（统计学专业论文）企业技术创新能力测度方法比较研究.pdf

摘要 随着市场竞争的日益加剧和经济全球化进程的加快，技术创新已成为企业获 得竞争优势得以生存与发展的重要途径。科学、准确地认识企业技术创新能力的 大小是企业确定提升其技术创新能力方法与途径的前提。因此，如何客观、科学、 有效、定量地评价企业技术创新能力，对于企业在市场竞争中客观的认识自身的 技术创新能力水平，采取有效的技术创新战略，提高自身的竞争力，获取最佳的 社会效益和经济效益具有特别重要的现实意义，对企业技术创新能力评价的研究 也具有很大的很重要的理论意义和实际应用价值。本文主旨是对企业技术创新能 力测度方法进行综合的比较分析，并在此基础上探讨在同一指标体系下各种测度 方法的优劣，得出在具体指标体系下最适合的测度方法，以便达到科学、全面、 准确地掌握测度企业的技术创新能力状况的目的。 本文综合运用了统计学、经济学、管理学等理论和方法，采用理论与实际相 结合，规范研究与实证研究相结合的方法，对各种技术创新能力测度方法进行了 综合的比较分析。主要从理论和实证两方面展开研究：理论方面，首先，在参照 前人的研究理论和成果的基础上，阐述了企业技术创新的内涵，界定了企业技术 创新能力的内涵和要素构成，对企业技术创新能力测度的定性、定量、定性与定 量相结合的方法做了相关的阐述。其次，对企业技术创新能力指标体系的构建做 了比较分析，主要从指标的选取、指标数据的标准化处理、指标的赋权方法进行 了较为全面的比较分析。最后，以较为常用的企业技术创新能力测度方法为基础， 对各种测度方法的评价原理进行了综合比较分析。实证方面：运用所建立的指标 体系，以六种方法从宏观层面上对中部地区大中型工业企业技术创新能力进行了 评价，得出了灰色关联法在本文所建立的指标体系下是最为合适的一种方法，并 根据评价结果提出了相应的对策建议。论文的主要内容包括： 第l 部分为导论。主要介绍了选题的背景、目的和意义，对企业技术创新能 力评价的国内外研究现状进行了综述，确定了论文研究的主要内容、思路以及方 法。 第2 部分为企业技术创新能力及测度方法的理论依据。本章主要从企业技术 创新能力概念的界定出发，阐述了企业技术创新能力的构成要素和各种测度方法 的概念及特点。把相应的概念界定清楚了才能运用测度方法进行研究，这就为后 面的测度方法比较研究提供了相应的理论基础。 第3 部分为企业技术创新能力指标体系构建方法比较分析。任何一种企业技 术创新能力测度方法都是要通过相应的指标体系去衡量的，即通过相应的指标去 进行相应的定量分析研究。不同的测度方法反应在指标体系上的不同主要用三点 来分析：首先，分析不同测度方法在指标选取上的不同；其次，分析不同测度方 法在指标赋权上的不同；最后，分析有关数据处理的标准化方法。 第4 部分为企业技术创新能力测度方法评价结果比较分析。任何一种测度方 法都会得出其相应的评价结果，但哪一种测度方法得出的评价结果更符合事实只 有结合实际情况进行不同方法的评价结果比较分析才能了解。所以，通过对不同 测度方法在评价原理、步骤上的比较分析才能理解不同测度方法在评价结果上的 优点和缺点，从而找出合适的测度方法对企业技术创新能力进行分析研究。 第5 部分为企业技术创新能力测度方法比较研究的实证分析。论文从宏观层 面出发，以中部六省大中型工业企业技术创新能力测度研究为例进行实证分析， 得出相关结论。 本文的特色之处主要包括： 本文较为全面的对企业技术创新能力测度方法进行了比较分析，从指标的选 取、指标体系的建立，指标的赋权、数据的处理以及测度方法的原理、优缺点进 行了比较分析，较为充分地从各个具体方面对企业技术创新能力测度方法进行了 比较分析。从宏观层次上对中部六省大中型工业企业的技术创新能力进行了多种 方法的实证分析，以实证分析的具体结果对多种方法进行了综合地比较分析，并 验证了比较分析结果的可靠性和科学性。 关键词：技术创新能力测度方法比较分析 2 a b s tr a c t a st h er a p i dd e v e l o p m e n to fe c o n o m yg l o b a l i z a t i o na n dm a r k e tc o m p e t i t i o n ，i ti s k n o w nt h a tt e c h n o l o g i ci n n o v a t i o nb e c o m e st h ek e yt ot h ed e v e l o p m e n ta n de x i s t e n c e o fe n t e r p r i s e s s c i e n t i f i ca n da c c u r a t ee v a l u a t i o no ft ic a p a c i t yi st h ep r e c o n d i t i o nf o r e n t e r p r i s e s t od e t e r m i n ew a y sa n dm e t h o d so fp r o m o t i n g s o ，i ti s r e a l i s t i c a l l y s i g n i f i c a n tf o ra ne n t e r p r i s et oe