（诉讼法学专业论文）司法民主研究.pdf

内容提要 随着我国司法改革的逐步推进和深入，很有必要对司法民主的相关问题重新进行疏 理与展开。只有弄清司法民主的相关理论问题，才可以更好地发掘其理论和实践意义， 适应时代的发展和社会的需求，为哥法民主建设添砖加瓦。司法民主问题历来是理论界 关注的一个热点，国内外学者从不同角度对此做了相当多的研究和考量。如：司法审查 与民主的关系、陪审制的民主性、法官的职业化等问题。然而，他们的研究仅仅限于某 个层次或者某个方面，并没有进行直接的、多方位的、较综合的、广泛的阐述和分析。 为此，本文中，笔者将开始一项关于司法民主内在的、具体的研究，尝试从制度和理论 层面对司法民主的相关理论问题做一番较深入的探讨，尝试较全面地、较完整地探究司 法民主问题。 本文除引言和结语之外，主要分为四个部分。 在弓 言部分，笔者主要介绍了本文的写作动机、目的与方法。现就本文采用的研究 方法论述如下：第一，文献研究方法。即针对司法民主的相关制度，对相关之国内外著 作、期刊、论文等作广泛的收集、整理、鉴别与筛选，以期明了司法民主问题已有的研 究成果，以及存在的不足之处第二，比较研究方法。即对各国的司法制度进行比较和 综合，解析其在处理司法民主问题上的共同点和差异，以便从中受到启发 第一部分对司法民主的基本问题进行考察，明确司法民主的内涵、特征、历史演进、 ，理念基础以及研究价值，为下文的分析奠定理论基础。 。 第二部分阐述司法民主的具体展现形式之一：公开审判与陪审制。分析公开审判以 及陪审制如何体现司法民主的要求和理念，同时，结合我国的公开审判与陪审制进行论 述 第三部分阐述司法民主的具体展现形式之二：法官选任、合议制与专家证人。分析 法官选任、合议制以及专家证人如何体现司法民主的要求和理念，同时，结合我国的法 官选任、合议制与鉴定人制度进行论述。 第四部分阐述某些司法制度背离司法民主之情形，在此基础上提出对此种现象进行 适当规制，以更符合法治国家和民主社会的要求这一部分主要从法官职业化、司法独 立与司法审查三个方面进行分析，同时结合我国的相关制度进行论述 本文结语部分是对全文的主旨进行概括，并对我国现代司法制度的建立和运行中存 在如何实现司法民主的问题进行总体的分析和阐述。 主题词：司法民主公开审判陪审制司法独立司法审查 a b s t r a c t w i t ht h eg r a d u a lp r o g r e s so f j u d i c i a lr e f o r mi no u ro d u n t r y ) i ti se s s e n t i a lt or e f i n i n gt h e r e l a t i v ei s s u e so ft h ej u d i c i a ld e m o c r a c y o n l yu n d e r s t a n dt h er e l a t i v ei s s u e so fj u d i c i a l d e m o c r a c yc a nb e t t e re x p l o r eb o t ht h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e , a n dc a na d a p tt ot h e c h a n g i n gt i m e s a n dn e e d so fs o c i e t yf o rj u s t i c ea n dd e m o c r a c y n ei s s u eo fj u d i c i a l d e m o c r a c yh a sa l w a y sb e e nah o tt o p i c , a n ds c h o l a r sh a v ed o n eac o n s i d e r a b l ea m o u n to f r e s e a r c ha n dc o n s i d e r a t i o nf r o md i f f e r e n tp e r s p e c t i v e s s u c ha s ：r e l a t i o nb e t w e e ni u d i c i a l r e v i e wa n dd e m o c r a c y , t h ed e m o c r a t i cn a t u r eo fi u r ys y s t e m , p r o f e s s i o n a lj u d g e sa n do t h e r i s s u e s h o w e v e r , t h e i rs t u d yw a sl i m i t e dt oac e r t a i nl e v e lo rac e r t a i na r e a , b u tn o td i r e c t , m u l t i - f a c e t e da n dm o r ei n t e g r a t e d ，b r o a de x p o s i t i o na n da n a l y s i s t h e r e f o r e ，t h ea u t h o rw i l l b c # no nt h ej u d i c i a ld e m o c r a c yi n t e g r a lr i n kl t 髂e a t c h , 仃yt od oam o r ei n - d e p t ha n dc o m p l e t e d i s c u s s i o n so ft h ej u d i c i a ld e m o c r a c y 髓ed i s s e r t a t i o nc o n t a i n sf o u rp a r t ss a v i n gf o r t h ei n t r o d u c t i o na n dt h ec o n c l u s i o n i nt h e i n t r o d u c t i o n , t h ea u t h o rm a i n l yi n t r o d u c e st h em o t i v a t i o n ，p u r p o s ea n d m e t h o d o l o g yt h i sd i s s e r t a t i o na d o p t e d t h em e t h o d o l o g yi s a sf o l l o w s ：f i r s t , l i t e r a t u r e r e s e a r c hm e t h o d s u s i n gaw i d er a n g eo fc o l l e c t i o n , c o l l a t i o n , i d e n t i f i c a t i o na n d s c r e e n i n gt o a l lr e l e v a n td o m e s t i ca n di n t e m a t i o n a lp u b f i c a t i o u s , p c r i o d i c a i s ，p a p e r s , e t c o ut h ej u d i c i a l ，d e m o c r a c y i no r d e rt ou n d e r s t a n dt h e e x i s t i n gr e s e a r c hr e s u l t sa n dd e f i c i e n c i e s a b o u tt h e i s s u eo ft h ej u d i c i a ld e m o c r a c y s e c o n d , t h ec o m p a r a t i v er e s e a r c hm e t h o d s c o m p a r e dt o s t a t e sj u d i c i a ls y s t e m ，a n a l y z i n gt h es i m i l a r i t i e sa n dd i f f e r e n c e si nd e a l i n gw i t ht h ei s s u e so f t h ej u d i c i a ld e m o c r a c y , i no r d e rt oh a v es o m e t h i n gi n s p i r e d mf i r s tp a r ti n v e s t i g a t e st h ef u n d a m e n t a li s s u e so ft h ej u d i c i a ld e m o c r a c y , c o n n o t i n g t h ed e f i n i t i o n , c h a r a c t e r i s t i c s ，h i s t o r i c a le v o l u t i o n , p h i l o s o p h i c a lf o u n d a t i o n s , a n dr e s e a r c h v a l u eo f t h e j u d i c i a ld e m o c l a c y , l a y i n gt h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o nf o rt h ea n a l y s i sb e l o w n es e c o n dp a r te l a b o r a t e ss o m es p e c i f i cj u d i c i a ld e m o c r a t i cf o r m s ：o p e nt r i a la n d j u r y s y s t e m a n a l y z i n gt h eo p e nt r i a la n dj u r ys y s t e mh o wt oe m b o d yt h ei d e a l so ft h ej u d i c i a l d e m o c r a c y , a n d c o n c e r