国有企业技术创新研究.doc

河南省国有企业技术创新研究随着我国经济增长方式正在由粗放型向集约型进行转变,技术和技术创新能力日益成为经济发展的制约因素,提高全社会科技创新能力成为关键环节。为此,江泽民同志于1999年在全国技术创新大会上的讲话中指出:“必须把以科技创新为先导促进生产力发展的质的飞跃,摆在经济建设的首要地位。这要成为一个重要的战略指导思想。” 他随后又提出了“要把建立技术创新机制作为建立社会主义市场经济体制的一个重要目标,特别要把建立健全企业的技术创新体系作为建立现代企业制度的重要内容和搞好国有大中型企业的关键环节。”江泽民同志的思想正在我省国企改革实践中落实。作为一个地处内陆的经济欠发达省份,近几年来河南省在全国的经济地位不断下滑,有被更多省份超越的危机。河南省的各级领导也充分认识到了这种严峻形势,正在发奋图强,奋起直追。为此,“河南省国民经济和社会发展第十个五年计划纲要”中明确指出,“十五”及今后一个时期河南省经济发展总的指导思想是:以加快发展为主题,以结构调整为主线,以改革开放和科技进步为动力,大力调整产业结构,加速体制创新和科技创新,努力提高国民经济的竞争力和经济增长的质量与效益。我们认为, 企业的竞争优势来源于产品的技术优势、成本优势和销售优势，这些优势取得的根本在于企业技术创新。积极发展高新技术产业,建立企业创新体系（特别是国有企业）是实现河南省产业结构战略性调整乃至“十五”目标的重要手段。考虑到非国有企业并未在技术进步方面表现出明显超出国有企业的积极性，甚至在很多方面还不如国有企业的事实，国有企业技术创新的意义更为重大。根据“河南省科技进步贡献率测算研究”课题组的测算，从1998年以来我省科技进步对全省经济增长的贡献率平均每年以13个百分点增加，2003年达到4314；与此同时，1998年我省资本金对经济增长的贡献率为5769，1998年至2002年该项贡献率以每年超过15个百分点的速度递减。我省经济增长方式由主要靠资本投入转变为依靠资本和科技的双重投入。这对于科技基础相对薄弱的河南省来说，是一个相当了不起的成就。五年来，我省紧紧围绕信息化带动工业化，加大科技研发力度，共组织实施了2800多项科技攻关项目，改造了一大批传统工业基地，培养了一批新兴高科技企业。南阳天冠集团组织实施的“燃料乙醇技术研究”项目，完成了低成本复合吸附剂，使产品的脱水成本由每吨100元以上降低到70元以下；安阳钢铁公司实施的“优质特种线材生产关键技术开发”项目，开发出了钢包精炼、低温轧制等工艺，实现了产品大幅增值，带动了产业技术升级。高新技术领域，我省按照“全面规划、突出重点、强化投入、形成产业”的原则，以电子信息、生物医药和新材料等三大高新技术领域为重点，以高新技术产业开发区为基地，认定的高新技术企业达到1169家，高新技术产品达2753种，共组织实施重点项目189项。2003年，全省高新技术产业总产值突破5000亿元大关，成为我省国民经济崭新的增长点。但成就的背后仍隐藏了许多问题，本课题组在2年内调查了我省十几家大中型国有企业（有些已改制成其它类型的企业），旨在对我省国有企业技术创新问题进行剖析，并结合国际国内的先进经验，提出我们的看法和对策。1 企业技术创新理论发展概述1.1技术创新的概念创新这一概念，最初是由美籍奥地利经济学家JA熊彼特提出的。熊彼特当时还没有明确界定“技术创新”。他在其1912年版的名著经济发展理论中所说的“创新”，是将技术发明应用到经济活动中去所引起的生产要素与生产条件的重新组合，即发明的首次应用。这是最早的技术创新概念。现代技术创新理论正是在熊彼特创新理论的基础上发展而来的。英国科技政策研究专家弗里曼教授认为，技术创新是指第一次引进某项新的产品、工艺的过程中，所包括的技术、设计、生产、财政、管理和市场活动的诸多步骤。澳大利亚学者康纳德瓦茨界定的技术创新是企业对发明或研究成果进行开发，并最后通过销售而创造利润的过程。日本近代经济研究会组织将技术创新描术为“生产手段的新结合”。经济合作与发展组织（OECD）在综合上述定义的基础上在1992年的技术创新统计手册提出了一个较普遍接受的描述性定义：“技术创新包括新产品和新工艺，以及产品和工艺的显着的技术变化。如果在市场上实现了创新（产品创新），或者在生产工艺中应用了创新（工艺创新），那么就说创新完成了。因此创新包括了科学、技术、组织、金融和商业的一系列活动。”在国内，技术创新的概念虽然只是近十几年才引起人们的关注，但是技术创新的理论和实践已得到蓬勃发展，许多学者和专家也对技术创新的概念进行了界定，比较有代表性的有清华大学傅家骥教授、吴贵生教授、西安交大汪应洛教授、科技部科技发展研究中心专家贾蔚文研究员等。国家科委科技管理专家胡平认为，技术创新是企业家抓住机会、重新组合生产要素，以获得最大利润的过程。科技管理专家汤世国认为，技术创新是一个典型的融科技与经济为一体的系统概念，它不仅关注技术创造性和技术水平的进步，更关注技术在经济活动中的应用，特别是在市场中取得成功。从不同国家和不同学者的观点看，要统一技术创新的定义是困难的。因为，人们是从不同角度来描述技术创新的概念的。但是，综合起来一般可分为狭义的技术创新和广义的技术创新。