v a l u a t ei t s t ic a p a c i t yo b j e c t i v e l y , s c i e n t i f i c a l l y ， e f f i e i e n t l ya n dq u a n t i t a t i v e l y o n l yi nt h i sw a yc a na ne n t e r p r i s e ，s c i e n t i f i c a l l yr e a l i z ei t s t ic a p a c i t yi ni t s c o m p e t i t i o n 、) l r i t l li t sc o u n t e r p a r t ，e m p l o ya p p r o p r i a t ei n n o v a t i o n s t r a t e g y , m a k ef u l lu s eo fi t sa d v a n t a g e sa n da c h i e v et h eb e s te c o n o m i ca n ds o c i a l b e n e f i t s s or e s e a r c ho ne v a l u a t i o no fe n t e r p r i s e st ic a p a c i t yh a st h ei m p o r t a n t t h e o r e t i c a ls i g n i f i c a n c ea n dt h ep r a c t i c a la p p l i c a t i o nv a l u e t h ep r e s e n tp u r p o s em a k e sa c o m p r e h e n s i v ec o m p a r a t i v ea n a l y s i so fm e t h o d st om e a s u r e t h ee n t e r p r i s e st ic a p a c i t y o nt h i sb a s i s ，t od i s c u s st h es a m ei n d e xs y s t e mt h ea d v a n t a g ea n dd i s a d v a n t a g eo f v a r i o u sm e a s u r e m e n tm e t h o d s ，a n do b t a i n e du n d e rt h es p e c i f i ci n d i c a t o r st h em o s t a p p r o p r i a t em e t h o do fm e a s u r e m e n t ，i no r d e rt oa c h i e v es c i e n t i f i c ，c o m p r e h e n s i v ea n d a c c u r a t eg r a s po fm e a s u r i n gt ic a p a c i t yo fe n t e r p r i s e ss t a t et h ep u r p o s e t h i st h e s i su s e di ne c o n o m i c s ，s t a t i s t i c s ，m a n a g e m e n ta n dm e t h o d s ，u s i n ga c o m b i n a t i o no ft h e o r ya n dp r a c t i c e ，n o r m a t i v er e s e a r c ha n de m p i r i c a lr e s e a r c hm e t h o d o fc o m b i n i n g ，m e a s u r eo f t ic a p a c i t yo fv a r i o u sm e t h o d so fc o m p r e h e n s i v e c o m p a r a t i v ea n a l y s i s t h em a i nt a s k so ft h es t u d yi n c l u d et w oa s p e c t s t h et h e o r yp a r t ， i nt h el i g h to fp r e v i o u ss t u d i e so nt h eb a s i so ft h et h e o r ya n dr e s u l t s ，e x p l a i n e dt h e m e a n i n go ft io fe n t e r p r i s e s ，t ic a p a c i t yo fe n t e r p r i s e st od e f i n et h ec o n t e n ta n d e l e m e n t so fc o m p o s i t i o n ，t ic a p a c i t yo fe n t e r p r