2016年湖北省证券从业《证券交易》之融资融券业务的账户体系模拟试题.docx

2016年湖北省证券从业证券交易之融资融券业务的账户体系模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、在（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。A认知阶段B情感阶段C犹豫阶段D最终行为阶段 2、基金管理人应在申购、赎回开放日前_个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。A1B2C3D43、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是_。A期末基金份额净值B期末可供分配基金份额利润C加权平均基金份额本期利润D净值增长指标 4、融券卖出的申报价格不得低于该证券的_。A收盘价B前一日平均收盘价C最新成交价D净值5、上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A1/3B1/2C2/3D3/4 6、根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是_。A收益性B流动性C有效性D稳定性 7、证券投资基金运作中的制衡机制指的是_。A监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制C基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D基金管理人内部相互制约的制衡机制 8、被称为“均衡组合”的是_。A增长型证券组合B货币市场型证券C收入和增长混合型证券组合D指数化型证券组合 9、2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是_。A税率统一下调为2B税率由1调整为3C只对出让方按1税率征收，对受让方不再征收D只对受让方按1税率征收，对出让方不再征收 10、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。A有资产的结算制度B无资产的结算制度C无负债的结算制度D有负债的结算制度11、与基本分析相比，技术分析具有_的特点。A对市场的反映比较直观，分析的结论的时效性较强B比较全面地把握证券的基本走势C应用起来比较简单D适用于周期相对比较长的证券价格预测 12、中国药典规定60岁以上老年人用药参考剂量：A成人量的1/3B成人量的2/3C成人量的3/4D成人量的1/2E成人量的3/5 13、对于A股，我国证券交易所是在_对该证券作除权处理。A权益登记日B权益登记目的次一交易日C除权前的最后交易日D除权日14、1982年2月率先推出价值线指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是_。A芝加哥商业交易所B芝加哥期货交易所C纽约证券交易所D美国堪萨斯期货交易所 15、对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会_。A出现与原趋势反方向的走势B随着原趋势的方向继续行动C继续盘整格局D不能做出任何判断 16、基本分析内容主要包括_A经济分析、行业分析、公司分析B公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析CK线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论D经济学、财政金融学、财务管理学、投资学 17、证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断_的行为。A证券价格B证券价值C证券价值或价格及其变动D证券价格走势 18、道氏理论属于_分析方法的一种。A心理B学术C技术D基本 19、绝对估值法亦称贴现法，主要包括_、现金分红折现法。A市盈率法B公司贴现现金流量法C可比公司定价法D市净率法 20、证券经纪商和客户之间的关系是_。A从属B依附C委托代理D互相制约 21、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是_。A与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B证券公司在资产管理业务中管理不善C证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D证券公司高级管理人员营私舞弊 22、设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股1年期期货， 2年后盈利为_元。A157.5B165.5C192.5D207.523、某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于_。A收入型证券组合B增长型证券组合C收入和增长混合型证券组合D避税型证券组合 24、通常情况下，可转换公司债券的（），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。A赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低B赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低C赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高D赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低25、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的_倍。A1B2C3D4二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、根据业务集中度管理的要求，对单一客户融资业务规模不得超过其净资本的_。A5%B10%C60%D70% 2、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有_。A自营性买卖B代理证券发行C代理证券买卖D其他咨询业务3、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的_。A5%B7%C10%D12% 4、基金托管人一般由_聘请。A基金发起人B基金管理人C基金持有人大会D证券交易所5、债券收益率的构成因素不包括_。A息票利率B基础利率C再投资利率D未来到期收益率 6、证券评级机构违反回避制度或者利益冲突防范制度的，应当责令改正，给予警告，并处以_的罚款。A1万元以上2万元以下B1万元以上3万元以下C2万元以上5万元以下D5万元以上10万元以下 7、证券交易所必须限定_。A上市公司数量B会员数量C证券交易数额D交易席位数量 8、下列关于价值投资研究报告的说法中，正确的是（）。A主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告B发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容C投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告D出具投资价值研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度 9、某公司发行优先认股权，该公司股票现在的市价是每股12.80元，新股的认购价格是每股9.80元，买1股新股需要5个优先认股权。则附权优先认股权的价值为_除权优先认股权的价值为_。A0.5;0.4B0.5;0.5C0.4;0.4D0.4;0.5 10、投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买卖证券的委托方式为_。A限价委托B特价委托C市价委托D当面委托11、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方办理债券质押登记的场所为_。A证券登记结算公司B全国银行间同业拆借中心C证券交易所D中央国债登记结算有限责任公司 12、投资者教育的渠道不包括_。A客服中心B模拟训练C交易委托系统D设立“投资者园地” 13、基金按_，可分为封闭式基金和开放式基金。A投资标的划分B投资目标划分C基金的组织形式不同D是否可自由赎回和基金规模是否固定14、下列说法正确的是_。A内部融资是来源于公司内部的筹资，即公司将自己的储蓄(未分配利润和折旧)转化为投资的融资方式B外部融资是来源于公司外部的融资，包括发行股票、发行债券、向银行借款，公司获得的商业信用、融资租赁不属于外部融资的范围C内部融资的成本主要是机会成本和直接的财务成本D直接融资与间接融资的数量比例关系是运用最多、最广泛的融资结构表现形式E内部融资的低风险性，一方面与其低成本性有关，另一方面是它不存在支付危机，因而不会出现由支付危机引起的财务风险 15、基金的会计核算涉及（）等经营活动。A基金的投资交易B基金申购赎回C基金持有证券的上市公司行为D基金资产估值 16、基金托管人在基金募集阶段的主要工作有_。A刻制基金业务用章、财务用章B开立基金的各类资金账户、证券账户C建立基金账册D将基金有关参数输入监控系统 17、持有可转换公司债券的投资者，若其持有的可转公司债券全部转换为股本与其持有的该公司的股份的合计数，占公司已发行的股份与全部可转换公司债券转为股本的合计数达_以上，以后每增加或减少1%，该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。A10%B15%C5%D7% 18、上市公司申请发行新股，必须符合最近_个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以_者作为计算依据。A2；低B2；高C3；高D3；低 19、依据我国证券投资基金法规定，基金管理人的职责之一是_。A出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况B负责办理基金名下的资金往来C安全保管基金的全部资产D及时向基金份额持有人分配收益 20、同一人员不得同时担任_家以上企业的辅导工作。A2B3C5D4 21、当估值或份额净值计价错误达到_，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A0.05%B0.15%C0.25%D0.50% 22、通过QDII基金进行国际市场投资，可以_。A为投资者提供新的投资机会B为投资者提供无风险的投资机会C为投资者获得稳定的投资收益提供新的途径D为投资者降低组合投资风险提供新的途径23、当目前的市场情况不利于发行股票，但公司不希望长期拥有高财务杠杆时，公司可以选择（）。A发行债券B发行股票C发行可转换证券D发行优先股 24、下列关于股票的永久性的说法，错误的是（）。A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系