（国际贸易学专业论文）中国贸易开放度研究.pdf

摘要 国际贸易被视为“经济增长的发动机”。发展中国家在经济起飞阶段中一个 显著的特征就是对外贸易的增长幅度大于经济增长的速度，体现在具体的数值 上就是名义贸易开放度的不断增加。 自中国在1 9 7 8 年实行对外开放后，中国对外贸易的幅度和范围不断扩大， 在中国经济飞速增长的同时，中国名义贸易开放度节节攀升，从1 9 7 8 年的9 8 0 上升至2 0 0 5 年的6 3 9 0 。中国贸易开放度的数值相对较高和增速相对较快 引起国内外经济学者的注意，同时贸易开放度本身也是一个争议性很大的论题： 有些学者认为中国的名义贸易开放度过高、增速过快，影响到中国的经济安全； 有些学者认为计算贸易开放度的方法有局限性，在采取适当的修正方法后就可 以发现中国实际的贸易开放度并不高。 鉴于中国的贸易开放程度关乎中国经济长期发展、贸易结构和贸易政策的 调整，同时中国贸易开放度的测量方法的客观性和合理性也遭到众多学者的质 疑，因此对于中国贸易开放度的研究就具有学理和现实层面的意义。对于以上 问题的思考就是本篇论文的选题原因，本文的研究对象就是中国的贸易开放度。 对于一国贸易开放度的研究可以从两方面入手，一方面是贸易壁垒的降低， 即国家实行的经济政策的外向性程度。一国( 地区) 的经济政策越是偏外向， 商品在国家( 地区) 之间的流动性越强，其贸易开放度越高；另一方面是根据 贸易流的大小推测贸易开放度的高低。通常的是直接计算贸易开放度( 即“贸 易依存度”) ，或者在控制影响贸易的各种正常因素后，一国( 地区) 的贸易流 量越接近完全自由贸易时所对应的预测值，其贸易开放度也就越高。 针对以上的思路，本文分为六章节：第一章是绪论；第二章是对国内外的 贸易开放度文献的回顾；第三章是对于中国贸易开放度的分析，从定性和定量 两方面分析中国对外贸易不断开放的过程，并通过计算名义贸易开放度从贸易 开放度发展趋势的国内外比较中进行直观的分析，最后总结出贸易开放度的共 性影响因素和中国的个性影响因素；第四章是对于贸易开放度和经济增长的实 证分析。通过协整分析和格兰杰( g r a n g e r ) 因果检验得出两者之间的相关关系； 第五章是中国贸易开放度对于经济的“双重”影响的分析和相应的对策；第六 章是结束语，总结文章分析得出的结论并对提出未来研究的方向。 通过分析我们可以发现：第一，名义贸易开放度作为世界公认的度量贸易 开放度的方法具有一定的合理性，并且各国贸易开放度的形成归根结底是由各 国的贸易结构形成的，贸易开放度不仅要从量上进行考察，更重要的是在质上 的反映。据此，中国现存的贸易开放度也是中国贸易结构的反映，深入研究可 以发现是一种“贸易大国”，而非“贸易强国”的体现；第二，通过对于贸易开 放度和经济总量的协整分析和格兰杰因果检验，可以得出两者之间存在相关关 系，并且贸易开放可以促进一国的经济增长，长期中经济增长又反过来促进贸 易的发展；第三，贸易开放度指标细化和多样化的趋势。随着一国开放的程度 和领域不断扩大，仅仅使用贸易开放度已经不能够完全体现一国的对外开放程 度，在分析问题时应该根据研究问题的侧重点的不同，选择恰当的指标，提高 分析问题的科学性；第四，贸易开放过程中加工贸易的贡献不能够用简单的数 字衡量，既不准确也不合理，因为加工贸易存在静态和动态的经济效应，在分 析的时候，应该综合考虑加工贸易所带来的总体福利效应，这是以后研究的方 向之一。 关键词：贸易开放度；贸易结构；经济增长 i l a b s t r a c t i n t e r n a t i o n a lt r a d ei sc o n s i d e r e da st h e “e n g i n ef o rg r o w t h ”w h e nad e v e l o p i n g c o u n t r yi si nh e r t a k e - o f f , s t a g e ，o n eo fh e ro u t s t a n d i n gc h a r a c t e r i s t i c si st h a tt h e i n c r e a s i n gs p e e do ff o r e i g nt r a d ei sh i g h e rt h a nt h a to fn a t i o n a le c o n o m y i no t h e r w o r d s ，t h en o m i n a lt r a d eo p e n n e s si sg r o w i n gu p t h ef o r e i g nt r a d ei nc h i n ah a sb e e ne x p a n d i n gb e c a u s eo ft h eo p e np o l i c y , w h i c hw 私i m p l e m e n t e di n1 9 7 8 a n dt h en o m i n a lt r a d eo p e n n e s sh a sb e e n0 1 1t h e i n c r e a s e ，t o g e t h e