n i n g t h e o p e n t r i a l a n d j u r ys y s t e m o f o u r c o u n t r y 髓et h i r dp a r te l a b o r a t e st h eo t h e rs p e c i f i cj u d i c i a ld e m o c r a t i cf o r m s ：j u d g e se l e c t i n g , c o l l e g i a t es y s t e ma n dt h ee x p e r tw i m e s s a n a l y z i n gh o wt oe m b o d yt h ei d e a l so ft h ej u d i c i a l d e m o c r a c y , a n dc o n c e r n i n gt h ej u d g e se l e c t i n g , c o l l e g i a t es y s t e ma n de x p e r tw i t n e s so fo u r c o u n t r y t h ef o u r t hp a r tc o n c e r n st h ef o r m st h a th a v eat e n d e n c yf r o mt h ed e m a n d sa n dc o n c e p t s o ft h ej u d i c i a ld e m o c r a c y i ti sn e a 吲s s a l tt ot a k es o m ea p p r o p r i a t ep r e c a u t i o n s , i no r d e rt o c o n s i s t e n tw i t ht h er u l eo fl a wa n dt h en e e do ft h ed e m o c r a t i cs o c i e t y m a i n l yc o n c e r n i n gt h e p r o f e s s i o n a lj u d g e s ，j u d i c i a ld e p e n d e n c ea n dj u d i c i a lr e v i e w , a n da b o u t t h er e l a t i v es y s t e m so f n o i l ! c o u n ty t h ec o n c l u s i o nt h e ns u m m e d 叩t h ec o n c l u s i o n sa n dt h e ng i v ea no v e r a l lc o n c l u s i o no f t h ed i s s c r t a t i o n a n dc o n c e r n i n gt h ej u d i c i a ld e m o c r a c yi s s u e so f0 1 1 1 m o d e mj u d i c i a l s y s t e m se s t a b l i s h m e n ta n do p e r a t i o n k e yw o r d s ：j u d i c i a ld e m o c r a c y o p e nu i a l j u r ys y s t e mj u d i c i a ld e p e n d e n c e j u d i c i a l l v i e w 海南大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所星交的学位论文。是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果 除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品或成果 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明本声明的法律结果由本人 承担 论文储签名可 日期：硼年占月瑚 学位论文版权使用授权说明 本人完全了解海南大学关于收集，保存、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有 关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅本人授权海南大学可以将本学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和 汇编本学位论文 保密论文在解密后遵守此规定 警琶骁名：咿乞 日期：游歹月汐日日期： 卯6 年月够日 本人已经认真阅读。c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程0 同意将本人的学位论文提交 。