航运企业安全规范化管理框架（试行） .doc

航运企业安全规范化管理框架（试行）1.公司安全和环境保护方针2.公司责任和权力3.资源和人员4.船上操作方案的制订5.应急准备6.隐患排查治理7.事故险情报告、调查和处理8.船舶和设备的维护9.文件管理10.公司自评11.外部评审1公司安全和环境保护方针1.1公司应确定安全和环境保护方针，作为公司安全规范化管理努力的方向。1.2目标公司应制定安全规范化管理目标，按职能分解落实到部门和船舶，以签订安全生产管理责任书、安全管理目标评价考核等形式予以体现和落实。安全目标实现情况主要通过下列量化控制指标予以反映:（1）杜绝船舶发生较大及以上事故；（一票否决项）（2）保持员工因工零死亡；（3）公司和船舶安全信用等级保持b级；（4）“黑名单”船舶零增长。2公司责任和权力公司必须就落实安全生产主体责任，向船舶提供足够的资源和岸基支持及对承担委托经营管理责任作出承诺。2.1公司必须建立健全安全生产责任制，与当地政府和经营船舶签订安全生产责任书。2.2公司必须具备满足安全管理要求的组织机构,按规定配备专职管理人员；2.3对管理、执行安全和防污染工作的所有人员，公司应当用文件形式明确规定其责任、权利。2.4接受委托经营管理船舶的公司应建立、健全委托经营管理制度；承担委托经营管理船舶的安全和防污染管理责任，与新接受委管船舶和原委管船舶签订的船舶运输委托经营管理合同期限分别不超过1年和3年。对不服从管理的委托经营管理船舶应及时解除委托经营管理合同，并申请注销有关证书。2.5公司从事国内水路运输经营满1年后，经港航管理部门评估合格方可开展船舶运输委托经营管理。发生较大及以上责任事故后，三年内不得接受新进委托经营管理船舶。3资源和人员3.1公司应建立制度，对保障安全生产资金投入，完善和改进安全生产条件等做出规定。主要包括设立从业人员人身保险、劳动防护用品和安全教育培训等专项经费，建立安全投入台账，安全生产资金年投入应不少于当年总产值的5%。3.2公司应确保法人代表或分管安全生产负责人经综合安全监管部门培训合格,海务、机务等专职安全管理人员的任职资格和配备应符合国内水路运输经营资质管理规定，并能有效履行职责。3.3公司应建立制度，对船员配备和管理做出规定，保证按照有关规定为每艘船舶配备合格并健康的船员。（1）在船员配备数量上，应满足中华人民共和国船舶最低安全配员规则要求，不超过船舶检验证书中核定的船员总人数。（2）在船员任职资格上，应符合中华人民共和国海船船员适任考试、评估和发证规则规定的任职资格，具有岗位适任证书、相关培训合格证和满足岗位健康要求；公司不得招用未取得规定证件人员上船工作。（3）在船员职业保障上，公司要按中华人民共和国劳动合同法和中华人民共和国船员条例等有关规定与船员订立劳动合同，并依法及时为船员足额缴纳人身保险费用。（4）公司应建立、健全船员管理档案，保持随时可查阅船上服务的所有船员档案资料，并保证船员身份、通讯、持证、保险和劳动合同等相关信息的最新有效。3.4公司应建立制度，以保证涉及安全和防污染工作的专职管理人员和船长、轮机长，在上岗前适当熟悉其岗位职责；根据其在安全管理工作中所承担的不同岗位确定相应的职责熟悉内容和实施方法。3.5公司应建立制度，对船员离船交接工作要求做出规定；明确交接内容、交接时间、监交人和交接确认等事项，交接完成后正式上岗。3.6公司应建立制度，对公司实施安全教育培训做出规定，并确保向所有相关人员提供培训。公司应结合实际制订培训计划，确定培训内容和方式，通过有效实施使相关人员理解掌握有关强制性规定和公司安全规范化管理具体要求。4船上操作方案的制订公司应建立制度，对船上操作方案和须知包括检查清单的制订过程做出规定，规范船上关键性操作的行为。