rw i t ht h eh i g hs p e e do ft h ee c o n o m i cg r o w t hi nc h i n a t h et r a d e o p e n n e s si n1 9 7 8w a sj u s t9 8 0 ，w h i l ei n2 0 0 5i tw e n tu p t o6 3 9 0 s c h o l a r sb o t h i n l a n da n do u t l a n dp a ym u c ha t t e n t i o nt ot h ep h e n o m e n o nt h a tt h ef i g u r eo ft r a d e o p e n n e s si nc h i n ai sc o m p a r a t i v e l yl a r g ea n dt h ei n c r e a s i n gs p e e do f t r a d eo p e n n e s s i sc o m p a r a t i v e l yh i g h a tt h es a m et i m e ，t h et r a d eo p e n n e s si sat o p i co fg r e a t c o n t r o v e r s y i nc h i n a , s o m es c h o l a r sb e l i e v et h ep r e s e n tt r a d eo p e n n e s sw i t l ll a r g e r a t i oa n dh i 【g hi n c r e a s i n gs p e e dw i l li n f l u e n c et h es e c u r i t yo ft h ee c o n o m y ；s o m e o t h e rs c h o l a r st h i n kt h a tt h e r ea r es o m el i m i t a t i o n si nt h ec a l c u l a t i o no ft r a d e o p e n n e s s t h e r e f o r e ，a f t e rp r o p e ra d j u s t m e n t s ，w ew i l lf i n dt h a tt h e r e a lt r a d e o p e n n e s si nc h i n ai sn o th i g h t h er e s e a r c hi n t ot h et r a d eo p e n n e s si nc h i n ai sm e a n i n g f u l ，b o t hi nt h e o r ya n d p r a c t i c e o nt h eo n eh a n d ，t h et r a d eo p e n n e s si sl i n k e dt ot h el o n g - t e r md e v e l o p m e n t o ft h ee c o n o m yi nc h i n a , t h es t r u c t u r eo ft r a d ea n dt h ef o r m u l a t i o no ft r a d ep o l i c y o nt h eo t h e rh a n d ，b o t hi t so b j e c t i v i t ya n dr a t i o n a l i t ya r eq u e s t i o n e di nc h i n a t h e r e a s o nf o rc h o o s i n gt h i st o p i ci st oe x p l a i nt h e s ep r o b l e m s ，a n di n t h i st h e s i s ，t h e r e s e a r c hf o c u s e so nt h et r a d eo p e n n e s si nc h i n a w ew i l ls t a r to u ra n a l y s i si nt w oa s p e c t s o n ei st h ed e c r e a s eo f t r a d eb a r r i e r , i e t h ee x p o r t o r i e n t e dd e g r e eo ft h ep o l i c yo fe c o n o m y t h em o r ee x p o r t - o r i e n t e dt h e e c o n o m yp o l i c yi nac o u n t r yo rd i s t r i c ti s ，t h em o r em o b i l em e r c h a n d i s e sa m o n g c o u n t r i e sa r e ，a n