应该说，狭义的技术创新是继承熊彼特的创新思想，主要指产品创新和工艺创新等；而广义的技术创新，不仅包括产品创新和工艺创新，还包括产品和工艺创新过程中开展的技术改进及其相关的研究与发展活动等。中外学者们对技术创新概念的界定虽并不完全一致，但归纳起来，主要有以下五种观点：一是技术创新是新产品和新工艺的创始、演进与开发；二是技术创新是科技成果首次商业化应用；超大型是技术创新包括发明构思、产品设计、试制生产和商业应用等所有环节；四是技术创新泛指人新思路的形成，到市场推出适销产品的整个过程；五是技术创新是尽可能多地产生经济效益，并获得最大的企业利润。技术创新大致可以分为两类：原始技术创新和集成技术创新。前者更需要合理的人才结构、应用基础研究的支撑和鼓励创新的宽松环境，原始技术创新往往可能创造和开辟新的需求和市场；后者固然需要工程师、发明家的创新意识和动机，但主要依靠社会和市场需求的拉动。原始技术创新是指基础或关键性技术发明及其应用。应用基础研究的突破往往是原始技术创新的知识基础与根据，广阔的应用前景产生强大的推动力，晶体管的发明则是一个典型案例。“技术上的创新不仅在于原始性的发明，也在于具有重大应用价值的集成创新。”据科学新闻周刊路踊祥我们认为，技术创新，是企业基于市场形势的研判和对技术商业潜力的认识，通过新的技术构思，从而导致新产品、新工艺、新装备或新服务得到本企业首次成功商业实现的整个过程。企业是技术创新的主体。很显然，在这个过程中要求相关生产条件和要素进行必要的重新组织，重建或新建效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，换句话讲，技术创新需要企业制度创新和管理创新的配合与支撑。对于什么是“新”的问题，我们认为应采用狭义的“新”的概念，只要是企业首次采用的技术对这个企业来说就是技术创新。对于一个企业，那怕是模仿其它企业的产品，其依然存在技术风险、财务风险、市场风险和组织风险，只不过风险的程度稍有不同和侧重点有所不同罢了。如模仿创新的技术风险可能主要是工艺性技术风险；模仿创新仍然可能失败，仍然存在财务风险；被模仿企业创新在市场上的成功，并不意味着模仿者在市场上必然成功，这和市场规模、消费者偏好及其偏好变化、模仿企业自身营销能力相关；不同企业的组织状态各不相同，其功能及作用大小也相差甚大，模仿者的组织风险依然存在。所以从企业运作角度上看，模仿创新与完全首创的创新有许多同一性，尤其在实践上将此完全区分开是不可能的、也是不必要的，所以技术创新在企业管理意义上应认为是在一个企业内的首次商业应用。1.2 企业技术创新研究的发展1）企业技术创新研究在国外的发展在五、六十年代战后新技术浪潮的推动，技术创新研究迅速复兴，一些基于经济学的研究课题延伸到产业领域内部，为企业技术创新管理的研究提供了基础。1957年布朗（Brown）在经济学季刊上发表了机床产业的创新。伊诺斯（Enos）1958年的博士论文是关于石油工业的发明与创新。其后，许多人从不同的角度对技术创新进行了研究。但是这时创新的研究仍然是以技术进步经济学的面貌出现，只不过其中一些内容已接触到行业和企业内部的创新行为。技术创新的最终价值在于商业性。因此，很自然地创新研究越来越多地关注于技术创新活动的主体企业，人们力图通过对企业技术创新的研究，以更好地利用企业资源，提升企业竞争力，获取更多的经济效益。1961年伯恩斯（Burns）创新的管理一书的出版可以成为是一个标志性事件，美国麻省理工学院也在60年代正式成立研究组研究企业技术创新。自此以后，企业技术创新的研究从少到多、从分散到系统、从宏观到微观、从概念到应用成为企业创新研究工作的一个最为重要的领域。在此特别值得指出的是技术创新在实践上的发展，特别是美国和日本为代表的各具特色的企业技术创新体系。美国是全球绝大多数高新技术的发祥地，是一个发达的、经济和技术实力雄厚的“技术领先型”国家，其大量先进的科学研究成果、具有创新精神的企业、大学在技术创新中的巨大作用以及政府对技术创新的支持构成了它的特点，而成熟的市场经济制度是这一切成就的基础。而日本是通过创造经济发展“奇迹”而发展起来的国家，二战之后日本在被战争破坏了的一切和粗糙的经济、技术基础之上以大量有效的技术引进（尤其是引进之后的消化吸收）、政府的政策引导和鼓励、团队协作精神和追求高质量产品形成了自己的特色。美、日不同特点的企业技术创新实践，对中国企业技术创新理论和实践有重大参考价值。2）中国企业技术创新的研究由于历史原因，中国对企业技术创新研究的真正重视始自20世纪80年代初期。 1981年“中国发展经济学之父”、华中科技大学（原华中理工大学）的张培刚教授和北京大学的历以宁教授在其国外经济学讲座一书中系统介绍了技术创新理论，这标志着中国技术创新经济学的兴起。1989年开始国家自然科学基金陆续资助了一批技术创新研究项目，帮助华中理工大学、清华大学及中国科技发展研究中心等单位形成了一批研究成果。