（西方经济学专业论文）建国以来我国农地所有权制度变迁的特点及绩效分析.pdf

中文摘要 中文摘要 土地作为农业的基本生产资料，一向被视为农民的命根子。我国农村仍 有近8 亿人口，其中绝大部分仍从事农业生产，这造成我国人多地少、人均 耕地面积远低于世界平均水平。即使在这种形势下，近年我国耕地利用方面 仍然出现了很多不合理的现象，比如弃耕现象、农民对耕地的粗放利用等， 这些与我国目前实行的土地所有制度有着必然的联系。上世纪8 0 年代开始实 行的家庭联产承包责任制，曾经为我国农业生产带来了飞跃发展，时至今日， 该制度的许多弊端也显露出来。没有一成不变的制度，随着在现有的土地所 有权制度下潜在利润的显现，必然要求有新的制度创新来实现潜在的利润。 本文旨在通过对建国来我国农村土地所有权的制度变迁的过程和特点进行分 析，探寻目前我国农村土地所有权制度的发展方向。 ，从对土地所有权的界定、对农民制度理性的引入到对建国来我国农地所 有权制度变迁过程的分析和对我国农地所有权未来发展趋势的探讨，将全文 分为四部分： 第一部分对土地所有权的概念和范围进行界定，并给出文中基本的分析 工具，制度变迁理论。产权是一组权利组成的权利束，包括所有权( 包括占 有、使用、收益、处分权能) 、用益物权( 如地上权、地役权等) 、担保物权、 知识产权及其他特许权利，其核心是所有权产权有广义和狭义之分，广义 的产权指的不是人对物的关系，而是由于物而发生的人与人之间的行为关系， 是指由于人们对物的使用所引起的相互认可的行为关系狭义的产权就是指 法律意义上的财产所有权，它包括占有权、使用权、收益权和处分权。土地 所有权作为一种财产权，是一种狭义上的产权，它包括土地的占有权、土地 使用权、土地收益权和土地处分权因此，本文将研究范围界定在狭义产权 建国以来我国农地所有权制度变迁的特点及绩效分析 范围内的土地所有权。 第二部分引入农民制度理性假说，为全文作铺垫。无论是在自给自足的 经济时代还是在商品经济环境下，农民都会对其所处的环境做出合理的回应。 因此就会有适宜制度和制度悖论的说法，所谓适宜制度，指的是这样一种制 度均衡状态，在其下个人的最大化行为既与其自己的预期吻合，又同整个社 会的资源有效配置并行不悖，该制度相对于其他各种制度状态的对应物而言 更优。一个较适宜的制度一般包括以下几个部分：明确界定的排他产权规则， 有效的激励机制和监督机制，交易成本较低等。所谓制度悖论既是一种人为 派生出来的，一种不适宣制度，其结果却导致了逐渐偏离资源有效配置的状 态；换言之，它是指既定制度约束下的人的最优行为结果，并未与适宜制度 所对应的结果相吻合。由此就可理解为什么在合作社等集体所有制条件下农 民的行为不能满足集体的需求，农民为什么对土地粗放利用等现象。这也为 我国农村土地所有权的改革确定了一条基本原则。 第三部分分析从1 9 4 9 年建国到1 9 7 8 年间我国农村土地所有权的变革历 程。依时间顺序，按所有权的主体不同，将我国建国来的土地所有权制度变 迁过程分为三个阶段：农民土地所有权阶段、合作社的集体土地所有权阶段 和农民的集体土地所有权阶段。本章在制度理性假设的前提下，分析不同阶 段的制度变迁特点，总结不同制度的得失及其原因。在建国初实行的农民土 地所有权时期，对农民来说，土地所有权是完整的，农民自我监督，为自己 生产，此时产权的激励作用得到了很好的发挥，农业生产得到了迅速的发展： 从1 9 5 6 年开始，国家逐步开始实行集体土地所有制，到了高级生产合作社时 期，农地所有权全部收归集体所有，国家成为老板，农民成为员工，以工分 来计量农民的劳动成果和报酬，农业生产的特殊性致使监督很难实行，结果 导致了该时期中国农业生产的大退步。建国初的农民集体土地所有制，是国 家通过强制性制度变迁赋予农民的，也就是说农民的土地所有权并不是通过 交易得来的，因此，在国家需要的时候( 推行重工业的发展战略) 国家依然 可以通过强制性制度变迁将农民的土地所有权收回来，国家给的国家依然可 以收回，此时的变迁具有明显的强制性和路径依赖性；从1 9 7 8 年开始实行的 家庭联产承包责任制，具有明显的时滞性和路径依赖性的特征：时滞性： 2 中文摘要 从1 9 5 6 年高级生产合作社建立时起，基层农民组织就进行了。包产到户”的 探索，一直到1 9 8 4 年国家才立法将家庭联产承包责任制定为农村的基本制度， 这期间经历了太长的时间。路径依赖性：现在的农民集体土地所有制是原 有合作社集体土地所有制的产物，从这一点上来看，这次变迁具有路径依赖 性的特点。 本文最后一部分分析目前实行的家庭联产承包责任制由于对土地所有权 的分割而产生的一些负面影响，寻找我国农村土地所有权制度改革的方向。 存在的问题主要有：1 所有权主体多元化且不明确导致多头管理，很难明确 各方的权利和义务，势必难以使土地得到很好的利用。2 农民集体土地使用 权的不完全。3 在收益权能方面，由于集体所有的土地必须先由国家征用转 为国家所有后方可出让，这就使得集体土地所有权的收益权能受到限制，而 且只允许集体土地转为国有，不允许国有土地转换为集体所有。4 在集体与 国家的土地产权关系上，存在着权利边界不清晰的问题，集体所有权与国家 宏观管理权的划分不科学。