dt h eh i ：g h e rt h et r a d eo p e n n e s si s a n dt h eo t h e ri st h ee v a l u a t i o no f t r a d eo p e n n e s sb yt r a d ef l o w s u s u a l l yw ec a l lg e tt h er e s u l td i r e c t l yb yt h ee q u a t i o n i l l o ft r a d ei n t e r d e p e n d e n c e ，0 1 w em a yg e ta n o t h e rd i f f e r e n tr e s u l tt h r o u g hc o n t r o l l i n g k i n d so fr e g u l a rf a c t o r sa f f e c t i n gt r a d e t h em o r es i m i l a rt h et r a d ef l o wi nac o u n t r y o rr e g i o ni st ot h ee v a l u a t i o ni nt h ea s s u m p t i o no fp e r f e c tf r e et r a d e ，t h eh i g h e rt h e t r a d eo p e n n e s si s f o l l o w i n gt h e s et h o u g h t s ，t h ep a p e r i sd i v i d e di n t os i xc h a p t e r s c h a p t e ro n ei s t h ei n t r o d u c t i o n c h a p t e rt w oi st h er e v i e wo ft h ed o c u m e n t so nt r a d eo p e n n e s sb o t h i n l a n da n do u t l a n d c h a p t e rt h r e ei st h ea n a l y s i so ft h et r a d eo p e n n e s si nc h i n a i n t h i sp a r t , t h ew r i t e ra n a l y z e st h ep r o c e s so ft h et r a d eo p e n - 叩j l lc h i 舱b o t hi nt h e p o l i c ya d j n s t r n e n ta n dt h eq u a n t i t yo ft h ew a d ev a l u e ，c o m p a r e st h et e n d e n c yo f d e v e l o p m e n ti nt r a d eo p e n n e s si nc h i n aw i t ht h a to ff o r e i g nc o u n t r i e s ，a n da tl a s t s u m m a r i z e st h ef a c t o r st h a ta r eb o t hi nc o m m o na n du n i q u e c h a p t e rf o u ri st h e e m p i r i c a la n a l y s i sb e t w e e nw a d eo p e n n e s sa n dt h eg r o w t ho fe c o n o m y t h ew r i t e r u s e st h ec o - i n t e g r a t i o na n a l y s i sa n dg r a n g e rc a u s et e s tt oc o m p a r et h er e l a t i o n s b e t w e e nw a d eo p e n n e s sa n dt h eg r o w t ho f e c o n o m yi n0 1 1 1 c o u n t r y c h a p t e rf i v ei st h e a n a l y s i so f d u a li n f l u e n c e so f w a d eo p e n n e s s ，a n dt h ec o r r e s p o n d i n gr e s o l u t i o n so f t h e n e g a t i v ei n f l u e n c e s c h a p t e rs i xi st h ec o n c l u s i o n , g i v i n gas u m m a r y o f t h i sp a p e ra n d b r i n g i n gf o r w a r dt h ef u t u r er e s e