瑞典高效的创新政策运行机制揭密.pdf

2 0 1 0年第 6期 科 技管理研究 S cie n ce a n d T e c h n o l o g y Ma n a g e me n t R e s e a r ch 2 0 t 0 N o 6 文章编号 1 0 0 0 7 6 9 5 2 0 1 0 0 6 0 0 0 6 0 3 瑞典高效的创新政策运行机制揭密 张明龙 台州学院 浙江临海3 1 7 0 0 0 摘要 为 了抢 占科技制高点 发 达国家千方百计增强创新能 力 其他 国家也奋起 直追 想方设法提 高 自己的创新 水平 在这场旷日持久的科技竞争中 世界各地冒出了一些璀璨耀眼的新星 瑞典就是其中的杰出代表 瑞典增强 创新能力主要方法 是建立高效的创新政策体系和运行机制 通过制定 研究政策法案 创新体系中研究开发 与合作 瑞典增长和复兴政策 和 创新瑞典战略 等 健全创新政策及其管理体系 同时通过完善创新政策 的实施机 制 运用政策加强科技成果的应用开发 建立起 高效的创新政策运行机制 关键词 瑞典 创新政策 运行机制 科技成果 应用开发 中图分类号 F 2 0 4 瑞 典位于北欧斯堪 的纳维亚半 岛东半部 国土狭长 地 势自西北向东南倾斜 北部为诺尔兰高原 南部及沿海多为 平原或丘陵 面积 4 5万平方公里 人 口9 2 0万 瑞典虽然只 是偏居北欧一角的小国 但其科技创新能力却誉满全球 瑞 典诞生 了阿弗雷德 诺 贝尔 卡尔 林 奈 欧 鲁夫 鲁德贝 克 安德斯 摄尔西乌斯等世界知名科学家 发明了红磷火 柴 雷管和炸药 汽车安全带 电脑 鼠标 防滑机车 高压 发电机 网络 电话软件 心 电图记录仪 治疗肿瘤 的伽 马刀 等影响深远的创新产品 培育了爱立信 沃尔沃 A B B 伊 莱克斯 萨博等享誉全球的大企业 欧盟委员会在 2 0 0 8年2 月 1 4日 公布的一项研究报告显示 瑞典是最具创新能力 的国 家 它的表现不仅超过其他欧盟成员国 也优于美国 日本 和以色列等创新型 国家 瑞 典促使创新 能力不断增强的方法 很多 其中一项重要措施 是建立高效的创新政策体系和运 行机制 本文拟对其作些探索 供有关方面参考 1 建立和健全创新政策体系 在瑞典创新型国家体制中 议会与政府负责制定国家创 新政策 政府向议会递交的科技政策提案由教科部负责起草 并由教科部全面协调各类相配套的政策 议会中设立科技顾 问委员会 主要成员 由学者 专 家 科技人员 和企 业代表组 成 教科部长任主席 其中一名科技顾问负责科普工作 主 要职责是促使社会成员关心科技事业 提高科学研究的社会 影响力 同时 议会与政府负责分配国家提供的科研经费 政府通过顺 畅的运转渠道和科研机构下拨科研 经费 科 研人 员对获得的政府资助经费 拥有 自主支配的权利 近年 瑞 典议会颁布的主要创新政策有 1 1 研究政策法案 该法案在2 0 0 0年9月由瑞典议会通过 是 目前开展创新 活动的主要政策依据 它针对高等院校科研人员新老交替问 题 提出加强基础研究和研究生教育 针对专业和学科分类 过细 研究力量太分散问题 提出鼓励开展跨专业 多学科 的联合研究 特别是集中力量加强生物 信息 材料 环境 等重点领域的研究 为此 提出通过组织结构创新 成立国 文献标识码 A 家创新局 进一步完善国家创新政策的运行机制与管理体系 1 2 创新体系中研究开发与合作 这个政策文件是 2 0 0 1 年 9月获得瑞典议会批准 的 其重 点是确立国家创新局 半公立性质的工业研究所 在瑞典国 家创新体系中的地位和作用 阐明它们各 自的功能及活动范 围 该文件规定 国家创新局是政府部门内最主要的一个科 研资助机构 面向全社会 接收来自科研院所 高等院校和 企业设置的研究机构 