（管理科学与工程专业论文）我国中小企业技术创新的环境与对策研究.pdf

刖罱 企业是现代社会的细胞，是市场经济的主体，而占企业绝大多数的中小企业 则是这一主体中最活跃、最富有活力的组成部分。中小企业在国民经济中占据了 相当大的比重，为社会提供了大量的就业机会，取得了大量的技术创新成果。在 中小企业中培育出来的企业家精神和风险意识，已经成为现代企业文化和市场经 济的精髓，成为市场经济不断创新和发展的基础。从某种意义上说，没有中小企 业，就没有市场经济。 “创新是个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。”“要迎接科学 技术突飞猛进和知识经济迅速兴起的挑战，最重要的是坚持创新。”随着知识经济 的到来，经济体化趋势日渐明显，中小企业要想在激烈的国际市场竞争中保持 持续、稳定、健康发展，根本途径在于利用自身优势，克服障碍，不断地进行技 术创新，一个没有创新能力的民族，难以屹立于世界民族之林，一个没有创新能 力的企业，难以驰骋于市场经济的沙场。我国正值经济体制、市场体制、企业体 制大幅度重新调整之际，重视和加强中小企业技术创新，促进经济增长，实现体 制顺利转轨，显得尤为重要。 中小企业是技术创新的主体和重要源泉。在知识经济时代，中小企业是知识 转化为现实生产力的最有效的实验场地，中小企业的技术创新已经越来越为人们 所关注。作为国家技术创新体系的重要组成部分，中小企业技术创新能力的提高， 对于一个国家维持其在全球市场上的竞争力和保持经济的可持续发展至关重要。 尽管中小企业在现代社会经济生活中占据重要地位，但对中小企业的研究还 很不够，对中小企业技术创新的研究还只是刚刚开始，没有形成体系。本课题研 究首先从中小企业技术创新相关概念、基本特征入手，对中小企业在技术创新以 及在国家刽新体系中的地位和作用作了较为详细的描述，着重强调了中小企业技 术创新对经济增长和国家综合竞争力提高的重要作用时也对中小企业在技术创新 过程中面临的困难及原因进行深入探讨。再次，从中小企业与大企业技术创新能 力的比较，高新技术产业尤其是信息技术对中小企业的影响等方面，介绍了近年 来国内外一些关于中小企业技术创新研究的成果，考察了中小企业技术创新的内 在动力和外部政策环境。最后，从我国中小企业技术创新现状出发，借鉴各国在 这方面的经验教训，提出了若干对策建议。在此要强调的是，目前对中小企业技 术创新的研究还远远不够，本文所涉及内容只能作为“引玉之砖”，更深入的研究 有待大家共同来关注和探讨。 摘要 近年来，对中小企业技术创新的研究，无论是理论界还是企业界或者政府相 关部门，都给予极大的关注。本文首先讨论了技术创新和中小企业的相关概念、 基本特征及中小企业在技术创薪体系中的地位和作用，着重强调了中小型企业技 术创新对国家经济增长和综合竞争力提高的重要作用。本文认为技术创新是一个 经济学命题而不是一个技术问题，它具有一系列独有的特点。技术创新是一个国 家和个企业的灵魂，技术创新的程度和范围决定了一个国家的综合竞争力，技 术创新的活跃程度也是一个企业生存与发展的关键。 第二，本文分析了中小企业技术创新的各种有利因素和不利因素。指出科学 技术的迅猛发展和市场的快速变化给了中小企业更多的发展机会和更大的发展空 间。同时，信息技术的发展，更有利于中小企业突破自身在信息和技术资源获取 及规模限制等方面的不利约束。文章就创新资源投入，创新倾向，研究开发，创 新管理，制造和营销等方面，对中小企业和大企业进行比较，分析了中小企业创 新能力及其影响因素。 然后。从中小企业技术创新的内部动力和外部环境出发，提出了扶植中小企 业技术创新的政策措旌，同时从我国中小企业技术创新现状出发，借鉴各国在这 方面的经验教训，提出了若干对策建议。 最后，以日立公司为案例，详细分析了该公司如何依靠技术创新从一个小作 坊成长为大公司的发展壮大之路，总结了我国政府、社会和中小企业可从中学习 借鉴的经验。 