（水工结构工程专业论文）基于模糊决策理论的水利工程建设项目评标方法研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立送行研究所敬得的成果。除文中已经注翡弓 用的内容外，本 沦文不包含任露其他个人或集体已经发表或撰写过麴科研成果。 对本文的礤究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方 式标明。本声明韵法律责任由本人承担。 论文作者签名： 左垫逡 日 期：超耋：垒丝 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解由东大学有关保留、使嗣学位沦文的规定，同意 学校保馨或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子舨， 允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位沦文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：奄竺垒瘪导州j 签名： 辫同；巍型 山尔人学硕士学伊论文 基于模糊决策理论的水利工程建设项目 评标方法研究 摘要 工程评标是建设工程招标评标全过程中的最重要的环节，本文根掘水利 工程的特点，针对现行评标方法的不足，提出了基于模糊数学理论的综合评 标方法。在此基础上，初步探讨评标决策支持系统应用软件的开发。 本文从水利工程建设项目评标定标系统的基础知识入手，详细论述了工 程评标定标的程序和方法，分析了我国现阶段在建设工程施工招投标中的各 种评标方法的优缺点及其适用性，并结合当静我国的实际情况，提出了基于 模糊决策理论的水利工程建设项目评标方法；对建设工程中大量的评杯影响 要素进行研究，建立了具有递阶层次结构的评标指标体系，尽可能全面、完 整，使其具有通用性，适用于各类水利工程建设项目的评标：在确定权重的 众多方法中重点研究了层次分析法和特尔菲法。 模糊综合评判评标方法简便易行、科学性好，能够有效地减少评标过程 中的主观随意性，增强公正性，为招投标制度更好地发挥作用提供了基础。 关键词：水利工程招标评标模糊综合评价决策支持系统 山自、人学硕十学侍论文 a b s t r a c t t e n d e re v a l u a tio nist h em o s ti m p o r t a n ts t e pint h ep r o c e s so ft e n d e r e v a l u a t i o na n db i d d i n gs e l e e t i o n b a s e do nf u z z yt h e o r yt h es y n t h e t i c e v a l u a t i o nm e t h u dw h i c hf i tt h ec h a r a c t e r i s t i co f h y d r a u li c e n g i n e e r i n gh a sb e e np r e s e n t e da i m i n ga to v e r c o m i n gt h e1i m i t a t i o n o fp r e s e n tt e n d e re v a l u a t i o nm e t h o d s 0 nt h isc o n d i t i o n t h es o f t w a r e o fd e c i s i o ns u p p o r ts y s t e mh a sb e e nd i s c u s s e d b e g i n n i n gf r o mt h eb a s i ck n o w l e d g eo ft e n d e re v a l u a t i o na n db i d d in g s e l e c t i o ns y s t e m ，t h ep r e s e n tp r o c e d u r ea n dm e t h o d sh a v eb e e n d is c u s s e dd e t a i l e di nt h is p a p e ra n d t h ew e a k n e s s e sh a v e b e e n p r e s e n t e d ：b a s e do nf u z z yt h e o r yt h es y n t h e t i ce v a l u a t i o nm e t h o dw h ic h f i t t h ec h a r a c t e r i s t i co fh y d r a u l i ee n g i n e e r i n gh a sb e e np r e s e n t e d a i m i n ga to v e r c o m i n gt h e1 i m i t a t i o no fp r e s e n tt e n d e re v a l u a t i o n m e t h o