c a l i s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程”中规定享受相关权益盛逾奎 论文作者签名： 日期：7 彩年 一名：、驾乓 日期；沙6 年6 月姗舾疵而月 痧 引言 中国的司法改革，尤其是程序改革，一直深受大家的瞩目司法改革给当事人带来 了更多的发言权和尊严感，提高了法院的效率，使审判结果更加公正化司法公正与否， 一个最好的衡量尺度就是民众能在多大程度上接近司法，能在多大程度上参与到司法活 动中来，这就涉及到司法民主问题。目前世界上的大多数国家都奉行民主制度，不论是 西方的民主制度，还是社会主义的民主制度，都确认了“天赋人权”、。主权在民”等思 想和宪政原则我国宪法开宗明义地宣告“中华人民共和国的一切权力属于人民。”1 我 国的司法权也同国家的其他权力一样来源于人民，司法机关及其相关人员受人民的委托 代为行使司法权，受人民监督，对人民负责司法制度不仅体现人民的意志，而且代表 人民的利益基于对这些认识的深化，。司法民主”一词频频见诸报端和杂志，屡屡出 现在学者的话语中由此产生了一个直接贯穿其中的重要话题，即司法民主问题但与 此形成鲜明对照的是，我国法学界，或者国外法学界，甚少有人对司法民主问题作一个 专门的、深入的研究这种状况是理论研究的滞后，还是司法民主实践的不成熟，还是 现有的司法民主研究如同“鸡肋”，还是像有的学者认为的那样是“拉郎配”? 为此， 笔者不避学浅，将在本文中就这一问题进行初浅的研究和探讨 为便于对问题研究的深入与展开，笔者先就本文写作的动机、目的以及方法进行初 浅的阐述 一 p “ 第一，司法民主相关理论研究的动机 。 司法民主不仅是中国面临的重大问题，也是世界各国普遍面i 笛的重大问题只有真 正弄清司法民主的具体形式以及存在的不足之处，才能更好地发掘出其潜在的理论意义 和实践意义，从而更好地适应时代的发展和社会的需求，为司法民主建设添砖加瓦。对 于司法民主问题，很多学者进行了相应的分析和考察，但他们的研究仅仅限于某个层次 或者某个方面，并没有进行多方位的、较综合的、广泛的考量。为此，笔者将在其他学 者研究的基础上，从制度和理论层面对司法民主做一番较深入的探讨，试图较全面地分 析和阐述司法民主的相关闯题此乃本论文研究动机之所在 第二，司法民主相关理论研究的目的 本文研究的目的，即在于厘清司法民主的具体表现形式，以期能为司法实践和改革 活动提供理论之参考首先，笔者希望对司法民主的内涵和具体形式进行深入的、透彻 的、较全面的探究；希望透过对外国司法制度之比较研究、综合与考量得到一些有益的 启示；希望通过对司法民主的具体展现形式、背离司法民主的反思及其规制的考察分析， 提出理性处理司法民主的建议和措施。其次，笔者在明晰司法民主具体形式的基础上， 1 中华人民共和田宪法 第二条第一款 探讨司法民主的理念是如何体现在各国的法律和社会实践中，并分析其对社会生活和民 众接近司法的影响。从而更进一步诠释和挖掘现实生活中的司法民主现象，以期更好地 总结过去的研究成果、展望未来的发展此乃本论文研究目的之所在 第三，司法民主相关理论研究的方法 本文采用的研究方法主要是：第一，文献研究方法即针对司法民主的相关制度， 对相关之国内外著作、期刊、论文等作广泛的收集、整理、鉴别与筛选，以期明了司法 民主问题已有的研究成果，以及存在的不足之处。第二，比较研究方法。即对各国的司 法制度进行比较和综合，解析其在处理司法民主问题上的共同点和差异，以便从中受到 启发 一、司法民主的基本问题考察 世界各国的司法理念及其侧重点往往各有不同，但作为现代司法体制的核心，司法 民主理念是被普遍认同和遵循的，也被视为现代司法体制的基本原则之一。学者们普遍 认为，司法活动不仅需要公开，而且需要有民众的参加，正如民主的首要含义在于社会 成员参与一样，司法民主的实质在于社会成员参与司法。只有这样才能实现司法民主， 而只有司法民主才能促进权利平等，建立稳定的社会秩序。因此，要考察分析司法民主 的相关理论，首先需要了解司法民主的基本阿题，为本文的论述和探讨提供一个分析框 。架。 。 ( 一) 司法民主的内涵 民主一词可以在多种意义上使用，在国家司法制度层面主要体现为公共权力与民众 社会进行理性互动的价值理念和制度安排，体现为一种民众对司法活动参与的广度和深 度而现代司法制度是在民主政治的基础上发展和运作的，本质上也必须符合政治民主 的基本原理和要求，受到民主的制约。司法是实现社会正义的最后一道防线，是审判人 员依其独立的意志和判断，将法律运用于具体程序的过程。司法能够保护多数人的利益 和意志，防止民主的诸弊，同时，也可以防止民意泛滥而危害司法本身。民主的理念便 于民众接近司法，参与司法活动，进而促进司法的发展和完善。司法民主理念，是现代 法治社会对司法制度建构和运作的一种普遍的、正当性的原贝和要求。 司法民主，是人类社会司法程序源远流长的梦想之一由于不同的文化背景和历史 条件的影响，人们对司法民主的理解及实践也会有所不同。但是，司法活动必须按照一 定的法则行事，即民众总是最终的审判者即审判者的审判者，这是司法民主的一般规则 和要求据此，司法民主是指司法权的行使应该受到民众的监督和制约，司法的运作应 该接受民众的评价，司法人员应该受到民众的监督，司法活动应该有民众的参与。司法 2 民主的本意在于，即实现以民主为基础、以分权和制衡为趋向的法治社会。 ( 二) 司法民主的特征 综观各国丘q 司法体制和理念，司法民主因其所处的历史文化背景以及其他因素的影 响，所反映的具体形式和内容可能会有所不同，但司法民主的内在的、独特的本质，却 具有普遍性司法民主的独立品质表现在以下几个方面 第一，司法民主是一种具体的过程。司法民主是一种具体民主的体现，而不是一种 抽象民主的反映。它保障的是民众具体的、现实的权益，而不是停留在字面和法条中的 抽象的权利。司法民主的过程即是通过具体的民主形式将其结果加以有效的实施。司法 民主保障民众的权益，利用公权力实现对权益冲突最终的和合理的解决，起到定纷止争 的作用。在这种司法程序的具体过程中，用法律规范创造出一个相对独立于外部环境的 决策机制，排除各种社会影响和不必要因素的干扰，营造出一个相对平等、公正、正义 的场所。在这个场所中，司法民主实现了其体现民主的具体要求，展现了其保障民主的 具体过程。 ： 第二，司法民主是一种动态的过程。即司法民主是一种动态的民主，而非静态的民 主。司法权的行使是一个判断的过程，在此动态的司法过程中，涉及各方的利益和矛盾 冲突。司法民主的价值在其动态的发展中予以体现，而非仅仅在结果中体现。因而，通 过这种过程的正当性来实现当事人双方以及社会民众对司法程序的体会和认可。司法民 主所强调的是过程的民主，它存在于司法的过程之中。只要过程是民主的，体现了民主 我们就可以说它在司法过程中实现了民主的价值，实现了司法的公正。司法民主旨在谋 求过程的民主，通过过程的民主来达到当事人乃至整个社会对司法结果的认同。 第三，司法民主是一种体现价值追求的过程。司法民主的价值倾向在于裁判规范的 民主，而非以利益为主导的民主。在司法民主的过程中，通过对法律形式理性的了解和 尊重，体现出社会对公平，正义以及公正等价值理念的现实需求和合理要求并以此为 指导，将纸面上的抽象的权利义务加以落实，在此过程中体现司法民主的价值和要求。 司法民主首先保障当事人及其他民众的合法权益。同时，因为司法直接关系到社会秩序 和法律秩序，公正的司法，能够维护良好的法律秩序和社会秩序，而不公正的司法则污 染了水的源头，对所有生活在特定法律秩序和社会秩序中的民众都会造成损害。所以， 司法民主作为司法的表现形态，它的价值取向也不能偏离司法公正这一司法的最终目 标。因为，人们之所以诉诸司法程序，其目的无非在于谋求一个公正的解决。 ( 三) 司法民主的历史演进 考察各国的政治与法律发展历史，我们不难发现，作为现代司法活动的标志之一， 3 就是司法民主，经历了两个层面的发展过程 从纵向的角度来看，司法民主的具体形式和内容经历了从不成熟到成熟、不完善到 完善的跃升如西方国家的陪审制，其最初形式是古雅典时期的民众大会。虽然尚不同 于现代的陪审制度，但对司法民主的启迪意义却是非产深远的从古希腊、古罗马的非 现代意义的陪审制，到中世纪英国陪审制的发展，到现代英美法系陪审团和大陆法系参 审制两种模式的建立和完善。陪审制度这种司法民主形式从不成熟走向成熟，由不完善 走向完善。正如民主的首要含义在于社会成员的参与一样，司法民主的实质在于社会成 员参与司法司法民主的具体形式的发展过程正体现了这一要求，其由不成熟走向成熟、 由不完善走向完善，成为现代法治理念的核心思想。我国也在积极完善人民陪审员和人 民监督员制度，以推进司法民主和司法公正 从横向的角度来看，司法民主的具体形式一直以来都在司法审判领域发挥着积极有 效的作用，虽然有些形式曾一度被抛弃，但最终还是获得新生比如，公开审判制度 在中世纪的教会审判和领主审判制度中，司法机关的司法活动多半是在秘密状态下进行 的，司法活动既不晓于公众，甚至也与当事人相隔离，曾经兴盛一时的书面审理程序正 是这种秘密审判的直接产物。在资产阶级革命时期，带有“神秘”色彩的封建司法制度 受到革命者和思想家们的猛烈抨击。他们以人权保障为理论，强调司法应当是公开的， 以使社会舆论能制止暴力和私欲，最终实现司法公正。资产阶级革命胜利后，审判公开 作为司法民主的重要内容和形式先后被各国所确认。而且，随着社会的发展，法治的进 。步j 以及科技的创新，在司法民主领域出现了新煦司法民主形式，如：专家证人制度。 在司法审判的过程中，专家证人的存在可以更好地保障案件的客观性、= 公正性和效率性。 ( 四) 司法民主的理念基础 司法民主来源于人民主权学说，而人民主权学说成为一种普遍接受的政治理念是与 社会契约学说分不开的，人民主权原则贯通了卢梭的社会契约论的基本观念和思想。按 照社会契约论理论，全体社会成员共同缔结的协议，即社会契约是人类社会一切合法权 益和威权的基础。按照这一学说，国家的最高权力属于人民，一切民众都有资格和权利 来讨论和通过法律。 基于社会契约论，人们确立了下列的司法观念，成为司法民主的理念基础 第一，司法权来自人民。司法权由国家的专门机关来实际执行，但和国家的其他权 力一样司法权也来源于人民，需要人民的同意，对人民负责很多国家将这项司法观念 纳入宪法之中：“司法权来自人民02 “司法权以人民的名义行使”，3 “司法权属法院， 2西班牙宪法第117条第l欺参见httofxvfibznufeeducnnewshowatticleasd?articleld=-30022 0 0 6 年5 月日 访问 3意大利宪法第101条第1款参见htm：fxvlibznufeeducn血ewshowarticleasv?arficleld=-28832 0 0 6 年5 月加日 4 司法审判权以希腊人民的名义行使”4 各国宪法的这些普遍性规定，指明了司法的代表 性问题，明确司法权力的归属，其主体是人民，其来自于人民司法的一切目的，都要 以人民的利益为归宿；司法的一切行为，都要以满足人民的利益为目标司法的发展离 不开人民的支持和接受，司法的完善离不开人民的理解和巩固。