要对船上通用的关键性操作予以标明，制订相应的方案、须知或检查清单，明确有关工作的适任人员。（拟荐标明的船上关键性操作项目见附件一）4.1对已标明的船上通用关键性操作，公司应明确与之相对应的操作方案、操作须知包括检查清单，并根据船舶航线、载运货物变化、其他同类船舶发生事故、险情等情况变化对已制订的关键性操作项目、方案和须知包括检查清单及时进行变更和调整。4.2公司在编写操作方案、须知包括检查清单时应考虑下列要求：（1）相关设备和设施的使用或操作说明书；（2）满足强制性规则的规定（对实施报备、审批许可的作业活动，如船上明火、排放油污水和垃圾处理等作业严格履行报备或审批手续）；（3）公司的特殊要求；（4）满足船舶特殊操作的需要；（5）编写人员的适任条件；（6）具体操作人员的适任要求等。4.3安全警示和防护公司应对船上危险作业处所和关键性设备按照规定设置明显的安全警示标志和提供保护措施，进行危险警示，告知危险的种类、后果及应急措施等；对配备的各种救生消防设备设置应急标识。5.应急准备公司应建立制度，对应急准备和应急演习工作做出规定，确保船岸在任何时候对船舶面临的危险、紧急情况和事故作出有效反应，避免或减少损失。5.1公司应根据航运界公认的风险，结合所管理船舶的种类及其结构和设备、航区和航线等特点，标明可能出现的紧急情况。并考虑以下因素：已造成船舶损坏、沉没、人员伤亡、货物损失、环境污染的事故及可能导致上述事故的险情。（拟荐标明的紧急情况见附件二）5.2公司应对已标明的各种紧急情况制订岸基和船舶的应急反应措施（应急预案）。公司岸基的应急反应措施，应根据船舶所处的不同局面，采取相应措施，包括保持船岸24小时联系渠道畅通、提供岸基支持和技术指导、联系外围救援力量等。5.3公司在制订船舶的应急反应须知时，应充分考虑“训练手册”、“油污应急计划”等的要求，结合船舶实际编制“应变部署表”、“船舶溢油应急部署表”和“应变部署卡”等，把每项应急职责落实到相关人员。5.4公司应明确岸基应急演习周期，船舶应急演习周期应满足强制性规则规定。5.5公司应对船舶、岸基应急演习计划的实施做出规定，计划内容包括项目、实施时间，实施要求包括演习的责任人员、参加人员和实施结果评价等。船舶的应急演习内容应结合训练手册进行。6.隐患排查治理公司应建立制度，对隐患排查治理工作做出规定，以便改进公司的安全和防污染管理工作。隐患排查治理工作主要包括事故隐患的排查、原因分析、制定和落实治理措施，治理情况的验证等。6.1隐患的排查途径包括但不限以下方式：通过公司船岸人员的自查、检查，船舶日常管理、值班、操作、维护和演习；外部机构（海事、船检部门）的检查、检验等途径排查发现。6.2公司在对隐患原因分析时应考虑下列因素：（1）人，责任人员的责任心，是否熟悉其职责、具备适任资格，是否经过相关培训，熟悉公司安全管理制度；（2）设备，是否满足强制性规定，按要求进行检查和维护保养；（3）环境，当时作业环境及其他客观条件；（4）管理，在管理工作中是否与强制性规定和公司安全管理制度存在偏差，公司安全管理制度的合规合理性等方面。6.3公司应明确隐患治理的责任部门、人员、完成期限以及验证人员。治理措施应包括：（1）按照原因分析采取纠正治理措施；（2）对相关部门及人员进行教育培训；（3）针对发现的隐患制订新的安全管理制度或修改现有的安全管理制度；（4）对不适任人员进行岗位调换；（5）通报相关部门和船舶，举一反三防止类似情况重复发生。6.4公司在完成隐患治理后按规定期限实施验证，对治理措施不到位和达不到治理效果的应提出处理要求并跟踪落实。7.