1989年清华大学傅家骥教授主持开展了“我国大中型企业技术创新研究”成为中国从企业角度研究技术创新的开先河之作，1992年傅家骥等主编的技术创新-中国企业发展之路，是最早一本系统论述企业技术创新问题的专着，他们还推出了大量的研究报告、专着和教材，1998年傅家骥教授主编的技术创新学出版是到目前为止国内最重要的技术创新专着；华中科技大学管理学院的蔡希贤教授进行了中国中心城市中小企业技术创新跟踪研究、当代典型工业技术发展规律、特点及其创新过程研究等专题研究。近几年来，伴随着企业制度创新的不断深入，企业技术创新日益成为社会广泛关注的热点问题，大量经济学、管理学及其它社会学科的学者做了大量的工作，从技术创新的涵义、体系、机制、环境、模式、评价和技术创新、企业管理、高新技术产业等方面，运用经济和文化、理论和实证等多种方式完成了大量的成果。“九五”期间，国家经贸委首先选定宝钢、长虹、海尔、北大方正、江南造船、华北制药等企业为技术创新试点企业，选定青岛等城市为技术创新试点城市，并选定洛阳等城市为技术创新联系城市，在全国大型企业及主要工业基地开展技术创新活动。国家经贸委出台了“技术创新工程”等计划，支持企业技术创新活动的发展。科技部出台了“科技型中小企业创新基金”，对中小型企业技术创新进行资助，取得了显着的效果。对此中国多个研究群体对以上试点企业和地区企业技术创新情况进行了广泛的调查，取得了大量宝贵的实证资料，为更加深入地开展企业技术创新研究工作，提供了条件。2 技术创新在经济发展和国有企业改革中的作用通过技术创新，可以提供性价比能更好、成本更低的产品以及新的替代品，这直接能促进企业产品结构升级，迅速打造企业的核心竞争力，提高企业的经济效益，这是技术创新最基础性的作用。除此之外，技术创新的更重要的作用体现在：2.1技术创新推动企业制度创新和创新文化的形成技术创新在企业中形成新的产品、新的方式、新的行为，并且不是某一个人而是企业内（或企业内外）一批人的系统行为，这必然要与企业原有的组织和制度产生碰撞，为了保证技术创新的顺利进行，调动所有参与者的积极性，提高创新水平和创新效率，必须对企业的组织和制度进行变革，即所谓的制度创新。制度创新是技术创新的基础和保证，由于为激励技术创新而引发的制度创新，使企业组织和制度向反应更快、效能更高和更有利于企业发展的方向发展。同时在技术创新过程，尤其是在大量的不断的技术创新过程中，必然会对原有的理念产生冲击，最终产生新的创新理念，产生新的创新文化。这将是在技术创新进程中，企业除经济效益外取得的无法用效益来衡量的、具有长远影响的巨大财富。在技术创新实践中产生的富于创新精神的企业文化和企业团队是使企业立于不败之地的法宝。2.2技术创新有利于推动企业管理的创新管理创新总是与技术创新相伴而生，管理的变革必须适应技术的进步。一方面，技术的变革与创新为管理的变革与创新创造了外部环境和内在驱动力，技术的创新与进步带来管理思想、管理理念，管理方法、管理体制、管理流程、组织模式的变革与创新，为深层次的组织模式变革起着促进和推动作用。另一方面，技术创新为管理创新带来高新管理技术。高新管理技术从水平角度大体上可以分为两个层次，第一个层次侧重于“量”的变化，即现有管理技术经过改造、移植在企业管理中的应用。如把现在提高计算机效率大显身手的“虚拟技术”，把自动控制推向更高层次的“模糊技术”等纯科学技术的新理论，用于指导高新管理技术的设计；第二个层次侧重于“质”的变化，即对现有管理技术及所依据的理论的突破。技术创新是管理变革与创新的技术基础与必备的技术支撑条件，先进的技术为科学的管理和管理的创新提供了科学的、先进的方法、手段。当然管理创新必将促进技术创新的深入，大大降低企业的广义成本，提升企业的活力能力。2.3技术创新有利于我省国有企业走出困境，优化产业结构。实践表明，国有企业欲走出困境，不仅需要建立现代企业制度，还必须建立相应的技术创新机制。国有企业在国民经济中的地位，决定了国有企业必须在技术进步和产业升级中走在前列。中央明确提出，通过技术进步和产业升级，少数大型企业和企业集团要在产品质量、工艺技术、生产装备、劳动生产率等方面达到成接近世界先进水平，在国际市场上占有一定份额；一批企业和企业集团要具有较高技术水平，能够生产高附加值产品，在国内外市场有较强竞争力；多数企业要不断进行技术改革和产品更新，并充分发挥我国劳动力充裕的优势，积极参与国内外竞争。无庸置言，我省国有工业的传统基础较好，但传统产业、夕阳工业比重较大，新兴产业、高科技产业比重偏低，而且不少企业举步畏艰。加速我省国有企业的技术进步，加快信息技术，促进制造技术，环保节能技术等高新技术的嫁接、渗透和应用，可以促进机械、汽车、冶金、石化、轻纺、建材等传统企业产品的技术含量大幅提高，带动工业水平的全面升级并将提升我省产业结构的档次。同时，技术创新、高新技术的广泛运用，在带动相关产业和部门的发展的时候，也会进一步优化我省的投资结构、贸易结构、产品结构、就业结构等，使我省的经济走上可持续发展之路。更为重要的是，加强技术创新关系到国有企业能否“脱贫致富”。比如，具有年历史的河南天冠集团以科技创新促进结构调整、产业升级，实施“以酒精为基础，以酒精深加工为主导，以综合利用和综合开发为双翼”的发展战略。在其基础产品酒精上规模、上档次的同时，拉长产业链，用酒精作原料生产醋酸，用酒精和醋酸作原料生产醋酸酯等衍生产品。