内部审核管理程序.doc

文件编号：YJ-QP-05版本版次： A / 0 文件名称： 内部审核管理程序页 码： 4 of 4文 件 修 改 履 历序号修订日期修订内容版次作 成承 认012010-04-15新版作成A/0张 丽作 成确 认承 认日 期日 期日 期1 目的对公司质量管理体系进行定期与不定期的内部审核，及时发现问题后加以纠正/预防，确保质量管理体系运作持续有效。2 范围本程序适用于公司内部质量管理体系审核活动。3 定义无4 职责4.1管理者代表选派合格的审核员组成审核小组，确保内审按计划进行。4.2内审小组成员按计划实施审核，拟定不合格报告并验证纠正/预防措施的有效性。4.3内审组长协助选派内审员，制订内审时间表，对内审结果裁决并提供内审报告。4.4受审部门配合内审工作并及时对不合格项采取纠正/预防措施。5 程序5.1年度审核计划制定5.1.1企管部于每年年底制定公司下一年度内审计划，经管理者代表审核及总经理批准后作为审核依据。5.2.1年度内审计划应确保所有参与质量活动的部门每年至少接受一次内审。如出现以下情形时，由总经理根据实际情况决定年度内审计划之外的临时内审。 1）品质管理体系重大变更时； 2）重大品质事件或客户严重投诉时； 3）即将进行外部审核时。5.2组成审核小组 5.2.1管理者代表负责组成内审小组，并指定具有资格人员担任内审组长。 5.2.2内审员应由经内审培训合格人员担任，并与受审部门无直接责任关系。5.3内审准备 5.3.1审核组长于预定审核计划前一周制定审核日程计划，经管理者代表批准后分发至受审部门，以便于受审部门安排专职人员协助审核工作。如受审部门对审核排程有异议时，应于两日之内与审核组沟通再行安排。 5.3.2内审员确认审核日期及受审部门后，准备审核所用表单（如不合格报告、检查表等）作为审核依据。5.4审核实施 5.4.1内审开始时，审核组长主持召开审核组成员、受审部门代表、管理者代表参加的首次会议。会议内容包括： 1）确定审核目的与范围； 2）确定审核方式； 3）澄清审核计划不清楚的事项； 4）确定总结会议时间。 5.4.2现场审核实施 5.4.2.1各内审员依内审检查表内容，通过与有关人员交谈、查阅文件及记录、现场观察等方式检查质量体系运行情况。 5.4.2.2内审员将审核观察结果记录于内审检查表中，对不合格项应记录不合格现象并由责任人员当场确认。 5.4.3审核完成后，审核组长召集审核组内会议，内审员报告审核情况，填写不符合项改善报告交审核组长裁决签认。 5.4.4审核组长主持召开由审核组成员、受审部门代表、管理者代表参加的末次会议。会议内容包括： 1）内审员报告审核结果及审核中发现的不合格项； 2）内审员将不符合项改善报告交受审部门主管签认，并复印一份由其保存； 3）提出审核小组的结论和建议； 5.4.5审核组长应于审核完成后编写内审报告，交管理者代表审核后分发至总经理及各部门。5.5纠正/预防措施执行 6.5.1受审部门签收不符合项改善报告后，应于规定期限内提出纠正/预防措施并由内审员认可。如内审员认为纠正措施无针对性及可操作性时，受审部门应重新拟定切实可行的纠正措施。6.6提交管理评审 每次内审审核总结报告及不符合项改善报告应提交管理评审。6 相关文件6.1纠正与预防措施控制程序7 相关记录7.1年度内审计划表7.2审核日程计划7.3内审检查表7.4不符合项改善报告7.5内审总结报告8 附件内部审核管理流程图权责部门/人流 程 图相关文件/记录企管部NO审批任命审核小组成员编制审核实施计划审批发放审核实施计划编制内审检查表准备审核文件文件S件，请商，进行管理和激励：客户划分、定价及付款政策、奖励及召开首次会议现 场 审 核审 核 组 会 议开具不合格报告末 次 会 议编制内审报告审批内审报告分发制定实施纠正措施验证记录整理存档提交管理评审年度内审计划编制年度内审计划表管代/总经理Yes管代内审员任命书审核组长NO审核日程计划管代Yes文控中心审核日程计划审核员内审检查表各部门审核组长会议签到表审核员/各部门审核员审核员不合格项改