以及其他非营利研究机构等提交的项 目申请 通过评定审核给予一定经费资助 它也为半公立的 工业研究所提供部分资助款项 同时 该文件要求重组原有 的半公立工业研究所 让其获得产业界的支持 改造成高效 灵活 具有一定国际竞争力的科研机构 还要求把生物技术 信息技术 微电子和材料技术 作为重组半公立工业研究所 的优先领域 1 3 瑞典增长和复兴政 策 这项法案在 2 0 0 1 年 1 0月由瑞典议会批准实施 它是一 个针对区域发展问题的政策文件 目的是通过制定统一规范 推动各省区建立协调的政策体系 该文件规定 各省区必须 依据中央政府的要求制订相应的发展战略 确定对当地重点 领域的经费投入 同时合理划分当地政府与中央政府在推动 经济发展方面的职责 该文件还规定 从 2 0 0 3年开始 各省 区都要建立一个专门的行政机构 让其有权处置政府的区域 发展资金 推进地区的基础设施建设 并要求它编制出省区 的发展计划 在这个省区域发展计划中 如何推进和完善地 区创新体系建设 是其重要的组成部分 1 4 创新瑞典战略 2 0 0 4年 5月 瑞典工贸部和教科部共同制定了一个重要 政策文件 创新瑞典战略 提出把瑞典建设成欧洲最具竞 争力 最有活力 以知识为基础的经济体 其具体内容主要 包括 1 创新知识基础 力争瑞典的教育和研究保持世界先 进水平 2 创新贸易与产业 提高科研成果和创意的商业化 水平 3 lJ 新公共投资 促进公共事业的重组并提高其效率 4 lJ 新人群 最大限度地激发人的潜能并利用其知识和技能 此外 瑞典在 2 0 0 5年 发布 了 为 了更美好 的生 活 为 收稿 日期 2 0 0 9 0 8 2 8 修 回日期 2 0 0 9 1 0 3 O 基金项 目 国家 自然科学基金项 目 促进 我国创新活动的政策支持体系研究 7 0 6 4 1 0 2 6 浙江省社科规划重点项 目 增强 自主创新能 力 的区域政策支持体系研究 0 7 C G I J 0 0 4 Z 成果之一 张明龙 瑞典高效的创新政策运行机制揭密 7 主题 的创新政策 瑞典 征 2 0 0 6 2 0 0 8年期间 其创新政策走 向主要表现为 依据 创新端典战略 以及 为了更美好 的生活 安排各年度的科研预算 推动全社会嫠体的科技 进步 其刨新政 策的重点是 加强支柱产业的科 技创 新活动 制定地区仓 4 新发展战 略 推 出摆脱石油依赖的能源新对策 2 完善创新政策的实施机制 瑞典议会与政府制定的创新政策 由高等敦育部门与其 他承担科研任务的机卡 句 负责组织实施 高等教育部门根据国 家创新政策 的要求 制定科技 创新规 划 提出 自己在 自然科 学 工程科学 医学 人 文和社会 科学等方 面能够 承担 的科 技创新项 目 以及在 科学研究 和用于研 究生教育等 方面 的所 需经 费 并通过政府 向议 会提 出执行 国家 刨新政策 的可行性 方案 获批准后 高等教 育部 门可以获得 与承担 刨新 任务相 一 致的研究 经费 并在各 研究领域 自行分 配政 府下拔 的科研 经 费 其他实施 国家创 新政策 的饥构 主要包 括负 责基础研 究的研究理事会 部门科研资助机构和研究基金会等 这些 机构 按照国家创新政策精神制定本系统的发展规划l羽 1 实施 方案 组织 下属科研单位 或相关机 构 申请 研究项 臼 政府 组 织项 目审定 再依据确立的研究项 目拨给科 研经费 2 1 政府划拨科研经 费的高等教 育部 门 瑞典政府把高等教 育部 门作为推 行国家创新政 策 的r l1 坚 力量 大力支持各类 大学的科研 活动 1 9 9 7年 瑞 典政府 作 出决定 除丫继 续拔 出固定 款支持名牌 大学开展 科研 工作 外 还开始给中小规 模的地 方大学划 拨固定的科 研经 费 