（建筑历史与理论专业论文）上海弄堂工厂的历史沿革与再生研究——以同乐坊为例.pdf

摘要 摘要 弄堂工厂在上海工业发展史中占据重要地位，本文将对其遗产的再生实践 进行研究，探讨弄堂工厂遗产以及类似地段的开发方向、改造策略以及理想的 改造方式。 由于专述弄堂工厂历史的文献在诸类文献中所见不多，故本文首先对其发 展历史进行梳理，以便于明确弄堂工厂的历史形象、历史功绩和历史文化价值。 在了解弄堂工厂价值的基础上，按照其价值特点分析改造途径，并选取较有代 表性的案例予以佐证说明。从旧建筑改造设计的角度出发，研究弄堂工厂历史 建筑改造策略，以更好的保护和开发工厂所承载的历史信息。 在研究取得初步成果的基础上，选取上海弄堂工厂改造的代表性园区 同乐坊进行深入细致的分析。同乐坊基于自身特点发展出了一种独特的改造模 式，对今后进行弄堂工厂以及类似地段的改造有非常大的借鉴意义。本文在直 访园区所获得的第一手资料的基础上详细分析整个园区的改造定位、改造模式 以及改造策略，并与其他园区进行多个方面的比较，以印证和丰富前文的研究 成果。 本文内容主要分为六个部分，分别为：发展历史阐述、历史价值分析、改 造途径分析、改造策略分析、个案研究和对比分析以及最后的结论。 关键词t 弄堂工厂，发展历史，价值，再生途径，同乐坊 a b s t r a c t a b s t r a c t t h em a j o ro b j e c to f t h i sd i s s e r t a t i o ni st os t u d yt h er e c i v i l i z a t i o np r a c t i c e so f t h e l a n ef a c t o r yw h i c ht a k e sa l li m p o r t a n tr o l ei nt h eh i s t o r yo f t h ei n d u s t r yd e v e l o p i n gi n s h a n g h a il a s tc e n t u r y i ta i m st of m dt h em e a n so fr e c i v i l i z a t i o na n dr e d e s i g n ，a n d f i n a l l yf i g u r eo u ta l li d e a lm e a n s b e c a u s et h e r ea g en o ta n ya r t i c l e st a l k i n ga b o u tt h eh i s t o r yo ft h el a n ef a c t o r y , t h et h e s i sm a k et h i sc l e a rf i r s t ，s ot h a tw ec a ng e tac l e a ra n dr e a li m a g eo ft h el a n e f a c t o r y , a n dm a k es u r ei t s c o n t r i b u t i o ni nt h eh i s t o r y b a s e do nt h ed i f f e r e n t o r i e n t a t i o no ft h eh i s t o r i cv a l u e ，t h et h e s i sa n a l y z e st h em e a n so ft h er e c i v i l i z a t i o n ， a n dc a s es t u d yo n m ee x a m p l e s 1 1 kt h e s i sr e s e a r c ht h em e a n so fr e d e s i g n i n go l d b u i l d i n gt om a k eag o o dp r e s e r v a t i o no fh i s t o r ki n f o r m a t i o nc a r r i e db yt h el a n d f a c t o r y f o l l o w i n gt h er e s u l to f t h er e s e a r c h , t h et h e s i sw i l lm a k ead e t a i la n a l y s i so f t h e n e wf a c t o r i e s i td e v e l o p sas p e c i a lm e a n so fr e c i v i l i z i n gt h eo l df a c t o r yw h i c h m a t c h e si tv e r yw e l l t h i sm e a n sw i l lb ev e r yu s e f u lt ot h er e c i v i l i z a t i o no f t b es i m i l a r d i s t r i c t b a s e do nt h ed a t ag e t t i n