i s e sm e a s u r et h eq u a l i t a t i v e ，q u a n t i t a t i v e ， q u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v em e t h o do fc o m b i n i n gt od ot h er e l e v a n te l a b o r a t e s e c o n d ， t ic a p a c i t yo fe n t e r p r i s e si n d e xs y s t e mm a d eac o m p a r a t i v ea n a l y s i s ，m a i n l yf r o mt h e s e l e c t i o no fi n d i c a t o r s ，t a r g e t st h es t a n d a r d i z a t i o no fd a t ap r o c e s s i n g ，t a r g e tam o r e e m p o w e r i n ga p p r o a c h t oac o m p r e h e n s i v e c o m p a r a t i v ea n a l y s i s f i n a l ，t o t h e c o m m o n l yu s e dm e a s u r eo ft ic a p a c i t yo fe n t e r p r i s e sb a s e do nm e t h o d s ，e v a l u a t i o no f v a r i o u s m e a s u r i n gm e t h o d s c o n d u c t e dac o m p r e h e n s i v ec o m p a r a t i v ea n a l y s i so f p r i n c i p l e s t h ee m p i r i c a la n a l y s i sp a r t ，a p p l i e se s t a b l i s h e di n d i c a t o r sa n dt h es i x m e t h o d sf r o mt h em a c r ol e v e lt o e v a l u a t e d c e n t r a lr e g i o n o nl a r g ea n dm e d i u m i n d u s t r i a le n t e r p r i s e si nt ic a p a c i t y , t h e 研a yc o r r e l a t i v ea n a l y s i sd e r i v e di nt h i sa r t i c l e u n d e rt h ee s t a b l i s h e di n d e xs y s t e mi sm o s ts u i t a b l ef o ram e t h o do fe v a l u a t i o no ft h e 3 r e s u j t sb a s e do nt h er e c o m m e n d a t i o n so ft h ec o r r e s p o n d i n gc o u n t e m e a s u r e s t h i s t h e s i sc o m p r i s e ss e v e r a ls e c t i o n sa sf o l l o w i n g ： lh ef i r s ts e c t i o ni sa ni n t r o d u c t i o n i nt h i ss e c t i o n ，t h eb a c k g r o u n d ，p u r p o s e a n d s l g n i f i c a n c eo fe n t e r p r i s e st ic a p a c i t y , t h es t a t e sq u oo fl i t e r a t u r er e v i e w so nt ia r e s u m m e d u p ，a f t e r w a r d s ，t h ec o n t e n t ，m e t h o d o l o g ya n dt e c h n i q u er o u t ei sl a i do u t ih es e c o n ds e c t i o ni si i c a p a c i t ya n dt h et h e o r e t i c a lb a s i sf o rm e a s u r e m e n t m e t h o d s t h i sc h a p t e rm a i n l yf r o mt h ee n t e r p r i s et od e f n et h ec o n c e p to f t ic a p a c i t y ， e x p l a