并 把这项决定舌作是瑞典发展地区科技和经济的一项战略性措 施 自此以来 瑞典所有 高等院 校都能得 到政府 固定 的经 费 支持 用于科学研究和研究生培养 目前 瑞典高等 院校 研发经 费总额 的 半 以 七 来 自政 啊的科学研充拔款 以及其 他直 接拨款 其余 来 A高等教 育部 门以外的各 种研究基 金会 资助 多年来 在瑞 典高饺研 发经 费总额 中 投向医学 工程科学 和 自然科学领 域 的占 7 0 以 上 瑞典高校具有雄厚 的教学和科 研实力 许多重要科技 创 新任务由它们承担 近年 承担国家科研项目较多的高校主 要有 乌普萨拉大学 隆德 大学 卡罗林 斯卡 医学 院 斯 德 哥 尔摩大学 哥德堡大学 查 尔姆 斯 工大学 瑞典 皇家理 工学院 于默奥大学 林雪平 大学 瑞典农 业大 学 卡尔斯 塔德大学 马尔默大学 梅拉 达伦大学 厄 勒布 鲁大学 一 g 尔马大学 吕勒奥理 工大学 布京理工学 院等 2 2 负责基础研究的研 究理事会 瑞典 国家层面 的研究 理事会 主要 负责评 审和资助 各类 基础研究项 目 研究理 事会成 员 由学术界代 表和社会 公众 代表两部分组成 学术界代表按规定程序由选举产生 在理 事会中 占大多数 对于 一些币大 甚础研究 项 臼 为 了确保 砰 审过程客观公正 同时又能 达列 国际先进水 平 理事会 常常 邀 清国外 同行专家参与审核 2 0 0 0年开始 政府 埘研究理 事 会实施改革 通过建立一些 新的政府研 究 资助 饥卡 勾 强 化政 府在基础项 目评估和经费分 配 中的统 筹协 调能力 加强 战略 研究 提高刨新 活动效 能 这些新研究 资助机构主要有三 1 国家科学理事会 它由合并原属于教育科技鄙的自然 科学 工程科学 医学 人 文和社会科 学 研究 规划 与 协调 等五个研究理事 公而形 成旧 是 所有新研究 资助饥 f I 中最重 要的一个 它负责 审 和资助 各炎重 大 自然科 学和社 全科学 项 目 2 社会与劳动生活研究 事 它足通过组 j 原来 的社 会研究理 事会 劳动生活研究 理事会 建立起来 的 着重 资 助探索社会生活 与经 济发展 劳动 哲生 活 劳动力 市场等 问 题 并对老弱病贱人员的社 会状 移 民与 伦理道德关 系等 方面的研究进行规 k 0 和协捌 3 环境 农业 和社区规 划研究 事会 它是把 原来的建 筑研究理事会 农林研究理事会 围家环保局研究资助机构 通过合并以后而建立的一个新组织 主要负责资助环境保护 农业 资源开发与利用 生态 叮持续 发展 社 区发展与 规划等 领域的研究项 目 2 3 政 府部门的科研 资助机构 瑞典政府的财政部 环境郎 司法部 外交部 贸易部 农业 郜 卫 生 部 社 会保 障部 教 育部 文 比部 商部 国防部 以及 国家空 间局 交通 运输局 国家工 业与技术 发 展局等部 门 通常鄙没立一 个专门 的科 研资助机构 负责促 进本部 门涉及领域的科 学研 究与创新 活动 2 0 0 1 年 瑞典政 府根据 研究政策 法案 成 立 了国家创 新局 把原 先分散 在各部 门的某些职能集 中起来 资助对瑞典有 战略意义 的重 点领域的应用开发 国家创新局成 立不久 孰颁布 了一 个战略创新 规划 提 出把创新怍 为持续增 乇的基 通过 构建 高效 的创新 系统 开展以问题为中心的研充 婴 注重商业 科技 政策 三者之 间的相互作用 提高 国家研发投 入的 回报 它还确定 了以下 重点研究 域 通信系统 微水与纳米 软件生产 电子政 务 家庭保健 I T妓 术 经验 工业 制 药与诊 断 生物技术 生物 医疗工程 食品刨新 台成与装 配产品 木材加 工 智 能 与功能包装 轻型材料 与轻量化 设汁 新 材料设计含纳 