a r c h i n gd i r e c t i o n t h r o u g ha n a l y s i s ，t h ew r i t e rr e a c h e st h ef o l l o w i n gc o n c l u s i o n s f i r s t , i ti s r a t i o n a lt ou s en o m i n a lt r a d eo p e n n e s sa st h eg e n e r a l l ya c c e p t e dm e a s u r e m e n t w o r l d w i d e f u r t h e r m o r e ，t h ef o r m a t i o no fw a d eo p e n n e s si ne a c hc o u n t r yr e f l e c t st h e s t r u c t u r eo ft r a d e a sar e s u l t , w a d eo p e n n e s ss h o u l db es t u d i e dn o to n l yi nq u a n t i t y , b u ta l s oi ni t se s s e n c e ，w h i c hi sm o r ei m p o r t a n t t h ee x i s t i n gt r a d eo p e n n e s si nc h i n a r e f l e c t ss t r u c t u r eo f t r a d ei no n rc o u n t r y t h a ti st os a y , w eh a v eg r e a tv a l u eo f f o r e i g n w a d e ，b u to u rs t r u c t u r eo ff o r e i g nw a d eh a sn o tb e e no p t i m u my e t s e c o n d , w ew i l l f i n dt h e r ei sc o r r e l a t i o nb e t w e e nw a d eo p e n n e s sa n dt h eg r o w t ho fe c o n o m yi nc h i n a b yc o i n t e g r a t i o na n a l y s i sa n dg r a n g e rc a u s et e s t t h eo p e n u po ft r a d ei nac o u n t r y w i l lb o o s tt h ee c o n o m i cg r o w t h ，a n di nt h el o n gt e r m , t h eg r o w t ho fe c o n o m yi na c o u n t r yw i l la c c e l e r a t et h ed e v e l o p m e n to ff o r e i g nt r a d ei nt u r n t h i r d ，t h e r ei st h e t e n d e n c yo fc o n c r e t i z a t i o na n dv a r i e t y i ti sn o tp r o p e rf o r1 1 5t oj n s tu s et h et r a d e i v o p e n n e s st om e s s u r et h ed e g r e eo fo p e n i n g - u p ，b u tt oc h o o s es e v e r a ls u i t a b l ei n d e x e s a c c o r d i n gt ot h ef o c u so f o u rr e s e a r c ht om a k et h ea n a l y s i sm o r es c i e n t i f i c f o u r t h ， t h ep r o c e s s i n gt r a d es h o u l dn o tb em e a s u r e db ys i m p l ef i g u r e s ，w h i c ha r en e i t h e r a c c u r a t en o rr e a s o n a b l e ，f o rt h e r ea r eb o t hs t a t i ca n dd y n a m i ce f f e c t si nt h e p r o c e s s i n gi x a d e w h e nw er e s e a r c hi n t oi t , w es h o u l dc o n s i d e ri t st o t a l i n gw e l f a r e e f f e c t s ，t ow h i c hm o l a ga