关键词：中小企业技术仓新 创新能力对策 i l a b s t r a c t r e c e n t l y ，t h er e s e a r c ho nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nh a sb e e np a i dm o r ea t t e n t i o nb y t h e o r e t i c a lf i e l d ，e n t e r p r i s ec i r c l e sa n dg o v e r n m e n td e p a r t m e n t sc o n c e r n e d f i r s t l y , t h i sp a p e r d i s c u s s e st h e b a s i cf e a t u r e sa n dr e l a t i v e c o n c e p t s o n t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n ds m a l lm e d i u ms i z e de n t e r p r i s e s ，a n dt h ep o s i t i o na n d e f f e c to fs m 匣i nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i te m p h a s i st h ei m p o r t a n te f f e c to fs m e s t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nf o rn a t i o n a le c o n o m i ci n c r e a s i n ga n dc o m p r e h e n s i v e c o m p e t i t i v ec a p a b i l i t y n l ea u t h o rt a k e st h ev i e w p o i n tt h a tt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni s n o tat e c h n o l o g i c a li s s u eb u ta ne c o n o m i ci s s u e i th a sas e r i e so fp a r t i c u l a rc h a r a c t e r i n n o v m i o ni st h es p i r i to fb o t l lan a t i o na n da ne n t e r p r i s e t h ed e p t ha n dr a n g eo fi t m a k e st h ec o m p r e h e n s i v ec o m p e t i t i v ec a p a b i l i t yo fan a t i o n ，a n dt h ea c t i v i t yo fi ti s e s s e n t i a lt ot h ed e v e l o p m e n to fa ne n t e r p r i s e s e c o n d l y , t h i sp a p e ra n a l y s e st h ea d v a n t a g ea n dd i s a d v a n t a g ef o rt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o no fs m e i tp o i n t so u tt h a tt h es w i f td e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y a n dt h ev a r i a t i o n so f m a r k e tg i v es m em o l ed e v e l o pc h a n c ea n db r o a d e rd e v e l o ps p a c e m e a n w h i l e ，t h ed e v e l o p m e n to fi tt e c h n o l o g yb e n e f i ts m ei nt h a ti th e l p st h e mt o b r e a kt h ee m b a r r a s s m e n ti nt h eo b t a i n i n go ff u n da n di n f o r m a t i o n t h ep a p e rc o m p a r e s s m ew