d s ： g i v i n g s y s t e m a t i c a la n a l y s i st ot h ee s t a b l i s h m e n to f e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m ，h i e r a r c h yp r o c e s ss t r u c t u r ei n d e xs y s t e mh a s b e e ns e tu pw h i c hf i tt h et e n d e re v a l u a t i o no fh y d r a u l i ee n g i n e e r i n g ： f i h a ll yt h eh i e r a r c h yp r o c e s ss t r u c t u r em e t h o da n dd e l p h im e t h o dh a v e b e e ns t u d i e df r o ma 1 1m e t h o d sf o rw e i g h t sd e t e r m i n a t i o n f u z z ys y n t h e t i ce v a l u a t i o nm e t h o di sar e a s o n a b l ea n ds c i e n t i f i c m e t h o df o rt e n d e re v a l u a t i o na n db i d d i n gs e l e c t i o n ，w h i c hc a nr e m e d y t h ew e a k n e s s e so fd e c i s i o n m a k in gs u b j e c t iv e l ) i na d d i t i o n ，i tis f a v o r a b l et ot h es t a n d a r d iz a t i o no ft e n d e re v a l u a t i o na n db id d i n g s e l e c ti o n k e y w o r d ：t l y d r m j 1i ce n g i n e e r i n g ：1 ；i v i t a t io nf o rb i d ：n n d e re v i l l t h l t i o n f u z z ys y n t h e tice v a lu a t i o n ；d e c i s i o ns u p p o r ts y s t e m d i 东人学硕十学停论文 第一章绪论 第一节招标投标的历史沿革 招标和投标是一种国际上普遍应罔的、有组织的市场交易行为，是工程、 货物或服务贸易的买卖方式。工程招标和投标涉及工程的决策咨询、勘察设 计、工程施工、建设监理、工程材料和设备的供应等许多方面。 招标投杯活动起源于1 8 世纪后叶的英国，二战后得到迅速发展，目前 招标投标在西方发达国家已成为重要的采购方式，在工程承包、咨询服务及 货物采购中被广泛应用，已经形成了一整套体制和实施方法，规范化程度越 来越高。国际上一些著名的行业学会如国际咨询工程师联合会( f i d i c ) ，英 国土木工程师学会( i c e ) 、美国建筑师学会( a i a ) 等都编制了应用于招标 投标活动的合同文本。世界银行、亚洲丌发银行等国际金融组织以及联合国 有关机构大量推行招标方式。1 9 7 7 年，国际咨询工程师联合会( f i d i c ) 和欧 洲建筑工程国际工程联合会( f i e c ) 以各国实践为基础，编制了土木工程施 工国际通用合同条件。它以招标承包制为基础，规定了工程承包过程的管 理条件，目| j 己被广泛应用于国际工程市场。世界银行也制订了国际复兴 开发贷款和国际开发协会信贷采购指南等一系列文件，这些文件规定了世 界银行贷款项目的采购原则、招标与投标具体实施办法。一些国家也编制了 有关招标投标的“指南”或“规定”等，例如英国编制了土木工程承包招 标投标指南，德国制定了建筑工程招标一般规定。许多国家则相继制订 和颁布了有关招标与投标的法律、法规。招标作为一种成熟而高级的交易方 式，其重要性和优越性在国内、国际经济活动中闩益为各国和各种国际舍融 组织所广泛认可，进而得到大力推广。许多国家成立了专门的机构或通过专 门的法律以确定招标采购的重要地位。 因各国国情不同，国际上对水利工程建设项目招标投标管理，基本上没 有制定专门的规定或条款。 我国的招标投杯工作是改革丌放以后起步的，我罔政府为了扣行和规范 招标投标活动，九后发白多项4 1 | 天法规，从2 0l l 纪8 0 年代影，招投标订：我 国的发疑大致经过 个阶段：观念确年l i 试点( 1 9 8 0 年一1 9 8 年) ：人力摊 i ，( 1 9 8 4 年一一：9 9 l ， i ) ；仝m 1 i = r “- 9 ：i 一争今1 ，招投 ，j 、j 砬l 成为技阳i 山尔人学硕十学仲论文 程建设市场上首选和主要的交易方式。