汤水河治理档案专项审核报告.doc

南京市江宁区汤水河治理工程档案专项验收监理档案专项审核报告江苏省水利工程科技咨询有限公司南京市江宁区汤水河治理工程监理处2011年9月南京市江宁区汤水河治理工程档案专项验收监理档案专项审核报告一、工程概况（一）工程主要建设内容及主要技术指标汤水河治理工程上游段（K0+320-K1+940），包括拆建招待所闸、八三闸，两闸均采用上翻式卧倒门，集成式液压启闭机控制，闸室为钢筋混凝土结构，分为孔，每孔净宽5.4m。招待所闸上下游设浆砌块石挡墙、护底，与上下游河道连接，八三闸上下游设钢筋混凝土挡墙，浆砌石护底，与上下游河道连接。两闸底板尺寸为20121m，闸墩1231（0.9）m。招待所桥至汤铜公路段（K0+320-K1+600）采用自嵌式挡墙结合浆砌块石护坡，自嵌式挡墙下设混凝土基础，墙后设土工格栅，墙前为0.3m厚浆砌块石护坡，堤顶宽m，铺4m宽砼道路。汤铜公路至寺庄闸段（K1+600-K1+940）采用单式斜坡浆砌石护坡，迎水面坡比1:3，坡脚以上2m范围内为0.3m厚浆砌石护坡，浆砌石护坡上面至堤顶种植草皮，下铺三维植被网，堤顶宽5m，铺设4m宽泥结石道路。招待所闸、八三闸的闸门采用上卧式平面钢闸门，挡水尺寸（高宽）5.6m2.0m，每闸3扇；启闭机采用液压站集中供压，3台套油缸公用1套动力站，每套动力站含油泵电机组2套（1用1备）；检修闸门采用浮箱叠梁式，每块高0.6m，每套4块，总计1套。（二）参建施工单位（1）建设单位：南京市江宁区汤水河治理工程建设处（下文简称建设处）（2）质量监督机构：南京市水利工程质量安全监督站（3）设计单位：南京市水利规划设计院有限责任公司（下文简称市设计院）（4）监理单位：江苏省水利工程科技咨询有限公司（5）承包人：土建与安装工程：南京市水利建筑工程总公司一公司（下文简称市水建一公司），合同金额为9807200.00元；金属结构设备制造: 江苏武进液压启闭机有限公司，合同金额为2125718.00元；（三）工程总进展江宁区汤水河治理工程2010年9月开工。2010年10月30日清淤工程结束，2010年5月13日护砌工程结束；八三闸2011年1月5日土建结束，2011年5月10日闸门安装调试结束；招待所闸工程2011年1月14日土建结束，2011年5月10日闸门安装调试结束。道路及栏杆工程：2011年5月15日结束。二、监理处对档案工作的管理工程建设档案是工程建设过程的历史记录，也是工程投入使用后运行、维修、管理的重要依据。监理在工程建设中除了对自身形成的档案管理外，还对各参建单位的档案管理进行监督检查。（一）档案工作坚持有法可依。依据国家、部、省已颁布档案法律、规范等有关规定，结合本工程的特点，监理处从工程开始就对工程档案整理提出了具体的明确要求，编写了南京市江宁区汤水河治理工程资料管理监理实施细则，监理招标文件和各施工（制造）招标文件中也明确了对资料收集、整编的要求，为做好档案管理工作提供了依据。（二）领导重视，全员参与，总监理工程师直接负责工程档案的管理工作，安排陈久勤同志专职负责工程档案资料的管理。监理处制定了工程资料管理及归档的规章制度，并张贴上墙，要求每位监理人员做好各自分管工作的档案归档。档案管理是一个系统工作，分收集、整理、归档几个阶段。在建设之初就有档案形成，档案的收集、整理与工程建设同步进行。只有监理处全员参与，各参见单位互相配合，才能把档案管理工作做好。工程监理处的档案管理是从一点一滴做起，从每个人做起，是由大家努力共同完成的。例如，监理规划由总监主持，专业监理工程师共同参与编写，并报建设处备案。各项监理实施细则由各专业监理工程师编写，总监审查批准后报建设处备案。