t t e n t i o nw i l la n ds h o u l db ep a i di nt h ef u t u r e k e yw o r d s ：t r a d eo p e n n e s s ；t h es t r u c t u r eo f t r a d e ；t h eg r o w t ho f e c o n o m y v 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得廖铀幻u 争或其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 象桐 签字日期：夕印7 年歹月乡日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解孚触久净有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和 借阅。本人授权露黼以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：欤咖研 导师张厂亏尚庞 签字日期：多硝7 年，月夕日 签字日期： 夕细7 年，月广日 学位论文作者毕业去向o 工作单位： 电话： 诵讯地址：邮编： 第一章绪论 第一章绪论 对外贸易曾被称之为“经济增长的发动机”( e n g i n ef o rg r o w t h ) ( r n u r k s c ， 1 9 5 3 ) ，世界各国经济高速增长的一个主要标志就是国与国( 地区) 之间对外联 系不断加深，尤其是国家间的进出口贸易不断的扩张。因此，一国对外开放程 度，即贸易开放度，也成为经济学界学者和各国政策制订者关注的重点之一。 贸易开放度( t r a d e0 p e n n e s s ) 是指在一定时期内国( 地区) 的货物和 服务进出口的自由化程度，它代表一国的对外开放的程度，和一国( 地区) 长 期的经济增长、国家产出、福利水平和政策的保护程度有直接的相关关系。 研究贸易开放度，最早是从计算简单的计算贸易依存度( 3 t 称“贸易率”) 开始，即用一国( 地区) 一定时期内的进出口总额与国内生产总值( g d p ) 的比 重表示贸易开放度。但是研究人员逐渐发现贸易开放度受到一国( 地区) 的经 济水平、市场规模和国内消费需求等多种因素的影响，简单的贸易比率法不能 够真实反映一国( 地区) 贸易开放程度的大小。随着研究问题的需要，对于贸 易开放度的研究不断得到改进和发展。 从新中国成立到2 0 世纪7 0 年代间，中国的对外贸易主要是为满足国家经 济建设所需物资，交易额和数量均很少，出口的目的多为换取进口所需的外汇 之用。自1 9 7 8 年起，国家实行对外开放的经济政策，对外贸易得到快速发展。 从1 9 7 8 年到2 0 0 4 年，中国对铃贸易年均增长率为1 6 7 0 ，高于国民经济年均 增长率7 个百分点，贸易开放度从1 9 7 8 年的9 8 0 上升到1 9 9 0 年的3 0 o o ， 2 0 0 3 年升至6 0 0 4 ，到2 0 0 5 年，中国的贸易开放度已经达到6 3 9 0 ，高于 一般的发达国家和发展中国家。中国贸易开放度增速较快和名义贸易开放度数 值较高引起国内外学者的注意。世界银行认为，中国的贸易开放度经过1 0 多年 的时间就赶上发展中国家的平均水平，表明中国的经济开放取得显著的成就。 然而国内的学者对于中国贸易开放度的大小，一直存在很大争议：一些学者认 为中国目前存在较高的名义贸易开放度，造成中国经济的虚假繁荣，会使中国 的经济增长丧失独立性和自主性；另外一些学者认为中国的贸易开放度的度量 存在不科学性和不合理性，不能真实反映中国实际的对外开放程度。实际的贸 【l 】裴长洪中国对外经贸理论前沿i 北京：社会科学文献出版社，2 0 0 6 ：9 7 ! 璺塑墨茎堕垦里壅 易开放庄并没有名义贸易开放度显示的那么高，中国现在的开放程度符合世界 和中国经济发展的趋势。 一国的贸易开放程度是否合理，不能单纯的从由简单公式计算出的贸易开 放度的高低进行判断。以美国和中国香港地区为例，在2 0 0 3 年美国的贸易开放 度为2 4 ，而香港地区的贸易开放度高达3 3 1 ，从与往年同期相比，这两个 国家( 地区) 的经济和贸易都有相对的增长。但是仅从贸易开放度计算的数值 上，并不能说明美国的开放程度就比香港低很多，究其原因：美国的贸易中服 务贸易的比重较大，而香港属于自由贸易港，货物流量较大。同时，贸易开放 的程度具有很大的争议性，对国家的经济发展起到“双重”的作用，较高的贸 易开放度意味着一国更加主动和开放的参与国际竞争和合作中，从国际经济往 来中获得更多的经济利益；但是同时，高的贸易开放程度可能意味着一国的经 济存在极大的风险，贸易的传导机制可将风险从一国的开放部门传递至没有开 放的部门，造成整个国家经济的不稳定性。 鉴于贸易开放度“双重”作用的存在，在分析贸易开放度时，应从贸易开 放度受到的影响因素和贸易开放度可以影响到的因素两方面进行分析和研究， 以获得对一国贸易开放度的客观和全面的认识。从宏观环境看，一国的贸易开 放度会受到世界政治和经济发展形势的影响。