截止1 9 9 9 年9 月底，全幽应招标的 工程5 6 1 6 1 项，实行招标的工程5 5 0 0 9 项，招标率为9 7 5 6 ；应招标工程中 字行公丌招标的工程2 8 4 6 9 项，公丌招标率为8 5 s 近几年更高。从招标制 度在我国的建立和发展过程束看，大部分招标投标活动对我国市场经济的公 平竞争、高效运行起到了显著的促进作用。 2 u 0 0 年1 月l 开起正式实行的中华人民共和囤招标投标法是我国 招标投标领域第一部综合性法律。该法对招标的范围、活动原则、各阶段的 具体运作程序和行为规则、违法责任等做了比较全面系统的规定，这标志着 我囡的招标投标活动从此走上了法制化的轨道。 山j ：人r 顾i 。学俺论文 第二节建设工程实施招投标的必要性 一、促使建筑产品商品化和建筑市场的建立 建筑产品是具有价值和使用价值，并具有符合用以交换和满足他人需要 的这些商品特征的劳动产品，因而它也是商品。我国建国后，长期以来把建 筑业看作是“基本建设业”的一个附属部门，是基本建设生产过程的中间环 节，建筑产品是“基本建设产品”的中间产品，其生产完全采取任务分配方 法。这种观念，不把建筑业看作是独立的生产行业，不把建筑产品视为商品。 改革丌放以柬，对建筑工程，特别是建筑产品实行招标投标制，就打破了旧 有观念，使建筑产品从任务分配过渡到市场交易，实现了建筑产i 品商品化。 由于招标投标制是市场交易的一种形式，从建筑产品来说，还是一种主要交 易形式，为了适应建筑产品的交易需要，舰范交易行为，就要建立和完善建 筑市场，以保证建筑产品实行招标投标制的健康发展。 二、促使建设工程按程序办事，克服混乱现象 基本建设程序是指建设工程从决策、设计、材料设备采购、施工到竣工 验收整个工作过程中各阶段及其先后次序。完成一项建设项目，需要进行多 方面的工作，而这些工作必须按照一定的程序，依次进行，才能达到预期效 果。建国五十多年束，基本建设正反两方面的经验充分证明，严格按照基本 建设程序办事，投资效果就好，违反基本建设程序，投资效果就差。长期以 来，一些建设工程，不作调查和分析，就拍板定案，没有设计任务书，就搞 设计；在实施过程中，资会不足就上马；材料缺口就发包：旌工中任意修改 设计；工程竣工后，不经验收，就使用；搞三边( 边勘察、边设计，边施工) ， 这种混乱现象，造成工期拖长、质量低劣、造价提高。更有甚者，些工程 无法建成，建成后也不投产，损失严重，浪费惊人。建设项目实行招 ，】、投杯 制，就会从根本上促使建设项f 1 按 t i f - 办事，克服混乱现象。这是冈为建设 过程小论足全辽手l l ! 手f j 标，还是勘察设订、材料没符、工挥谴j j f ，j 、，都要依 据有灭 f 扔：投 ，i 法规的舰定j i 备拜fj 纳坫夺条纠。如实行令过柑 f 切：，要 有审批n 灭批珩的项e j 建议；5 及所：爵的资金：吱 ! f j j 聚歧： 拟f ，j ；，要7 i 审批 机关批；“的殴hf f 务书( 一，r i j ”d f 究撒：) 平研翟川0 资会：文仃i 殳备、 ： 供 j 照 n ，婴ni 奠i l ，p 伯捉_ 0 匕符、l ：；f 。! ，t 矸听世，j i ：? 资仝艾i jlw 娅 - 山东人学硕十学付论文 ? 4 工招标，必须有经过批准的工程建设计划、设计文件和所需资会。上述各项 基本招标条件，都是基本建设程序各阶段的具体工作内容，只有依据法规， 做好这些工作，爿。能进行招标。实行招标投标制，就在一定程度上保证了建 设项目按程序办事，使建设工程循序渐进，既积极又稳妥的顺利进行。 三、促使建设工程按经济规律办事，提高经济效益 长期以来，建设工程管理，不论是设计，还是施工，以及物资分配，都 是单纯依靠行政力量。这种不按经济规律办事，一方面妨碍了生产力的发展， 另一方面造成了建筑业缺乏必要的动力和活力，经济效益很差。建设工程管 理一些环节进入市场，实行招标投标制，就是建设工程管理按经济规律办事 的具体体现。 ( 1 ) 实行招标投标制，把企业推入市场，企业成为相对独立的经济实体， 是自负盈亏的社会主义商品生产者和经营者，它必须靠自己的真f 本领在市 场上竞争，自我经营、自我发展。 ( 2 ) 实行招标投标制，促使企业由生产型向生产经营型转换，这是建筑 业改革经济体制和管理体制的内在要求。招标投标给企业带柬的外部压力， 使其产生前所未有的紧迫感而积极投入企业转型的行列中去。 ( 3 ) 实行招标投标制，使设计、施工等单位，必然锐意改革自身的经营 管理，注重技术进步，提高管理水平，提高各项工作的质量，以获得较好的 经济效益和社会效益，使企业处于良性循环当中。 四、促使基本建设经济体制配套改革 建设工程管理实行招标投标制，它涉及计划、价格、物资供应、劳动工 资等各个方面，但这些方面的现行政策、法舰，不能适应招标投标制的需要。 因此，在积极推行招标投标制的情况下，就要求相应的计划体制、价格体制、 物资供应体制、劳动工资体制等进行同步配套改革，以适应基本建设经济体 制全面改革的需要和i 行场经济的i 岳要。 五、促使我吲建筑企业进入困酌、市场 随着我社会主义市场经济的建0 和发展，方面要丌发国内市场，另 方面要积极参j 新：竞争和幽际合作。在世界e l 习际工程咨询和国际工程 承包足个臣人的f b 场，每年 ：狸承包存砸达2 0 0 0 亿爻元以l 。