i t l lc o m p a n i e si nt h ea s p e c t so fi n n o v a t i o ni n v e s t m e n t i n n o v a t i o n - o f i e n l r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t , i n n o v a t i o nm a n a g e m e n lp r o d u c i n ga n dm a r k e t i n ga n d a n a l y s i si n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo fs m ea n di t si n f l u e n c ef a c t o r s t h e mb a s e do nt h ei n t e m a lm o t i v a t i o na n de t e r n a le n v i r o n m e n to fs m e s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n , i tp r o v i d e ss o m ep o l i c i e sa n dm e a s u r e m e n t st os u p p o r ts m e s t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n ,f u r t h e r m o r e ， i t p r o v i d e s s o m e s u g g e s t i o n s a n d c o u n t e r m e a s u r e sb a s e do nt h ea c t u a l i t i e so fs m e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni nc h i n a , a n do t h e rc o u n t r i e s e x p e r i e n c ea sw e l l l a s t l y , t h ep a p e rt a k e sh i t a c h ic o r p a sac a s e ，p r o b e si n t oi t sd e v e l o p m e n tr o a d f r o mas m a l lw o r k s h o pt oal a r g ec o m p a n yd e p e n do nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，a n d s u m m a r i z e st h ee x p e r i e n c et h a ti ti sw o r k i n gl e a r n i n gb yo u rg o v e r n m e n t ，s o c i e t ya n d s m 匝 k e yw o r d ：s m a l l m e d i u me n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i n n o v a t i o n c a p a b i l i t y p o l i c ye n v i r o n m e n t c o u n t m e a u r e i i i 第一章中小企业技术创新概述 根据发达国家和一些工业化取得成功的发展中国家和地区的经验来看，技术 创新是企业发展的主要动力，这也验证了邓小平同志所说的“科学技术是第一生产 力”的论断。在知识经济发展的今天，技术创新对中小企业而言更具有重要意义。 张皓若同志在1 9 9 6 年6 月指出中小企业是推动我国国民经济高速发展的重要力 量，在我国经济市场化进程中发挥了重要作用。改革开放以来，中小企业的迅速 崛起和快速发展，不仅成为推动我国国民经济持续、快速发展的重要力量，而且 是推动计划经济向市场经济转化的一支生力军“3 。中小企业是技术创新的重要源 泉之一，在技术创新方面发挥着重要的作用，这种作用还可能远远超出一般人的 预料。