生产酒精伴生的二氧化碳废气被回收，合成高纯度液体二氧化碳，年产量达万吨，在全国规模最大。利用废酒精糟液年产沼气万立方米，干鲜饲料万吨，高效生物肥万吨。变废为宝、综合利用不需要生产原料的投入，却有巨大的经济效益和社会效益。特别是与郑大联合，开发汽油醇，已在全国推广，不但开发了新的生物能源，而且为粮食加工找出一条重要出路。3我省国有企业技术创新的现状加强国有企业的技术创新是一项重要而紧迫的任务。中共中央曾专门召开全会研究国有企业问题，并做出了关于国有企业改革和发展若干重大问题的决定。两年内，为了了解我省国有企业技术创新的现状，我们先后调查了我省12家国有大中型企业（有的现已改制完毕），它们包括许继集团、洛阳玻璃集团、南阳防爆集团、南阳棉纺集团、淅川铝业集团、河南新飞集团等，取得了第一手资料。3.1 我省技术创新的成就概述我省企业的技术创新2004年迈上新台阶。据省科技厅统计，2004年我省共实施个重大科技项目，投入资金亿元。项目实施单位中企业占，科研院所占，大专院校占，其他占。在项目单位投入资金构成中，企业投资占，科研院所占，大专院校占，其他占。省级财政科技经费占全部项目投入的，逐步形成了科技经费引导科技投入的格局。在企业实施的项目中，投入资金亿元，其中省级财政科技经费投入所占的比例为，省级财政科技经费和企业投入资金的比例达。据统计，在实施的个省重大科技项目中，企业共申请专利项，已获专利授权项，自主创新能力大幅度提升。已得到应用的科技成果达项，其中实现技术转让项，直接收入万元。具体表现在：（1）科技投入大幅增加，科技开发和创新能力进一步提高。2003年我省省级以上科技成果348项，获授权专利2695项，科技对经济增长的贡献率43%（2003年河南省政府工作报告）。我们调查的企业中，许多已不满足于2.5%的科技投入的比例，如南阳新野棉纺集团“九五”以来，不断加大技术改造的力度，并采用先进技术改造传统纺织生产，已累计投资仅5亿元，新上高档面纱生产线、高档服装布料生产线、引进气流纺生产线等六大技术改造项目，企业规模迅速扩大，工装水平迅速提高，从而增强了企业的核心竞争力，提高了企业的经济效益。又如许继集团近年来，科技人员先后研制成功了余种新产品，其中获得国家、省部级重大科技进步奖多项。现在，许继已成为全国同行业科研成果最多、技术水平居前列的企业集团。高科技产品的销售收入已占销售总额的以上，成为带动许继效益增长的主要力量。（2）在局部形成比较优势。现在，我省在电子信息、生物技术和新材料三个高新技术领域中，形成了一批市场前景好、技术含量高、有一定竞争优势的产品。电子信息领域，HJD04型大型数字程控交换机实现规模化生产，在国内同行业具有重要地位；数字电度表、航管电台、数字化继电保护装置、镍氢电池、压敏电阻阀片与避雷器等一批产品的规模和水平位居全国同行业前列。数字电度表、航管电台、数字化继电保护装置、镍氢电池、压敏电阻阀片与避雷器等一批产品的规模和水平位居全国同行业前列。新材料领域，开发出了超硬材料、工程陶瓷材料、高档优质耐火材料、新型合金材料等一批新材料及制品，部分产品初步形成了国内竞争相对优势。安阳玻壳公司依托具有自主知识产权的先进制造技术，快速发展，具备了较强的国际竞争优势。洛玻集团自行研制开发的1.5毫米以下的超薄浮法玻璃是世界级高精尖产品，于2003年批量试生产1.3毫米、1.1毫米和1毫米的超薄玻璃后效益明显。许继集团在科技创新上坚持高投入、高起点地开发新产品，主导产品从最初的继电器及保护装置迈向了以计算机技术为基础的数字化电力装备时代。公司由一个传统的机械加工企业，成长为国内本行业综合实力最强的高科技企业集团。2004年许继的科研开发再上新台阶。一批代表国际、国内先进水平的新产品不断问世。新一代系列保护产品、变电站监控系统，产品性能达到国际先进水平。（3）工业技术创新能力增强。围绕全省工业经济结构调整和产业优化升级的关键技术攻关取得突破性进展，攻克了锂离子电池生产工艺、家电模糊控制技术等一批关键技术难题。以建筑、机械、电子、纺织、轻工等行业为重点，推广应用了CAD/CIMS技术、节能降耗技术，企业的持续创新能力不断提高。许继集团承担的新型继电保护装置研制项目，建立了继电保护软硬件平台，大大提高了现有继电保护装置的性能。该项目的研制成功，使我国的继电保护设备达到国际先进水平，并为许继集团每年新增产值5000多万元。根据我们的调查，我省国有企业的技术创新意识明显增强，这既有深化市场改革的原因，更有政策因素，而且政策激励作用大大超过市场因素。目前企业的技术创新主要集中在产品创新和采用新设备及加工工艺，管理创新和采用新材料次之。（4）高新技术对传统产业的渗透和带动作用正在加强。我省应用以现代生物工程技术为基础的新型发酵等技术，促进了食品工业升级换代；应用生物基因技术和中药现代化技术，推进了医药产品的升级；推广计算机控制技术，加速了制造业机电一体化进程；应用节能低污染等技术，使能源原材料工业登上了一个新台阶。特别是从1998年起省政府着力推进全省工业结构调整，对加速用高新技术改造传统产业起到了积极的引导和示范作用，有效地促进了产学研结合，一大批高新技术应用项目和产品开发项目正在实施，加快了高新技术加快传统产业的技术改造的步伐，提升传统产业的整体技术水平。