而这螋合 _ 6 “! 自、人0 硕十号何论文 都要通过竞争性招投杯j 。能获得。如世界银行贷款项目，对贷款国的前提条 件是工程发包和货物采购，都要实行国际或国内竞争招标，如我国的鲁却革 水电站、津京塘高速公路、二滩水电站等工程，均采用了国际竞争性招标。 这样不但保证了工期、工程质量和控制了投资，而且推动了招标投杯制的发 展。我国的建筑企业应该通过参与国际竞争招标，提高本身素质，j 一有可 能进入国际市场。 六、节省资会，提高经济效益和社会效益 招标投标制度的市场竞争机制和科学的评价方法，可以使各投标者展开 充分的竞争，使招标人能够择优选择在保证质量前提下价格费甩较低的中标 者。也就是说，可以从中选择质量保障体系可靠、技术力量强、商业信誉良 好、而且价格合理的承包商为中标者。很显然，与这样的招标者签订合同， 不仅能保证工程质量，还有利于节省和合理使用建设资会。国内、国际招标 的实践证明，在对建设项目中的重要设备的招标，平均节资率一般能达到l o 1 5 ，这是一个十分可观的节约数额。据统计，通过招标，1 0 0 力i 元以下 的中小工程，平均造价降低3 左右：1 0 0 万以上大型工程，平均造价可降低 1 0 左右。大量实践已经证明，建设项目从设计、监理、施工到重要货物等 实行招标后，不仅有力地促进建设工程按建设程序办事，而且取得了提高工 程质量、降低工程造价、保证和缩短建设工期等明显成效，达到了提高投资 效益和社会效益的目的。 七、促进企业日j 的公平竞争和企业技术进步，有利于防止工程中的腐败行为 推行招标投标，就是要充分运用和发挥市场竞争机制的作用，通过招标 投杯的竞争、择优活动，使投标人能在公丌、公平、公难的环境中进行充分 竞争。招标的择优竞争机制，能引导竞争，竞争促进选择，形成优朋劣汰， 从而使各要素在竞争和选择中自由流动与身l 合，使技术在竞争r ，发腱与提 高，市场在竞争、选抒中发育和完落，资源仃竞争、选择中发掘并f 持0 优化 配西。因此，可以兑，i 前场经济为搀广选川j f f ，j 、投标机制创造和捉c i 了螭本 条 而招杯投f ，j ；：孙生的：“逸押 和_ ；，反j 二宋义形成和促进， ，场的f f 序竞争，从而能为逊一步克荐币手f l 厶j j 我i i ，l 建f 会j ：义f l 】场纤济佧：；，j 0 发胜 步伐敖托+ 秽i 敝j 】! j 山尔人学硕十学位论文， 工程施工建设的招标投标制度的建立与发展，彻底改变了过去向上级要 任务的计划管理模式，企业为了求得生存与发展，为了争取在激烈的市场竞 争中立于不败之地的需要，就需要提高企业素质和人员素质，提高技术水平 和管理水平，千方百计地挖掘内部潜力，采用新技术、新工艺、新材料和新 设备，提高竞争实力，从而提高中标率，重视在社会上赢得良好的信誉。因 此，招杯投杯制的普遍推广应用，不仅加速了企业自身经营管理体制和经营 方式的改革，而且还极大地调动了企业抓技术进步的积极性，极大地促进了 企业的技术进步，还加快了产品结构、产业结构和企业结构调整的步伐。 依法招标，必须严格执行招标投标法规定的原则、规定、标准、程 序和办法，将必须招标项目的采购活动置于公开、公平、公下的透明环境之 中，接受有关部门和公众的监督。实践证明，凡是严格按招标投标法规 ， 定进行的招标项目，不仅都能获得良好的经济效益，受到建设项目法人代表、 业主或买方的欢迎，而且招标投标制度的普遍推行，确实有利于克服在工程 中的行贿受贿、权钱交易等腐败现象和违法犯罪行为。 山尔人学硕士学俯 色文 第三节国内外招投标理论研究现状 从1 9 5 6 年f r i e d m a n l 在运筹学杂志( o p e r a t i o nr e s e a r c h ) 上发表了 第一篇关于招标投标理论的文章以来，首次运用运筹学的方法研究了招投标 问题，此后关于招标投标理论问题的研究r 益受到人们的重视。后来人们在 f r i e d m a n l 的基础上借助于数学模型这一有力工具做了大量工作。1 9 7 9 年 r m s t a r k 和m t t r o t h k o p f 汇集了这方面文献5 0 0 多篇，为人们进一步 研究提供了丰富的材料。1 9 8 1 年e n g l b r e c h t w i g g a n s 对一般拍卖、投标模 型进行了评述和归纳，并对以后的研究提出了很多问题。研究方法大致可分 为决策论和对策论两种，主要都是针对投标策略所作的研究，而对招标评标 问题的研究却很少。 目前国际上水利工程建设项目普遍按照国际咨询工程师联合会( f i d i c ) 条件的规定和要求进行招标投标管理。世界许多国家现行的评标方法，基本 上都是以接受最低标原则为主的。这些方法大多数是采用了“英国土木工程 师学会、咨询工程师协会和土木工程承包联合会”( i n s t i t u t i o no fc i v i l e n g i n e e r s ，a s s o c i a t i o no fc o n s u i t i n ge n g i n e e r i n g sa n df e d e r a t i o n o fc i v i le n g i n e e r i n gc o n t r a c t o r s ) 的基本思想。