事故险情报告、调查和处理公司应建立制度，对事故险情的报告、调查和处理做出规定，使事故险情及时得到报告，通过实施纠正措施，吸取教训避免类似事故或险情重复发生。7.1公司应明确事故或险情的报告程序，以迅速便捷为原则，特别要对委托经营管理船舶的报告做出规定；（1）公司和船舶按生产安全事故报告和调查处理条例和中华人民共和国海上交通事故调查处理条例规定，及时向当地政府和安全监管、海事、港航等相关部门报告。（2）事故报告内容包括:事故发生的时间地点，事故现场采取措施和控制情况；事故简要经过、伤亡人数（包括失踪人数）；损害情况（船舶沉没的，其沉没概位），其他需要报告的有关情况。7.2公司应对事故或险情的调查人员组成和调查要求分析做出规定。公司应成立事故调查组，进行事故调查和配合主管部门事故调查，并形成事故或险情调查报告。（1）事故调查应查明事故发生的时间、经过、原因、人员伤亡情况及直接经济损失等；（2）事故调查组应根据有关证据、资料，分析事故的直接、间接原因和事故责任，按“四不放过”原则提出整改措施和处理建议，及时编制事故调查报告和统计事故经济损失向当地政府及安全监督、海事和港航管理部门报告；（3）公司应对事故整改措施的落实和实施效果的跟踪验证做出规定。8.船舶和设备的维护公司应建立制度，规定船舶必需按船舶检验证书限定的航区和条件进行营运作业，杜绝超航区、超载、超风营运等行为。同时对船上设备维护工作做出规定，保证设备按照有关规定和标准进行维护，确保船舶及其设备处于良好的技术状态。8.1船舶和设备维护过程包括维护工作计划的制订和实施，维护情况的检查；公司制订的维护计划应符合下列各项：（1）维护项目应涵盖船体结构、动力装置、辅助机械、通信导航和应急设备等船上所有设备和设施；（2）维护方式应包括定期检查、测试、保养及修理等；（3）维护周期应根据船龄、航区和设备实际技术状况等具体情况确定，但不得超出有关规定（包括说明书规定）的间隔期。公司可建立船舶和设备维护周期和分工明细表。维护责任人应适任，一般由船舶和设备的主管人员负责。8.2在明确船舶和设备的年度维护项目、内容、方式、周期和责任人等维护要求的基础上，公司应对维护计划的实施和监督检查要求做出规定，包括有关人员对维护实施情况的检查周期、检查内容、检查方式、发现问题的分析和处理等。8.3公司应对船舶定期修理做出规定，可考虑以年度修理计划的方式，明确计划的制订、审批要求，同时要明确年度修理计划的具体实施（包括修理项目、修理内容的拟定、审批和落实）、修理质量、修理记录等工作要求。（1）如修理涉及船舶检验证书的有效性，需对申请船舶检验做出规定，对委托经营管理船舶修理（包括改建等）的检验申请应由船舶经营人和所有人一并向船舶检验机构提交；（2）进厂修理期间公司应对留船监修工作做出规定，应保留船长和轮机长驻厂管理修船工作；（3）严禁船舶经营人、所有人和船员私自对船舶结构及重要设备进行改装。8.4公司应建立制度，对船舶关键性设备的管理和实施保障其运行可靠性的具体措施等做出规定。船舶关键性设备除将其纳入日常维护计划，按相关规定进行定期维护外，为提高其运行可靠性的具体措施，应从以下方面考虑：（拟荐标明的船舶关键性设备见附件三）（1）关键性设备应定期进行功能试验或检测；（2）关键性设备中有两台（套）或以上互为备用者应定期交替使用，并在开航前和进港（或抵泊）前进行功能试验；（3）对备用或非连续使用的装置、设备和系统，应定期测试，确保其使用功能可靠；（4）对已标明的关键性设备制定相应的操作规程，在相应的设备上进行挂牌或标记、在船舶和设备维护计划中进行标注等方式予以警示，确保其操作的规范性和安全性；（5）对关键性设备的维护、检查和测试等情况均应做出记录。9.