5 农地使用制度不适应客观需求，其一是土地只 有本集体的成员才享有承包权，外集体几乎不可承包，流动性不足，经营规 模小；其二是承包期过短使农民难以形成合理的预期。这说明现有土地所有 权制度的缺陷潜藏着较大的体制校正的效果，使产权改革成为一种可盈利的 事情。关于如何改革现有的土地所有权制度，我国学者已经作了很多深入的 探讨，但尚无统一的定论，本文从制度变迁的角度给出我国农地所有权改革 的方向和原则：经济增长取决于人们是否从事合乎社会需要的、促进经济增 长的活动，制度及其变迁对经济增长的决定正是通过对人的行为的影响，确 切的说，是通过对人们参加各种经济活动的积极性的影响来实现的，因此使 农民合理利用土地，加大对农地的投资，要求新的土地所有权制度给农民以 更大的激励。制度结构有优劣之分，好的制度结构驱使人们做有利于经济增 长的事，不好的制度结构则驱使人们做不利于经济增长的事。通过构建有效 率的制度结构，给农民以刺激和激励，使农民的经济活动朝着有利于农业经 济增长的方向发展，从而实现经济增长 本文的创新之处体现在以下三个方面：第一，在界定所有权为占有权、 使用权、收益权和处分权四部分的权力束的基础上，依据土地所有权的完整 建国以来我国农地所有权制度变迁的特点及绩效分析 程度和主体的不同将建国来我国农地所有权制度变迁过程分为三个阶段，即 完全的农民土地所有权阶段、集体土地所有权阶段和所有权各权能分割的家 庭联产承包责任制阶段。此前，丁关良在2 0 0 2 年8 月版的农村土地承包经 营权初论一一中国农村土地承包经营立法研究作过类似的划分，他根据占 有权和使用权不同将该时期分为六个阶段。第二，研究角度的创新，以往我 国学者在对该时期进行研究时都是从物权法等立法的角度来分析的，本文则 从制度变迁的角度进行分析。第三，在具体的分析方法上采用了委托代理理 论，通过模型来说明不同阶段制度变迁的得失及其原因。 4 关键词：土地所有权产权制度变迁 a b s l l 认c t a sb a s i cp r o d u c e rg o o d s ，l a n dh a sb e e na l w a y st h o u g h ta sl i f e l i n eo f p e a s a n t s , s ot h ei m p o r t a n c eo fl a n do w n e r s h i pi so b v i o u s t h ef a m i l yc o n t r a c tr e s p o n s i b i l i t y s y s t e mi m p l e r n e n t o di nt h e1 9 8 0 so n c eb r o u g h tg r e a td e v e l o p m e n to fa g r i c u l t u r e p r o d u c t i o ni no u rc o u n t r y , w h i l et i l lt o d a y , al o to fs h o r t c o m i n g sh a v eb e e n u n f o l d e d t h e r ei sn op e r f e c ts y s t e mf u n c t i o n i n gf o r e v e r a st h ea p p e a r a n c eo f p o t e n t i a lp r o f i tu n d e re n r r e n ts y s t e mo fl a n do w n e r s h i p ，n e ws y s t e mi n n o v a t i o n s h o u l db er e q u i r e dt or e a l i z et h ep o t e n t i a lp r o m t h r o u g ha n a l y z i n gt h ep r o c e s s a n dc h a r a c t e r i s t i c so ft h es y s t e mc h a n g e so fr u r a ll a n do w n e r s h i pi no u rc o u n t r y s i n c et h ee s t a b l i s h m e n to fp 1 lc h i n a , t h i sa r t i c l ea i m st os e e ko u td e v e l o p i n g d i r e c t i o no f c u r r e n ts y s t e mo f r u r a ll a n do w n e r s h i pi no u r c o u n t r y f r o mb r i n g i n gi nt h ed e f i n i t i o no fl a n do w n e r s h i pa n dt h ep e a s a n ts y s t e m r e a s o n a b l e n e s st oa n a