gf r o mt h en e wf a c t o r i e s ，t h et h e s i sw i l ll i s tt h e r e s e a r c hr e s u l ti nd e t a i lo fo r i e n t a t i o l l m e a n sa n dr e d e s i g no fr e c i v i l i z a t i o n i t c o m p a r i n gw i t ht h eo t h e rp a r k s ，t h er e s u l to f r e s e a r c hw i l lb eg e t t i n gag o o dp r a c t i c e t h ec o n t e n tw i l lb ed i v i d e di m os i xp a r t sa sf o l l o w i n g ：h i s t o r yo f t h el a n ef a c t o 啦 h i s t o r i cv a l u e ，m e a n so f r e c i v i l i z a t i o n ，m e a n so f r e d e s i g n , a n a l y s i so f a ne x a m p l ea n d t h ef i n a lc o a c l u s i o no f t h ed i s s e r t a t i o n k e yw o r d s ：t h e l a n d f a c t o r y , d e v e l o p m e n th i s t o r y , v a l u e ，m e a n s o f r e c i v i l i z u t i o n ，t h en 州f a c t o r i e s i i 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学要有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其他手段保存论文：学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名：佶蜘痈 硎年乃月z 7 日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名：学位论文作者签名： 年月 日年 月 日 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，进 行研究工作所取得的成果。除论文中已经注明引用的内容井。本学位 论文的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发 表的作品的内容。对论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担 学位论文作者签名：蚴 洌年矿；月；7 日 第一章序言 第1 章序言 1 1 研究缘起 里弄住宅是上海非常有特色的近代建筑形态，随着新天地的改造成功而备 受关注。但是，对于曾经在上海里弄中风行了大半个世纪的弄堂工厂而言，却 似乎被人们渐渐淡忘了上海是中国工业的发祥地，集聚了一大批大中型工厂， 成为上海工业的主体力量。而在遍及上海的里弄中，布满了数量庞大但是规模 小、设备简陋的小型工厂，这些小型工厂同大型的工厂起组建了上海的工业 体系。尤其是这些小型工厂，凭借其灵活性，成为社会试验的场地，为推动上 海的经济发展和工业体系的形成做出了不可磨灭的贡献。现如今，上海的弄堂 工厂遗存已经不多了，而学界对此领域的研究也很缺乏。本文就是选取弄堂工 厂这个曾经在上海近代工业发展史中留下重要印记的、具有地方特色的工业建 筑形式作为研究对象，展开深入探索与剖析，从建筑学层面对上海近代工业史 和厂房建筑的保护与更新研究傲一份贡献。 1 2 研究意义 上海的弄堂工厂是上世纪前期非常重要的工厂形态。是上海民族资本主义 发展的阵地和代表，是上海乃至中国近代工业发展史中不可忽视的一部分。长 期以来，由于现存的弄堂工厂不多，而且多是原址重建过的，所以很少有人专 门对它们进行研究本文从当时的社会条件入手，研究弄堂工厂产生和发展的 历程，补述这段历史。同时，对弄堂工厂的作用和价值进行刮析，对弄堂工厂 的保护和开发方式进行论证，以得出一种能够对工业遗产保护特别是弄堂工厂 再生较为有利的开发模式，为将来进行类似项目实践提供借鉴和帮助。 目前国内关于旧建筑再利用的话题日益增多，上海的旧建筑种类繁多，其 中上海近代工业的发展为上海带来丰富的产业遗存。从它的主要分布和形态来 看，沿黄浦江一带为工业带，设立了许多大中型的工厂，而苏州河沿岸则为早 期的仓库群。在市井街巷中的弄堂工厂则散布在上海华界与租界的交叉处，对 第一章序言 于它们在城市更新中的角色定位和开发与其他的工业建筑再牛利用有着不同的 操作模式和特点本文在对弄堂工厂历史价值研究和合理改造方式研究的基础 上，初步评价现有类似地块开发的开发得失，为将来进行类似的开发提供可以 借鉴的实际操作经验。 