基金管理部2019年工作总结及2020年工作计划

基金管理部2019年工作总结及2020年工作计划2019年对公司而言是转型之年，也是发展之年。伴随着新鲜血液地注入，公司起航的风帆正式扬起。基金管理部作为新成立部门，肩负着推进市城市发展基金落地、加快私募股权投资基金业务在地区推广普及以及丰富公司投融资业务渠道的艰巨任务。现将部门2019年工作总结及2020年工作计划作如下汇报。一、2019年工作总结基金管理部三名成员于2019年9月20日正式到单位报到，部长主持并统筹安排部门工作，两名员工分管投资业务及风险合规审查工作。部门2019年重点工作围绕基金管理公司组建、私募基金管理人备案登记、从业人员业务能力提升以及各专业基金方案设计及筹备等四大方面展开。 （1） 基金管理公司组建基金管理部配合市经济发展投资服务中心完成并跟进后续基金管理公司工商、税务及银行相关手续，分别对接xxxxxx，基金管理公司于2019年9月28日正式取得工商营业执照，并于10月26日完成首期1000万出资，10月28日正式取得会计师事务所出具的验资报告。基金管理公司的成功组建为更加高效聚集社会富余资金、更大限度挖掘我市投融资潜力提供支持。一方面为市城市发展基金以及后续相关政府主导基金提供专业化的管理服务，规避合规风险；另一方面实现投资需求与企业资金需求的直接对接，有利于中小企业、创新型企业及新兴企业的兴起与发展。（2） 私募基金管理人备案登记根据证券投资基金法、私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)以及中国基金业协会新发布关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告等相关规定，基金管理部积极筹备基金管理公司私募基金管理人备案登记工作。基金管理公司聘请xxxx律师事务所就私募基金管理人备案登记出具法律意见书。完善备案手续的同时，基金公司就规范运作先后出具风险控制管理办法、信息披露制度、基金管理公司各部室工作职能以及其他协会要求的规章制度，目前正在等待协会审批。（3） 从业人员业务能力提升外出交流学习以及与业界专家进行思想上的碰撞不仅一定程度上拓宽了业务人员眼界，同时也提升了管理人员认识高度，更为基金业务的开展提供了灵感与思路。专业能力的提升一方面借助外界专家的指导，一方面依托于业务人员自身的勤奋好学，部门为此先后组织多次部门内部业务讨论，分别梳理出一整套业务规范化操作流程以及完整的业务推进日程表，便于日后高效推进及开展业务。（4） 专业基金方案设计及筹备基金管理部在等待协会进行备案登记审核的同时，先后就棚户区改造、土地储备以及现代农业转型等方面出具基金业务方案供领导参考。此外，为进一步促进xxxx等重大科技成果尽快落地，推进新材料、新技术等高新技术在我市尽快实现产业化，基金管理部草拟市新材料科技成果转化基金（有限合伙）设立方案以及出具该基金筹备工作计划表以备业务实施，并与金融机构探讨投资可操作性及初步合作意向。基金管理部成立时间尚短，业务均处于起步阶段，2019年主要负责筹备及前期梳理工作，预计2019年12月底能够在基金业协会完成私募基金管理人备案登记工作，为2020年基金工作顺利开展奠定良好基础。二、2020年工作计划（1） 综合能力提升方面一个部门（一个公司）的活力及生命力取决于组成这个团队的每个人，个人的能力也将伴随着部门或公司的发展而得到提升。综合能力既包括专业能力又涵盖基本能力，诸如自信力、协作力、冒险精神以及发展潜力等，这些基本能力可以在今后的工作中不断培养，而专业能力则直接决定其是否胜任于某种工作。基金作为我单位乃至我市探索性发展的前沿业务，意味着需要相关从业人员不断更新知识体系，吸纳专业机构和专业团队的成功经验。下一步基金管理部还将加强与一线、发达城市专业机构的对接，学习其先进的金融理念及科学的项目投资管理模式，积极探索并打造本土化专业团队。（2） 基金管理公司合规建设方面基金管理公司组建初衷主要为负责市政府主导类基金合规操作，根据此项角色定位，基金管理部将不断完善基金管理公司的合规建设。下一步基金管理部将认真结合中国证券投资基金业协会对私募基金管理人、基金从业人员以及基金产品的相关要求规范基金管理公司建设。（3） 基金业务开展方面基金管理公司2020年主要业务将集中于推进城市发展基金成功落地以及市新材料科技成果转化基金顺利进行投资实施两大方面。基金业务将按照业务推进六大主线展开，合理安排前期调研、立项审批、项目谈判、投资决策、投资实施进程,为后续项目顺利退出打下良好基础，也为今后基金投资业务的开展积累成功经验。2020年对公司以及基