l y z i n gt h ep r o c o s so f s y s t e mc h a n g e so f r u r a ll a n do w n e r s h i p i no u rc o u n t r ys i n c et h ee s t a b l i s h m e n to fn e wc h i n aa n d d i s c u s s i n g t h e d e v e l o p m e n tt e n d e n c yo fr u r a ll a n do w n e r s h i pi no u rc o u n t r yi 矗t h ef u t u r e t h i s a r t i c l ei sc l a s s i f i e da sf o u rp a r t s ： i np a r to n e , i td e f i n e st h ed e f i n i t i o na n dr a n g ef o rl a n do w n e r s h i p ，a n dg i v e s t h eb a s i ca n a l y z i n gm e a l l su s e di nt h i sa r t i c l e , a n dt h et h e o r yo fs y s t e mc h a n g e s a sak i n do f p r o p e r t yr i g h t s ，l a n di sa1 【i n do f p r o p e r t yi nn a l t o ws e n s e ，i tc o n t a i n s o w n e r s h i po fl a n d , u s i n gr i g h to fl a n d , b e n e f i tr i g h to fl a n da n dr i g h to ft r e a t m e n t a n dd i s t r i b u t i o no fl a n d t h e r e f o r e , t h es t u d y i n gr a n g ei nt h i sa r t i c l ei sd e f i n e da s t h el a n do w n e r s h i po f t h ep r o p e r t yr a n g ei nn a r r o ws e n s e i np a r tt w o ，i tb r i n g si nt h ea s s u m p t i o no f p e a s a n ts y s t e mr e a s o n a b l e n e s sa n d s e t su pb a s i sf o rt h ew h o l ea r t i c l e n o to n l yi nt h es e l f - s u f f i c i e n te c o n o m i ct i m eo r 建国以来我国农地所有权制度变迁的特点及绩效分析 i nt h ee n v i r o n m e n to f c o m m o d i t ye c o n o m i c s ，w i l lt h ep e a s a n t sr e a s o n a b l yr e s p o n d t ot h ee n v i r o n m e n to ft h e m s ot h e r ea r et h es t a t e m e n t so ff i t t i n gs y s t e ma n d s y s t e mp a r a d o x ，t h es a i df i t t i n gs y s t e mm e a n st h i sk i n do fs y s t e me q u i l i b r i u ms t a t e t h a ta ni n d i v i d u a lg e t sh i so w np u r s u i ta n ds o c i a lr e s o u r c e sa r ea l s oa p p l i e d r e a s o n a b l y , s ot h i sl 【i n do f s y s t e mi st h eb e s t i np a r tt h r e e ，i ta n a l y z e st h ei n n o v a t i o np r o c e s so fr u r a ll a n do w n e r s h i pi no u r c o u n t r yf r o m1 9 4 9t o1 9 7 8 i tc l a s s i f i e st h ep r o c e s so fs y s t e mc h a n g e so f r u r a ll a n d i no u rc o u n t r ya st h r e ep