几十年来，这种评标授 标方法或准则一宜没有太大的变化，尽管大量文章和调查曾一再指出这种方 法存在的问题和弊端。1 9 6 4 年b a n w e l l 和h a r r i s 在关于土木工程承包的论 文中就曾提出了这种最低价授标原则是不切合实际的问题。1 9 7 6 年，英国建 筑工业研究与信息协会( c i r a ) 在报告中更加明确地论述了“1 3 0 0 ”( 报价单) 的局限性，并对评标方法的改进做了初步工作。1 9 9 0 年英国科学与工程研究 会的a m e r n a 和n j s m i t h 共同发表了一篇文章，再次对传统的评标方法中 存在的问题提出了批评。指出根掘最低标原则授标，往往会出现f ，j i 价过低的 “自杀标”或“有误解的杯”最终导致工程项目的合同无法执行，从而使业 主蒙受巨大的经济损失。文章提出了要从多种陶素和多个角度去考察、评价 投卡，j ：商的思想，似对综合评价方法没有做进一步研究。 目j 狮世界再【i | i 对，+ 乡蹦素的综合订价方j 上人多疆j ：定性的计，；通j 1 j 的 力式。一般仃两种：一利，挺将投 ，j 、文件分发给行职能部l 】街求意地，最后i l 总纤济! j 1 1 j 鲥j 织i t 沦评定：) ；一刊址i i 行，_ ：f t ( ，客钮i 灰。个 l 小小组委员会 j j 尔人学硕十学 市论文 进行评审。这种定性分析的方法，受人们主观影响及权威效应的影响很大。 模糊逻辑理论是在1 9 6 5 年美国计算机与控制论专家查德( l a z a d e h ) 教 授提出的。模糊技术在r 本、美国、德国等发达国家广泛应用于自然科学和工程 技术。模糊逻辑指客观事物中边界不清晰，办此办彼的多值逻辑，凡不属于非此 即被的存在称为具有模糊性的客观存在。模糊概念是客观存在的本质属性，是事 物的差异之间实际存在的中j 日j 过渡过程。模糊综合评判是在模糊客观环境下，考 虑相关因素影响，按照某种目的对事物作出综合决断或决策。以模糊数学为基础， 自上世纪8 0 年代以来，许多专家学者将模糊集合理论运用到评标决策分析中， 建立了基于模糊逻辑理论的评标决策模型，并丌发了一些决策支持系统。对评标 指标体系的建立、综合评价中的权重的确定做了一些研究。 山尔人学颧t 学缸论文 第四节招投标在国内水利建设工程的应用与存在的问题 一、水利工程特点 。 水利工程是指对自然界的地表水和地下水进行控制和调配，以达到兴利 除害的目的而修建的工程。在时问上重新分配水资源，做到蓄洪补枯，以防 止洪涝灾害和发展灌溉、发电、供水等事业；改善水域环境，疏浚航道，建 造码头，以利于水上运输；以及为防止水喷污染、维护生念平衡，都需要因 地制宜地修建一系列水利工程。 水利工程的特点 ( 1 ) 工作条件复杂地形、地质、水文、施工等条件对选定规址、闸址、 洞线、枢纽布置和水工建筑物的形式等都有极为密切的关系。每一个工程都 有自身的特定条件，因而水利枢纽和水工建筑物都具有一定的个别性。 ( 2 ) 受自然条件制约，施工难度大。例如：在河道中修建水利工程， 首先，需要解决好施工导流，要求施工其问，在保证建筑物安全的前提下， 让河水顺利下泄；其次，工程进度紧迫，截流、度汛需要抢时间、争进度。 ( 3 ) 施工技术复杂，涉及专业多。 ( 4 ) 地下、水下工程多，施工难度大。 ( 5 ) 交通运输比较困难，特别是高山峡谷地区更为突出。 ( 6 ) 效益大，对环境影响也大。 ( 7 ) 失事后果严重。 二、水利工程招投标的发展应用 我国水利水电行业于1 9 8 2 年9 月( 招标公告) 1 9 8 3 年6 月( 发杯时间) 1 9 8 4 年6 月( 中标时问) 在云南省的鲁向革水电站利用世界银行贷款、按 照世界银行的要求，采用招标投杯方式择优选定承包单位后，萨式拉丌了我 国水利建筑市场招标投杯制度改革的序幕，1 9 8 4 年5 月一1 2 月，国内第一 个实行公丌招h 、的水利水电工程浙江省石塘水电站顺利完成招标工作， 从此我闭水利水电建筑市场的招标投标工作全面眨了1 = 。 在水利工群方两i ，固际i ：垮遍按照f i d i c 条件旧规定和要求进行 oj ：投 标管理。我洲自从1 9 8 2 年7j j 决定云南鲁却草水电站发f 乜随j w 工村实行b ，】 斯公丌拟白j f 始，舟我网水利水 也1 t 打行业引入爿州 jd 1 m 、通，j 的1 = w 建设 山尔人。学硕十学f 论文 招投标体制。2 0 0 3 年中央对水利丛本建设的投资达到3 5 6 1 5 亿元，水利工 程施工招标投标率已经基本达到1 0 0 。 三、水利工程招投杯存在的问题 随着国家对水利工程的大力投入，水利工程建筑市场竞争同益激烈。招 投标制度的竞争性、平等性、丌放性的特点，使得参与投标的施工企业获得 了公平、公正的待遇，施工企业已经完全打破常规，丌始跨地区、跨行业竞 每，选择的范围加大。但是，在水利工程招投标方面。由于我国起步较晚， 在实际运作中仍存在不少问题。我认为我国目前水利工程建设项目招标投标 存在的问题主要有：市场不甚规范。监督职责不够明确。