米 材料 可再生的绿色材料 不同运输方式的车辆及系统创新 物流和货物运输 系统创 新 国家创新局的另一个 重要举措是 在全 国主要大学里 陆续建成 2 5个 优 秀创 新 中心 每个 中心 的建设期 1勾 1 0年 政 府 大学 产 业 部 门每 年投 入 2 0 0 0万瑞典 克朗 这些中心主要分佑 位生物 医药 信息通讯 交通 材 料等重点 发展 的产业领域 2 4 提供专项科研 资助的研 究基金会 作为完善创新政策 实施 饥制 的一 项举措 瑞典成立 了许 多叫做研究基 金会 的科 研资助机构 负责 专门资助某些领域 的创新 活动 它们大体分为两类 1 科 研资助资金的 主要 来源足社 会 公共积 累 具有一 定 政府 职能的研究基金 会 例如 瑞典战 略研究基金 会 主要 为 自然科学 工程技术 医学生 物等领域 的科 技创新提供 经 费资助 它从 2 0 0 0年开始 实施四年一期的 未来科研带头 人 的个人基金汁划 刖来资助潜力很大的年轻学者 使其 成为瑞典科研院所 高等院铰和产业界的科技创新带头人 这类研究基金会知名度较高 的还 有 瑞典知 识与能力发展基 金会 瑞典创新 俸 系基 金会 瑞赃 战略环 境研 究基 金会 瑞典研究与高等敫育国际合 r 仁 殛 金会 瑞 典环境 农 业科学 和空问规划研究基 会 瑞 卫生 健科学 与过敏研究基金 会 等 2 科研 资助款项 主要 来 自民间资金 属于非 营利的私人 基金会 它 主要有 瑜典 沦堡基金会 拥有的资产总值 约为4 5 0亿瑞媳克郎 每年为瑞典科学研究和艺术界提供 1 O 亿瑞典克郎的资助 其中资助的科研经费 主要用于购置基 础研究领域的大型昂贵设备 瑞典小企业研究基金会 不仅 拥有大量经 费可 以资 助 各类 研发 活 动 还拥 有 l 5所大 学 的 5 0多位 家 直接从 事f f 小企业发 腱和企业家培养等方 面的 研究 瑞典癌症研究蛙金 会 足专 为研究癌 症预防与 治疗 8 张明龙 瑞典高效的创新政策运行机制揭密 提供资助的民间机构 近来每年提供的经费为 3亿瑞典克朗 左右 瑞典银行三百年基金会 主要以人类学 神学 社会 科学和医学领域的研究项目为资助对象 它自1 9 6 5年成立以 来 资助经费已超过 7 0亿瑞典克朗 3 运用政策加强科技成果的应用开发 在瑞典 根据创新政策的规定 科研经费的分配方案表 现为 除了 政府直接划拨给各类高等院校外 其他由研究理 事会 部门科研资助机构和研究基金会等组织 分别根据各 自涉及的研究领域和申报对象 经过评审确定资助项 目 获 得科研经费 承担科技创新任务的主要是大学和学院的科研 机构 政府举办的民用研究所 S E M K O瑞典国家实验室 各 类独立的工业研究所 以及企业设置的研究机构和其他非营 利研究单位等 这些科研机构完成研究任务形成的创新成果 只有很少一部分可以直接上市供消费者使用 而绝大部分需 要经过应用性开发 才能转化为市场新商品 瑞典政府不仅 重视科学上的发现或发明 而且重视应用研究与开发研究 重视发明创造的科技成果向市场商品的转化 他们积极采取 各种倾斜政策 直接或间接的支持创新技术的产业化 发明 创造的商品化 3 1 运用财政政策加强应用技术的开发研究 一 是通过公共财政支出 在给高等院校提供的研究经费 中 除了直接拨款支持必需的基础研究外 特意切出一块 主要用于大学特别是理工类院校的产品研发项目 鼓励高校 科研机构面向市场进行应用性技术和产品的开发 二是政府 面向社会的各种科研资助经费 优先资助大学 科研院所与 企业的合作研发项 目 促使各类科研机构的一些创新成果 能够直接转化成为企业服务的技术或产品 3 2 运用优惠税收政策促进创新成果的市场化 为了鼓励高新技术企业成长 