e r i o d sb yt i m es e q u e n c i n ga n dt h es u b j e c td i f f e r e n c eo f o w n e r s h i p ；m e ya l el a n do w n e r s h i po f p e a s a n tp e r i o d , c o l l e c t i v el a n do w n e r s h i po f c o o p e r a t i v ep e r i o da n dc o l l e c t i v el a n do w n e r s h i po fp e a s a n tp e r i o d , a n dt h i sp a r t a n a l y z e st h ec h a r a c t e r i s t i c so f t h ec h a n g e sb ya p p l y i n gt h et h e o r y o f s y s t e mc h a n g e s t h el a s tp a r ta n a l y z e ss o m en e g a t i v ei n f l u e n c e sc a u s e db yt h ed i v i s i o nt ol a n d o w n e r s h i pi nc u r r e n ta p p l i e df a m i l y c o n t r a c tr e s p o n s i b i l i t ys y s t e m , s e e k st h e d i r e c t i o nt or e f o r mt h er u r a ll a n do w n e r s h i ps y s t e mi no u rc o u n t r y t h i sp a r t s u g g e s t , t h r o u g hs e t t i n gu pe f f i c i e n ts y s t e m a t i cs t r u c t u r e ，t og i v ee n c o u r a g et o p e a s a n t , a n dm a k ep e a s a n t s e c o n o m i ca c t i o n sd e v e l o pt o w a r dt h ed i r e c t i o no f b e i n gg o o dt o t h ee c o n o m i cg r o w t ho f a g r i c u l t u r e ，t h u sr e a l i z e se c o n o m i cg r o w t h t h ec r e a t i o n si nt h i sa r t i c l ea l es h o w ni nt h ef o l l o w i n gt h r e ea s p e c t s ：f i r s t , a c c o r d i n gt ot h ed i f f e r e n c e so f i n t e g r a t i v ed e g r e ea n dm a i np a r t so f l a n do w n e r s h i p ， t oc l a s s i f yt h ep r o c e s s i o no f s y s t e mc h a n g e so f r u r a ll a n do w n e r s h i pi no u rc o u n t r y s i n c e1 9 4 9 ，t h a tm e a n st h ec o m p l e t el a n do w n e r s h i po fp e a s a n tp e r i o d , c o l l e c t i v e l a n do w n e r s h i pp e r i o da n dt h ef a m i l yc o n t r a c tr e s p o n s i b i l i t ys y s t e mp e r i o d s e c o n d , t h ec r e a t i o no fr e s e a r c h i n ga s p e c t , i nt h ep a s t 1 e a r n e r si no u rc o u n t r ya l l a n a l y z e sf r o mt h ea s p e c to fl e g i s l a t i o n ss u c ha sp r o p e r t yl a ww h e nr e s e a r c h i n gt h i s p e r i o d ，w h i l et h i sa r t i c l ea n a l y z e si tf r o mt h ea s p e c to