1 3 案例选择的理由 泰康路田子坊以及同乐坊是已经成功开的上海弄堂工厂园区，两者又各有 所长。田子坊由位于弄堂口的工厂开始，逐渐蔓延到里面的石库门住宅区，并 且日渐壮大，成为工艺品展销区和视觉艺术“硅谷”。而同乐坊则成为一个有了 一定知名度的时尚文化消费园区，举办了多次盛大的娱乐活动。 本文之所以将重点案例定为同乐坊，主要是因为相对于田子坊以及其他园 区，同乐坊有以下优势： 园区基础条件的典型性 田子坊的弄堂工厂只存在历史地址，而没有很好的保存下来实体建筑，现 有的工厂也多是改革开放后新建的。同乐坊的建筑虽然质量不高、是建国后建 造的，但是其保存了历史上弄堂工厂的格局特色和艺术特色，具有一般弄堂工 厂区所具有的长处和短处，比如丰富的空间形态、各式各样的建筑形态以及环 境脏乱差、社会关系复杂等。同乐坊从先天条件上来讲更加具有典型性。 开发模式的代表性 虽然田子坊也是基于自身条件走出了自己的特色开发之路，但是这种模式 对园区基础条件要求苛刻，多数园区不具备这样的条件。而同乐坊走的开发模 式正是针对弄堂工厂以及类似地段开发的实践活动，具有很大的推广价值和代 表性。 1 4 研究框架 本文首先从弄堂工厂存在的环境弄堂入手，解释弄堂的发展历程以与 弄堂工厂的发展历史相互印证。其次从弄堂工厂的定义、特性以及分布情况对 其进行解说。从当时的社会历史环境入手阐述弄堂工厂大半个世纪的发展历程， 并总结在这个过程之巾的作用因素。根据历史情况分析其历史功绩和历史价值， 以及所具有的特色，为下面的价值开发研究奠定基础。开发研究将以弄堂工厂 2 第一章序言 的价值特点为基础分析弄堂工厂的多种改造途径。之后将从建筑设计角度从 多个方面解释如何在不破坏环境和可持续发展地前提下进行具体的改造设计。 最后将对弄堂工厂的典型案例进行从历史状况、改造之前和之后的对比、改造 定位、改造模式以及改造策略等多方面进行详细的分析。并与田子坊、新天地 等圆区进行多方面的比较，以充实和完善前文论述的内容。 1 5 研究方法 本文基本可以分为历史、论证和实例分析三个部分，针对三个部分将分别 采取不同的研究方法 针对历史部分，主要是研究相关的文献资料。从多种方向，包括文学( 主 要是弄堂文学) 、艺术、历史( 近现代工业史、手工业史、租界史、社会经济史 等) 等文献中查寻相关的信息，对它们进行汇总整理，分条列类的将研究成果 呈现出来。 论证部分主要是参阅相关的研究成果和改造的实际案例，并结合自己的研 究方向和目标缩窄范围、加强深度，在已有成果的基础上进行深入和细致的分 析，以得出非常具有针对性的结论。 实例部分将分析一个再堂工厂改造的实际案例，对于它的研究一方面从各 类报道中了解一些社会上的评价之外，还会多次走访园区实地探查，并约见园 区开发公司的相关人员进行访谈，了解关于开发的相关信息l 联系规划和设计 部门对其设计思想和方法进行探究。最后将几个现有的实例按照论文研究的方 向进行横向比较。丰富和完善论文内容。 3 第2 章上海弄堂工厂的历史沿革及现状 第2 章上海弄堂工厂的历史沿革及现状 2 1 上海弄堂概况 图2 12 0 世纪3 0 年代上海跑马厅一带石库门住宅景 图片来源：冯绍霆等石库门前上海：上海文化出版社。2 0 0 5 3 观词明意，“弄堂工厂”是存在于弄堂之中的，要研究弄堂工厂的兴起和发 展，首先需要对其存在环境的发展过程有一个比较清楚地了解。 上海里弄( 。里弄”是上海的方言，指的是小巷子，弄堂) 作为老上海人口 最密集的建筑群，除了具有其本源的住宅功能外，还与上海的各行各业有着密 切的关系。弄堂中最为常见的是星罗棋布的杂货店，此外，还有一大批银号钱 庄、报馆、剧场、广播电台以及工厂等也都设在里弄之中。弄堂作为上海的“土 特产”，记载了上海的历史和风俗，反映了上海人的生活方式和文化传统。领 略上海的弄堂风情，如同翻阅这座大都市的历史，有助于我们探究海派文化的 精神内涵。 5 第2 章上海弄堂工厂的历史沿革及现状 1 )上海弄堂之于上海特色 文人笔下的弄堂 上海人民创造了弄堂建筑，而弄堂建筑也塑造了一代上海人，从弄堂巾走 出了矛盾，走出了鲁迅，也走出了王安忆。究竟上海人对弄堂是何种感情，且 来看一下作家笔下的弄堂。 。它是这城市背景一样的东西街道和楼房凸现在它之上，是一些点和线。而它则是 中国画中成为皴法的那类笔触，是将空白填满的”“。 。走进弄堂就是油入肌理地走进了上海的日常生活，小而曲折的弄堂藏在大马路的梧 桐掩映的皱褶里，藏在高而疯狂的钢筋建筑的背后，象纸醉金迷灯红酒绿堂而皇之的一户 大人家里的一个小小的后院，平实沉静地过着自己的日子 是的，这一切与城市正面的辉煌，繁荣，享乐、疯狂，强劲，摹烈无关，弄堂有着自 己的市井道德观，弄堂像一滴浮在沸腾的油上面的小水璩” 上海人的“弄堂情节” 近代的上海市作为“移民城市”，本地人口只有2 0 。当外地移民进入上海 的时候，为了自身的安全他们迫切需要与同行或者同乡聚居在附近的里弄中， 以求相互支撑，这种同样的乡音和生活方式构成了。弄堂情节”的基础。后来 原来的一个单元一户的住房逐渐被多个租户所塞满，经过长时问的磨合，这些 租户逐渐演变成了“户主”，这样在原有的血缘关系以及乡土色彩逐渐淡化的时 候一种新的“里弄情节”在现代居住方式中难以形成的“邻里情深”诞生 了，正所谓“远亲不如近邻”。