中小企业的技术创新不仅在数量上占有相当的份额，而且其创新的水平和 影响也并不亚于大企业，中小企业创造了许多披认为是当代最重要的工业创新成 果。 1 1 技术创新一企业腾飞的羽翼 1 1 1 创额概念的产生与内涵 创新是知识经济的灵魂，是现代企业和经济活力之源。技术创新和制度创新 一直是经济发展和生产率增长的基本驱动力。现代国际竞争中，创新是企业和国 家竞争战略的核心。发达国家的企业、政府和经济学界都把创新放到了前所未有 的战略高度。 “创新”是近几年来使用最频繁的词汇之一。在国内外传媒和有关书籍中， 创新是一个模糊不清的概念，讨论的很多，但真正了解的很少。甚至，许多人认 为创新就是发明创造，就是“色0 造新的东西”。也有人把创新与研究开发和科学发现 视为同义词。创新到底是什么? 它的内涵是什么? 创新是一个非常古老的词。在英语里，创新( i n n o v a t i o n ) 一词起源于拉丁语 里的“i n r l o v & ，意思是更新、制造新的东西或改变。创新成为一种理论是2 0 世纪 初的事情。美籍奥地利人、美国哈佛大学教授约瑟夫熊彼特( j o s e p ha s c h u m p e t e r ) 第一个从经济学角度系统地提出了创新理论。在其1 9 1 2 年德文版经济发展理论 一书中首次使用了创新( i n n o v a t i o n ) 一词。他将创新定义为“新的生产函数的建立”， 即“企业家对生产要素之新的组合”。也就是把一种从来没有过的生产要素和生产条 件的“新组合”引入生产体系谨。熊彼特的创新概念大致是：一项创新可看成是一 项发明的应用，也可看成发明是最初的事件，而创新是最终的事件。在他看来， 企业家的职能就是实行创新，引进“新组合”，从而使经济获得不断的发展。他还认 为，创新是一个经济范畴，而非技术范畴：它不是科学技术上的发明创造，而是 把已发明的科学技术引入企业之中，形成一种新的生产能力。具体来说，创新包 括以下五种情况： ( 1 ) 引入一种新产品，就是消费者还不熟悉的产品，或提供一种新的产品质 量。 ( 2 ) 采用一种新的生产方法，就是在有关的生产制造部门中未曾采用过的方 法。这种新的方法并不需要建立在新的科学发现基础之上，而是以新的商业方式 来处理某种产品。 ( 3 ) 开辟一个新的市场，就是使产品进入以前不曾进入的市场，不管这个市 场以前是否存在过。 ( 4 ) 获得一种原料或半成品之新的供给来源，不管这种来源是已经存在的， 还是需要第一次创造出来的。 ( 5 ) 实行一种新的企业组织形式，例如建立一种垄断地位，或打破一种垄断。 后来，许多研究者对创新进行了定义，有代表性的定义有如下几种： ( 1 ) 创新是开发一种新事物的过程。这一过程从发现潜在的需要开始，经历 新事物的技术可行性阶段的检验，到新事物的广泛应用为止。创新之所以被描述 为是一个创造性过程，是因为产生了某种新的事物。 ( 2 ) 创新的运用知识或相关信息创造和引进某种有用的新事物的过程。 ( 3 ) 创新是指新事物本身，具体说来就是指被相关使用部门认定的任何一种 新的思想、新的实践或新的制造物。 ( 4 ) 当代国际知识管理专家艾米顿对创新的定义是：新思想到行动( n e wi d e a t oa c t i o n ) 。 由此可见，创新概念包含的范围很广，可以说是各种能提高资源配置效率的 新活动都是创新。其中，既有涉及到技术性变化的创新，如技术创新、产品创新、 过程创新：也有涉及到非技术性变化的创新，如制度创新、组织创新、管理创新、 市场创新、观念创新等等。 显然，创新具有多个侧面。有的东西之所被你作创新，是因为它提高了工作 效率或巩固了企业的竞争地位；有的是因为它改善人们智勺生活质量：有的是因为 它对经济具有根本性的影响。但创新并不一定是全新的东西，旧的东西以新的形 式出现或以新的方式结合也是创新”1 。 创新是生产要素的重新组合，其目的是获取潜在的利润。经济中存在潜在的 利润，但并不是人人都可以发现和获取的，只有从事创新的人才有可能得到它。 从事新活动，使生产要素重新组合的人称为创新者。在这里，创新者并不是指发 明家，而是企业家。企业家的基本职能就是创新。企业家必须具各三个条件：一 是要有发现潜在利润的能力；二是要有胆量，敢于冒风险：三是要有组织能力。 1 1 2 技术创新：一种新的经济发展观 1 1 2 1 技术创新的内涵 什么是技术创新( t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ) ，国内外研究者众说不。