fs y s t e mc h a n g e s t h i r d ，i n s p e c i f i ca n a l y z i n gm e t h o d s ，t h i sa r t i c l ea d o p t st h ee n t m s t m e n ta n da g e n t st h e o r y , d e m o n s t r a t e st h ep r o f i ta n dl o s sa n di t sr e a s o n st h r o u g hm a t r i x 2 k e yw o r d s ：l a n do w n e r s h i p ，p r o p e r t yr i g h t ，s y s t e mc h a n g e s 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位申请人：陈艳文 2 0 0 7 年4 月2 0 日 i 导论 1 导论 产权制度是经济制度中的一种非常重要的制度，土地所有权作为一种特 殊的产权制度是本文的研究重点，本章首先就文中经常用到的产权和土地所 有权等基本概念进行界定，然后引入本文的基本分析工具制度变迁理论。 1 1 基本概念 本节对文中涉及的产权和土地所有权进行界定，以明确本文讨论和分析 的问题的范围。 1 1 1 产权制度 1 一般意义上的制度及其功能 在制度经济学家看来，制度是规范个人行为的各种规则和约束。制度的 核心功能是激励与约束，这一功能的具体表现形式为： 通过抑制人的机会主义行为或者提供有效信息可以起到降低不确定性的 作用，这又可以起到降低交易费用进而给经济人提供激励和约束的作用。 通过外部性内部化起到激励与约束的作用。作为经济人的主体，要得到 激励，无非可以从两方面进行，一是降低他进行经济活动的成本，二是提高 他进行经济活动的收益只要是能抑制人的机会主义行为、提供有效信息、 降低交易频率的制度就能够降低不确定性和交易费用，从而起到激励与约束 经济人的作用。从提高经济人的收益方面来看，能够将外部性内部化的制度 显然能够促使经济人从事合乎社会需要的活动，像专利制度、奖励制度等就 是通过将一部分发明创新外部性转化为发明创新者的内部收益，从而达到激 励创新的作用。而负外部性的制造者，通过征税等办法将一部分负外部性内 建国以来我国农地所有权制度变迁的特点及续效分析 化到生产者身上，则能够起到提高其活动的成本，从而起到约束其行为的作 用。 2 产权制度 产权是一组权利组成的权利束，包括所有权( 包括占有、使用、收益、 处分权能) 、用益物权( 如地上权、地役权等) 、担保物权、知识产权及其他 特许权利，其核心是所有权。产权制度，是一种特殊的制度，它除了具备一 般制度的特征之外，还有其自身的特点。产权是人们因对财产的占有、使用 所引起的相互认可的行为关系，用来界定人们在经济活动中如何受益、受损 及如何进行补偿的规则，帮助一个人形成与其他人进行交易时的预期。法学 意义上的产权就是指财产所有权，且法学理论的产权概念强调所有权，承认 所有权的绝对性、排他性和永续性，它所关注的是公平、合理及所有权的具 体内容。 根据产权归属主体的不同，即是归属于一个特定的人，还是归属于一个 共同体的所有成员，可将产权划分为私有产权和共有产权两种形式。 私有产权就是将资源的使用与转让以及收入的享用权界定给一个特定的 人，他可以将这些权利同其他附着了类似权利的物品相交换，也可以通过自 由合约将这些权利让给他人，他对这些权利的使用不应受到限制。 共有产权是指某个人对一种资源行使权利时，并不排斥他人对该资源行 使同样的权利，或者说，这种产权是共同享有的。新制度经济学家认为，共 有产权的存在大致可归纳为以下两个方面的原因：第一，建立和执行资源排 他性权利时出现了与其价值相比过高的交易成本；第二，在特定区域内由政 府颁布法规或由政府强制执行契约的交易成本很高。 同时，产权又有广义和狭义之分，广义的产权指的不是人对物的关系， 而是由于物而发生的人与人之间的行为关系，它不是指一般的物质实体，而 是指由于人们对物的使用所引起的相互认可的行为关系。狭义的产权就是指 法律意义上的财产所有权，它包括占有权、使用权、收益权和处分权，本文 研究的土地所有权是指狭义的产权。 3 产权制度的功能 产权的功能就是产权对于社会经济关系和经济运行的作用。在新制度经 济学家看来，产权最主要的功能就是能够给产权主体以激励。“产权的一个主 2 1 导论 要功能是引导人们实现将外部性较大的内在化激励。”o 这主要表现在： 第一，在交易过程中，明晰产权能够减少不确定性和降低交易费用。“产 权是一种社会工具，其重要性就在于事实上他们能够帮助一个人形成他与其 他人进行交易的合理预期。这些预期通过社会的法律、习俗和道德得到表达。 产权的所有者拥有他的同事同意他以特定的方式行使的权利。一个所有者期 望共同体能阻止其他人对他的行动的干扰。”o 人们设立产权或者把原来不明晰的产权明晰化，就可以使不同资产的不 同权责边界确定，使不同的主体对不同的资产有不同的、确定的权利。