即使是在今天的拆迁巾，很多人还是对这种情结 恋恋不舍。上海的气候条件优越，这也使得很多人将家里的活动搬到弄堂巾来， 在这里可以边做家务边交流，从事“弄堂百业”，演绎“弄堂万象”。里弄的现 实空间与情感融为一体，产生了很强的凝聚力。m 弄堂的空问印象 上海石库门里弄住宅在解决了日照、通风等基本要求后，还通过屋顶、阁 楼以及过街楼门洞细部处理等使得整个筑群落形象极为鲜明，成为上海近代最 具有特色的居住建筑。在这里，居民的职业、背景各不相同，文化层次参差不 齐，因而带来了弄堂文化的多样性。各阶层居民在长期的共同生活巾相互影响、 6 第2 章上海弄堂工厂的历史沿革及现状 取长补短，使整个弄堂文化气氛趋于 大众化，形成一种特有的市民文化。 它空间层次分明、空间序列清晰、空 间组成及建筑装饰丰富等特征，所形 成的空间具有一定的艺术性，形成强 烈的艺术感与安全感，这样的空间为 居住在其中的人们提供了不同层次 的交往空间，造就了千变万化的弄堂 文化。 弄堂生活总是充满了活力。人们 爱把弄堂比作都市生活的万花筒，比 作展示市民生活习俗的博物馆。在这 里，你能体会到弄堂特有的人情世 故，你能找到上海人性格的源头，你 能把握到这个上海跳动的脉搏与生命。 羹 麟 f 1 ，”r 一 图2 21 9 2 1 年1 1 月版南岛区弄堂图( 局部) ( 外国人称城厢以外的南市区为南岛) 圈片来源：张伟等老上海地图上海：上 海画报出版社，2 0 0 1 2 )上海弄堂的发展历程 上海弄堂的兴起 上海的里弄之所以能够与北京的胡同一样成为中国传统民居的代表主要是 因为近代上海大批里弄住宅的兴起。 上海里弄始建于1 9 世纪6 0 年代前后。第一次鸦片战争后上海开埠，当时已 经是“江海之涌津，东南之都会”的上海成为西方列强进入中国的门户，并设 立租界，实行华洋分居的政策。1 8 5 3 年太平天国和小刀会的起义使得数以万计 的苏南、浙北的地主、乡绅、富商、官僚等涌入到上海滩租界区寻求庇护，形 成了华洋杂居的格局。 大批华人的涌入极大地刺激了租界区的房地产开发。1 8 5 4 年英、美、法三 国自行修改土地章程，在指定的地块上兴建了大量的集合住宅。为了便于管 理，这些住宅用兵营一样的方式联立成行，并由行列组成网络，对内交通灵活， 对外只有总弄与外界的马路相连，弄口设置铁门。这种住宅形势很快发展成为 综合中西方文化特色的建筑形式，并在随后的几十年中成为上海经济活动中最 7 第2 章上海弄堂工厂的历史沿革及现状 活跃、规模最大的房地产中坚力量。 老式石库门里弄 最初建造的房子仅仅用木板搭建，成本低廉，施工简单并且建造速度快， 此时期的里弄住宅是后来石库门里弄最初的形式。由于此时封建体制还没有解 体，主要使用者是以大家庭形式存在的乡绅财主们，所以这一时期的老式石库 门单元完全按照传统民居中三合院或者四合院住宅形式布局，可以说是“浓缩 的传统民居”，空问的中心依然是室外的庭院。这样的住宅格局既适应了城市空 间紧凑的格局，也可以关起门来自成一体，于是这扇门成为内外天地的重要分 界。它的特征是有一圈石头门框，门扇为黑漆实一f i , 木，上有铜环一对，这种带 着石。箍”的门的房子就被称为“石箍门”，而上海方言中“箍”音同。库”， 所以这种样式的建筑被上海人称为。石库门”。 新式石库门里弄 由于早期石库门里弄这种简易的木板建筑火灾隐患十分严重，被上世纪初 期兴起了一种新型的住宅。新式石库门里弄”所替代，我们通常所讲的石 库门也就是这种新式石库门。自此，上海里弄开始正式走上上海城市建设活动 的舞台，并扮演了越来越重要的角色。由于当时权贵大家庭已经被社会上出现 的劳动生产型的小家庭所代替，住宅空问中心也由室外庭院转移到室内。三开 闻等传统形式已经很少出现，代之以单开间和双开间，而且后部出现了后厢房 和亭子问。建筑结构也以砖承重( 清水青砖或者红砖) 替代了老式石库门的立 贴式。 此时期的里弄布局有了明显的总弄和支弄的区别。总弄为供人和车来往的 主要干道，而且数量也不是唯一的。它的位置一般总是布置在用地的中央或者 是交通繁忙的地方，它与街道的相交点为里弄的出入口，经常设置铁栅栏门， 上面通常设置过街楼。支弄则比较窄，有的两端与两条总弄交接；有的一端与 总弄交接，另一端与街道相通；有的是尽端式的胡同，仅有一端与街道或者总 弄衔接。有些大型的拥有数百户甚至上千户的里弄，俨然是一座城巾城，里面 杂处了各色杂货店、小吃店、理发店、老虎灶、裁缝店甚至还有工厂上海特 色的“弄堂工厂”就是此时期发展壮大的。 8 第2 章上海弄堂工厂的历史沿革及现状 高级里弄 上世纪3 0 至4 0 年代，社会上出现了一批中等收入家庭，原有的石库门设 施已经不能满足他们的要求，于是在新式石库门弄堂的基础上又衍生出了一种 新的弄堂住宅形式新式里弄。这种住宅已经产生了起居室、卧室、厨房、 浴室以及卫生间和煤气炉等功能空间。室外的封闭式天井已经蜕变为花园，而 为了争取良好的日照和通风，高大的围墙代替为低矮的栅栏，封闭的“石库门” 也替换为铁栅栏门1 9 3 7 年抗战爆发后，为满足租界内剧增的文化名人和白领 阶层的需要，档次较高的公寓式里弄出现了。这种住宅分层安捧不同居住单元 的集合住宅，通常整个楼面完全贯通，设有走廊，整栋公寓就像是叠起来的弄 堂。