各施工单位工程档案管理由项目经理总负责，明确总工程师、质检员、专职资料员的档案资料管理职责。（三）档案管理制度化。为了把工程档案管理好，监理处和各施工单位认真学习、贯彻建设处制定的档案管理制度。通过落实到人，抓工程控制，保证了工程建设全过程中实现文件资料档案管理制度化。（四）档案管理办公设备现代化。监理处以及施工单位均配备电脑、打印机、传真机、复印机、档案柜等办公设备，为档案管理提供了快捷、方便、完备的硬件设施。（五）确保档案资料的真实性，准确性。档案资料的真实准确是档案资料的生命。施工形成大量施工文件，如：施工组织设计、施工方案、进场材料报验、材料试验报表、施工记录、施工质量报验单、质量评定表、进度计划、工程款支付申请书；监理工程师签署的质量检查检测资料等，这些文件要求真实准确、实事求是填报。（六）确保档案资料的完整性。监理处在工程建设过程中，质量检验资料总是及时填写，妥善保管。工程材料报验，混凝土浇筑报验，都要求施工单位先自检，自检合格填写报验单，申请监理检查。监理检查合格后，及时签证，交给施工单位收存。工程建设过程中，总监理工程师组织监理和施工单位资料管理人员、质检人员学习档案管理有关规定，对资料规范化填写进行交底，对施工单位形成的质量检验评定资料等进行检查，在检查中发现的问题及不完善部分，要求及时整改，不断积累和完善档案资料。 （七）加强档案管理的学习，虚心请教档案管理专家。三、监理和施工单位的档案范围、数量及监理审核情况（一）施工单位、监理单位的存档范围数量1、南京市水利建筑工程公司一公司施工过程中形成的档案如下：（1）开工报告、图纸会审、技术交底（3卷）；（2）施工组织设计、施工技术方案、施工计划、施工技术及安全措施、施工工艺、等报审（3卷）；（3）原材料及构件出厂证明、质量复验（6卷）；（4）设计变更（2卷）；（5）施工定位测量（1卷）；（6）施工日记、大事记（3卷）；（7）工程记录及测试、沉降、位移等监测记录（6卷）；（8）工程质量检查评定资料（41卷）；（9）施工总结、技术总结（1卷）；（10）工程竣工图纸（9卷）。以上共10类75卷。请华工填一下2、江苏武进液压启闭机有限公司闸门与启闭机制造过程中形成的档案如下：（1）开工申请、施工技术方案、出厂验收会议纪要（1卷）；（2）工程质量检查评定资料（7卷）；（3）竣工图纸（1卷）。（2）施工组织设计、施工技术方案、施工计划、施工工艺等报审（2卷）；（3）原材料及构件出厂证明、质量检验报告（3卷）；（4）工程竣工图纸（1卷）。以上共4类7卷。请华工根据启闭机制造资料填一下3、江苏省水利工程科技咨询有限公司监理过程中形成的档案如下：（1）监理合同书、监理规划、监理细则（2卷）；（2）施工组织设计、施工方案、施工计划、施工技术措施、施工进度等报审（1卷）；（3）开停工令、中间验收证明文件（1卷）；（4）会议纪要、监理工程师通知、来往函件（1卷）；（5）监理日志、监理月报（2卷）；（6）工程材料监理抽检、复验、报告、旁站记录（1卷）；（7）施工图纸签发（1卷）；（8）变更价格、支付审批文件（4卷）；以上共8类10卷。（二）监理审核情况监理对二个合同工程在土建施工与金属结构、启闭机等制造、安装过程中形成的档案资料和监理处在监理过程中形成的档案进行了逐一检查审核，以上档案共计36类125卷，请华工再统计一下归档范围及分类符合水利部水利工程建设项目档案验收管理办法、江苏省水利厅水利基本建设项目(工程)档案资料管理规定、建设处制定的南京市六合区金牛山水库除险加固工程档案管理要求等要求。归档文件齐全，分类科学，组卷合理；归档文件字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字手续完备，书写材料不退色，档案文件装订整齐；根据文