由新乡市起重设备厂承担研制开发的DQD型调速桥式起重机，将微机信息控制、变频调控、矢量变换等高新技术应用到调速系统中，使起重机可以实现有级或无极变速，定位精高度，调整性能达到国际先进水平，全年实现销售收入8000多万元，市场占有率达90。（5）知识产权意识薄弱的现象正在得到纠正。河南新飞集团，2002年仅有4项专利，窘近的现状使得新飞集团决心从当年开始实施知识产权战役，并把技术创新和拥有核心技术作为企业生死存亡的大事来抓。到年，新飞的专利申请是项，列全省企业第一，2004上半年，新飞申报的专利已有项；2004年月份，新飞又成立了专利战略研究办公室，负责专利战略工作，把专利放在技术创新工作的首位。在抓好专利申请的同时，新飞的专利实施率已经达到32%，研发出一批具有自主知识产权和良好市场前景的高新技术产品。3.2国有企业技术创新目前存在的问题根据2002年全国及各地区科技进步统计监测报告中显示，河南在科技产出指标中，科技活动直接产出排第25位，其中：万名科技活动人员科技论文数376篇/万人，百万人发明专利批准量1.79项/百万人，均居全国第26位；获国家级科技成果奖系数排第19位，万人技术成果成交额排第20位。另据 2002年中国区域创新能力报告所披露出来的数据表明：我省创新能力综合评价排名2002年为第15名，但尤为关键的、具有直接生产力效应的企业创新能力指标却为第19名，而我省企业的创新产出能力仅处于第20 位。显然，河南省无论是知识创新还是技术创新都还处于较落后的地位。科技产出指标在四大指标中排序最落后，直接影响着全省创新能力和科技进步的提升。随着体制转换和结构调整进入攻坚阶段，相当一部分国有企业逐渐暴露出在诸多方面对市场经济不适应，步履艰难。主要表现为：第一，企业技术开发能力弱。据我们的调查，约2/3的国有中型企业没有建立研发机构，产品更新换代慢，各类工业产品中新产品销售额的比重平均仅为8%。被调查企业中大部分尚未设立专门的科研部门。约七成企业没有自己的发明、专利。拥有5项以上发明、专利的企业只有一家。自主发明、专利少，外部引进多。而且企业之间存在的目标隔离、人员隔离、经费隔离、成果隔离的瓶颈。这使得我省的企业创新能力不佳，作为创新产出标志的新产品产值不高。数据显示，2003年中国的发明专利中，国外企业授权占到了70%以上，其中绝大部分集中在高新技术产业领域；中国高新技术产品的出口中，外资企业出口量占到了80%以上，企业研发能力和投入不足，知识产权意识薄弱是我国产业和企业发展的突出问题，我省作为经济欠发达地区这种情况更加典型。据2002年区域创新能力报告，我省2002年由于外观设计专利申请与新产品产值的问题，虽然我省的设计能力处于第12位，但创新产出能力用国家级和省级的新产品产值来衡量，我省处则于第20 位。 第二，企业关键生产技术落后。企业的技术研究开发还只是处于外围技术阶段,未能建立起自己的核心技术能力,对国外引进技术有较大程度的依赖。根据统计,我国机械行业主要产品技术中有57%使用国外技术,国内自主开发的仅占43%,其中514家重点、骨干企业的2009种主导产品中,达到20世纪90年代水平的只占17.5%;纺织行业出口服装中自己独立设计和制作的品牌极少,大都是来样加工;电子工业在关键性电子产品的生产技术和产品开发上还比较落后,国产集成电路芯片的国内市场占有率只有20%25%,在技术水平上,0.81.0微米芯片技术尚未开发而这已经是工业发达国家的主流产品技术。据对冶金、石化、电力等15个行业的调查，多数企业生产技术与国外先进水平相差10年以上，机械制造业在用技术装备中只有12%接近或达到国际先进水平。第三，产品科技含量低。大多缺乏国际竞争力，高新技术产品在工业品出口总额中所占的比例尚不到10%。被调查的半数企业的新产品或新技术销售额不到企业销售总额的5%。仅有一家企业的发明、专利在5项以上。据统计，在河南省政府确定的全省家大型企业（集团）中，约有的企业目前还是“零”专利，的企业只有很少几件专利。也就是说，在 这百家骨干企业80%基本没有自己的知识产权和核心技术。 以2003年数据分析，河南68万多家企业，全年申请的专利总量只有1235件，其中河南新飞集团一家就占到了174件。而日本松下电器，2003年在我国申请的专利便达到2144件，当年国内专利申请第一大户天津乐金电子，全年申请达1606件，深圳华为公司为1551件。与跨国公司和国内大型企业在国内外专利领域快速跑马圈地，占领技术制高点的现状相比，这组数据显示出了一个经济欠发达地区在知识产权方面的巨大差距，和实现快速发展面临的巨大压力。当前我省存在的问题一方是专利数量匮乏，特别是外观设计专利申请； 另一方面是专利与市场结合的程度不够紧密，使专利 搁浅，未能转化为新的产品。第四，技术开发投入严重不足，多数国有企业研究与发展经费低于销售额1%，而国外大企业一般为510%，通信、医药等行业甚至高达2030%。科技创新投入少。约有两成被调查企业两年来科技创新经费占企业当年营业收入的比重超过5%，近半数企业投入不足1%。由于以企业为主体的技术创新体系尚未建立，不少企业的主导技术只好依赖国外，受制于人，形成引进-落后-再引进-再落后的怪圈。