与之同期出现的还有一种标准更高的花园式里弄住宅。这种住宅由原来的 集合式变成了半独立式，起居方式已经完全西方化。这几种住宅的出现，尤其 是公寓式里弄的出现，标志着上海里弄建筑已经日渐势末，逐渐完成了由传统 住宅向现代住宅的过渡。伽 2 2 上海弄堂工厂的概念及分布 近代上海城市兴起的轨迹是以港兴商、以商兴市、以市促工。她是中国外 贸中心，共和国的工业基地，典型的移民城市，中西方文化交汇的前沿，素来 以。海派文化”著称。经过一个多世纪的发展，曾经云集的工厂也为现在的上 海留下了丰厚的工业遗产，这其中区别于工业区而沿着弄堂建造的工厂上 海人俗称的。弄堂工厂”是工业文化的一个重要的组成部分，也是上海城 市工业发展中一个特殊的现象。弄堂工厂作为上海传统民族工业的象征，具有 深深的历史烙印，不仅见证着百年工业的发展史，而且见证着上海市井生活的 文明史。随着城市经济结构调整和旧城改造建设的日新月异，这已成为城市工 业发展史中的一段记忆，正在被拆房的尘埃和建设的灰沙所淫没。 2 2 1 弄堂工厂的概念 弄堂工广 弄堂工厂是一种小型企业和手工作坊混杂于高密度的里弄住宅区。从而形 成的一种住宅与工业相混合的工厂模式它是上海市民生活和工厂工业生产自 然汇集的产物，反映着一个时期市民生活和工作的一种状态。 9 第2 章上海弄堂工厂的历史沿革及现状 我们可以从以下三点来理解： 定性分析：分散在兴起于1 9 世纪末期、兴盛于2 0 世纪早期并有部分延存 定量分析： 注明： 到今的各个档次的弄堂巾，生活与工作混杂一处；规模比较小， 厂房设在租用或者买来的民房巾或者民房问；运作经常是技术 工人带领一些学徒，运用大厂扔下的边脚料或下脚货，承接一 些小的加工业务，凭自身的勤奋与才智，经过因材施用，精心 设计，认真制作，造出许多人们生活的必需品，并在小商品市 场中占着重要席位。 参照南京国民政府于1 9 2 9 年颁布的工厂法，不满足规定的 一般可以定义为弄堂工厂，具体要求是：使用动力设备，常用 雇工少于3 0 人，并且开办资金少于1 0 万元。 定性和定量的分析主要是对于建国以前的而言，对于建国以后 的则主要是根据所处位置来定义，如早期的公有制工厂如街道 工厂以及8 0 年代改革开放时期在弄堂工厂旧址上改建的工厂 ( 比如田字坊3 号楼与5 号楼) 也都定义为弄堂工厂。 现在已经改建的同乐坊是一处保存相对比较完整的弄堂工厂集聚区，虽然 现在难寻当年的风光，但是现存的- 4 , 部分仍然是一部浓缩、微型、好比翻开 了的上海工业发展史和居民市井生活史的“画卷”。这里有上世纪2 0 年代上海 民族工业雏形时代的森泰机器铣牙厂、金属丝网厂，也有4 0 年代的毛纺厂，还 有6 0 年代的模具厂，以及再后来的益民食品七厂、凹凸彩印厂等。弄堂里，工 厂虽小，但却是工业文明的一个重要的组成：1 0 0 多户居民入住其巾，相安无事， 仍然是市井生活的一个重要的部分。同乐坊是弄堂工厂市井生活的生动写照， 是上海百年近代史上一道独特而亮丽的风景。 街道工厂 建国后，国家为了解放生产力，街道工厂生产组更是如雨后春笋般遍布类 似同乐坊的小路小巷巾，为社会发展起到了相当积极的意义。以静安区为例， 静安区的街道工厂始于1 9 5 1 年的英烈军属和失业工人的生产自救小组。1 9 5 8 年， 继张家宅街道率先成立避雷器生产组后，各街道里弄自力更生，因陋就简，发 动万余名家庭妇女组成为大工厂加工零部件或为居民生活服务的里弄生产组。 1 0 第2 章上海弄堂工厂的历史沿革及现状 1 9 6 3 年区工业局成立后，一批规模较大、管理较好、任务稳定的里弄生产组合 并组建为街道工厂。 如果将弄堂工厂与街道工厂作个比较，不难发现两者的异同。弄堂工厂不 等于街道工厂。弄堂工厂是沿着弄堂街坊而建立的工厂，街道工厂是政府派出 机构街道办事处组织开办的企业。但是街道工厂又往往是在街坊弄堂里培育发 展起来的，因此，街道工厂又是弄堂工厂中的组成部分。 2 2 2 上海发展弄堂工厂的优势 本文的研究对象只圈定在上海，这不是无故而为。实际上弄堂工厂除了在 上海获得了大规模的发展进面成为上海近代工业的一大特色外，并没能够在国 内的其他工业城市获得发展。这主要是由上海的地理位置和社会条件决定的。 地理位置决定的城市对外吸引力 中国近代影响力最大的工商业城市主要有三个t 北方沿海城市天津、长江 中游的汉口以及上海。要分析上海和全国的对比，可以分析与这两个代表城市 的对比。 天津发展成为北方的工业重镇，与它所具有的发达的水路交通是分不开的。 在铁路以及公路出现以前，天津的经济腹地还是海河、蓟运河、滦水以及黄河 水系所能到达的地方，尤其以海河最为重要，其通过北运河航线、大清河、子 牙河以及南运河航线可以通达整个华北地区。后来铁路和公路兴起之后又形成 了铁路为主、河运为辅的运输方式，坐拥华北、西北和东北更为广阔的经济腹 地。但是开埠之初，交通落后，不能满足货物运输的需要：而且没有直航欧美 的航线，货物需要由上海转运；金融发展缓慢：市场信息不灵，使得天津就外 资吸引力上来说明显落后于上海。 而汉口处于汉水和长江的交汇之处并且地处内陆的中部，拥有“九省通衢” 的美誉。汉口依靠长江水道和长江的各个通航水系、汉水以及汉水水系和洞庭 湖以及都阳湖水系可以方便的联系到四川、陕西、贵州、湖南、湖北、广西、 安徽、河南以及山西等九个省。