i nt ic a p a c i t yo fe n t e r p r i s e sa n dt h ev a r i o u sc o n s t i t u e n te l e m e n t so ft h ec o n c e p t a n dc h a r a c t e r i s t i c so fr e e 捆玳m e n tm e t h o d s t h et h i r ds e c t i o ni st i c a p a c i t yi n d e xs y s t e ma p p r o a c ht ob u i l d i n gac o m p a m t i v e a n a l y s l s - a n ym e a s u r eo fa ne n t e r p r i s et ic a p a c i t ym e t h o d sa r et ob ea d o p t e db yt h e c o 盯e s p o n d i n gi n d i e a t o rs y s t e mt om e a s u r e ，t h a tt h r o u g ha p p r o p r i a t ei n d i c a t o r st oc a n y o u tt h ec o r r e s p o n d i n gq u a n t i t a t i v ea n a l y s i ss t u d y t h ef o u r t hs e c t i o ni st h ei n n o v a t i o np o t e n t i a lo f e n t e r p r i s e sm e a s u r e m e n tm e t l l o d s o fe v a l u a t i o nr e s u l t sc o m p a r e d b yd i f f e r e n tm e t h o d si n e v a l u a t i n gt h er e s u l t so f m e a s u r e t h e o r y , s t e p sc a nb eu n d e r s t o o do n ac o m p a r a t i v ea n a l y s i so fd i f f e r e n t m e a s u r e m e n tm e t h o d si nt h ee v a l u a t i o nr e s u l t so nt h ea d v a n t a g e sa n d d i s a d v 锄l ：a g e s ， a n dt of i n das u i t a b l em e t h o do f m e a s u r i n gt ic a p a c i t yo fe n t e r p r i s e st oc o n d u c t a n a l y s i s t h ef i f t hs e c t i o ni st h ee n t e r p r i s et ic a p a c i t yc o m p a r a t i v e s t u d yo fm e a s u i i e m e n t m e t h o d so fe m p i r i c a la n a l y s i s t h et h e s i s s t a r t i n gf r o mt h em a c r ol e v e lt ol a r g ea n d m e d i u mi n d u s t r i a le n t e r p r i s e si ns i xp r o v i n c e si nc e n t r a l1 ic a p a c i t ym e a s u r e m e n t a s 锄 e x a m p l eo fe m p i r i c a la n a l y s i s ，d r a wr e l e v a n tc o n c l u s i o n s t h es p e c i a lf e a t u r ea tt h i st h e s i si n c l u d e ： t h i st h e s i sm o r ec o m p r e h e n s i v ef r o mt h es p e c i f i ca s p e c t so f t l c a p a c i t vo f e n t e r p r i s e sa n dt oc o n d u c tac o m p a r a t i v ea n a l y s i so fm e a s u r e m e n tm e t h o d s t o e m p i r i c a la n a l y s i so ft h ec o n c r e t er e s u l t so ft h ev a r i e t yo fm e t h o d s c o n d u c t e da c o m p r e h e n s i v ec o m p a r a t i v ea n a l y s i s ，a n d v e r i f yt h er e s u l t so fac o m p a r a t i v ea n a l y s i so f ar e l i a b l ea n ds c i e n t i f i e k e y w o r d s ：t ic a p a c i t y m e a s u r e m e n tm e t h 。