当世界趋于稳定、经济发展处于 上升和繁荣时期时，全球的消费和投资需求和供给的增加会提高外向型国家的 贸易开放度：从微观环境看，一国的贸易开放度的规模受到本国的国家规模、 经济贸易政策、资源禀赋和产业发展状况等诸多因素的影响。一般而言，国家 的规模和贸易开放度呈反比的关系；开放和自由的经济贸易政策有利于提高贸 易的开放程度；符合国际产业发展趋势的产业结构也会促进贸易开放的程度； 资源的禀赋决定一国产业结构的特征和比较优势，从而对于国家的贸易开放的 程度也有一定影响。另一方面，贸易开放度的大小对于国内经济部门的发展， 对于国家经济战略和贸易政策的调整，也起到风向标和预警的作用。通过贸易 开放度的变化，可以考察国家的经济增长、投资的流向、贸易结构的调整等相 关经济变量之间的相关关系。 中国的贸易开放度的现状和发展趋势对于中国经济长期发展、贸易结构和 贸易政策调整和发展的利害作用，中国的贸易开放度的测量方法是否具有说服 2 星二兰丝堡 力和客观性及改进方法，这些问题的研究极具学理和现实意义。基于上述由中 国的贸易开放度引发的思考，就是本篇论文的选题原因。本文的选题对象是中 国的贸易开放度，在对前人工作进行总结之后，本文的基调是采取与“参照物” 进行比较的方法对于中国的贸易开放度进行研究和分析。通过直观和实证的分 析后，对由贸易开放度所折射出的中国对外贸易的运行现状进行客观的评价， 并且对于中国贸易政策的调整和改革提出建议。 本文分为六章：第一章为绪论部分，概括介绍本文的写作背景、研究目的 和研究方法；第二章是有关贸易开放度的文献回顾，介绍国内外贸易开放度的 发展进程和国内外研究的偏重方向；第三章是中国贸易开放度的分析，从定性 和定量两方面阐述中国贸易不断开放的演变过程，并且通过计算名义贸易开放 度从贸易开放度的发展趋势和国际比较两方面进行直观分析，并总结影响名义 贸易开放度共性因素和中国的个性影响因素；第四章是实证分析，建立一个计 量模型，对于贸易开放度对一国经济增长作用程度进行分析，研究经济增长和 贸易开放之间的关系；第五章是中国贸易开放度的经济影响和对策，考虑到贸 易开放度的双重作用分别进行分析，然后提出相应的政策建议；第六章是结束 语，总结本文分析的结论并且提出未来问题研究的方向。 中国贸易开放度研究 第二章贸易开放度的理论回顾 第一节贸易开放度的内涵 一、贸易开放度的内涵 贸易开放度( t m d eo p e n n e s s ) 是指一国( 地区) 对于货物和服务进出口的 自由化的程度，它的早期形式是在一定时期内一个国家( 地区) 的对外贸易总 额对于该国国内生产总值( g d p ) 的比例。贸易开放度是衡量一国对外开放程 度的一个基本指标，也是反映一国与国外市场联系的标度。贸易开放度的提高， 一方面反映一国和地区融入世界经济的程度提高，但同时，该国或地区对于国 际市场的依赖程度也在提高，受到世界经济冲击的风险也在增大。 按照贸易的流向，贸易开放度可以分为进口贸易开放度和出口贸易开放度： 进口贸易开放度是指一定时期内一国的进口总额对于国内生产总值( g d p ) 的 比例：出口贸易开放度是指一定时期内一国的出口总额对于国内生产总值 ( g d p ) 的比例。由上述概念可以看出，贸易开放度等于进口贸易开放度和出 口贸易开放度之和。国际上在计算贸易开放度时，习惯采用以出口的角度计算 世界贸易开放度。 二、与贸易开放度相近概念的辨析 国内研究贸易开放度的文献中，通常会使用“贸易依存度”、“贸易贡献率”、 “贸易密度”、“对外贸易系数”、“贸易开放度”和“经济开放度”等不同的名 词形式，然其具体研究对象都是相同或者混淆。事实上以上概念的内涵并不完 全相同或者完全不相同。 “贸易依存度”( t r a d ed e p e n d e n c e ) 。又称贸易系数( t r a d ei n d e x ) 、贸 易密度( t r a d ei n t e n s i t y ) ，最早是由小岛清以“贸易依赖程度”的名称在对 外贸易论中提出。，它是指一个国家或地区在一定时期的进出口额与其国内生 产总值或国民生产总值之比，是用于衡量该国经济对国际市场依赖程度高低的 指标之一。一国的国际贸易属于流通领域的环节，从定义看，贸易依存度只反 映一国市场对于国际市场的开放程度。 【2 】小岛清对外贸易论【m 】天津：南开大学出版社，1 9 8 7 ：2 3 9 4 墨三兰墼墨堑堕堕盟里丝旦璺 “贸易开放度”( t r a d eo p e n n e s s ) ，早期以贸易依存度的形式出现，欧美学者 习惯称为外贸率，包括出口率和进口率；国内学者一般称作外贸依存度，包括 出口依存度和进口依存度。目前的外文文献普遍使用。贸易开放度”一词，所 以在本文的分析中，为统一口径，我们将研究对象称之为“贸易开放度”。 “经济开放度”是指一国( 地区) 的社会再生产过程与国际社会再生产过程 的联系程度。经济的对外交流，不仅仅涉及包括实际资本流动的方面，也包括 以有价证券形式存在的虚拟资本的流动。因此，一国的经济开放度不能够用个 别的经济指标来衡量，必须用包括贸易开放度、资本开放度在内的一组单项指 标构成的指标体系进行综合测量。