但是它最大的弱势就是没有直接的出海口，对 外贸易以及对经济要素的吸引也远不及上海，而事实上，汉口成为上海货物内 销的中转枢纽。 第2 章上海弄堂工厂的历史沿革及现状 上海以其得天独厚的地理优势成为西方列强进驻巾国的首选城市，同时也 为上海带来了广阔的海外市场。西方列强的进驻直接使得上海租界发展成为晟 成功也最成熟的租界，而上海租界对于弄堂工厂的兴起起了很大的作用( 后文 会有较为详细的解释) 旧 集聚经济要素的能力 天津和汉口虽然地处要塞，但是其所处地域长期以来都不善工商，生产能 力比较落后。而上海周边地区历来是手工业高度发展的地区，经济实力在全国 范围内是首届一指的，这就使得上海有可能在特殊条件下集中这些手工业者和 资金。而且上海作为全国的口岸，拥有海外、国内以及本市三大市场，这是国 内任何其他工商业城市所不能比拟的。自辛亥革命至1 9 4 1 年，内地经历了军阀 的大混战和日本的侵占，各工商业城市非但失去了市场甚至连自身都不保，而 这一切除了使得上海失去了部分国内市场之外基本上没有受到多大的影响，反 而还使得周边的经济要素更加流向上海。对经济要素的吸引力的强大为上海工 业的发展提供了必要的物质条件，至于这些要素如何交织起来促使弄堂工厂发 展起来将在下文解释。 2 2 3 上海弄堂工厂的资本定位 巾国最早在明朝巾期已经产生了资本主义经济的萌芽，但是由于中国封建 势力过于强大而将其扼杀在萌芽阶段直到清朝末期的鸦片战争，伴随着英帝 国主义的炮火和南京条约的签订，上海近代工业才逐渐兴起。 上海近代工业的资本形式主要可以分为四种：外资、买办、官僚资本以及 私人资本。 外资r 厂：是帝国主义处于原始积累阶段而向华攫取大量财富的工具， 依靠着租界的保护，而完全独立于中国政府的管辖之外，并且排挤中国自有资 本； 买办资本：是介于国人和洋人之间，由帝国主义豢养，通过种种手段而 获得的一部分资本。但是买办资本有可能投资工业生产，因为此类资本具有转 化为私人资本的可能性； 官僚资本：是一种封建资本( 学术巾未见此说法，为了直观起见，这里 第2 章上海弄堂工厂的历史沿革及现状 姑且这么描述) ，可以理解为资本主义成为封建统治阶级搜刮财产以供养个人奢 华生活的工具。官僚资产阶级不顾他人生死，想尽一切手段来搜刮民财，在他 们的剥削下，中国手工工场和私人资本原始积累严重不足，导致手工业未能发 展到资本主义，而私人资本又因为太小而产生了伴随其一生的软弱性。 私人资本：这里指的是华人私自设厂，以市场为导向进行生产的资本， 不管厂区规模和行业。私人资本准确地说应该是中国的民族资本，只不过这里 面相对于合伙资本，私人资本占有数量上的绝对优势，因此成为民族资本的代 表，是民族资产阶级的代表。由于受到封建统治阶级的压榨和外国资本的剥削 和排挤，私人资本一般原始积累不足，设厂规模与其他三种不可比拟。 上海的。弄堂工厂”无一例外的是私人资本，其最主要的特点是规模很小。 但是数量庞大。外资、买办和官僚资本企业的规模动辄几十万资产，而。本国 私人民族资本工厂中，l 万元至l o 万元资本的小型企业在整个上海的民族资本 工业企业中的比重竟超过总数的一半”。中国的民族资产阶级自产生以来就 不断进行斗争和创业尝试，积累的丰富的宝贵经验，而以。弄堂工厂”为代表 的民族资本企业则是中国的民族资产阶级进行尝试和斗争的前沿阵地。 2 2 4 上海弄堂工厂的分布 通过前面对上海弄堂的简单剖析中我们可以看到上海弄堂的普及状况。新 式石库门里居住的都是有一定地位和收入的政府职员等这一类人，而在不发达 的华界，老式石库门更是比比皆是，这里居住了众多的逃难破产人员。弄堂工 厂大部分都分布在这种老式石库门里面，只有少部分分布在新式石库门中。 上海弄堂工厂的分布有以下两个特点： 区位经济因素为首要因素 关于选择弄堂，这首先是一个经济问题。弄堂工厂的开办资金是非常低的， 无论是前期因为原始积累的不足还是后期因为投机，资金不足一直是伴随弄堂 工厂兴衰的最大问题。资金的不足就导致这些工厂选择租价或者土地价格比较 低的地方，而伴随这些工厂的正是遍布上海的各种档次的弄堂。这些弄堂当中 有高档的也有低挡的，低档的弄堂只是木板平房或者两层房子，也就是比棚户 第2 章上海弄堂工厂的历史沿革及现状 区和。滚地龙”稍微高级点的，而高档的则为新式里弄。越高档的房子租价越 高，也越靠近租界的中心区地价使得低档的弄堂房子只能分布在租界的边界 线内外两侧不算深的范围内。这些房子质量低劣，租价和地价很低，又由于弄 堂工厂设备都是因陋就简，对厂房要求不高，这些便宜的弄堂房子完全可以满 足要求，于是它们成了力求减少厂房投资的小型食业设厂的首选。大多数的弄 堂工厂就是分布在这样的弄堂中，而真正像现在这样分布在新式石库门里的并 不是多数。随着弄堂的遍及上海，弄堂工厂也发展到了整个上海的各个角落。 除了上述经济原因外还有人员上的原因。因为当时逃难来的破产农民、手 工业者等等都是居住在这种低档的弄堂之巾，他们要求不高，只求能够生活下 去。大型工厂容量再大也是有限的，解决不了这么多人的工作，而这些小型工 厂要求不高，就成为他们的救命稻草，往往选择就近的工厂工作。另一方面对 于小型工厂来说，设立在民宅之中不但有很好地人力资源，而且也没有带来多 大的工资负担。