管理和技术力量不 足，特别是对一些县级小型水利工程，招投标办监督管理难到位。评标专家 库不够健全，符合条件的专家人数少，难以有效地做到“随机”抽取，不少 水利工程评标工作由招投标领导小组代替。依法招投杯意识不强，小型水利 工程点多、面广、量大，投资体多元化，一些地方、单位不愿意公丌招标， 仍指定施工队伍，对执行国家有关招投标政策随意性大，工程建设领域已经 成为腐败行为的“高发区”。股份制、私人投资办水利，业主依法招投标意 识不强，规避招投标。监督管理不力：如挂靠投标，投标人持多家单位介绍 信投标：有的通过中间人投标：有的互相串标，投标人之间串通或投标人与招 标人之问串通压低或抬高报价，损害国家利益。存在地方、部门保护主义， 有的限定投标范围，将投标企业限定在省内或本地区范围内：有的设置市场 壁垒，对外地企业投标要办理许可证，限制、阻挠境外企业准入。 四、水利工程评标工作及存在的问题 评杯工作作为招标工作全过程中承上启下的重要一环，也就成了人们关 注的焦点问题。评杯方法的制定则足评标工作的关键，评标方法是否科学合 理，关系到评标能否优选出综合实力最强的承包者。只有评杯方法客观，评 价标准合i t | i ，彳能促使投标商垂视投标报价的合四l 性，减少工程招柄：的f 舰 多、足j r 多、矛盾多的现象，建立个有序的建筑i i j 场。1 1 j 乍人民哭和 招柄；投标；、) 、评f ，j 、委员会和评f 0 ：方法暂i j 姚定等：什法规时于中枷：即f t 和阼f ，j i 方法做了些j i 体规定，为汁杯i f 1 二的f j 序化逊 j - 奠定了培劬。4jl 体评杯t f l 厅i 吼纾过找 司各地方的努力i 探索j f f | l 锰外坪 ，； f 的f 】8 5 山尔人学坝十学位论文 经验，己取得了很大的进步。 中华人民共和国招标投杯法对于中标单位的评定标准作出了如下 规定：第四十一条中标人的投标应当符合下列条件之一：l 、能够最大限度 地满足招标文件中规定的各项综合评价标准；2 、能够满足招标文件的实质 性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价低于成本的除外。 评标决策方法作为评标工作的尹键，在理论上缺乏研究，实践上也缺乏 经验。评标决策所要考虑的因素非常多，例如投标报价、工程质量、工期、 施工组织设计、投标单位业绩、信誉以及社会和自然环境因素等等，这些因 素所表现的定性的成分较多，模糊性较强，并且有的因素并非相互独立，如 施工方案的技术先进性、可行性、经济合理性及报价的大小均对质量的高低、 工期的长短产生直接的影响。目f j i 评标工作主要的问题有：评比指标体系不 够完善；评标指标权重的确定应进行进一步研究；评标标底价的计算及有效 报价范围的划定方法有待完善。 目i i i 我国国内在评标时的中标原则有两种：综合评价最优中标原则和最 低报价中标原则，目前在国内第一种原则是主流做法。在采用综合评价最优 中标原则时，采用的评标方法主要有综合评分法和百分法，他们都要综合考 虑投杯单位的报价、技术设备、施工能力、管理水平、保证措施、投标单位 的经济效重和社会信誉等因素，比效全面。第一种方法中定性成分比较多而 定量的比较少，而采用百分法时所考虑的因素如企业信誉、管理水平等是一 些比较模糊的概念，具有边界不清的特点，难以对其进行明确的界定。在评 标中，要做出准确的判断很难，这既有客观原因( 有些评价指标本身就不好 判断) ，又有评标专家、业主各参与主体自身的主观原因( 性格、偏好、甚至 存在的腐败等) ，评价信息的全面与准确受评价人员的知识水平、认识能力、 个人经验和偏好制约。出于对因素的评价具有模糊性，从而评价过程、评价 结果也具有模糊性。将模糊集合论的思想和方法用于评标决策，建立相应的 模糊决策方法，识别和评判系统中的各因素，进行定蕾分析和综合比较，将 会使决策结果更加科学、更可靠。 山尔人学硕十学佩论文 第五节本论文的研究内容 如何克服我国目前水利工程建设项目评标工作中出现的问题，是一个 值得研究的重要课题。综合国内外已有的关于评杯决策方法的研究可以看 出，基于模糊逻辑的评标决策分析方法与传统的分析方法相比，能定量的处 理影响决策的模糊因素，使分析结果更符合客观实际。但是现有的方法和研 究成果还不完善，并且主要针对建筑工程市场，不适合直接应用于水利工程 项目。对于水利工程建设项目评标方法的研究目前还很少，因而有必要针对 水利工程自身的特点，建立合适的评杯方法。本论文针对水利工程建设项目 的工程特点，拟通过模糊综合评判的基本原理，研究评标决策的方法。理论 与实际案例经验相结合，通过系统的分析，建立合理的数学模型，确立一套 尺度明确、公丌公正、客观实用的评标办法，服务于水利工程项目的评标工 作。 本论文的主要研究内容包括以下几部分： 1 、对水利工程建设项目招标投标制度的发展与应用及国内外现有评标决策 方法进行调查研究，分析现状及存在的问题。 2 、对我国目i j 水利工程建设项目的招投标程序、评标程序及方法进行研究。 3 、以模糊数学为基础，建立模糊综合评判决策模型。 4 、建立水利工程评标指标体系；合理确定各指标权重系数。 5 、初步探讨、研究开发水利工程建设项目评标决策支持系统。 