国际科技合作模式的研究——文献综述与来自浙江的实践.pdf

2 o 4 年 第 5 期 s i d T 2 l R h d o i 1 0 3 9 6 9 j is s n 1 0 0 0 7 6 9 5 2 0 1 4 0 5 0 0 6 国际科技合作模式的研究 文献综述与来 自浙江的实践 王小勇 浙江省科技信息研究院 浙江杭州3 1 0 0 0 6 摘要 通过梳理国内关于国际科技合作的文献综述 从政府 高校 企业三个层面 了解把握 国际科技合作的 主要方式与内在规律 并重点分析浙江国际科技合作的主要 实践 剖析当前面临的形势与挑战 从而为政府制 定 国际科技 合作战略提供政策 建议 关键 词 国际合作 科技战略 浙 江 中图分类号 G 3 2 2 5 G 3 2 1 5 文献标志码 A 文章编号 1 0 0 0 7 6 9 5 2 0 1 4 0 5 0 0 2 5 0 6 S ur ve y o n I nt e r n at io na l S ci e nt ifi c an d Te ch no l o g ica l Co o pe r a t ion WANG Xia o y o n g I n s t i t u t e o f S cie n t ific a n d T e ch n ica l I n f o r m a t io n o f Z h e j ia n g P r o v i n ce H a n g z h o u 3 1 0 0 0 6 C h in a Ab s t r a ct B y s u r v e y in g a d o me s t ic l it e r a t u r e o f in t e r n a t io n a l s cie n t ifi c a n d t e ch n o l o g ica l co o p e r a t io n t h e p a p e r a n a l y s e s t h e ma in me t h o d a n d r u l e s o f co o p e r a t io n o f g o v e rn me n t u n iv e r s it y a c a d e my a n d e n t e r p r is e B e s id e s b a s e d o n t h e a n a l y s is o f t h e cu r r e n t s i t u a t i o n o f Z h e j i a n g p r o v i n ce t h e p a p e r p o in t s o u t t h e m a in p r o b l e ms e x is t e d F i n al l y s o m e p r o p o s e s a r e p u t f o r wa r d f o r g o v e rnme n t for ma k in g a p l a n o f s t r a t e g y o f in t e rna t io n a l s cie n t ifi c a n d t e ch n o l o g ical co o p e r a t io n Ke y w o r d s i n t e rna t i o n a l co o p e r a t io n s ci e n t i fic a n d t e ch n o l o g ica l s t r a t e g y Z h e j ia n g p r o v in ce 开 展 国际科技合作是充分利用 国际创新 资源 提高 区域 竞 争 力 的 有 力 手 段 从 全 球 经 济 形 势 看 世界 各 国都高 度强 调通 过科 技创 新引 领经济 转型 占领科技与经济的制高点 许多国家把国 际科技合 作 作 为争 夺 全 球创 新 资 源 的重 要 手 段 从 国内发 展趋势 看 我 国正处 于 建设 创新 型 国家 的攻坚 阶段 迫切需 要 利用 国际 创新 资源协 同创 新 提高本国的科技实力和经济竞争力 从科技 发展 的规律 看 科技 自身正处 于从 技术 引进 消化 吸收再创新 向开放 式创 新和 协 同创新 转变 这都 要求在更广范围 更深领域的合作创新 从企业 自身的发展规 律看 企业 对技 术创新 的重视程 度 与研 发能力都 有显 著提 高 企 业走 出去 步伐也 不 断加快 加强 国际科技 合作 逐 步成 为企业 提 高 国 际市场 竞 争力 的重 要 途 径 因此 不论 从 微 观 