这种双赢的结果促使这些工厂毫不犹豫的“落户”在弄堂之中。 分散性 工厂发展过程中发展到一定的规模和数量的时候就会产生集中的现象，集 中发展在增加了各个厂主竞争压力的同时，也增强了彼此间的交流，增强了企 业的抗打击能力。更为重要的是企业的集中形成了规模效应，为厂主提供了更 加广阔的市场。比如在上海近代工业的发展过程中就逐渐形成了具有黄浦江优 势的杨树浦工业区、有苏州河航运优势的沿苏州河工业区以及有租界优势的肇 嘉浜工业区。但是上海近代工业巾的特色弄堂工厂却并没有形成明显的聚 集区，而是具有很大的分散性，这主要是宏观上的原因造成的。弄堂工厂由于 规模很小，达不到工厂法) 中关于工厂的规定，处于市政管理上的薄弱地带； 小型工厂经不起打击，大多存在时间也不长，有些时候都不满年，忽生忽灭： 中小工厂设厂和生产都自发地跟随市场，生产没有规划，有很大的盲目性。这 些都使得弄堂工厂无法形成稳定的关系而形成聚集区，而只能是。随意”地分 布在上海的版图内。不过从另一个方面来说，这些工厂也不是平均分布在上海 各区，在2 0 世纪二三十年代所形成的五大工业区沪东、沪西、沪南、闸北 以及浦东中，闸北“交通便利，地价较贱，为极适宜之工厂区域。故除著名各 大厂外，小厂林立，不可计数。”1 所以这些小厂也在一定程度上体现了产业的 集聚或者集群效应。 1 4 第2 章上海弄堂工厂的历史沿革及现状 图2 31 9 2 9 年7 月版的大上海地价图 图片来源t 张伟等老上海地图上海g 上海画报出版社，2 1 第2 擎 上海卉堂上厂的历生# 革及现状 削2 4j ：海丁业聚集区 f 图j 来源：作者绘制i 公共租界区 法租界区 劳掌 蔓? 萝： ， o a 州乐坊 j | j 尔m j b 新 一铡 c f 坊 幽2 5 现在可a 的三处卉堂1 厂所处位置与租界边界的关系 【图片来源：作者绘制j 1 6 雀誓黪 第2 章上海弄堂工厂的历史沿革及现状 2 3 上海弄堂工厂的发展历程 - 上海民国路f 今人民路) 有些小弄子里，有些旧式的铜匠镑，害常有几今全个身上 脸上黑趋趋的小子，嘴唇皮撅厚，眼睛极小，抿者嘴巴，翻动白眼，伸出瘦瘦的胳膊，辟 身在鹤嘴口旁边打铜片，或者拿着铜杆几，站立在镀镰的转轮边。一条长长的污浊的皮带， 从屋梁上搭下来，带着钢轮飞动，各处是混杂的声音，各处是火花” 一一沈从文 i 甲辰闲话一 上海弄堂工厂的发展历史就是一部中国民族资本中中小型工厂( 尤其是小 型的工厂) 的历史，是中小型工厂产生、发展、壮大和抗争的历史，也是一部 充满了落后、投机和妥协的历史。 表2 1 弄堂工厂发展历史简明表 图片来潭；作者根据相关资料整理绘制 发展阶段时间描述原因 1 8 4 0 年前孕育时期早期形成的社会经济基础 早期1 8 4 0 年一1 8 9 4 年产生时期集聚的私人资本寻求出路 1 8 9 5 年- 1 9 1 1 年初步发展时期甲午战争使设厂合法化 1 9 1 2 年- 1 9 1 4 年大发展前的预备民国建立，扫除封建障碍 1 9 1 5 年一1 9 2 2 年发展黄金时期。一战”削弱列强势力； 为后来发展打下良好基础 大发展时期1 9 2 3 年- 1 9 3 6 年繁荣时期三次抵制日货的运动带来 了广阔市场 1 9 3 7 年- 1 9 4 1 年病态繁荣的肇始租界区内相对安全的社会 环境 1 9 4 2 ：e 一1 9 4 5黑暗时期上海完全沦陷，日本掠夺 1 9 4 6 年- 1 9 4 8最后的繁荣内战初期民国错误经济措 末期旖t 私人资本的投机心态 建国之后归宿实行公有制，消除私人资 本 1 7 第2 章上海弄堂工厂的历史沿革及现状 2 3 1上海弄堂工厂发展早期 鸦片战争之前上海社会经济基础及市场基础 1 ) 上海早期的社会经济基础 上海地处东海之滨，又拥有黄浦江这条大河。其地理条件可谓得天独厚， 早在唐代巾期上海便靠港口进行贸易并盛极一时，开始了。以港兴市”的发展 历程。到南宋末年，上海港取代了吴淞港口，刺激了上海的发展永乐年问疏 通了黄浦江，从此舰船可以直接从海上航行至上海城下，确立了上海港江南地 区主要出海口的地位。直到康熙年问解除海禁并于1 6 8 6 年在江苏、浙江、福建 和广东设置了四个海关后上海才真正走上。以港兴市”的道路。 有人这样描述上海的发展与上海港口之间的关系：“上海城市的兴起和发展 与上海港的发展有着相互促进、相互依赖的密切关系。上海是一个典型的港口 城市，它的兴起肇始于海上贸易，以后的兴衰也取决于港口的兴衰。连同城市 的扩展和布局莫不与港口的变化有关。因此，可以说上海港的发展也是上海城 市发展的一个缩影”。m 在第一次鸦片战争爆发之前，上海已经发展成为中国东南地区的大都会了。 清朝嘉庆上海县志这样描述当时的情景：。闽、广、辽、沈之货，鳞萃羽集， 远及西洋衢罗之舟，岁亦问至，地大物博，号称繁剧，诚江海之通津，东南之 都会。”当时城内有居民2 0 余万，街道6 3 条，钱庄几十家，商肆店面鳞次栉比， 社会经济空前的繁荣。0 1 2 ) 。尚商”之风 上海作为个商业性的城市，商业在城市的发展过程巾始终居于最重要的 地位，上海的兴起肇始于商业，发展繁荣也由于商业，所以说商业贸易是这个 城市经济的命脉，也是这个城市不断演进的最丰要动力。 