d c o m p a r a t i v ea n a l y s i s 4 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也 不包含为获得江西财经大学或其他教育机构的学位或证书所使用 过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在 论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：盏毒弛遗日期：之挈l 兰：? z 关于论文使用授权的说明 本人完全了解江西财经大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅； 学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其 他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 1 导论 1 导论 1 1研究背景和意义 1 1 1研究背景 自全球金融危机爆发以来，它对中国经济的波及范围和影响程度还是非常广 泛的，伴随着中国经济全球化程度的不断提高这种影响就更加突出，有不断加深 和扩大的趋势。金融危机对经济的影响已经不仅仅是局限于金融领域，不仅仅是 表现对虚拟经济的影响了，它也已经逐步影响到了中国的实体经济，一个最好的 例证就是沿海地区那些以外向型出口为导向的企业在当前形势下陷入经营困难、 导致大量农民工返乡的现象。造成这种后果的原因除了金融危机的冲击外，笔者 认为最关键因素是企业本身缺乏竞争力，缺乏竞争力的企业就算是没有金融危机 的冲击也是难以长期生存下去的，金融危机的到来使得企业缺乏竞争力的问题暴 露无遗，破产倒闭也是不可避免的，而企业缺乏竞争力的主要原因就是企业技术 创新能力不足。技术创新不但是国家竞争优势的关键，也是企业不断发展的动力。 正是基于此，在经济全球化进程中使得企业能经受住金融危机的冲击，能够继续 发展壮大，企业技术创新能力的提高就显得尤为重要了。 “创新 一词首次提到是在熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 1 9 1 1 年发表的著作经 济发展理论中，并在其1 9 3 4 年出版的伟大著作经济周期一书中进一步进行 了科学地阐述并产生了巨大影响后，技术创新概念最终才在学术界得到认同并确 立起来。随着经济、科技的不断发展和提高，技术创新越来越被世界各国所重视， 国内外理论界、实践界和政府都对技术创新理论和政策展开专门的研究，并采取 了许多有利于技术创新趋于深化的各种措施，以期通过技术创新加快经济增长速 度，实现经济的高质量增长。世界各国不仅把技术创新放在企业本身发展的高度， 而且还把它放在整个国家发展的宏观层次上来了。我国就明确提出“创新是一个 民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。加强技术创新，发展高科技，实 现产业化，这既是解决我国经济发展面临的深层问题、进一步提高国民经济整体 。素质和综合国力、实现跨跃式发展的紧迫要求，也是应对国际竞争、确保中华民 族在新世纪立于不败之地的战略抉择”。江泽民总书记在谈到国企改革和发展时 也指出：“要加强国有企业技术改造和技术创新，加快形成以企业为中心的技术创 新体系 。这是我国推进科教兴国和可持续发作战略、提高我国经济竞争力和综合 国力的重大举措。实践也早已证明：技术创新是经济增长的源泉，是企业技术进 步之源，是现代企业发展的动力。在现代社会，技术创新从根本上决定企业的竞 。摘自中共中央国务院关于加强技术创新发展高科技实现产业化的决定 ，1 9 9 9 l 企业技术创新能力测度方法比较研究 争力，决定国家财富的创造能力。没有技术创新，企业就难以发展壮大，国家就 难以繁荣富强。因此，如何全面客观地测度企业的技术创新能力，进而分析影响 企业技术创新能力的各种因素，运用定性与定量的综合手段对企业技术创新能力 的提高进行规范与引导，为相关部门决策提供依据，就成为一项促进我国经济高 速有效地发展都有着重要意义的工作。 如何测度技术创新能力已经成为了把技术创新从概念和理论研究逐步推向实 践过程中的一个急需解决的核心问题。技术创新的测度有助于决策者定义技术创 新的目标，有助于评估实现该目标所取得的进步、所制定政策的正确性，也为不 同单位、不同时期进行比较提供一种经验上或数量上的依据。因此，有必要研究 一套合理的指标体系和先进、可靠地测度方法，对企业技术创新过程进行系统分 析和综合评价，以及时优选出更具市场潜力和竞争力的技术成果，从而大大降低 企业在竞争中的风险。