企业自我创新能力不足，产学研结合程度较低，大多数企业尚未真正成为技术创新的主体，研发投入强度低，研究与发展经费占国内生产总值的比重长期在0.2%0.3%之间徘徊。4 我省国有企业技术创新的阻力机制和环境因素分析 90年代以来的许多研究表明：企业内部组织、管理决策以及内外部因素相互作用均对企业重新产生影响，其中企业内部组织结构“性能低劣”或企业内外部因素交换能力的“低劣化”，是企业技术创新的主要障碍。据马驰，贾蔚文等学者1990年对湖北宜昌，1991年对河南南阳进行的企业技术创新活动的调查，企业技术创新的障碍性因素见表6.1。另据1996年上海重大咨询决策研究项目的调查（见表6.2），资金、人才的缺乏、创新能力低下、以及缺乏有利于创新的制度，是影响企业技术创新活动的主要因素。综合以上因素，企业技术创新的主要阻碍和突出问题表现在以下九个方面： 表6.1 技术创新的阻碍性因素 单位：%阻碍因素中国丹麦芬兰挪威瑞典风险大2159515248缺乏（风险）资金7230353822研发能力不足4226451027人员素质差3035463227缺乏市场情报32383627对外界应变能力差42222711创新易于模仿2610341522法规15923922资料来源：马驰、贾蔚文.国内外工业企业技术创新行为的比较.国家科委中国科技促进发展研究中心调查报告,1992（4）表6.2 企业技术创新的阻碍及因素阻碍性因素位次综合评分均值累计频率（%）缺乏足够的投入25.4776缺乏创新人才16.0082企业创新能力落后34.7876缺乏企业家精神83.7176缺乏市场竞争压力44.7976缺乏优惠政策54.5076缺乏创新收益保障64.1368缺乏有利于创新的制度74.0676企业员工缺乏积极性93.3664资料来源：孙一民.现代企业技术创新.山西经济出版社.1998,1621634.1 创新意识差或认识上存在误区相对于世界上国际性的企业集团而言，我省国有企业规模普遍较小，抗风险能力相对较弱，国有企业的领导在技术创新面前往往心存顾虑，宁愿选择保守稳妥的技术追随战略，而不去选择自主创新。这本是无可厚非，但长期“遗传”的结果，使企业不思进取，一味依赖“外援”。更有甚者，由于知识产权的意识谈薄，许多企业领导热衷于“拿来”或“偷来”（如医药行业的许多企业），根本就没有创新的意识。此外，由于企业本身也存在着“随机”问题，而中国人“求稳怕乱”的中庸思想，也会使得企业经营者趋向于稳健保守的经营原则，再加上股东可能也同样存在的追求短期收益的取向，从而使得周期长、风险大的技术创新冲动大打折扣。4.2 尚未建立以企业为主体的技术开发体系，市场机制的调节作用利用不充分。在发达的市场经济国家中，企业是技术创新的主体，也是研发经费的主要来源。如英、美等国，企业（主要是私人企业）在技术创新的过程中担当主角。而在中国受计划经济的惯性推动，不少地方政府还没有走出管理企业、领导企业、包揽企业的圈子。由召开创新动员大会、规定多少创新项目、争取创新技改资金，到分配使用资金，企业的R&D经费投入主体地位远未确立。究起原因，是政府与企业的关系还没有真正理顺，知识产权没有得到切实可靠的保障，真正意义上的现代企业制度还远未建立起来。目前河南省一些大型企业集团，如许继、安玻等已具有相当的研发能力，但从整体上看，全省的研发主体主要是高等院校和科研院所，企业开发能力明显不足，企业尚未成为技术创新的决策主体、开发主体、投资主体和应用主体。大多数企业的经营总目标未能把相互独立的科技资源与经济资源统一起来，不能直接面对市场开展技术开发活动。4.3 企业工程技术人才匮乏且缺乏创新素质，创新效率太低我国大多数国有企业还没有技术中心，其技术不得不长期依赖引进。许多技术人员不得不从事多方面的工作，使得这些技术人员在技术的深度方面难以与大公司技术人员展开竞争。此外，多数国有企业普遍没有建立基于Internet的信息网络，缺乏固定的信息技术人员，导致了信息流通不畅，技术信息搜索成本较高，这严重阻碍了企业的技术创新和发展。不仅如此，我国科技人才普遍缺乏创新素质，创新效率太低。到1998年，我国从事科技活动的人员已经达到281.4万人，其中科学家和工程师149万人，科技人员的总量应该说不算少。但长期以来，我国传统教育的模式只重视理论知识的传授，轻视工程实践能力和创新思维的培养，“千人一面”，忽视教育对象的个性差异，窒息了学生的创新思维、创造精神和创新能力，不适应科技进步和高新技术产业发展的需要。这也是中国企业技术创新相对落后的主要原因之一。2002年，河南省共有各类专业技术人员133.8万人，从事科技活动人员15.09万人，广东省共有科学技术人员91.4万人，从事科技活动人员15.1万人，河南省拥有的专业技术人员比广东省多出42.4万人，但从事科技活动的人员比例和取得的科技成果却远远赶不上广东省。河南省2002年共取得省级以上重大科技成果471项，广东省全年取得重大科技成果746项，比河南省多出275项。广东省2002年还获国家级科技进步奖24项，有2项成果被列入中国2002年基础科学研究十大新闻。这说明，河南省整体科技人员的科技素质比不上我国先进地区，研发能力弱。