而司法权作为国家主权 的组成部分，更来源于人民。人民有权对司法活动和司法人员进行民主监督 第二，尊重和维护基本权利和价值。卢梭在社会契约论中提出天赋人权，即自然的 权利。那么，其字面上的意思即是指所有人天生就有的、不受任何干涉的基本权利而 司法的目的，即在于对基本权利和价值进行保护，保护这种天赋的人权，保护这种自然 的权利价值司法民主就是要强调司法服务的理念，尊重人格和价值。在司法权的功能 上，强调设立司法机关的目的，是为了维护人民的权利，制约国家权力对公民权利的侵 害，维护社会主体在法律上的平等司法机关必须服务于社会、服务于民众，最大限度 地保证和维护公民使用和接近司法的基本权利。 第三，以民为本按照洛克的观点，国家是为了保护人民的生命财产和利益而设立 的，国家能够尽到这个责任就是正当的，反之，不尽这个责任或者越权，人民就有权进 行反抗甚至进行革命并且，卢梭也认为：人是生而自由与平等的，国家只能是自由的， ? 人民自由协商的产物，如果自由被强力所剥夺，则被剥夺了自由的人民就有进行革命的 权利，可以用强力夺回自己的自由所以，在这种思想的指导和影响下，社会契约论提 供了一种民主的司法观，按照这一理论，司法制度只有以民为本才具有生命力，才可以 更好地发展进步国家的司法必须保障人民自由的权利，以民为本，为民服务 ( 五) 司法民主的研究价值 司法民主是现代法治的基本原则和内容之一，强调司法民主理念，具有重要的意义， 而对司法民主问题进行研究也具有重大的价值 第一，研究司法民主，才能明确司法权的性质和来源。司法权从根本上来源于人民 的授予许多国家的宪法都以不同的字眼，明确表示司法权来自人民或者以人民的名义 行使等在明文规定司法机关代表人民管理司法事务时，不仅明确回答了司法民主源于 哪一种基本价值，而且指明了司法职能的代表性。在我国社会主义条件下，对司法的民 主监督，就体现了我国国家的性质。依据宪法的规定，人民是国家的主人，一切权利属 于人民，人民可以通过各种途径和形式。依法管理国家事务和社会事务，并有权对法律 的实施进行监督，以人民的权利制约司法权，从而使司法权保持其应有的人民性，体现 司法民主的理念 访目 希腊共和国宪法第2 6 条第3 教参见h 娅：妇蟹霉1 4 蝴蚀翊菌a 曲蛐2 l a 当曲j m 嘲2 6 西d i l 硅! 蜘盎猢6 年5 月 日访月 5 第二，从理论上说，通过对司法民主相关理论的深入研究，可以更好地了解司法民 主问题的症结所在，为正确处理两者的关系提供理论上的支撑和参考。从实践上说，通 过理论研究厘清了司法民主的具体形式，可以更好地推动我国当前的司法改革和正在各 个领域广泛开展的民主实践，为建设社会主义法治国家和民主社会添砖加瓦 ，按照以上的论述，司法民主要求司法机关在司法的过程中，按照民主原则的要求， 充分保障当事人及诉讼参与人的合法权益，并让民众有参与司法、接近司法的机会，以 实现司法的公平、正义和效率。司法民主内含许多内容，最主要的包括两个方面：司法 机关的民主和司法过程的民主。具体是指在司法活动中，司法权主体要实现民主，司法 权运行也要民主它保障的主要是诉讼当事人和其他民众的合法权益与利益。本文中， 笔者将司法民主具体化为五个方面，即：公开审判、陪审制、法官选任、合议制以及专 家证人从这五项具体的司法民主形式来阐述司法民主的原则和理念。虽然有学者认为 这几种司法民主制度也有不完善之处，但笔者认为其仍然是司法民主的重要表现形式， 限于本文写作的目的，笔者将不再阐述，而只取其体现司法民主的方面进行分析和论述。 但有一些具体的司法制度，如：法官职业化、司法独立与司法审查等却存在过分强调其 自身的独立性，而有背离司法民主的现象。据此，笔者将在第四部分对此种现象进行反 思，并提出适当防范的建议和措施。 二、司法民主的具体展现之一：公开审判与陪审制 4 、 ( 一) 公开审判 贝卡里亚在其名著 论犯罪与刑罚中提出：“审判应当公开，犯罪的证据应当公 开”。5 那么，什么是公开审判? 黑格尔说道：。法律应予公布是属于主观意识的权利，同 样，法律在特殊事件中的实现，即外部手续的历程以及法律理由等等也应有可能使人获 悉，因为这种历程是自在地在历史上普遍有效的，又因为个别事件就其特殊内容来说诚 然只涉及当事人的利益，但其普遍内容即其中的法和它的裁判是与一切人有利害关系 的这就是审判公开的原则。”简单地说，公开审判指法院对诉讼案件的审理及判决， 除有特别规定之外，都在法庭公开进行，允许公众旁听司法不仅实际上必须公正，并 且在外观上也应该保持公正；公开审判则是体现司法民主的一个很好形式。因为，审判 的公开程度历来与社会发展、司法民主化、文明化程度亦步亦趋。