技术创 新要领的真正形成是以1 9 3 9 年熊彼特所著经济周期一书的部分为标志的，作 为“创新”一词的首先使用者，熊彼特是提出技术创新思想的第一人。与他的经济问 题研究相适应，他侧重于这一术语的生产函数的移动，或者是生产要素的一种新 组合。在具体意义上，他的思想可理解为一项发明的商业化应用，即所谓技术创 新就是一项技术发明的价值实现。他强调了技术创新的突破性、跃进性和革命性。 技术创新是一种涉及面广、影响很大、又十分复杂的过程，从不同的角度去 研究，就会赋予其不同的定义。中共中央、国务院于1 9 9 9 年8 月2 0 日做出的关 于加强技术仓0 新、发展高科技，实现产业化的决定指出：“技术创新，是指企业 应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产 品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。”简单 一点，我们可以这样认为：技术创新是指企业按照市场需求将技术成果物化为产 品或工艺、服务并首次实现其商业价值的动态过程”。这个定义揭示了技术创新 概念的特定内涵，我们可以从如下六个方面来把握： ( 1 ) 技术创新是一种使科技与经济一体化，加速技术应用速度，提高技术应 用效率和效益的发展模式。其核心是科研活动与经济建设的一体两面，本质是科 学技术转化为现实生产力的“桥梁”与“中介”。 ( 2 ) 技术创新是一个系统工程”，一个从新产品或新工艺设想的产生到市场 应用的动态过程。它包括从某种新设想的产生，经过研究开发或技术引进、中间 试验、产品试制和商业化生产到市场销售这样一系列的活动。 ( 3 ) 技术创新的成果通常是以实体形态的技术装置和工具表现的物质产品， 同时也包括工艺、方法的软件技术及设计图纸、技术文件等知识形态的产品。 ( 4 ) 技术创新是一种以市场为导向，以技术为基础的创新活动，但它并不强 调任何一项创新都以研究和开发为起点。这就是说，从科学发现的原理找到依据， 构思出可行的技术模型，设计和制造出新的产品，是技术创新；不直接依靠发现 和发明，而利用现有的大量技术储备，改进与组合已发明的技术，也是技术创新： 将成熟的技术转移到新的领域，同样也是技术创新。 ( 5 ) 技术创新以产生商业化的产品、工艺和服务为目的，并以商业价值的实 现为其成功的标志。再复杂的高级技术，如果其成果不能为社会所接纳，不能在 市场上实现其价值，它就不是技术创新，或者说是技术创新还没有成功。而不管 某个设想或技术多么简单，只要其成果能被人们承认和接纳，实现其商业价值， 那么技术创新便是成功的。 ( 6 ) 企业是技术创新的核心主体，企业家是企业技术创新的灵魂。技术创新 是抓住市场潜在的盈利机会，重新组合生产条件、要素和组织，从而建立效能更 强、效率更高和生产费用更低的生产经营系统的活动过程。 1 1 2 2 莫把创造当创新 现在，广大企业对于技术创新都已是非常重视了，然而，由于有的企业对技 术创新的理解不够全面，往往把创新”当“刨造”，嚣此致使技术创新的努力难以取 得理想的经济效益。这种有失偏颇的理解和做法亟待予以澄清和纠正。 这样说并非空穴来风。本人对湖南某地的部分中小企业的技术创新进行了 调查，调查的情况表明，有一半以上的企业，近年来都进行了技术创新活动，可 是，因为仅仅只把技术创新当作是创造新的产品而并未从创造经济效益的角度 来谋划技术创新工作，所以，开发出来的创新产品并未能获得较好的市场营销效 应，并出现了一些因创新失误甚至导致严重亏损的企业。其主要表现有三：一是 技术创新的市场导向性不强。往往以为只要开发出了新产品，就一定能得到市场 的青睐，取得较多的市场份额，结果研制的创新产品，不是功能太多，超越消费 者实际需要，并因由此造成的高价格人为地给自己带来市场营销障碍，就是功能 太复杂，不便于普通消费者使用。难以得到广大消费者的普遍认可，无法大批量 畅销市场：二是创新之前未查新，虽然开发的产品比起自己原有产品有了明显的 创造，但其实际创新程度并不高，其他企业的同类创新产品的科技含量远在自己 之上，因而，说是创新，其实是在“创旧”。而即便的确技术有很大创新，但由于未 能做好创新之前的必要查新工作，导致部分技术参数无意间与他人雷同，“侵犯” 了别人的专利知识产权，结果还受到了法律的制裁，而使自己的创新效益“釜底抽 薪”，甚至被课以重金罚款；三是未能以集约化经营的要求来运筹和进行技术创新 工作。