使其能及时把实验室的发 明创造推向市场实现产业化 开发成适销对路的产品 瑞典 政府先后推出各种优惠税收政策 规定资助高新技术企业开 展研发活动的基金会 其获得的收入可以免除资本所得税 规定高新技术企业的设备折旧年限最长为 5 年 计算机等更 新换代快的设备折旧年限为 3 年 这样 高新技术企业的平 均折旧年限 还不到普通企业的一半 由此可以减少相当数 量的收入所得税 规定非营利研发机构 从事创新成果开发 以及创新技术的转让 咨询 服务 承包 入股 合资联营 等方式取得的收入 全部免征所得税 3 3 运用投入政策推动中小企业加强应用开发 瑞典政府通过投入少量扶持资金 促使中小企业与大学 和科研院所结成互动合作关系 这样 中小企业遇到的技术 难题 可以及时请求科研机构帮助解决 科研机构也可以根 据企业要求推进技术创新 同时还可以把自己的新发现或新 发明 委托企业进行应用研究和开发研究 形成能交给制造 商的新产品 3 4 运用产业政策支持高新技术产业的应用开发 瑞典是世界上人均拥有发明专利和专利申请最多的国家 之一 这些专利大多数产生于高新技术的研究与开发 从而 使其成为世界上最重要的高新技术研发国家之一 瑞典高新 技术迅猛发展 是与政府的产业政策密切相关的 多年来 瑞典政府颁布产业政策 确定信息通讯 生命科学 汽车 清洁能源和环保等为重点产业领域 然后 围绕这些重点产 业 编制规划和发展 目 标 实施高强度和多渠道的投资计划 完善风险资本市场机制 保障种子基金的资金供给 积极引 导 促进和推动它们的技术创新和产品开发 在此条件下 瑞典的通信设备 通讯软件 汽车电子通讯 计算机 光电 技术 嵌入式系统芯片 生物技术 生物药品 医疗器械 诊断设备 重型汽车 汽车发动机 汽车安全带 安全气囊 垃圾焚烧发电技术 生物能源技术 污水处理 废气排放控 制 固体垃圾回收与处理技术等高新技术或创新产品 如雨 后春笋般涌现出来 3 5 借助欧盟科技框架计划实现创新成果 向国际扩散 欧盟科技框架计划 是当今世界上规模最大的官方综合 性研发计划之一 这项计划 从 1 9 8 4年开始实施 至今已进 入第七期 每期计划时问长短不一 长的达 6年 短的仅及 一 半为3年 大多是 4年 资助经费和研究主题也会根据计 划要求作些调整 但基本内容不会变化 目 前正在执行过程 的第七框架计划 是 2 0 0 7年启动的 预计到 2 0 1 3年完成 投入经费总额5 0 1 8 2 亿欧元 将资助国家合作 科学思路创 新 人才 能力建设 合作研究中心 欧州原子研究等6个 领域 瑞典是参与欧盟科技框架计划的主要国家 几乎所有 领域都承担了研究任务 特别是本期国家合作领域的 l 0 个主 题中 瑞典在食品 农业与生物技术 信息通讯技术 纳米 技术 材料科学和新生产技术 能源 环境和气候变化 以 及空间科学等方面 占有较大的研发份额 这对推动本国创 新成果向世界各地扩散 发挥了重要的桥梁作用 参考文献 i 中国科学技术信息研究所 瑞典科技发展概况 R 国际科学 技术发展报告 2 0 0 5 2 0 0 6 1 1 1 4 2 夏炳军 瑞典刨新体系对中国建设创新型国家的启示 z 国 家商务部网 2 0 0 8一 o 4 2 1 3 国务院发展研究中心课题组 瑞典研究机构在创新体系中的作 用及启示 J 中国发展观察 2 0 0 7 4 袁瑛 瑞典技术创新中的政府角色 J 商务周刊 2 0 0 7 1 0 2 2 5 陈杰 瑞典科技创新的体制与文化 J 华人世界 2 0 0 7 1 0 6 李颖 李应强 从瑞典 移动谷 看科技园区发展与服务模式 N 中国计算机报 2 0 0 2 1 1 1 8 7 孟海波 朱明 王正元 王飞 张艳丽 瑞典 德国 意大利 等国生物质能技术利用现状与经验 J 农业工