司法审判的民主性程 度越高，诉讼的开放性程度也就越高，其民主的特性也将越显著；反之，司法审判越是 5 【意】切萨雷贝卡里亚著：论犯罪与刑罚) ，黄风译，中国方正出版社2 0 0 4 年1 月第1 版，第3 2 页 德 黑格尔著：法哲学原理 ，蓖扬、张企寨译，商务印书馆1 9 6 1 年6 月第1 版，第2 3 2 页有学者认为公开审 判的要义应该包含以下的内容；审理和判决的公开，即公开审理、公开宣判；公开审判并不仅是指法庭审判的公开， 也包括审判全过程公开l 公开审判首先是向当事人公开，其次是向社会公开二者缺一不可参见左卫民，周洪波： 论公开审判 ，杜会科学研究 1 9 9 9 年3 月，第4 5 - - 4 6 页 6 具有专制的特征，则诉讼的封闭性也就越强。公开审判是对以往秘密审判等的颠覆、反 击和批判，展示出司法民主色彩的魅力和要求。具体来说，公开审判从以下三个方面体 现司法民主：司法的可接近性、受民众的监督以及保障民众的权益 1 、司法的可接近性 公开审判要求审判过程的全面公开：不仅审理过程要公开，而且判决过程也要公开； 不仅从立案到结案的全过程要公开；而且要对所有的入公开，包括对当事人公开，也包 括对社会公开。公开审判的思潮兴盛以降，各国都将其纳入法律、法规之中，用法律的 形式，保障审判的公开性和公开度美国宪法第六修正案规定：“在刑事诉讼起诉中， 被告应享有获得及时与公开审判之权利”这一原则不仅适用于刑事诉讼，而且适用在 民事诉讼中。在德国，案件的庭审实行公开性原则，对公众公开，并要求法院在诉讼中 公开宣布判决和任何诉讼中的任何决定。我国宪法第一百二十五条规定：“人民法院审 理案件，除法律规定的特别情况外，一律公开进行。”人民法院组织法第七条规定：“人 民法院审理案件，除涉及国家机密、个人隐私和未成年人犯罪案件外，一律公开进行。” 同时，民事诉讼法也做了相关的规定公开审判原则在我国全面确立，并被应用于审判 工作之中公开审判原则不仅是各国制定法的一部分，也是一项基本的国际性准则。世 界人权宣言以及公民权利和政治权利国际公约相继作了规定，明确每个人，无论 种族、国籍、性别、年龄等等的差异都有被公开审判的权利。公开审判这种司法民主形 式被广泛地运用到各国的法律实践中，直接展现出司法民主的特征。 。 ： 实行公开审判，使得审判场所“广场化，开放化，绝对没有拒人于门外之嫌，使 民众真正感受到公开审判这一司法制度真实的、广泛的司法民主特性。例如，美国的庭 审对想参加的任何人开放，当然也包括向新闻媒体开放，而只受房间容积的限制。在德 国，案件的庭审对公众公开，但不允许录音、拍照以及录像等。根据我国法律的相关规 定，民众有获取审判信息资料，了解审判情况的权利，此行为的途径一般是旁听、查阅、 谢载、报道审判的相关材料。而实行公开审判制度就是为实现上述目的开辟道路，将审 判的情况、信息、资料公开，使公众熟悉审判的全过程。为此，作为义务主体的法院， 则必须允许或者帮助公众进行旁听、查阅、刊载、报道，而不得加以阻碍。公开审判这 种司法民主形式，不仅周延地保护了人权，提升了民众对司法的信赖度；而且有助于抑 制官僚主义之扩张，有助于发挥权力制衡之功效。 在当代社会，以利害关系者的参加和程序保障为中心内容的程序正义观念在其固有 的重要意义基础上获得了前所未有的重要性因为，向当事人公开审判，可以使当事人 获得自由、平等、公开发言的权利；由于当事人最了解案情，他们的充分参与可以加快 7 具体内容参见舒国浅；从。司法的广场化。到。司法的剧场化”个符号学的视角 ，载政法论坛( 中田 政法大学学报) 1 9 9 9 年第3 期，第1 2 一1 9 页 日】谷口安平著：程序的正义与诉讼 ( 增补本) ，王亚新、刘荣军译，中国政法大学出版社2 0 0 2 年1 1 月第l 版， 第2 l 页 7 案件的审理过程以及保证案件审理的正确性，提升法院的效率；当事人自始自终目睹案 件审理的整个过程，对判决的结果将更加予以支持和接受，更容易产生共鸣。而且，向 社会公开审判，保证了法官审判案件的开放性，增强了民众对司法的信任、支持和理解。 如果审判游离于一般民众，则会阻碍审判功能的积极的展开和发挥9 。 总之，公开审判这种司法民主的形式，以其大众化的姿态，向一般民众提供一种司 法服务，使民众有效地接近法院( e f f e c t i v ea c c e s st oc o u r t ) 、有效地接近司法 ( e f f e c t i v e8 c c e s st oj u s t i c e ) 。公开审判更。被视为使司法裁判制度更贴近于人民 的必要手段。”司法贴近民众，民众接近司法，不仅提高了司法的效率，而且民众更加 乐于接受司法救济，诉诸诉讼程序。 2 、受民众的监督 要防止权力的滥用，必须以权力制约权力；而要防止权力的不正当行使，必须对其 加以监督。公开审判要求审判过程必须在公开的、可视的或者是能够了解的情形之下进 行，并要求诉讼程序的每一个步骤、每一个阶段都应当依法以当事人和社会公众看得见、 听得着的方式展开。公开审判赋予民众以监督权和参与权，只有这样才能真正达到以权 力监督权力，防止权力滥用的目的，同时也体现了民主的真实性和序泛性 的确，公开审判制度为当事人和社会民众监督审判活动提供了最基本的条件；最大 限度地展现了审判权力的运作过程，可以避免关门办案、神秘办案、暗箱操作。它较为 有效地抑制了权力的滥用，能防止、纠正审判人员的枉法裁判。