科技创新的不确定性和跨学科、跨组织多种形式科技联合交织在一起使科技活动组织管理更加复杂。长期以来，我国处于比较注重对单项技术进行技术开发的初级阶段，科技系统相互封闭、重复单项立项的问题长期存在。以单项技术研究为主的项目管理模式， 使得每年所取得的数万项科技成果，很多由于缺乏优化组合与集成，最终不得不束之高阁。虽然从“十五”计划开始，国家在“/01”计划、“231”计划、“攻关”计划中注意支持跨组织、跨学科、跨领域的联合，但由于刚刚开始，而且多是“契约联合”形式，目前尚未进入实质集成阶段。我国大学和科研单位多年难以开展大科学的研究已经是一个不争的事实，多种形式的产学研合作和协同创新也存在管理模式的问题，有些协同创新、企业技术引 进由于技术路线的选择失误导致失败，以企业为主的跨学科、跨组织技术集成目前还是凤毛麟角，这些阻碍着我国科技创新集成的发展和国家整体科技实力的提高。目前我省高校与科研院所的科研体系、课题研究基本上是以专业为主线组织研究开发，研发的价值追求以成果、知识为导向，相当多的科技成果取得后，仅 仅成为研究人员职称晋升、荣誉称号获得的条件，与企业所需要的以产品、市场为导向的技术需求存在着较大的距离和偏差。高校、科研院所与企业的研发人员分属不同的法人单位，形成各自独立的科研梯队，即使是相同或相关的科研项目，也很难进行真正的联合。这说明我省的高等院校与科研机构仍未走出“象牙之塔”，科技与经济两张皮的现象正在加剧。4.4 企业经济实力有限，技术创新投入水平偏低企业的技术人才和财力保证是进行技术创新的重要前提，科技人员和经费投入水平是衡量一个企业技术创新能力的重要标志。据纽约科学院的资料，全世界2000年在研发方面的投入约为4000多亿美元，其中美国就占1850亿美元。而我国尽管在过去几年中，企业对创新的投入有所提高，但企业的技术开发能力依然比较薄弱，多数企业没有形成自己核心技术的能力，创新的组织机制也不完善。全国大中型企业的研发经费只占销售额的0.39%，即使高技术企业平均也只占0.6%。在OECD国家，高技术产业的R&D密集度(R&D/销售额)在10%以上，中低技术产业的R&D密集度也在1%-2%之间。以河南省为例，国有企业平均科技开发费用投入占销售额的比例不足0.5%。目前，我国国有企业的技术开发和创新资金，国家、各级政府投资只占10%左右，40%的企业自筹，50%靠贷款。商业银行出于对风险的承受能力和投资时间等因素的考虑，也不愿贷款给国有企业，因而实际上90%的技术开发资金仍是由自己承担的。我国国有企业的资金匮乏已成为企业技术创新最主要的问题。人才储备的质和量也不能很好地满足企业发展的需要，技术创新力度落后市场经济发展的要求，这是目前我国国有企业的通病。例如南阳新野棉纺集团虽然重视人才的引进和储备，着重技术创新，不断研制开发新产品，但是，由于新棉地处内陆经济欠发达地区，无论从经济环境和人文环境或公司奖励力度来说都难与沿海经济发达地区相比，所以在某种程度上影响了人才引进和人才储备，遏制了技术创新和新产品开发的步伐。4.5 缺乏技术创新的“制度安排”1） 知识产权法制保障体系不完善，科技成果的所有权不明晰.知识产权制度可以在法律上确认并保护发明者对其所创造产权性技术知识的垄断地位，以此来刺激知识创造，从而影响未来的发明率。但实际情况是，企业技术创新以后,由于产权制度不健全,专利技术得不到有力保护,技术被盗用现象很普遍,制约了企业进行技术创新的动力.主要表现在:一是知识产权得不到法律的有效保护,侵权现象屡见不鲜,严重地挫伤企业技术创新的积极性.二是假冒伪劣商品不能得到有效的抑制,许多创新产品因假冒而丧失其应有的吸引力,最终不得不退出市场.仿制、假冒、侵权等行为严重侵害了技术创新主体的利益,结果使得企业不愿意在技术创新上下工夫、花本钱,而希望走捷径.不仅如此，非常“私人化”的科技成果往往以共有化的方式处理，这对科技人员造成了极大的伤害。随着“十六大”的召开和法律制度的完善，合法的私人财产和共有财产实现同等的保护地位已达成共识。但对科技成果的性质认定仍存在许多“盲点”，这一点在国有企业中极为突出，亟待纠正。2）现行体制无力解决对科技的持续高投入问题据对选取的29家开发能力相对较强的化工企业(包括了大、中、小型企业，河南省)的调查，大部分企业都未按规定提取销售额的1%作为开发费用。国际上一般认为研究与发展资金低于销售额1%的企业难以生存,达到销售额3%的企业可以维持,达到销售额5%的企业方有竞争力.有关研究表明,目前我省许多企业研发支出还不到销售额的1%,经费的不足,使许多研究项目难以启动.据29家企业统计，其中只有 7家企业技术开发费用超过了销售额1%，因而企业的开发成果也难以令人满意，据2家企业统计，1998年开发的新技术，新产品共有36项，而到了1999年却降为11项，呈逐年下降趋势，而且其中有些企业是连续两年都没有开发成功一项新技术、新产品。实际上现在不少企业对科技投入热情不高，基本的看法是科技是一种风险投资，潜在的风险太大。据美国学者曼斯非尔德对美国三大公司的创新项目调查发现，每100项，仅有57项在技术上获得成功，存在43%的技术风险；有31项能够商品化，存在26%的投资市场风险；有12项具有经济效益，存在19%的经济风险。