争市场不同 垄断竞争市场是保持其他完全竞争的条件不变 允许差异产品 differentiatedproduct 和大量厂商的存在的市场 2 市场或行业内产品品种的数目的决定 在垄断竞争条件下 差异产品的存在使得产品数目扩大 规模经济和自由进入限制了产品的种类 63 二 市场规模与厂商产量 厂商数目1 假设条件 1 在一共同行业内 所有厂商的生产技术条件和所面对需求条件均分别相同 2 每个厂商只生产一种品种的产品 各厂商的数目与差异产品的数目是等同的 3 该行业的要素投入总量是固定不变的 市场总需求完全无弹性 即与价格无关 64 2 模型分析 1 垄断竞争市场的自由进入 最终导致行业的内所有厂商的利润为零 从而确定了市场中厂商数目 图6 4描述了在垄断竞争条件下 单个厂商均衡产量的决定 65 66 2 规模经济与差异产品决定了市场规模的大小与厂商数目 首先 如果市场规模越大 则其所能容纳的厂商数目 n 就会越多 其次 厂商数目越多 与单个厂商平均成本典线相切的需求曲线就越平坦 3 差异产品导致产品种类具有不断扩大的趋势 67 68 三 开放条件下垄断竞争市场的均衡1 模型假设 1 假设世界上只有两个国家 A国与B国 2 两个国家除了市场规模存在差异 例如人口规模的差别导致了市场规模的差异 外 在生产技术条件 要素禀赋以及消费者偏好等诸多方面假设都完全相同 3 假设A国是小国 B国是大国 69 2 模型分析在封闭条件下 A B两国的市场均衡分别为A点与B点 图6 5 同时 我们还可以很容易地推断出 在封闭条件下 A国产品的价格要高于B国 在开放条件下 在该行业上A国会因价格高成为进口国 B国会因价格低成为出口国的情况不会发生 事实上 规模经济会导致另外一种国际分工与国际贸易格局 70 71 首先 开放以后 原来处于封闭状态下的两国市场结合成统一的世界市场 由于市场规模的扩大 整个世界所能容纳的厂商数目和产量均扩大 其次 自由贸易下 各国市场均衡也发生变化 各国厂商的产量与封闭情形相比都扩大了 但由于假设该垄断竞争行业的要素使用总量是固定的 对于各国来说 厂商产量的扩大必然意味着厂商数目的减少 72 3 模型结论 1 由于厂商间所生产的产品都是有差异的 因而它与规模经济共同成为不同于价格差的国际贸易的新基础 2 每个国家究竟生产哪些种类的产品 即国际分工与第一节的结果一样也是不确定的 3 这种贸易是发生在具有差异产品的同一行业内 所以贸易型态是一种产业内贸易 73 4 福利效果根据以上分析 在规模经济存在的情况下 国际贸易的作用在于使一国市场扩大 市场扩大则产生两种积极效应 1 通过厂商产量的提高实现规模经济利益 2 增加产