中观到宏观层 面看 在 当前 的经济 背景 下研究 国 际科技合作模式 都显得尤为必要 本文试图通过梳理近年来有关国际科技合作的 文献 并对浙江国际科技合作现状展开述评 从而 探索一条适合于浙江省情的科技合作模式 为地方 政府制定国际科技合作战略和政策提供决策参考 本文结构安排如下 第一部分对 国际科技合作模式 进行述评 第二部分对浙江 国际科技合作 的现状及 存在的问题进行剖 析 第三部分对浙江深化 国际科 技合作提出政策建议 1 文献 综 述 从本质上说 模式就是解决某一 问题的方法论 国际科技合作的模式研究就是研究通过科技合作的 手段 利用国际创新资源 从而提升 自身科技创新 能力的方式方法 国内许多学者与政府实践 者对 国 际科技合作模式作 出了探讨 与研究 并摸索出了一 些成功经验 从模 式分类看 由于采取分类 标准和 划分依据的不 同 国际科技合作运行模式的类型也 各不相同 如刘秋生 赵广凤等 2 0 0 7 认为从科 技合作渠道看 可分 为中外 型 中 中外 型 中外外 型 从合作 目的分 可以分为 R D型 二次开发 型 技术辐射型 产品产业化型等 从合作内容看 可以分为互访交流型 引进核心技术或产 品型 引 进设备型 引进核心部件型 引进材料型等 从合 收稿 日期 2 0 1 3 0 5 2 9 修 回日期 2 0 1 3 0 7 0 8 基金项 目 浙江省科技厅重点软科学研究项 目 支持企业设 立 并 购国外研发机构 的研究 2 0 1 2 C 2 5 0 2 2 2 6 王小勇 国际科技合作模式的研究 文献综述与来自浙江的实践 作组织看 可分 为民间合作 型 政府 间合作型 混 合型等 阳国亮 吕伟斌等 2 0 0 9 在此基础上又 提 出 按照国家或地区科技实力的不 同 国际科技 合作模式可 以分 为强强合作模 式 强弱合作模 式 弱弱合作模 式 按照合作参与方的数 目不 同 一般 可以分为双边合作模式 多边合作模 式 从合作利 益分配的角度来划分 可分 为平等互利 型合作和一 方利益主导型合作 区别于上述的分类模式 本文 侧重于从实务的角度 从政府 高校 企业等 国际 科技合作主体 的层面对合作模式展开综述 1 1 政 府视 角 从政府维度看 政 府在 国际科技合作 中的定位 与举措是值得探讨的问题 由于我国仍处于计划经 济与市场经济的转轨 阶段 政府在科 技与经济活动 中的干预作用仍 占主导 吕磊 马军等 2 0 0 8 在 研究北京国际科技合作模式 的基础上 就提出在社 会发展领域 政府投资 的重点项 目等方面 应 由政 府发挥主导作用 通过设立 国际科技合作计划 政 府采购 科技考察 引才 引智 等举措 组织相关 主 体开展 国际科技合作 而对 于高校 企业 自发的国 际经济科技合作则由市场主导 政府不直接干预 而是通过法规 制度和政策等来调节 目前 政府通常支持 国际科技合作的方式主要 体现在设立实施 国际科技合作计划 组织举办 国际 考察交流 会展培训 等活动 引进共建 国外研发机 构 人才 技术等等 江苏省科技厅 国际科技合作 处 2 0 0 6 在 十五 期间 主要通过实施省级国 际科技合作计划项 目 引导各市开展各具特色的 国 际合作 实施走 出去战略等举 措 走 出了一条具有 特色的国际科技合作模式 我们认为 江苏 的 中 一 中一外科技合作新模式 值得借鉴 它主要是指 江苏利用本土 的科技产业优势和广西与东盟 国家接 壤的地缘优势 以广西百 色国家农业科技 园区建设 为平 台 推进农业技术 向西部梯度转移 成熟技术 和设备向东盟 国家输 出 这一模式可 以广泛应用于 具有较好科技资源优势 但缺少地缘优势的省份 江苏的另一举措是建立具有 区域特色 的国际科技企 业孵化器 如在沿江 8市建立对俄合作 的产业化基 地 建设无锡 国际科技合作园等 王韧 周浩泉等 2 0 1 0 研究 了广东 的 哑铃型 的国际科 技合作 模式 哑铃型 模式就是在 国内 国外 同时建立 功能互补 两边一体 的研发机构和辅助机构 我们认为 这一模式最大的特点是 明确 了主要合作 国别 而非在 于模式本身 广东把 国际科技合作 的 对象聚焦在俄 罗斯 白俄 罗斯和乌克 兰等技术基础 较好 的独联体 国家 结合独联体 国家在冶金 新材 料 自动化 激光等技术 优势和广东 的本 土产业优 势 通过建立广东独联体国际科技合作联盟的手段 在国内引进共建研发机构 在 国外建立秘 书处 从 而搭建广东高校院所 企业与独联体国家的合作渠 道 王听听 杨勇强等 2 0 1 2 研究了中国一乌克 兰巴顿焊接研 究院的运作模式 该 院正 是广东实施 哑铃型 国际科技合作模式 的产物 由广东科技 厅主导 