我们承认这是一般的规律，但不认为这是问题的关键，问题的关键是我们的许多企业由于体制的问题而缺少生存压力，对“生”或“死”的态度相当超然。另外，转型期经济政策的不稳定性和行政任命的领导体制，使国企的短期行为突出，跑关系、要政策、找资金是企业最平常而最重要的活动。对科技投入长期效益兴趣不大，项目自然也就束之高阁了。时下许多单位和企业一方面热衷于吃喝玩乐且愈演愈烈（这本身就是制度的问题），另一方面对科技投入却少之又少，反差极为强烈。制度环境的优劣往往是决定一个产业成长快慢的首要因素。与兄弟省市相比，河南的高新技术产业起步并不晚，20世纪80年代，河南在电子信息、新材料、生物工程等领域具有明显的技术优势，如王码电脑软件、超大屏幕彩色显示技术、04程控交换机技术等在全国乃至世界都具有领先地位。但随着时间的推移，这些技术优势并未形成明显的经济优势，产业化规模始终未能得到有效扩张。河南高新技术产业与沿海发达省份的差距不但没有缩小，反而有拉大之势。目前许多人在分析比较河南与兄弟省市高新技术产业发展差距时，仍然只是看到技术存量上的差距，而对技术进步中的制度性或者说机制性差距还没有予以足够的重视。其实一种有利于产业发展的机制比产业技术存量优势本身更重要。河南与国外、与国内兄弟省份的技术差距固然很大，但制度性、机制性的差距更大。因此，河南要加快高新技术产业的发展，首要任务是推进制度创新，通过制度创新，使技术、资本、管理等生产要素形成互动，克服资源分散、组织分制的局面，将科技资源有效地转化为经济优势。3）现行体制的部门分割和相对封闭的垂直结构体系，使科技界和产业界缺乏沟通和协调，科技人才难以发挥聚集效应 高校和科研机构缺少与社会特别是企业的横向联系，连农业的科研、教育和农技推广应用也都自成体系。“体制决定了科技成果的产出，是科技成果转化工作不能形成一个有机的整体，转化速度和效率受到了严重影响（前农业部副部长洪曾发语）”。另外，我省研究开发经费的控制主体是政府，企业和高校的技改和攻关项目的经费大都来自不同的政府部门，各自独立使用，很难进行整合。这使得我省的企业创新能力不佳，作为创新产出标志的新产品产值不高。科研未形成投资与经济回报的良性循环。旧的科技体制所导致的技术进步主体错位以及与此相伴随的科研与生产分离问题依然突出，不仅影响科技成果产出及转化，也影响着企业技术开发能力的提高。4）知识产权的保护问题多多一方面，由于知识产权对创新保护的不完全的溢出效应（spillover effect），许多企业更愿意等他人创新之后再跟进，这种采用模仿战略的企业在现实中占了极大的比重；另一方面，中国目前仍然存在着严重的侵犯知识产权的现象，大大挫伤了企业技术创新的积极性。4.6 技术创新风险较大首先，由于企业普遍存在资金、人才缺乏，往往只能进行单一技术的开发活动，很难同时从事多种替代研究，以便相互补充，降低风险，一旦一种技术开发失败，则意味着整个技术开发的失败，而且大多数企业无法得到政府和科研单位在技术发展方向上的有效引导，很容易造成重复研究及研究方向的偏差，导致创新活动的失败；其次，企业科技成果转化能力较弱，即使技术开发成功，在技术转化为生产力的过程中，由于资金短缺和缺乏开发市场的经验，很难将技术成果大规模推向市场，实现投资回报；再次，国有企业从业人员的工资福利偏低，很难保证研发人员的稳定性，在研发过程中，如果关键研发人员流失，就会造成研发项目的失败以及知识产权的外溢。此外，由于我国国有企业技术力量较弱，一旦一项技术产业化后，如果产品质量出了问题，对消费者造成了较大损害，会使企业遭受沉重的打击甚至是灭顶之灾。美国布兹阿伦和哈米尔顿咨询公司根据51家公司的经验,归纳出新产品设想衰退曲线。从新产品的设想到产业化成功,平均每40项新产品设想约有14项能通过筛选进入经营效益分析;符合有利可图的条件,得以进入实体开发设计的只有12项;经试制试验成功的只有2项;最后能通过试销和上市而进入市场的只有1项。事实上,在衰减过程中许多不确定性因素被逐步排除,或者说可能导致风险发生的不确定性因素随着过程的进展而逐步减少。衰减比率会因产品不同、技术的复杂程度不同而存在差别。而越保守的公司,其衰减率越高，但衰减曲线的形状具有典型性。4.7 技术创新的外部环境不佳，社会服务体系尚未形成 1） 我国企业技术创新的市场环境尚存在巨大缺陷，致使企业技术进步的投入通常难以获得相应的回报，从而使企业放弃对技术进步的追求。当前中国的市场发育最突出的缺陷有二：一是与旧体制有着千丝万缕联系，在近些年改革中颇受关注但又一直未能有效解决的行政性垄断问题，包括纵向操纵的行业垄断和横向阻隔的地区垄断；二是由于改革不配套，缺乏有效合理的产业规划及其他诸多因素交织在一起所导致的若干行业的过度竞争。三、对企业的乱收费问题没有从根本上解决。一些地方政府部门常把企业作为摊派各种费用的对象，虽然“费改税”后有一定的缓解，但问题并未有根本性的改观。据我省2001年的资料，各种额外费用一般占国有企业销售收入的2.5%3.5%，有的地方甚至高达5%左右，形形色色的费用直接制约了国有企业的技术进步。另外，政企不分的情况未得到根本改善。地方政府没能很好地从计划