山尔人学硕十学位论文 第二章水利工程建设项目施工招投标程序 第一节国内外工程招投标常用程序 国内工程施工招投标常用程序( 阿图2 1 ) 弋 甚 鑫 姑 安 蜷 辖 尉 鑫 坚 转 整 告 ，爿 辐 罩 申请批准招标 _ r 一 组建招标机构 1 一 选择招标方式 r 一 准备招标文仲 缝业塑卜耻割 医丽磊f 百1 n 丽丽霸酾 公却标底 进行资格预审h 填报资审文竹 确定投标人名单h 填报投标意向 发售招标文什h 购夏招标文f lh 研究招标文们 组织现场考察h 参加现场考察h 提出质疑问题 解答标书疑问h 参加标前会议 发送补允文仟h 确定投标策略h 编制投标文f ，f 接受投标文们递交投标文f 1 丁一 参加丌标会议 初圩标#l 详评标丰；l 丽丽德1 而晤豕可砸 评标报儡 与业上商谈 坚一历而面丽犷而磊两：斫蕊 鲨 山尔人学硕十学何论文 二、国际工程招投杯程序( 见图2 - 2 ) 山东人学颧p 学伊论文 三、建设项目施工招标投标的管理 建设项目设计完成后，业主就丌始选择施工承包单位，进行施工和安装 工程招标。施工招标过程可粗略地划分为三个阶段工作：招标准备阶段，从 办理申请招标丌始，到发出招标广告或邀请目标时发出投标邀请函为止；招 标阶段也是投标单位的投标阶段，从发布招标广告之f 1 起，到投杯截止f 1 期 之同止；决杯成交阶段，从丌标之闩始，到与中标单位签订施工承包合同为 止的时f b j 段。各阶段业主和监理单位应从事或参与的管理工作分述如下。 1 招标准备阶段的工作 ( 1 ) 申请招标 建设市场的行为必须受政府的监督管理，因此工程招标必须经过建设主 管部门的招投标管理机构批准后才可以进行。 ( 2 ) 选择招标方式 建设项目的施工采用什么方式招标，是由业主依据自身的管理能力、设 计的进度情况、建设项目本身的特点、外部环境等因素决定的。首先决定施 工阶段的分标数量和合同类型，再确定招标方式。工程项目的招杯可以是全 部工作内容一次性发包，也可以把工作内容分解成几个独立的阶段或独立的 项目分别招标，如单位工程招标、土建工程招标和安装工程招标、设备订购 和材料供应招标，以及特殊专业工程施工招标等。 ( 3 ) 招标合同的划分与合同类型的选择 合同数量是指建设项目施工阶段的全部工作内容分几次招标，每次招标 时又发几个合同包。所谓“标”是指一次选择承包商的全部委托任务。而” 包”则是指每次招标时允许投标人承包的基本单位。施工承包的形式繁多( 总 价合同、单价合同、成本补酬等) 、特点各异，每一个合同包采取哪一种形 式的合同，出业主根掘项目的特点、技术经济指标、研究的深度，以及确保 工程成木、工期和质量的要求等闪紊综合考虑后决定。 ( 4 ) 招 ，j ：有关文件 缱改项f 1 的发色数q 、合h 日类掣和招标方式一经确定以后，即t 趣编制为 搦 ，j 、j j 臣务的有关文件。返喧有关支f ， 包括：招枷广告资格预审支件：j ，j 标 土1 1 ：协汉 s 以及评杯力法臂。 山j 、人学硕十学仲论文 2 招橱、阶段的工作 从发布招标广告或邀请招标发出投标邀请函之f 起，到规定的投标截止 r 期这一阶段的工作内容主要包括：发却招标广告：进行投标申请人的资格 预审：发售招标文件：组织投杯人到现场考察：召丌标前会议解答投标人质疑 和接受杯书等工作。 ( 1 ) 资格预审 采用公丌招标时，一般都要设詈资格预审程序，招标单位应先确定一个 预计邀请投标人的数量。各投杯申请人递送资格预审文件后，经过综合评审 编出汇总表，划分成完全符合要求、基本符合要求和不符合要求三类，然后 ， 从高分向低分按预计数目初步确定邀请投标人的短名单。 ( 2 ) 组织现场考察 在招标文件中规定的时| 日j ，招标单位负责组织各投标人到施工现场进行 考察。组织现场考察的目的，一方面是让投标人了解招标现场的自然条件、 施工条件、周围环境和调查当地的市场价格等，以便于编标报价：另一方面 是要求投标人通过自己的实地考察，以决定投标的策略和确定投标原则，避 免实施过程承包商以不了解现场情况为由推卸应承担的合同责任。 ( 3 ) 标前会议 标前会议是指招标单位在招标文件规定的投标截止同期前，为解答投杯 人研究招标文件和现场考察所提出的有关质疑问题进行解答的会议，又称交 底会。标前会议招标单位对每个单位的解答都必须慎重、认真。 3 决杯成交阶段的工作 从丌标到业主与中标人签订施工合同这一期州，属于决标成交阶段。该 阶段的工作包括丌标、评标、决标和签约儿项内容，其中评杯和决标工作都 是在业主主持下秘密进行。 ( 1 ) 丌杯 丌卡，j 、的方式呵有投标人参加的公丌丌卡，j ；和没有投丰，j i 人参加的j 公丌丌 卡，j ；两种，但丌杯方式应希： = “文1 t 一内晚明。公丌7 1 枷、符合甲等竞争原则，使 每位投 ，】、人都知通自己的j i 价处于哪一位筲，j e 他人的报价仃似优势条件。 7 1 。丰，j 、程序。n 。招 ，j ；文f j f 舰j 的r i 朗、时州和地点，j “枷i - n 何j 特举 j 山4 ：人学顽 宁何论支 丌标仪式，所有投标人参加，并邀请工程项目有关主管部门、当地计划部门、 经办银行代表和公证机关，以及项目监理工程师出席。 ( 2 ) 评标 评标的目的是根掘招标文件中确定的标准和方法，对每个投标人的标书 进行评杯比较，且选出最低评标价的中标人。