广东工业技术研究 院承建 乌克兰国家科 学院共建的研发 中心 从 而形成 平 台一机 制一人 才一项 目一成果 为特征 的 国际科技合作模式 阳 国亮 吕伟斌等 2 0 0 9 研究 了泛北部 湾的国际科 技合作 认为政府可以从 4个方面开展国际科技合 作 一是经济开发 区的技经 贸一 体化 的合 作模式 主要通过产业转移 经济 贸易来带动科技合作 二 是次区域科技合作模式 主要在小范围内开展国际 科技合作 三是技术辐射 型科技合作模式 主要 以 项 目为纽带 通过共 同研发投 资 带 动产业发展 四是基金引导型科技合作模 式 主要是通过政府联 合设立科研基金 推动区域的科技合作 1 2高校院所视 角 从高校院所维度看 重点是研究高校院所在开 展国际科技合作的规律 李螈源 2 0 0 9 以重庆邮 电大学与韩国合作为例 研究 了多元化 的高校 国际 科技合作形式 认为高校问的国际科技合作主要表 现在人才交流 与培养 国际学术会议 合作研究与 开发以及建立 国际科技合作机构四种基本 形式 而 联合建立国际科技合作机构 是实现 项 目 一人才 一 基地 有机结合是最有效 的手段 也是 国际科技 合作的高级体现 张菊 2 0 0 3 分析了研究型大学 在国际科技合作 中的模式 将最常见 的合作形式归 纳为政府问 民间 国际基金与共建实验室 4类模 式 我们认为 其分类方式不够科学 政府 间与民 间是按合作主体进行分类 后者则按合作形式进行 分类 存在交叉重复 但是 国际基金与共建实验室 是当前国内高校开展 国际科技合作 的最普遍 与最有 效的合作手段 张琼 2 0 0 8 在研究 高校 国际科技 合作 问题时 再 次论证 了这一点 认 为从 合作方式 看 高校主要有人员交流与联合培养研究生 举办 国际学术会议 开展合作研究 联合共建 国际科技 合作基 地 研究 中心等 4种方式 从 组织模 式看 主要有通过学校的外 事活动 的民间 自发组织 联合 申报国际基金项 目的半 官方合作 政府主导的双边 或多边 的官方合作 3种方式 吴彬江 2 0 0 7 在研 究高校开展国际科技合作的战略上 也强调要从基 地建设 项 目建设 人才建设 3方面着手 通过双 方或多方合作共建 实验室 合 作开展项 目研 究 引 进培养世界级人才等手段探索和建立一个多样化 的 国际科技合作模式 1 3企 业视 角 从企业维度看 曾路 2 0 0 1 认为企业将成为 国际科技合作 的中坚力量 并且科技与经济 贸易一 体化将成为企业 国际科技合作的主要发展趋势 因 王小勇 国际科技合作模式的研究 文献综述与来自浙江的实践 2 9 承担国际 国家 的重大前沿关键技术 的项 目研发偏 少 合作的深度和层 次不够 另外 高校院所对 国 际科技合作的重视程度也有待提高 绝大部分高校 院所未设置专门的国际科技管理部门 合作信息渠 道也较为缺乏 经 费投入也较为单一 主要 依靠政 府支持为主 第三 企业的国际科技合作还处于起步阶段 主要 以促进贸易为 目的 当前浙江 民营企业正面临 新一轮的转型 企业也意识 到技术创新对 提高出 口 竞争力的重要性 通过客户推荐或海外招聘等方式 引进 了一批技术研发人员 部分企业 还在省 内或海 外建立了研究机构 但从全省范 围看 利用国际科 技资源开展创新的企业仍占少数 大部分企业对利 用国际资源的意识 引进技术和人才 的信息渠道都 还不够 在 国际科技合 作 的研 发投入也 较为有 限 融资难也制约企业走出去的步伐 企业对国外的政 策风险 经营风险 法律风险的认识也不够 这都 在很大程度上制约了企业国际科技合作的开展 第四 国际科技合作 的中介市场培育不够 机 构的服务能力和商业模式有待建立健全 目前浙 江 的科技资源信息和服务系统还不完善 信息的库存 量低 真实性与有效性不够 缺乏对大量信息的处 理能力和服务能力 从事技术转移的商业化模式尚 未建立 以技术 转移 和信息服 务的 中介 机构较少 同时 人才的中介渠道也不够通 畅 浙江的国际人 才中介机构的专业化水平 资金实力与服务能力都 不够 难 以挖掘 和识别企业对海外人才 的需求 使 得企业引进人才的主要方式还 以客户推荐为主 3 对浙江国际科技合作的若干建议 通过对国内国际科技合作的文献综述 从而把 握政府 高校院所 企业等开展国际科技合作主体 的方式与规律 并 结合 浙江 国际科 技合作 的实践 从政府实务的角度提出一些政策性建议 主要从政 府主导与政府 引导两个层面展开 3 1 政 府主 导 1 做好顶层设计 制定 国际科技合作战略规 划 确立以需求为导向的国际科技合作战略 围绕 浙江确定 的新能源 新材料 生物医药 装备制造 海洋等战略性新兴产业 的创新需求 