这样 就会使人们经济交往环境变得比较确定，大家都能够明白自己和别人的选择 空间，这也就意味着人们从事经济活动的不确定性减少和交易费用降低了 第二，产权能够将外部性内部化。当存在正外部性即个人收益少于社会 收益时，个人就不愿意从事这样的活动，此时，通过产权的界定使个人获得 应有的收益就会使正外部性问题得到解决；当存在负外部性时，个人从事经 济活动的成本小于社会承担的成本，个人从事这样活动的动机就会增加，但 这对社会整体而言是不利的。如科斯所说。如果将生产要素视为权力，作产 生有害效果的事的权力也是生产要素。( 如排烟、噪声、气味等) 行使一种权 力的成本，正是该权力的行使使别人所遭受的损失。”通过界定其是否有这种 权利，即可解决负外部性问题。 产权关系归根结底是一种利益关系，它是整个利益关系的核心或基础。 迄今为止，任何社会的利益关系，都是受产权关系制约的。可以说，有什么 样的产权关系，就有什么样的利益关系产权常常是利益分配的依据，无产 权或产权模糊，经济活动主体均不能很好的实现彼此的利益 1 1 2 土地产权制度相关问题 1 土地制度的定义及其界定 土地制度是现有经济制度中的重要组成部分，我国学者从不同的角度对 其进行了定义。 土地制度就是以土地为媒介产生的人与人的生产关系。作为经济制度， 。德姆塞茨关于产权的理论 载于财产权利与制度变迁 上海三联书店1 9 9 4 年版，97 页一98 页 。德姆塞茨关于产权的理论载于财产权利与制度变迁) 上海三联书店1 9 9 4 年版，g7 页一98 页 3 建国以来我国农地所有权制度变迁的特点及绩效分析 它需要法律的确认与保护。经法律确认与保护的土地制度，成为社会法权制 度的组成部分，具有反映、规范、确认、保护、强化土地经济关系的作用。o 周诚将土地制度分为广义和狭义两种，广义的土地制度包括有关土地问 题的一切制度，诸如土地利用方面的土地发展制度、土地规划制度、农业土 地轮作制度、土地保护制度、水土保持制度、土地利用计划制度等：土地所 有和使用方面的土地分配制度、土地承包制度、土地租赁制度、土地有偿使 用制度；土地价值方面的地租制度、地价制度、土地税收制度、土地信用制 度等；此外还包括国家的管理制度、土地的征用制度。狭义的土地制度则只 涉及土地所有制、土地使用制和土地的国家管理三大方面。o 本文研究的范围是指狭义的土地制度而且将范围界定在土地的所有权 制度及由此而产生的使用权、占有权、收益权和处分权上面。 2 土地所有权制度及其内容 “土地所有权是一种财产权，按照牛津法律大辞典的释义，土地财 产权是对土地获得的最广泛和最完全的财产权。所谓财产权，是指须经国 家、社会某种最高权力机构同意或认可，依法保护财产所有者和使用者对财 产对象的权利。我国 0 表示随着努力程度的增加，农 o a 盎2 民的劳动成本也增加了，* 0 表示越努力成本越高。0 o ，0 是口的 c h 取值范围，代表农业生产中的自然条件，是非人为控制的外生变量，c ( 0 1 和 g ( 0 1 分别是口的分布函数和密度函数。农业产出石是劳动投入口和自然条 件目的函数，即为万( 口，口) ，这里掣0 ，t 0 2 s r ( a , o ) o 表示产出随着劳 0 i 动投入的增加而增加，但是以递减的速度增加的；! ! ! ：掣o ，说明较大的 。林毅夫，制度技术与中国农业的发展 ，上海三联出版社，1 9 9 1 年5 月版。2 3 页一2 4 页 。周其仁，中国农村改革：国家和所有权关系的变化( 上) 一个经济制度变迁史的回顾 。管理 世界) ，1 9 9 5 年第3 期 2 5 建国以来我国农地所有权制度变迁的特点及绩效分析 0 代表较有利的自然条件。国家和集体根据农业产出石支付农民报酬s ( 石) ， 集体和农民的期望效用函数分别是v ( 万一s ( 石) ) 和“( s ( 厅) ) 一c ( 口) ，其中 v o ，o 表示集体是风险规避者或者风险偏好者， 。 o ，“。 。，办 。，所以。 丢 a 时，s = s 当a a 时，只要足够低， 在努力程度可被观察的情况下，集体就一定会实现想要的农民的努力程度， 帕累托最优一定会实现。 第二步，实际上，在农业生产过程中，农民的努力程度a 是不容易被观 测和计量的，即信息是不对称的，分析如下： 给定集体给农民的报酬s ( 厅( d ，口) ) ，农民的最优化行为是： m a x p ( j p ( ，o ) ) ) s ( o ) a o - c ( 口) ，用期望效用的形式表示的最优化的 一阶条件是d “苦等一妾 = 。即励 芸安一爱 = 。c a ，由此可 得在此情况下的农民的最优努力程度矿，将( 4 ) 与( 2 ) 式西| 笔一了1 老i = o 比较，这里仅需比较其方括号内部： 因为冬 1 ，且有害 o ，则必然有口+ 口，说明了在劳动努力程度不 可观测条件下，农民付出的劳动努力程度必然小于帕累托最优水平。 由此可见，是农地的合作社集体土地所有制一方面使得农民的土地所有 权完全被剥夺；另一方面使得土地经营权的集体所有导致了农业生产的监督 无效，进而导致产出滑坡。而且这个阶段的合作社集体土地所有制度为后来 我国农业今后的深入发展制造了障碍，这种负面影响主要表现在以下两方面： ( 1 ) 导致农民收入长期得不到提高，农业资本投入长期不足，农业技术停滞， 建围以来我国农地所有权制度变迁的特点及绩效分析 农业再生产能力扩大受到限制。