文件管理公司应建立制度，对内部文件（即企业内部安全管理文件）、外来文件（即相关的安全生产法律法规、涉及船舶安全防污染有关的国内强制性规则、规定和主管机关、船舶检验机构适用的规则、标准和规范）和资料（即船舶技术资料、船舶设备说明书和航海图书资料等）的控制做出规定，确保各相关场所和人员能及时获得最新有效的安全管理文件和资料。9.1公司应对内部文件的编制过程做出规定，明确对文件的编制、审批、修改、发放和废除等要求。9.2公司应遵守适用的安全生产法律法规、标准规范，并将相关要求予以细化，结合公司实际进一步明确相关要求，及时转化为本单位的安全管理文件，贯彻到各项安全管理工作中。9.3公司应对识别和获取适用的外来文件做出规定，明确外来文件收集的责任要求和途径，并跟踪、掌握有关法律法规、标准规范的修订情况；同时明确外来文件的发放、配备、借阅和废止等管理要求。9.4公司应规定航海图书和船舶技术资料的管理要求，明确航海图书和船舶技术资料包括的内容及其管理要求，如资料的申领、发放、登记、保存、借阅等。9.5公司应至少建立下列各项安全管理制度（未包括船舶操作须知）：（1）安全例会制度（2）公司船舶安全检查制度（3）船岸人员岗位职责熟悉和培训制度（4）安全生产经费投入和使用制度（5）事故隐患排查治理制度（6）岸基管理人员配备制度（7）事故、险情报告和调查处理制度（8）船舶关键性设备管理制度（9）船岸人员岗位职责（10）船岸应急反应和演习制度（11）制订船上关键性操作制度（12）船舶和设备维护保养制度（13）文件资料管理制度（14）安全管理内部评价制度（15）委托经营管理制度（16）船岸联系制度（17）船员管理制度（18）船舶备件物料管理制度（19）船舶修理管理制度（20）船岸人员交接班管理制度10公司自评公司应建立制度，对安全规范化管理自评工作做出规定，确保公司安全管理目标得以实现，安全管理水平得以改正和完善。10.1公司应每年至少一次对本单位安全生产规范化的实施情况进行内部评价，验证各项安全生产制度措施的适宜性、充分性和有效性，检查安全生产工作目标、指标的完成情况。10.2公司主要负责人应对安全规范化管理评价工作全面负责。评价工作应形成正式文件，并将结果向相关部门、船舶和人员通报，并作为向管理部门申请外部评审的依据。10.3公司应根据安全生产规范化的评价结果，对安全生产目标、指标、安全管理制度、操作规程等进行修改完善，持续改进，不断提高安全绩效。10.4公司发生事故后应及时开展自查自评。11.外部评审市安委办负责安全生产规范化管理评审。附件一：拟荐标明的船上关键性操作附件二：拟荐标明的船上紧急情况附件三：拟荐标明的船舶关键性设备和技术系统附件四：相关法律法规、规章和政策附件一：拟荐标明的船上关键性操作下列船上关键性操作项目根据有关法律、法规、行业组织的建议和指南以及以往管理实践予以标明，如果适用，应当予以标明。但不限于以下项目：主机操作副机操作舵机操作发电机操作消防泵操作明火作业进入密闭舱室大件货物装卸作业开航前检查航行计划编制航海图书资料管理靠离泊操作锚泊作业密集航区和狭水道航行恶劣天气航行（包括防台、抗台和大风浪天气航行）能见度不良情况下航行水密设施检查燃润油加装操作附件二：拟荐标明的船上紧急情况下列紧急情况根据航运界公认的风险以及以往实践予以标明，如果适用，应当标明为紧急情况。但不限于以下项目：碰撞搁浅、触礁弃船火灾、爆炸人员落水船员伤亡及急病船舶失控（主机故障、操舵系统故障、全船失电）船舶进水遭遇恶劣天气失去联系（考虑船舶遭遇意外情况，如碰撞后速沉、遭遇恶劣天气自沉等船上无法发出紧急报告）溢油货物移位附件三：拟荐标明的船舶关键性设备和技术系统如果船上设有或适用，下列设备和系统应当标