实行公开审判，可使“国 民或大众对于审判活动或裁判内容之评论或批判，系基于国民主权及保障人权等观点， * 就诉讼程序上行为之全部或一部，以说服法官尽力保障国民权利为目的，而主张其行为 之可否，依循正当手段所采取之督促行动。此种行动乃国民参与司法之一种形态，实有 助于促进司法之民主化，而防止司法之官僚化；尤其，在司法运作动机漠视国民需求、 疏离民意之社会，容许批评审判，将可唤醒法官之人权意识及宪法意识，开阔其视野， 而防免其裁判流于武断、偏颇，确保审判之公正性，有益于司法之民主化。”“ 受民众监督的审判才是正确的、适当的，才是值得民众信任的司法审判。因为，民 众对司法的信任应该属于司法的一部分，正是这一方面才要求审判必须公开。公开的权 利的根据在于，首先，法院的目的是司法，作为一种普遍性，它就应当让普遍的人闻悉 其事；其次，通过审判公开，民众才能信服法院的判决确实表达了司法”这种受民众 有效监督的公开审判形式，增强了司法的透明度和可信度。程序运作的种种细节( 控诉、 辩论、审判、惩罚等等) ，全都露于外，皆诉诸民众的反映和置于众目睽睽之下，绝对 没有遮遮掩掩见不得人的地方公开审判实现了所谓“阳光下的司法”的理念，不仅体 日】棚濑孝雄著：纠纷的解决与审判制度 ，王亚新译，中国政法大学出版社2 0 0 4 年1 月修订版，第2 4 7 页 意】莫诺卡佩莱蒂等著：当事人基本程序保障权与未来的民事诉讼) ，徐昕译，法律出版杜2 0 0 0 年版，第5 4 页 u 【台】邱联恭著：司法之现代化与程序法 ，兰民书局1 9 9 2 年4 月版第1 7 1 页 n 【德】黑格尔著：法哲学原理 ，范扬张企寨译，商务印书馆1 9 6 1 年6 月第1 版，第2 3 2 页 8 现公正性，而且更体现出司法民主性 3 、保障民众的权益 公开审判制度规定了公开审理的情形，同时，也用法律的形式规定了不公开审理的 情况。因为，事事无绝对，为了不侵犯其他不可忽视的价值准则之需要，公开审判也需 要有例外的存在对此，各国在确立公开审判原则的同时也规定了很多的例外原则，我 国民事诉讼法、人民法院组织法也有相应的例外性规定。其实，这种例外性的规 定决不是反民主的，反而，对实现司法民主起到了辅助的作用如果一国的法律规定当 事人有公开审判的选择权，当事人没有选择公开，实际上这也是一个民主的选择过程 例外性原则不仅维护了民众的隐私利益，保障了民众的权益，表达了民众的心声，而且 符合人情人理和道德标准的需要所以，公开审判的例外性原则，不仅没有削弱其民主 的特性，反而更加彰显公开审判以民为重的意义进一步可以认为，例外性原则从侧面 保证了司法的正常和有序运行，从而有助于达到民众深情拥护司法的特殊功效，有助于 公众树立对司法的信心，有助于进一步完善、健全司法的功能，使司法朝着民主的方向 迈进。 4 、小结：如何完善我国的公开审判制 ， r 上述内容是公开审判这种司法民主制度的表现那么，具体到我国，公开审判制度 又是怎样的一种情况? 其又是如何体现出司法民主? 笔者将对此作一简单论述在我 国，法律明文规定除特殊情况外，案件的审理一律公开进行。事实上，我国的公开审判 制度还存在一些问题：如较之公开宣判，对公开审理的重视不够：较之法庭审判公开， 审判全过程的公开不够；较之向社会公开，向当事入公开的重视不够等。所以尚需要进 行进一步的完善，使公开审判制度真正体现其应有的价值 第一，全而、正确地认识和理解公开审判原则。人民要对司法实行监督，诉讼过程 应当成为人民民主在诉讼领域中的体现。因此，要引导司法人员完整地理解公开审判原 则的内涵，正确认识公开审判的重要功能。如诉讼活动的公开，证据公开，事实和理由 公开，裁判公开及当庭裁判等。 第二，搞好公开审判的设施与环境建设各级法院要紧紧依靠党委领导、人大监督 和政府支持，保障办案经费，改善公开审判环境和公开审判条件上级法院要坚决支持 下级人民法院的工作，尽可能地帮助下级人民法院解决困难 第三，改革法院权力结构刑事诉讼法 第1 4 7 条规定：对于疑难、复杂、重大 的案件，合议庭认为难以作出决定的由合议庭提请院长决定提交审判委员会讨论决定 审判委员会的决定，合议庭应当执行这种规定在实践中造成了诸多的不便。因此，只 有对法院的权力结构进行改革，赋予合议庭独立审判权，根除审、判分离的现象，才能 有效避免公开审判的有限化 ( 二) 陪审制 9 。陪审制度是西方司法审判中的一种民主化的制度形式，包括陪审制和参审制，是民 众参与司法活动的主要方式，也是民众直接行使司法权的方式。笔者将对司法审判民主 化制度的形式陪审制和参审制，作深入、细致的研究，结合本文写作的目的，尝试 着较全面、较充分地揣摩陪审制所体现出的司法民主特征据辞海解释，陪审制度 是指非职业审判人员与职业审判人员一起审判案件的制度1 等乇克维尔认为：“所谓陪审 制度，就是随时请来几位公民，组成一个陪审匝，暂时给予他们以参加审判的权利。“ 笔者认为，陪审制就是指暂时赋予某些公众以权力，在法官的指导下参与到案件审理中 来的一种法律制度。陪审制一种典型的司法民主制度提供了一个保障公民权利 的重要机制这一机制不仅使职业法官参与其中，而且更使一批批的非法律专业人士在 最大程度上参与到诉讼案件的解决中来，展现出民主的光芒虽然陪审制不是实现司法 民主的唯一制度，是最佳的制度也缺乏有力的证据，但司法要民主化，民主要以其最有 效的形式体现在司法之中