评标委员会一般由招标单位负 责组织。为了保证评标工作的公正性，评标委员会必须具有权威性。一般均 由建设单位、设计单位、工程监理单位、资会提供单位、上级领导单位，以 及邀请的有关方面( 技术、经济、合同等) 的专家组成。评标委员会的成员不 代表各自的单位或组织，也不应受任何个人或单位的干扰独立地进行评定工 作。招标文件是评标的依据。评标工作可分为初评和详评两个阶段。 ( 3 ) 决标和授标 决标荫谈判。业主在评标报告的基础上往往还要与2 一一3 家潜在中 标人就工程实旌过程中的有关问题和价格问题进行谈判，然后再决定将合同 授予哪位投标人。 授标。中标人接到授标通知书后，即成为该招标工程的施工承包商， 应在规定时日j 内与业主签订施工合同。此时业主和中标人还要进行决标后的 谈判，将双方以前谈判过程中达成的协议具体落实到合同内，并最后签署合 同。在决标后的谈判中，如果中杯人拒签，业主有权没收他的投标保证会， 再与其他人签订合同。业主与中标人签署施工合同后，对未中杯的投杯人也 应当发出落标通知书，并退还他的投标保证会。至此，招杯工作即告结束。 山j 、人。学硕 孚何论文 第二节建设工程招投标的资格预审 一、资格预审的目的 1 了解投标人的财务状况、技术力量以及类似工程的施工经验，为招标 人选择优秀的承包人打下良好的基础。 2 事先淘汰不合格的投标人，排除将合同授予不合格的投标人的风险。 3 减少评杯阶段的工作量和工作时问，减少评标费用。 4 使不合格的投标人节约购买招标文件、现场考察和投标费用。 5 通过资格预审的投标人资历，将作为决标时的重要参考条件。 二、资格预审程序 1 编制资格预审文件 由招标人组织有关专业人员编制，或委托招标代理机构编制。资格预审 文件的主要内容有：工程项目简介、对投标人的要求、各种附表等。资格预 审文件应报请有关行政监督部门审查。 2 刊登资格预审广告 资格预审广告应当通过国家指定的报刊、信息网络或者其他媒介发布， 邀请有意参加工程投标的承包人中请投标资格预审。广告的内容应包括：工 程项目名称、工程所在位置、概况和合同包含的工作范围、资金来源、资格 预审文件的发售同期、地点和价格、递交资格预审文件的同期、地点等。 3 出售资格预审文件 在规定的时间、地点丌始出售资格预审文件。资格预审文件售价以收取 工本费为宜。资格预审文件发售的持续时b j 为从丌始发售至截止接受资格预 审申请时间为止。 4 对资格预审文件的答疑 在资格预审文件发售之后，购买资格预审文件的投标人可能对资格颅审 文件提比各种疑问，这种疑问可能足山于投标人对资格预审文件删斛旧m ， 也叮能足资格预t ，文件中存在着疏漏或需进一步说明的1 u 邀。投标人j 碰将这 唑疑问以书i 雨形弋( 如信函、传真、电报等) 提交招标人：招标人应以 5 咖形 式回铪，爿州通知l 所有购哭资络审查史什的投拓人。 j 报送资格赖1 i 文件 l j jj 、人予坝十学付沦文 投标人应在规定的截止同期之i i i 报送资格审查文件。在报送截止州i n j 之 后，不接受任何迟到的资格预审文件。己报送的资格审查文件在规定的截止 时期之后不得做任何修改。 6 澄清资格预审文件 招标人在接受投标人报送的资格预审文件后，可以找投标人澄清报送的 资格预审文件中的各种疑点，投标人应按实情回答，但不允诈投标人修改报 送的资格预审文件的内容。 7 评审资格预审文件 组成资格预审评审委员会，对资格审查文件进行评审。 8 向投标人通知评审结果 招标人以书面形式向所有参加资格预审者通知评审结果，在规定的r 期、地点向通过资格预审的投标人出售招标文件。 三、资格预审的内容 资格预审的评审内容应考虑到评标的标准，一般评标时考虑的因素，资 格预审时可不予考虑。资格预审是对投标申请单位整体资格的综合评定，因 此应包括以下几方面内容： 1 法人地位。审查其企业的资质等级、批准的营业范围、机构及组织等 是否与招标工程相适应。若为联营体投标，对合伙人也要审查。 2 机构与管理。主要审查企业的机构设置与企业管理模式是否符合招标 工程的要求。 3 财务能力。财务不可靠或缺少一定能力的施工企业不可能顺利地履行 合同，审查财务能力的目的一方面是防止他中标后将业主支付的预付款用于 非工程所需的方面，另外通过财务审查也可以看出该企业的经营和管理水平 的高低。财务审查除了要关汗投标人的注册资本、总资产之外，重点应放在 近3 年经过审计的报表中所反映出的实有资会、流动资产、总负债和流动负 债，以及正在实施而尚未完成工程的总投资额、年均完成投资额等。这氆审 查内容j j 要通过经审计的损i i 衷、资产负债表及其。也财务资料束反映。，j 外， fl 预付款坷：一定能解；，! 承包南d 顺利j 1 ：展施i 的拿部需要，让i j ：生二k 他 以 j l 的流动负仑域j 垃过钺7j 灸款投街，l 奎l t j l , t , 蛭0 i 偷他r u 能荻群钺ij 赁描： 山尔人学硕十学何论文 的能力，或要求他提供银行出的信贷证明文件。因此，财务能力审查着重 看他可用于本工程的纯流动资会能西满足要求，或施工期删资会不足时的解 决办法。 4 技术能力。这方面的评审主要是评价投标人实施工程项目的潜在技术 水平，包括人员能力