这对于企业科学地认识自身的技术创新状态，采取有效的 技术创新战略，保持和提高竞争优势，获得最佳经济效益和社会效益具有特别重 要的作用。 1 1 2 研究意义和目的 在科技水平高速发展的今天，科技变革正改变着世界经济和社会发展的模式， 一个国家、一个地区乃至一个企业能否把握持续发展的命脉，在很大程度上取决 于其能否掌握不断出现的高新技术。它们的经济发展速度与其技术创新水平是密 不可分的，这己为实践所证明。随着世界经济一体化进程不断加快，知识经济的 力量越来越显得突出，加之我国已加入w t o ，面临的竞争更加激烈，技术创新能 力的大小将成为竞争胜负的关键。在这种形势下，对技术创新的测度提出了更高 的要求。高质量的统计信息是相关部门做出正确决策的有力依据，只有科学正确 的决策才能促使技术创新的有效发展。只有充分掌握了各企业、各区域的技术创 新状况，才能为创新效果的评价以及产业政策、发展目标的制定奠定科学的基础， 为决策者进行科学决策提供参考依据。因此，建立先进科学的技术创新测度评价 体系，具有重要的理论价值和现实意义。 为了适应知识经济要求而进行企业技术创新能力测度是十分必要的，同时也 是实现我国经济增长方式两个转变要求的现实需要，其主要作用是客观描述、反 映企业技术创新实际状况及其在社会、经济方面造成的影响，为政府或企业的技 术创新决策提供参考。具体体现在以下三个方面： ( 1 ) 有助于企业正确把握技术创新方向 企业技术创新测度可以帮助了解企业自身技术创新的现状，同时有利于企业 进行纵向和横向上的比较，实现同一个企业在不同时期或不同企业在同一时期的 2 1 导论 技术创新状况的比较，有助于企业进行正确定位，选择适合企业自身发展的技术 创新路线。 ( 2 ) 有助于企业领导决策的科学化和合理化 通过对企业技术创新状况进行综合测度，有助于企业找出其中存在的薄弱环 节，从而可以有效地提出改进措施，减少或者消除各种经济风险、技术风险、决 策失误风险等，这对企业正常经营、科学决策具有重要的意义。 ( 3 ) 为政府制定相关政策提供有效的参考依据 在企业进行技术创新测度过程中所形成的各种资料和数据是政府掌握企业技 术创新状况、制定创新政策的依据，从而有利于企业良好外部环境的形成。 关于技术创新能力的测度方法是随着技术创新概念确立而产生的。从技术创 新的提出到现在也有近一个世纪的时间了，技术创新能力的测度方法也在不断发 展和进步，至今关于企业技术创新能力测度的方法还是比较成熟，这在国内外关 于这方面的理论研究和实证分析都可以得到证明。然而，很多研究者都是从单一 角度出发仅用某一种方法对企业技术创新能力进行测度，没有在测度方法上进行 横向或者纵向的比较分析，这一问题在理论研究中可能表现的不是那么明确，但 在实证分析中就显得比较明显了。针对这一问题就有必要把关于企业技术创新能 力测度的各种常用的方法进行全面地比较分析，得出各种方法在各个方面的区别， 弄清各种方法的优缺点，这样就能更好地结合实际情况选择一种适合本企业技术 创新能力测度的方法，这也正是本文写作的目的所在。 本文旨在从技术创新能力测度方法比较分析的角度，探索和研究建立针对不 同企业的技术创新能力综合评价较为合适的方法和途径，文章通过对企业技术创 新能力各种测度方法在各个方面的对比进行全面、综合的分析，为今后更好地规 范和引导企业的技术创新活动提高其技术创新水平奠定更坚实的基础；为今后定 期进行各企业、各产业、各地区技术创新的评估提供可行的测度方法。 1 2国内外研究现状及评价 1 2 1国外研究现状 从技术创新理论的首次提出到今天，技术变革对人类社会和经济发展的影响 越来越显得突出了，人们逐渐认识到技术创新对社会发展和经济增长的巨大作用， 并对技术创新的规律进行了研究，也正是由此引发了对技术创新能力进行测度的 各种方法的产生和不断发展。 2 0 世纪初，经济学家约瑟夫熊彼特( j a s c h u m p t e r ) 首次将“创新 视为经 济增长的内生变量，认为，“创新 就是把生产要素和生产条件的新组合引入生产 企业技术创新能力测度方法比较研究 体系，即“建立一种新的生产函数”，其目的是为了获取潜在的利润，他认为，把 市场价值的实现作为技术创新最终成功的标志。 较早对企业技术创新进行测度的是斯迪尔( s t e e l e 1 9 8 8 ) ，他曾经用核对表 ( c h e c kl i s t ) 的形式对r & d 活动进行了评价。直n 2 0 世纪9 0 年代初，国外对企业技 术创新测度的理论研究都比较缺乏，使用的指标也比较粗略，对企业技术创新能 力的度量也不太准确。2 0 世纪9 0 年代中期以后，国外对企业技术创新能力的测度 研究才步入正规，测度的方法也逐渐丰富起来。如：莱斯利( r a n s l e y ) 和罗杰斯 ( r o g e r s ，1 9 9 4 ) 对企业的最佳r & d 实践进行了研究总结，提出了技术策略等7 个 应考虑的方面。 斯切尔( s c h e r e r 1 9 9 2 ) 认为，不同类型的技术创新应该采用不同的评价指标。 因为技术创新最终实现的包含很广，而且创新活动方式极不相同。 希尔( h i l l ) 认为“无法直接衡量技术创新的质量和数量 ，只能采用一些替 代性指标来反映工业技术创新活动，为此，他提出了衡量技术创新能力的四种间 接指标：测度技术创新的投入指标、测度中间产品的指标、测度某种产品或过程 性能的指标、测度某种产品所需投入要素数量的指标。 