在创新活动中，仍然粗放走高投入、高消耗的高消费路子，结果，尽管技 术创新也出了成果，但由于投入产出比不高，企业还是不能取得较好的经济效益。 上述调查结果表明，把“创造”当“创新”的做法是十分有害的。创新是一个经济 学的概念，创新是创造与创效( 创造效益) 相统一的过程。如果丢开创效不谈， 只将技术创新当作一个纯粹的科技概念来理解，使技术创新的工作在没有明确创 效目标的前提下，只是按一般意义上的科学发现、发明和创造来进行，其结果， 必然将创新搞成了创造新东西，而很少考虑创新产品的市场效益。这种去搞技术 创新，又怎么能取得理想的经济效益? 殊不知，衡量技术创新成功的唯一标志是 技术成果首次实现其商业价值，也就是其创新产品必须占据市场并实现市场价值。 有鉴于此，我们的企业在技术创新的努力中，一定要清楚地认识到，技术创 新并非是纯粹的科技概念，准确地说，技术创新应首先是一个经济学的概念，然 后才是技术学的概念。实现创新与创造、创效的三者统一，是技术刨新的生命力 所在，从而迅速走出将“创新”当“创造”的误区，切实解决技术创新的市场导向性不 强、创新之前来查新及技术创新的集约化程度不高等问题，使技术创新走上科技 与经济结合、创新与创效统一的正确轨道，进而走上一条“创造新产品创出高 效益在高效益基础上再创造取得更为理想的效益”的良性发展大道”1 。 1 2 中小企业市场经济最活跃的主体 中小企业问题是一个世界性的课题，也是一个永久性的课题。说它是一个世 界性的课题，是因为在世界上任何一个国家，都存在着中小企业问题；说它是一 个永久性的课题，是因为不论过去、现在、还是未来，都存在着中小企业问题。 当然，在不同的国家，或同一个国家的不同发展阶段，中小企业在国民经济和社 会发展中有着不同的地位和作用。随着科技进步和社会分工的发展，企业规模两 极化( 即大量的中小企业和超级规模大公司同时并存) 已成为现代经济中企业组 织演化的一大趋势。中小企业已经成为现代经济体系中最重要的组成部分。 市场经济经过几百年发展，以及二战各国经济的重建和衰荣的经验教训，应 该说，如今“中小企业现象”已经得到各国政府、理论界、企业界及其它各界的普遍 关注。人们越来越认识到中小企业的存在和健康发展，对于抑制大企业的垄断、 保护市场的有效竞争、保持产业内部的活力起着重要的作用，并在促进经济增长 和提供就业方面发挥着无以替代和日益重要的作用。随着二十一世纪知识经济时 代的悄悄来临，给中小企业带来了新的机遇和挑战，如何把握时机迎接挑战是一 个应该深入研究的问题。 1 2 1 中小企业的概念界定 1 2 1 1 中小企业界确定标准 中小企业是一个较为含糊的概念，一般来说，难以给出一个规范统一和适应 所有行业的定义。综观世界各国( 或地区) 中小企业的概念界定标准可以发现， 中小企业的概念既非统一也非一成不变。不同国家( 或地区) 因各自经济发展的 阶段、水平、状况的不同，对中小企业的界定不尽一致，同一国家( 或地区) 也 随其经济发展进程的推进而不为调整其对中小企业的界定标准。在确定中小企业 的要领中，一个重要的原则是相对性原则。个企业的规模只有与其他企业的规 模相比较时( 通常是在同一行业中进行比较) ，才可能确定其真实含义。因此，在 很多情况下，相对性比一些客观的规模指标更为重要。相对性原则表现在以下三 个方面： 是地域相对性。经济规模大小不同的国家( 或地区) 对中小企业规模的界 定标准是不同的。从业人数是各国界定中小企业规模普遍选用的指标。在丹麦， 从业人员2 0 0 人以上的企业是大企业；在意大利和法国，中小企业从业人员的上 限是5 0 0 人：而在美国的某些行业，比如飞机制造业，从业人员在1 0 0 0 人到1 5 0 0 人之间的企业仍属中小企业。丹麦的4 0 0 家大企业，若以美国的标准衡量，则没 有一家属于大企业”1 。 二是行业相对性。中小企业的实际规模随行业的不同有很大不同。但不管采 用什么样的标准，中小企业的实际规模总与行业差别有关，因此中小企业的规模 标准应能充分反映每个行业的特点。例如，美国根据不同的行业将中小企业的就 业人数定义为2 5 0 人到1 0 0 0 人不等，就制造业而言，飞机制造业从业人员少于1 5 0 0 人的企业是中小企业，计算机制造业中小企业的从业人员少于1 0 0 0 人，而男子服 装制造业从业人员少于2 0 0 入的才是中小企业；在日本，规定从5 0 人到5 0 0 人， 至于行业之间资产额或销售额的差异则更明显。 