在浙 江高校 院 所 企业的合作基础和需求的调研基础上 开展浙 江国际科技合作与交流 的重点领域与 国别研究 从 而确定今后浙江省应重点加强与哪些 国家和地区在 哪些领域进行何种形式的国际科技合作与交流 定 期形成国际科技合作重点 国别政策研究报告 增强 国际科技合作的目的性和针对性 选择与浙江产业 相适宜的技术转移模式 2 组织实施省级国际科技合作计划项 目 目 前我省企业技术引进经费与消化吸收再创新 经费的 比例约为 2 1 与 日本 韩 国的 1 3有 较大反差 要注重发挥计划项 目对企业消化吸收再创新的引导作 用 重点支持以引进技术为内容 实现二次开发的项 目 引导企业加大对引进技术的二次开发投入力度 3 重点组织几类重 大国际科技交流活动 以 扩大影响力 增强凝 聚力为 目标 定期举办几类重 大的国际科技活动 提升浙江在国际社会的形象和 地位 如每 2年举办一届高水平 的国际科技合作 大 会 每年组织清华大学 浙江大学海外学子浙江行 国际人才交流 大会 等活动 引进一 批技术 和人 才 举办 国际知识产权交流活动 提 高浙 江在保护知识 产权 的国际声誉 4 建设浙江国际科技合作交流信息平台 加 强各 国驻 中国的使领馆 我 国各驻 外科技外交 官 国外高校科研院所和企业 三网 与外国项 目库 外国专家库 两库 建设 整合外专局 侨办 侨 联 商务等部门的信息与政策资源 建设全省国际 科技合作交流信息平台 加大平台宣传力度 使高 校 院所 企业充分利用这一平台的信息渠道 同 时 引进 培育认 定一批 省级 国际技术转移 中心和 国际人才 中介机构 给予适 当资金支持 发挥 中介 机构在国际科技合作 的桥梁作用 为中小企业开展 国际科技 合作提 供信息 技术 人 才和咨询 服务 拓宽技术与人才的引进渠道 3 2 政府 引导 1 引导支持企业成为国际科技合作的主体 提高企业技术创新开放合作水平 研究制定支持企 业国际科技合作 提高企业技术创新 开放合作水平 的政策性文件 对于引进共建的企业研发机构或创 新载体 给予一次性补助奖励 加强省科技计划项 目开放合作力度 支持企业联合国外高校院所 企 业研发机构联合申报省国际科技合作计划项目 合 作研发 共建平 台 对 于在海外设立并购研发机构 的企业 给予一次性补助奖励 推进企业研发 国际 化 加大企业技术引进与国外 申请知识产权的支持 力度 落实好省有关专利政策补助政策 加大企业 海外研发人员与工程师 的引进力度 协调落实好海 外人员在华的出入境 签证 住房等政策 2 以国际科技合作基地为抓手 引导高校院 所形成持续稳定 的更高层次合作 支持方式从注重 高校院所的项 目合作 向注重整体推进 项 目 人才 基地 相结合的战略转变 通过部署建设 一 批 国际联合研究 中心 国际创新园 示范性 国际 科技合作基地 以优先支持基地 申报省级科技计划 项目等手段 促进高校院所形成具有专业特色和研 发优势 持续稳定合作的国际科技合作基地 通过 合作基地建设 促进国内外的技术交流 人才引进 集聚一批 国际创新资源 下转第 3 4页 3 4 张倩等 环境规制强度与企业绿色技术采纳程度关系的研究 参考文献 1 D O WN I N G P B WH I T E L J I n n o v a t i o n i n p o l l u t i o n co n t r o l J J o u r n a l o f E n v i r o n m e n t al E co n o m i cs a n d Ma n a g e me n t 1 9 8 6 1 3 3 1 8 2 9 2 N O R D B E R G B O HM V S t i mu l a t in g g r e e n t e ch n o l o g i ca l i n n o v a t i o n a n a n a l y s i s o f a l t e r n a t i v e p o l i cy me ch a n i s m s J P o l i cy s ci e n ce s 1 9 9 9 3 2 1 l 3 3 8 3 J A F F E A B N E WE L L R G S T A V I N S R N T e ch n o lo g ica l C h a n g e a n d t h e E n v i r o n me n t J E n v i r o n m e n t al a n d R e s o u r ce s E co n o mi cs 2 0 0 2 2 2 41 6 9 4 R E Q U A T E T D y n