德国在进行企业技术创新能力调查时，用企业技术创新费用( 科研开发费、 产品试验费、产品设计费、购买专利费、市场调研费和因产品创新而从事的人员 培训费之和) 占企业销售额的比例来描述。 克拉克( c l a r k 1 9 9 0 ) 提出技术创新水平可以从工业创新水平和产品创新水平 两个方面去度量。其中工艺创新水平是企业生产工业设备模具开发、小试生产、 批量生产能力的综合。产品创新水平是企业产品研制周期、研制效率和综合商品 质量的综合体现， 1 9 9 2 年奥斯陆手册( o s l om a n u a l ) 由经济合作与发展组织( o e c d ) 出版， 它以创新理论为依据编写而成，总结了o e c d 各国创新调查的经验，是o e d c 推 荐的技术创新数据收集和解释指南。1 9 9 3 年，依据奥斯陆手册设计出“欧共体协 同创新调查1 9 9 2 1 9 9 3 问卷”，并在1 9 9 5 年选择了对意大利1 6 家制造业企业进行 访谈调查，随后提出了重要建议对奥斯陆手册进行修改。作为对技术创新测度的 发展，o e c d 的科技指标专家小组将着手研究用于知识型经济的指标体系。 1 2 2 国内研究现状 目前，国内有关于企业技术创新能力测度方法的研究已日趋丰富，很多学者 针对我国企业的技术创新能力测度的具体问题，利用很多方法对企业技术创新能 力进行了测度评价，并取得了一定的成效，具体介绍如下： 唐炎钊，邹珊刚( 1 9 9 9 ) 运用灰色评估理论和逐一比较法，提出了多层灰色 4 1 导论 评价方法，为客观评价和及时调整企业技术创新策略提供了依据。 周毓萍( 2 0 0 0 ) 在利用a h p 法对许多复杂的、模糊不清的问题进行定量转化 的同时，应用b p 神经网络软件进行一致性检验工作，不仅大大简化了计算工作， 还提高了衡量企业技术创新能力的准确性。 梅小安，彭俊武( 2 0 0 1 ) 利用弱势指标倍数法对企业技术创新能力的传统评 价方法进行了改进，更加科学地反应了评价企业的技术创新能力。 卢怀宝等( 2 0 0 2 ) 提出了测算企业技术创新能力的二次相对评价法，这种方 法首先利用层次分析法( a h p ) 测算综合指数状态，再用数据包络分析( d e a ) 方法中的b c c 模型测算二次相对评价值。 何杰，吴继忠( 2 0 0 3 ) 从技术创新的投入、产出及风险三个方面，对技术创 新测度指标的选择与确立进行了详细阐述，进而构建了基于国家和企业两个层面 的技术创新测度指标体系。 郑景荣等( 2 0 0 4 ) 从界定技术创新是否成功的角度出发，通过比较技术创新 前后的经济效益和社会效益的差异，利用s a v a g e 的期望效用理论和方法，提出 了技术创新的评价模型。 孙东生，孙光磊( 2 0 0 5 ) ，王道平等( 2 0 0 1 ) 在问卷调查和构建技术创新指标 体系的基础上，利用数学模型分别对哈尔滨市民营企业和湖南中小企业技术创新 进行了测度，并分析了其现状、原因与结果，从而为有关部门制定推动企业技术 创新政策提供了依据。 李旭轩( 2 0 0 6 ) 对于科学地构建我国现代企业技术创新体系进行了较为全面 的阐述，指出了企业技术创新体系的运行机制，有助于科学合理地建立评价企业 技术创新的指标体系。 柏吴，杨善林，钟金宏( 2 0 0 7 ) 通过主成分分析法建立制造业产业技术创新 评价模型，对我国2 9 个制造产业的技术创新活动进行评价，评价结果科学、合理 地反映了我国制造业产业技术创新情况。 李政，周伦( 2 0 0 8 ) 主要集中研究企业技术创新能力各要素之间的关系，将 a h p 法和灰色关联分析法两种方法进行有效地结合，首先利用a h p 法确定各指标 权重，然后利用灰色理论将评价对象的分散信息处理成一个描述不同灰类的权重 矩阵，较好地解决了系统各要素间相互作用的影响问题。 尹志军，郎飞燕，陈立文( 2 0 0 9 ) 总结了企业科技创新能力评价的常用方法， 并基于可比较的角度，从定性，定量两方面对常用科技创新能力的评价方法进行 了比较研究，分析了各种方法的特点j 适用范围以及评价方法应用的进展情况， 得到具有利用价值的分析结果，可为企业科技创新管理工作提供借鉴。 企业技术创新能力测度方法比较研究 1 2 3 国内外研究现状评价 国外的大多数学者研究技术创新的作用都是从经济增长的角度，对技术创新 的类型、决定因素、技术创新的扩散及政府在技术创新中的作用等方面提出的见 解还是很有研究价值的。虽然国外很多学者也认为企业是技术创新的主体，并从 经济增长整体视角展开研究，但他们都把企业进行技术创新行为视为一个既定的 前提，以模式化的方式展开理论研究，关于企业进行技术创新的实证研究和行为 分析并不多见，相比较而言从经济增长角度进行的研究很多。从具体研究的操作 来看，国外对企业技术创新能力的测度主要集中在创新测度指标研究和创新调查 分析上，但国外学者始终没有形成一套统一完整的指标体系来对企业技术创新能 力进行测度。 我国在2 0 世纪8 0 年代才开始有人对技术创新能力进行研究，关于这一领域 研究起步较晚。