( 2 ) 重工业优先发展战略在对农业剩余过度抽 取的同时，又造成农业内部剩余劳动力的不断积累。重工业作为资本密集型 的产业，其实现就业的能力较低，这样，重工业的优先发展在资本从农业部 门大量流出的同时，却没能相应带来农业剩余劳动力的非农转移。1 9 7 8 年， 我国农业劳动力比重为7 0 5 ，这导致农业生产率长期停滞和剩余产品率趋于 下降。 3 3 家庭联产承包责任制的实施 1 9 7 8 年后，我国农村实行了以土地资产产权结构重建为核心的经济改革， “包产到户”为主的家庭联产承包责任制代替了“集体所有，集体经营”的 土地产权制度。这次改革具有明显的诱致性变迁特点，本节对变迁过程和效 果进行分析。 3 3 1 农民集体土地所有权一家庭联产承包责任制的实施过程 为了改变农业缓慢发展的落后局面，使之适应社会主义现代化建设的要 求，中共中央于1 9 7 8 年1 1 月1 1 日至1 2 月1 5 日召开工作会议，确定把农业 问题列为即将召开的中共十一届三中全会的一个重要议题，会议提出：摆在 面前的首要任务，就是集中精力，使还很落后的农业尽快得到迅速发展。这 次会议确定了农业是国民经济的基础的地位。在中共十一届三中全会确定的 路线方针政策指引下，从1 9 7 9 年开始，中国农业和整个农村经济进入了全面 改革和全面发展的新阶段。 1 9 7 8 年后，我国农村实行了以土地资产产权结构重建为核心的经济改革， “包产到户”为主的家庭联产承包责任制代替了“集体所有，集体经营”的 土地产权制度。7 0 年代末的农地产权改革首先发源于贫穷的安徽和四川两省， 实行土地按户分包和家庭经营，后来在全国按照先贫困山区和边远地区，再 到平原地区和经济发达地区的顺序发展。 实行家庭联产承包责任制，起初并不是国家政策努力的方向。这个改革 源于农村基层的生产小队自发的“包产到户”的创新，国家对这种新现象经 3 建国以来我国土地所有权制度变迁过程及绩效分析 历了从不允许、允许例外、小范围允许到全面推广的过程，这是一个诱致性 的制度变迁过程。从国家开始推行高级生产合作社开始，基层群众集体就已 经开始了对。包产到户”的探索，比较明显的有这么几次创新过程： 第一次是在1 9 5 6 年5 月份，浙江省温州地区永嘉县的燎原农业社，就开 始试行“包产到户”，取得了显著的成效。短短两个月，温州地区1 0 0 0 多个 合作社1 7 8 万农户都实行了“包产到户”，占温州农村总户数的1 5 左右。但 1 9 5 7 年被中央以“带着合作社的红帽子的合法单干”的罪名压制了 第二次是在1 9 5 9 年，河南新乡地区推行了“包工到户、定产到田、个人 负责、超产奖励”的土地责任制。全地区有6 0 n 5 以上的生产队将土地分给了农 户经营同期江苏省一些地方出现了“定田到户，超产奖励”的责任制形式， 甘肃省也曾出现过包产到户的形式，后来这些农民自发的创新都被以。走资 本主义道路”的名义而取缔。 第三次是在1 9 6 1 年至1 9 6 2 年，在安徽、广西等省又一次出现了“包产 到户”的责任制形式1 9 6 1 年安徽推行了“定产到田，责任到人”的包产到 户责任制，到1 9 6 1 年7 月有6 6 5 的生产队选择了这种制度形式。同期广西 的龙胜县则有4 2 3 的生产队实行了包产到户但1 9 6 2 年9 月中共八届十中 全会后，。反对包产到户和反单干”将包产到户再次压制下去了 第四次是在1 9 6 4 年，云南、贵州及西北部分地区相继出现了“包产到户” 责任制，但很快在。社教”和“四清”运动中受到了压制和抑制。 第五次是在1 9 7 0 年，福建、江西、广东等地也先后出现了“包产到户” 责任制，但国家依然不允许集体经济下这种经营形式的存在，又一次被取缔 了。 第六次是在1 9 7 8 年1 1 月，安徽省风阳县小岗村的实施了“包产到户” 的责任制。经过多次对“集体所有集体经营”的土地所有制度的冲击，安徽 风阳小岗村的改革拉开了全国范围内农民土地产权制度改革的序幕。 1 9 8 2 年宪法第1 0 条第2 款规定：“农村和城市郊区的土地，除由法 律规定属于国家所有的以外，属于集体所有；宅基地和自留地、自留山，也 属集体所有。”1 9 8 6 年民法通则第7 4 条规定：“集体所有的土地依照法律 属于村农民集体所有，由村农业生产合作社等农业集体经济组织或者村民委 员会经营、管理。已经属于乡( 镇) 农民集体经济组织所有的，可以属于乡 建国以来我国农地所有权制度变迁的特点及绩效分析 ( 镇) 农民集体所有。” 经过这次改革，农村土地产权制度的特点是：所有权归农村全体所有， 农民家庭可以承包经营土地，土地的一部分使用权回到了农民家庭手中。 3 3 2 家庭联产承包责任制实施的特点及其绩效分析 联产承包责任制的做法是把土地使用经营权发包给农民，实行以家庭为 单位的分户承包经营。土地所有权仍归集体所有，农民由于取得了土地的承 包经营权成为集体组织内部的一个相对独立的经营主体，从而形成了有统有 分、统分结合的双层经营体制，土地的所有权和经营权实现了分离。