2019证券业协会远程培训-《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读100分.doc_第1页
2019证券业协会远程培训-《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读100分.doc_第2页
2019证券业协会远程培训-《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读100分.doc_第3页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

1:除通过证券交易所集中交易外，回购利率偏离交易当日日终相同主体类别同期限加权利率（ ）时，业务部门应当向风险管理部门备案并作出合理说明。AA.50bpB.25bpC.15bpD.10bp2:除通过证券交易所集中交易外，现券交易价格（净价）同时偏离交易当日日终相关比较基准超过（A ）（含）时，业务部门应当向风险管理部门备案并作出合理说明。A.1%B.0.5%C.0.75%D.0.8%3:证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引要求建立的风险指标体系包含哪些指标？ABCA.市场风险指标B.流动性指标C.信用风险指标D.操作风险指标4:哪些业务开展债券投资交易业务需要遵照证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引执行？ABC A.证券自营B.资产管理C.投资顾问D.证券经纪5:证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引适用的机构主体包含哪些？ABCDA.证券公司B.证券公司子公司C.基金公司D.基金公司子公司6:制定债券投资交易业务相关风险管理制度，进行交易监控，风险识别、监测、计量与评估，向管理层揭示业务风险，提出风险授权限额和风险管理措施建议，出具风险监控报告。这些是什么部门的职责？B A.业务部门B.风控部门C.合规部门D.后台部门7:对于哪些交易的交易对手需要进行必要的尽职调查和内部评级，建立交易对手白名单制度？BDA.正回购B.逆回购C.现券D.远期8:对于暂时性超标的债券投资交易，什么部门应当监督超标处理情况？C A.业务部门或技术部门B.法律部门或清算部门C.风控部门或合规部门D.财务部门或清算部门9:开展回购、远期、借贷等交易，在需要签订协议时，不可加什么章？DA.公司公章B.公司授权业务章C.公司授权合同章D.业务章或部门章10:对于（D ）的标的债券，可以参考外部评级，建立黑名单制。A.买断式回购B.远期交易C.现券交易D.质押式回购11:证券基金经营机构及其相关业务开展资产支持证券投资交易业务无需参照证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引执行。错12:债券投资交易业务的投资决策岗位与交易执行岗位可以互相兼任。错13:证券基金经营机构债券投资交易业务询价可以使用个人电话、邮件、即时通讯等系统开展。错14:证券自营、资产管理、投资顾问业务不可分别建立债券投资交易业务管理系统。错15:证券基金经营机构债券投资交易业务应统一归集在管理系统上开展，并且全流程留痕。对16
人人文库> 全部分类> 行业资料 > 管理策划

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论