近3 0 年来，关于技术创新能力的研究有一定的成果，但就总体而 言，还不能满足我国经济快速发展的需要，存在的问题主要包括：没有充分理解 企业是技术创新主体的涵义，只侧重进行理论研究和宏观研究；单纯的介绍外国 的研究状况，不能联系中国的实际情况展开更深层的挖掘；没有按照市场经济的 要求展开分析，不能解放思想，研究思路不够开阔；在我国经济高速发展的大背 景下，没有充分认识到技术创新是未来经济发展的关键；关于技术创新体系没有 同步展开研究，导致技术创新中某些问题的研究较快较好，而另一些问题的研究 则相对落后的现象；在理论研究上关于技术创新的一些问题没有在实践中得以解 决，如技术商品的定价和技术创新价值的评估等问题。 由此可见，目前国内外学者仍然把技术创新能力评价指标的选取以及评价模 型的选择当作企业技术创新能力测度方法的重点加以研究。大量的研究也只是在 选择了指标的基础上建立了相应的评价指标体系，缺乏对于指标体系构建过程、 指标选择依据以及构建方法的分析和研究，缺乏指标体系构建的理论依据的分析。 换言之，也就是单一的从某一种测度方法去评价企业技术创新能力状况，缺乏在 测度方法上的比较分析，不能形成横向或纵向的对比分析。这种比较分析应该是 测度方法全面的、系统地比较分析，如果在测度方法上有更全面、更系统的比较 分析，在一定程度上可以使企业对本身的技术创新能力状况有更贴近实际的了解， 就会有利于企业技术创新的发展。 6 1 导论 1 3 研究内容和方法 1 3 1 研究内容 目前国内外关于企业技术创新能力测度方法的研究在不断的发展与提高，就 企业技术创新能力测度方法而言还是比较成熟的，取得了长足的进步，也有相应 的一些理论成果，但是还有很多问题需要我们去分析解决。 本文在前文阐述的研究背景下，通过企业技术创新能力测度方法的比较研究 对社会、企业的重要现实意义以及论文的研究目的出发，把企业技术创新能力测 度方法比较的研究内容分成四个方面来描述，即论文的第二、三、四、五章的内 容。主要内容可概述如下： 第二章为企业技术创新能力及测度方法的理论依据。本章主要从企业技术创 新能力概念的界定出发，阐述了企业技术创新能力的构成要素和各种测度方法的 概念及特点。把相应的概念界定清楚了才能运用测度方法进行研究，这就为后面 的测度方法比较研究提供了相应的理论基础。 第三章为企业技术创新能力指标体系构建方法比较分析。任何一种企业技术 创新能力测度方法都是要通过相应的指标体系去衡量的，即通过相应的指标去进 行相应的定量分析研究。不同的测度方法反应在指标体系上的不同主要用三点来 分析：首先，分析不同测度方法在指标选取上的不同：其次，分析不同测度方法 在指标赋权上的不同：最后，分析有关数据处理的标准化方法。 第四章为企业技术创新能力测度方法评价结果比较分析。任何一种测度方法 都会得出其相应的评价结果，但哪一种测度方法得出的评价结果更符合事实只有 结合实际情况进行不同方法的评价结果比较分析才能了解。所以，通过对不同测 度方法在评价结果的原理、步骤上的比较分析才能理解不同测度方法在评价结果 上的优点和缺点，从而找出合适的测度方法对企业技术创新能力进行分析研究。 第五章为企业技术创新能力测度方法比较研究的实证分析。论文从宏观层面 出发，以中部六省大中型工业企业技术创新能力测度研究为例进行企业技术创新 能力测度方法比较研究的实证分析，得出相关结论。 1 3 2 研究重点及方法 企业作为技术创新的主体其技术创新能力在整个企业发展中占据着非常重要 的地位，这从企业内部和外部两方面可以看出。企业内部方面，技术创新能力是 企业进行技术创新活动所具备的主客观条件；企业外部方面，技术创新能力是指 企业进行技术创新活动表现出来的直接影响技术创新效果的特征。另外，从技术 创新的目的上说，利润最大化固然是企业追求的目标，但高质量的技术创新能力 7 企业技术创新能力测度方法比较研究 才是企业生存与发展的关键，是提高企业核心竞争力的重要保障，它对技术创新 的成果起决定性的作用。因此，技术创新能力是技术创新系统运行的最终目的。 从技术创新的效果上说，企业技术创新能力的高低是企业技术创新是否成功的最 终体现。 然而，不管从哪方面去理解技术创新能力对企业的重要性，前提是我们要掌 握企业本身技术创新能力水平的实际情况，仅从定性层面上去理解技术创新能力 是远远不能满足企业发展需要的。要掌握企业本身的技术创新水平就需要根据技 术创新的测度方法来进行定量研究，通过多种测度方法的比较分析选择相应的方 法对企业技术创新能力进行测度才能更好地为企业的生存和发展服务。正是鉴于 企业技术创新能力测度方法的重要地位，它既是企业掌握自身技术创新能力水平 的前提条件，又是企业自身更好地进行技术创新活动的指导工具，同时也是企业 技术创新效果的外在表征。因此在研究企业技术创新能力测度的问题时，我们可 以以企业技术创新能力的测度方法为切入点，以此达到对现阶段常用的企业技术 创新能力测度方法的比较研究。因此本文的研究重点放在了企业技术创新能力测 度方法的比较研究上。 本文采用理论与实际相结合，规范研究与实证研究相结合的方法，对各种技 术创新能力测度方法进行了横向和纵向的比较分析。首先提出研究的意义，总结 国内外企业技术创新能力测度方法的理论成果，并对其进行了相关的总结；其次 对各种企业技术创新能力测度方法进行了较为全面和系统地对比分析；最后，以 中部六省大中型工业企业技术创新能力测度研究为例进行企业技术创新能力测度 方法比