因此，从概念上看，经济开放度的内涵要比 贸易开放度的内涵宽泛的多。 。贸易贡献率”是和上述概念完全不同的概念，它是指一国或地区在某一特 定时期内的净出口增量在国民经济增量中所占的份额，即净出口增量与g d p 增 量的比值，它所反映的是一国或地区经济增长对于对外贸易的依赖程度。 第二节国外贸易开放度文献回顾 贸易开放度最初以贸易比率的形式出现，即在一定时期内一国( 地区) 的 贸易额对于该国的国内生产总值的比率。这种方法，在二战之后由一些国际性 组织，如世界银行首先采用。它是最早也是现在国际机构使用相对广泛的计算 一国贸易开放程度的方法。然而，贸易比率法计算简单，没有考虑到影响一国 贸易开放度的其他因素，诸如价格、国家规模和贸易政策等，具有一定的局限 性。针对贸易比率法存在的种种局限性，一些学者对于贸易开放度的度量和研 究从两个方向进行修正和改进：对贸易开放度度量公式的改进和利用模型分析 贸易开放度和经济变量之间的关系。 一、贸易开放度度量公式的改进 ( 一) 定量的贸易政策法。通过对贸易政策和贸易管制情况的分析反映一 国贸易的开放程度，主要的研究三方面内容：关税措施( a n d e r s o n 和n e a r y ， 1 9 9 4 ：s a c h e s 和w a r n e r ，1 9 9 5 ：e d w a r d s ，1 9 9 8 ：l e e ，1 9 9 3 ；p r i t c h e t t ，1 9 9 6 ： w a c z i a r g ，1 9 9 8 ) 册捌脚州伽、非关税措施( s a c h e s 和w a r n e r ，1 9 9 5 ：h e r i t a g e 【3 】j a n d e l s o n ，j a n dn c a r y f o r t h c o m i n g m e a s u r i n gt h er e s t r i c t i v c , a e s so f t r a d cp o l i c y j w o r l db a n k 5 ! 里墼墨墅塑垦堡塑 f o u n d a t i o n ，2 0 0 2 ) 【9 】，w a c z i a r g ( 1 9 9 8 ) ，e d w a r d s ( 1 9 9 2 ，1 9 9 8 ) 和p r i t c h e t t ( 1 9 9 6 ) 和黑市交易汇率( l e v i n e 和z e r v o s ，1 9 9 3 ) i l l 。 ( 二) 定性的主观指标法。根据一国贸易政策的保护程度对于贸易政策进 行归类或者采用一些固定的主观的标准对于国家的贸易限制的程度进行分级， 通过这种做法来度量国家的贸易开放度。主要有：世界银行( 1 9 8 7 ) 的“外向 度的世界发展报告指数”、世界竞争力报告( 世界经济论坛，1 9 9 0 ) 、m i c h a e l m i c h a e l ye ta l ( 1 9 9 1 ) “”的贸易自由化指数和h e r i t a g ef o u n d a t i o n ( 2 0 0 2 ) 的贸易政策指数是主要的几种指标。s a c h e s 和w a r n e r ( 1 9 9 5 ) 的指数法也是其 中一种，通过设置“1 0 ”虚拟变量将一国分为“开放”和“不开放”两种。 ( 三) 价格扭曲度法：贸易的干预会导致交易时产品市场价格的差异，价 格扭曲法是在。价定律”( o n e p r i c el a w ) 前提下，比较不同国家同类商品 价格的差异。主要有： ( 1 ) d o l l a r s ( 1 9 9 2 ) o ”的贸易开放度法，包括实际汇 率扭曲指数( r e a le x c h a n g er a t ed i s t o r t i o n ) 和实际汇率变动性指数( r e a l e x c h a n g er a t ev a r i a b i l i t y ) ；( 2 ) a i t k e n ( 1 9 9 1 ) 1 的贸易开放度法。在 控制人均资本差异的前提下，将一国商品的美元价格和美国同类商品的价格进 行比较。 ( 四) 实际值和与预期值比较法：利用实证模型回归得到贸易流的偏差来 e c o n o m i cr e v i e w ，1 9 9 4 , s ( 2 ) ：1 5 l 一1 6 9 ， 【4 】s a c h s ，j a n da w a r n e r e c o n o m i cr e f o r mt h ep r o c e s so f g l o b e li n t e g r a t i o n 【j 】b r o o k i n g sp a p e r0 1 1e c o n o m i c a c t i v i t y ，1 9 9 5 ，i ：1 一1 1 8 【5 】5e d w a r d s ts o p c a n ，p r a d u c t i v h ya n dg r o w t h ：w h a td ow em yk n o w ? m e c o n o m i c 1 0 u m a l ，1 9 9 