在开埠之前，上海的商业贸易已经发展出了地区内贸易、国内贸易和对外 贸易。上海城厢内的集市贸易和店铺买卖多交换的是农民的农产品、家庭副业 以及小手工业者生产的各种手工业品。地区内的贸易则主要是倒卖西边的米和 东边的棉花。上海的纺织业历来是优势行业，国内市场上输出的也主要是棉布， 由于质量好，有“衣被天下”的称誉。除了自己生产消费外，上海还凭借其地 理优势和发达的航运业作转口贸易，内地走海路向外输出以及沿海省份向内地 1 8 第2 章上海弄堂工厂的历史沿革及现状 输出都要经过上海港口。对外贸易方面开埠之前也形成了一定规模，清朝嘉庆 年问已经有专门从事对外贸易的商行，而城外的黄浦江也成为外来船只的停泊 之所，当时洋币可以通行，甚至出现了崇洋之风。 依靠市场生存的上海人非常清楚商业的价值，在上海的发展历程之中，始 终洋溢着一种崇商之风。正如一位英国人所说。上海是座买卖的城市。它是 为这个目的而建立起来的，而买卖始终是它的主要特征。”n 0 1 1 8 4 5 年- 1 8 9 4 年早期私人投资的兴起 这一时期又可以以1 8 8 0 年分为两段，前面一段为萌芽时期，后面一段为民 族资本独立投资的风气形成时期。 1 ) 萌芽时期 这一时期可以说是弄堂工厂的萌芽阶段。小刀会和太平天国运动造成大量 来沪移民，多为当地的土豪和老财，家底殷实，手里都有一定的财产。当时上 海外资工厂的发展影响了这些手握财产的人的思想，从一开始封建生活惯性心 理对工厂生产模式的排斥转变到对其的理解和接受，于是这些人手中的财产有 了转变为资本的可能。除了他们，社会上还有一些手工业主、买办和一些华侨， 他们一起合在一起，造成社会上有很多的私人资本想要谋出路却无路可寻。 据文献记载，上海民族资本在1 9 世纪六七十年代总共设厂7 家，这也是第 一批近代民族资本工厂1 。这么多私人资本要谋出路，却只有如此少的工厂设立， 两者形成了一个鲜明的对比。导致这种状况产生的原因主要有三个：谁也没有 吃过这个“螃蟹”，没有开办工厂的经验和技术力量以及管理人才；由于当时仍 然是封建统治仍然很强，害怕封建官吏的肆意勒索；外国洋行往往以质次或者 淘汰的机器运来中国欺骗华商，致使他们一开业就遭受巨大损失。这三个原因 使得这些人很少有直接投资建厂的，而多是采用在外资公司中附股的形势来分 得一点利润。“ 这其中有4 家是以船舶零配件修配业务为主的机器修理厂，2 家是小的印刷厂，l 家为木材 加工厂。这些= 厂的规模都非常小，多是从手工上场开办来的。四家机器厂( 发吕机器厂， 建吕铜铁机器厂、邓泰记机器厂和均昌机器厂) 中只有均昌机器厂是买办资本转变为民族 资本的规模较大，资产为6 5 万元而发昌机器厂昆初设立时仅有2 0 0 元资金，只有一座 打铁炉，雇用了几名工人和学徒，主要为虹口的外资船厂制造简易的零配件。而另外两家则 都是手工铜铁作坊铺。印刷厂和木材加工厂也是资金不足干元的小厂， 1 9 第2 章上海弄堂工厂的历史沿革及现状 2 ) 民族资本独立投资风气形成时期 这时期由于外资擅自设立公司刺激了巾国的民族资产阶级，社会上要求从 外商手中夺回权利的呼声也日渐高涨，华人附股也因“官夺商权”的出现而不 再具有分取利润的作用，并且开始威胁私人资本，所以社会中认为近代工业由 。商办”的主张日益强烈，这些为私人资本转而投向自己兴办企业创造了很好 的社会舆论环境，创造了有利时机。由于经过了前一段的发展，私人资本从外 国资本氽业巾习得了相应的经验，外国洋行可以提供器材设备和原料，以及洋 务运动和外资公司培养出来了一批技术人才，在私人资本云集的上海就出现了 私人投资转向的趋势。 该时问段可以说是为弄堂工厂兴起并在后期得以迅猛发展奠定了基础。这 些私人工厂刚刚兴起就出现了伴随中国民族工业企业全程的两个重要特点。 第一，投资资金不足，企业数量大，规模小。从前面我们可以发现，在1 8 8 0 年前一共设立了7 家工厂，而在整个8 0 年代，共设厂2 8 家，在9 0 年代前五年 时间，又有1 7 家厂设立。这些厂房中有资料可查询的有3 3 家，这些企业中中小 企业占绝大多数。除了在棉纺织业和缫丝业巾有4 家工厂是超过5 0 万元以外， 其余的都是5 0 万元以下的巾小型工厂，占到了总数的8 7 1 。而其巾资本在1 万至1 0 万的小厂晟多，一共有1 8 家，占民族资本工厂总数的5 8 1 ，而总投资 额度才5 0 万元，还不到民族资本工厂投资总额的1 1 0 。在全部工厂中，民族资 本每厂平均投资额为外资企业的6 6 9 ，其中印刷业仅为1 4 9 ，而船舶制造业中 更小的可怜，只有6 6 。这一切都意味着中国民族资本工业不是建立在雄厚的资 金基础上的。 第二，对新行业始终有着浓厚的兴趣，勇于尝试。上海民族资本近代工业 在外国资本主义势力的压迫下，为求在市场中的生存和发展，注意改进技术， 灵活经营，这是它从一开始就形成的特点。前期的7 家厂都集巾在机器制造、 印刷以及木材加工三个行业中，而8 0 年代以后就新增了缫丝、棉纺、造纸、面 粉、玻璃、皮革、火柴、制冰以及冶炼等9 个行业。在此之前，本国资本总是 跟随外国行业的发展而发展，经常是外国同行业企业存在很长时间后才存在的， 而8 0 年代之后，这种状况开始改变。民族资本家创办的巾国第一家皮革厂 巾国熟皮制造公司，以及