包干到 户由于其具有利益直接、方法简便等优点，成为家庭联产承包制的主要形式 包干到户就是将集体所有的土地承包到户，耕畜和中小农具折价卖给农户， 各户完成规定的农业税、交售任务和公共提留后，剩余部分产品全部归自己 所有。这种联产承包制取消了集中劳动和按工分分配，最为直接的将劳动成 果与劳动报酬联系在一起，因而能最大限度地调动农民生产积极性，并能较 好地处理国家、集体和农户三者之间的利益关系。 农村实行家庭联产承包责任制后，农户承包方式取得了集体生产资料的 使用权，有了相对独立的经济地位。农村一些“能人”向生产专业化发展， 涌现出一批种植、养殖“专业户”。由于不少合作经济组织对商品性较强的种 养业、手工业采取了专业承包的办法，于是出现了以经营业为主的“承包专 业户”。同时，由于允许农户购置加工机具和拖拉机、汽车等生产资料，经营 家庭工业和个体商业、服务业，又产生了各种“自营专业户”。 从1 9 7 9 年到1 9 8 8 年，是新中国成立后农村经济发展速度最快的一个时 期。这个时期，农村第一、第二和第三产业的增长速度都超过了过去的平均 增长速度，而且农村经济的增长快于同期整个国民经济的增长。农村社会总 产值，1 9 8 8 年达到1 2 5 3 5 亿元，按可比价格计算，比1 9 7 8 年增长2 4 3 倍， 平均每年递增1 3 1 ，快于同期全国社会总产值增长1 9 倍、平均每年递增 11 2 的速度。1 9 8 8 年全国粮食总产量3 9 4 0 8 万吨，比1 9 7 8 年的3 0 4 7 7 万吨 增长2 9 3 ，平均每年增长2 6 ；其余主要农作物如棉花、油料、甘蔗和甜 菜的产量较之于1 9 7 8 年都达到了较高的增长速度，且平均每年的增长速度都 ! ：堡基型鲞墨里圭丝堕壹堡型垦耋垦望堡墨塑垫坌堑 是很高的。回 。 1 制度变迁的特点分析 当行为者认识到，按照现有的制度安排，无法获得某些潜在的利益，改 变现有的制度安排，他们能够获得在原有制度安排下得不到的利益，这时就 会产生改变现有制度安排的需求。 家庭联产承包责任制的实施具有明显的诱致性制度变迁的特点，这表现 在： ( 1 ) 潜在利润的存在：高级生产合作社实施到人民公社化，使得农业生产 大幅退步，很多人被饿死，农民的温饱问题成为亟待解决的问题。解决生死 问题和温饱问题无疑是制度变迁的潜在利润，而且对农民来说没有任何成本 能高过获得生命所能带来的收益所以，在国家政策一再不允许的情况下， 在实施合作社集体土地所有青t 的同时，农民不断的以身试法实行“包产到户” 的创新。 ( 2 ) 初级行动团体：农民是这次变迁的直接利益相关者，解决自身的温饱 问题、生存问题使得农民成为制度变迁的的初级行动团体。 ( 3 ) 制度变迁的时滞性、路径依赖性特征：时滞性：从1 9 5 6 年高级生产 合作社建立时起，基层农民组织就进行了。包产到户”的探索，一直到1 9 8 4 年国家才立法将家庭联产承包责任制定为农村的基本制度，这期间经历了太 长的时间，为此我们也付出了相当大的成本。路径依赖性：建国初确立的 农村土地农民私人所有制，自从实施合作化道路，确立合作社集体土地所有 制以来，再没有出现过。现在的农村农民集体土地所有制是原有合作社集体 土地所有制的产物，从这一点上来看，这次变迁具有路径依赖性。 2 改革成功的原因分析 家庭联产承包责任制，最终获得了合法的地位，潜在利润实现了。农民 解决了温饱和生存问题，取得了土地的经营权和部分收益权，最重要的是剩 余索取权，国家同时节约了监督和管理的成本，且获得了相应的税收。这一 切源于对土地所有权的合理分割。 这里，通过与合作化道路的对比分析来说明家庭联产承包制取得成功原 。邓力群，马洪，武衡，当代中国的农业 ，当代中国出版社，1 9 9 2 年版，2 6 5 页一2 7 0 页 壅垦竺圭垄旦查丝堕立堡墅鏖奎垦盟堑皇墨堡翌坌塑 一 因。家庭联产承包责任制改革的特点是，农民取得了土地的经营权，成为剩 余的索取者。同时农民也就独自的承担了农业生产的全部风险这里我们假 设农民是风险中性的即- - 0 ，因此第二节中的式( 3 ) 即变为杀= l ，因此式“) 式毋f f 面8 5 笔一妄 = 。变为眈 妄一期= 。，与( z ) 。式 i 姿一，1 鲁i - o 比较可得n + = 口。，即实现了帕累托最优。以家庭为生产 l d 4甜p j 单位，农民成为剩余索取者，没有了代理成本，追求产量最大化的农民会使 其劳动努力程度达到最优状态。 4 我国目前农地所有权制度进一步发展的探索 4 我国目前农地所有权制度 进一步发展的探索 1 9 7 8 年后，我国农村实行了以土地资产产权结构重建为核心的经济改革， 。包产到户”为主的家庭联产承包责任制代替了“集体所有，集体经营”的 土地产权制度。一项制度创新所能发挥的作用，随着时间的推移而逐渐减小 到目前为止，家庭联产承包责任制同样暴露出了许多弊端，如何进一步发挥 土地产权制度的作用，现有土地制度有着怎样的上升空间，本文接下来就探 讨这个问题。 、 4 1 目前我国集体土地所有权制度的现状 4 1 1 对集体土地所有权的理解 我国很多学者都对农民集体土地所有权进行过解释，更多的是从法学的 角度对其进行了定义。 梁慧星认为土地集体所有权是指农村劳动群众集体