8 ， 3 2 ：4 5 9 - - 4 8 3 【6 】l e erj i n t e m a f i o a a l t r a d e ，d i s t o r t i o n s ，a n d l o n g - t u ne c o n o m i cg r o w t h p i m fs t a f f p a p e r s ，1 9 9 3 - 4 0 ： 2 9 9 - - 3 2 8 【7 】p r i t c h g t t ，l m e u f i n go u t w a r do d e n t a t i n ni nl d c s ：c a ni tb ed o n e ? p 1 j o u r n a lo f d e v e l o p m e md i s c u s s i o n p a p e r ，1 9 9 6 ，4 9 ：3 0 7 - - 3 3 5 【8 】w a c z i a r g tr m e a s u r i n g t h e d y a n m i c g a i n s f r o m t r a d e j p o l i c y r e s e a r c h w o r k i n g p a p e r n o 2 0 0 1 t h e w o r l db a n k w a s h i n g t o nd c 1 9 】f 0 d r l s c o l la n dm 0 o m d y 2 0 0 3i n d e x o f e c o n o m i cf r e e d o m j w a l ls t r e e tj o u r n a l ，2 0 0 2 f 1 0 】e d w a r d s ts t m d e o d e n t a t i n n ，d i s t o r t i o n s a n d g r o w t h i n d e v e l o p i n g c o u n n i e s j j o u r n a l o f d e v e l o p r n e n t e c o n o m i c s ，1 9 9 2 ，3 9 ：3 l - - 5 7 1 l ljl e v i n e ，r a n d d r e n e l t a s e n s i t i v i t ya n a l y s i s o f c r o s s - c o a n t l y g r o w t hr e g r e s s i o n s j a m e r i c a n e c o n o m i c r e v i e w ，1 9 9 2 ，8 2 ：9 4 2 9 6 3 【1 2 】m i c h a e l y m t d p a p a g e o t g i o ua n d a c h o k s i l i b e r a l i z i n g f o r e i g n t r a d e i nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s t h e l e s s o n o f e x p e r i e n , c e h t t p ：1 w w w , r u b c a pc o m l i b e r a l i z i n g h t m l ，2 0 0 6 一0 8 2 2 f 1 3 d o l l a r s ，d o u t w a r d - - o r i e n t e d d e v e l o p i n g e c o n o m i e sr e a l l y d o g r o w m m r a p i d l y ：e v i d e n c e f r o m9 5 l d c s ， 1 9 7 6 - - 8 5 j 1 e c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dc u l t u r a lc h a n g e ，1 9 9 2 ：5 2 3 - - 5 4 4 【1 4 】a j k 部b m e a s u r i n g t r a d ep o l i c y i n t e r v e n t i o n ：ac r o s s c o 咖t r y i n d e xo f r e l a t i v e p n d i s p e 佶i a n 们w o r l d b a n kp o l i c yr e s e a r c hw o r k i n gp a p e rs e r i e s 1 9 9 1 ：n o 8 3 8 6 苎三兰墨墨茎垫里堕里堡旦嬖 测定贸易开放度。( l e a r n e r ，1 9 8 8 ；w o l f ，1 9 9 3 ；b a l a s s a ，1 9 8 5 ；a n d r i a m a n a n j a r a 和n a s h ，1 9 9 7 ) i s x e 1 7 d s 。 ( 五) 综合法：综合几种度量