a mi c i n ce n t i v e s b y e n v i r o n m e n t a l p o l i cy i n s t rn m e n t s a s u r v e y J E co l o g i ca l E co n o mi cs 2 0 0 5 5 4 1 7 5 1 9 5 5 H A HN J H AU S MA N J We a k I n s t r u me n t s D i a g n o s is a n d C u r e s in E mp i rica l E co n o m e trics Am e rica n E co n o m i c R e v i e w J P a p e r s and P r o ce e d i n g s 2 0 0 3 9 3 1 1 8 1 2 5 6 J O HN S T O N E N H A S C I C I P O P P D R e n e w a b l e E n e r g y P o l ici e s An d T e ch n o l o g ica l I n n o v a t io n E v id e n ce B a s e d On P a t e n t C o un t s J NB E R Wo r k in g P a p e r 2 0 0 8 1 3 7 6 0 7 V I L L E G A S P A L A C I O C C O R I A J O n t h e i n t e r a ct i o n b e t w e e n i m p e r f e ct co mp l ia n ce a n d t e ch n o l o gy a d o p t io n t a x e s v e r s u s t r a d a b l e e m i s s i o n s p e r m i t s J 2 0 1 0 3 8 3 2 6 5 2 8 4 8 WA L Z R S C HL E I C H J R A G WI T Z M R e g u l a t i o n I n n o v a t i o n a n d Win d P o w e r T e ch n o l o g ie s An e mp iri c a l a n a l y s is f o r OEC D co u n t ri e s J D I ME Wo r k in g p a p e r 2 0 1 1 1 1 4 9 C A L E L R Ma r k e t b a s e d i n s t r u me n t s a n d t e ch n o l o gy ch o ice s a s y n t h e s is Gr a n t h a m Re s e a r ch I n s t it u t io n Cl ima t e C h a n g e a n d t h e En v i r o n m e n t J Wo r k i n g P a p e r 2 0 1 1 5 7 1 O B RE C H E T T ME U NI E R G A r e cl e a n t e ch n o l o gy a n d e n v i r o n m e n t a l q u a l i t y co n f l i ct i n g p o l i cy g o a l s J C O R E D i s cu s s i o n P a p e r 2 01 2 6 1 1 马富萍 郭晓川 茶娜 环境规制对技术创新绩效影响的研究 基于资源型企业 的实证 检验 J 科 学学 与科 学技 术 管 理 2 0 1 1 3 2 8 8 7 9 2 1 2 杨伟娜 刘西林 排污权交易制度下企业环境技术采纳时问研 究 J 科学学研究 2 0 1 l 2 9 2 2 3 0 2 3 7 1 3 张成 陆呖 郭路 等 环境规制强度和生产技术进步 j 经济研究 2 0 1 l 2 1 1 3 1 2 4 1 4 沈能 环境规制对区域技术创新影响的门槛效应 J 中国人 口 资源与环境 2 0 1 2 2 2 6 1 2 1 6 1 5 李平 慕秀茹 环境规 制技术创新效应差异性分析 J 科技 进步与对策 2 0 1 3 2 1 6 1 6 聂爱云 何小钢 企业绿色技术创新发凡 环境规制 与政策组 合 J 改革 2 0 1 2 4 1 0 2 1 0 8 1 7 许士春 何正霞 龙如银 环境规制对企业绿 色技 术创