三是时间相对性。中小企业只是一个相对的概念，在时间上是相对的，是随 6 着经济的发展及社会变化而不断变动的。虽然确定一个企业的大小规模总可以用 诸如就业人数、收入、营业额、产值等一些较为客观的数据来实现，但用这些数 据的确定的企业规模标准会随时间的变化而不断变化。例如韩国1 9 6 6 年制定的中 小企业基本法将制造业、矿业、运输及其它行业中从业人员在2 0 0 人以下或资 产总额在5 0 0 0 万韩元以下的企业规定为中小企业。随着从业人数和资产总额的扩 大，1 9 7 6 年重新将从业人员3 0 0 人以下或资产总额5 亿韩元以下的企业规定为中 小企业。 鉴于上述，设定中小企业的规模标准应考虑以下几个因素。： ( 1 ) 尽可能使用一套标准，使之适用于不同的目的和用途，而不宜采用一件 事情用一套标准。 ( 2 ) 应基本能够适合于所有行业或领域的中小企业。 ( 3 ) 不同行业可以采用相同的指标，以便于相互比较，但每人行业的指标大 小可以因行业不同而不同；也可以选择不同的指标，以充分反映不同行业的特点。 ( 4 ) 要考虑能够体现行业内部的竞争。 1 2 1 2 中小企业规模的界定 考虑上述各种因素，各国界定中小企业规模的标准大致有两类：第一类是以 企业的一些客观指标为标准，这主要包括：销售额，就业人数、新增价值、产品 数量与价值、利润、总资产、净货币价值、新增资本投资额等，其中使用最多的 是就业人数和销售额。美国最常用的“中小企业”指标为就业人数在5 0 0 人以下，资 料中经常使用就业人数少于5 0 0 入和少于1 0 0 人两类来对中小企业进行分类统计； 欧盟常用的指标是雇员少于2 5 0 名。另外还有两种比较通用的指标，一是销售额， 幸福杂志每年遴选5 0 0 家大企业就是采用该指标；二是市场价值，即在证券 市场上购买一家企业的全部股票所需的费用，商业周刊每年一次用来进行企业 分级就是采用该指标。与就业人数指标相比，这两种指标更适于对企业规模进行 衡量，尤其对上市公司来说，市场价值是一种较为通用的衡量标准，而对中小企 业来说，就业人数是一个较好的指标，因而被多数国家普遍采用。 第二类是以行业中的相对份额指标为标准，例如：不管同一行业中小企业实 际规模的大小，只确定一个企业数目的百分比例，凡是在该百分比例以内的较小 企业均为中小企业。美国常用的相对份额指标有两个：一是将每个行业中占9 0 的较小规模的企业定义为“中小企业”：二是将每一个行业总销售额中占7 5 的较 小规模的企业定义为“中小企业”。 综合各国对中小企业的含义，可以从定性和定量两个方面进行划分。定性的 指标主要有企业所有权、经营权的归属，企业的投资方式及企业在所处行业中的 地位等等；定量的指标则主要包括企业雇员人数、年销售额、实收资本额、资产 总值等等。 1 2 2 中小企业的地位和作用 中小企业对于促进国民经济发展具有不可替代的作用，世界上许多国家( 或 地区) 都制定了鼓励和扶持中小企业发展的法律、法规和政策，中小企业迅速成 长起来，并已成为这些国家支撑经济增长的一支举足轻重的力量。中小企业以经 营方式灵活、组织成本低廉、转移进退便捷等优势，更能适应当今瞬息万变的市 场和消费者追求个性化、潮流化的需求。中小企业呈现出的蓬勃发展良好态势， 与一些大企业、大集团困难重重、步履维艰的状况形成鲜明反差。 1 2 2 1 中小企业是经济增长的重要推动力 由于中小企业量大面广，分布在国民经济的各个领域，因此中小企业日益成 为经济增长的主要因素，在许多国家中小企业的发展已经成为经济稳定增长的关 键。从企业数量看，中小企业占有绝对优势。欧盟中小企业占企业总数的9 9 8 ， 美国占9 9 以上，日本占9 9 1 。从对产出的贡献上看，中小企业也有相当大的份 额。1 9 9 3 年美国g d p 的4 0 、产品销售额的5 4 和私营企业产值的5 0 来自中 小企业，1 9 9 3 年韩国制造业和矿业的中小企业产值占总产值的4 3 8 0 0 。此外，在 经济萧条时期，中小企业的发展还有助于抑制经济衰退。如在8 0 年代初，韩国经 济进入萧条期，国民经济出现负增长，为一5 2 ，其中制造业增长为一1 1 ，而此时 中小企业增长高达2 1 ，从而大大降低了衰退所造成的经济增长下降的幅度，显 示出中小企业有较强的产业适应能力和对国民经济变化的缓解作用n 。近些年中 小企业在促进经济增长方面的作用在一些经济转轨国家表现得尤为明显，不管是 在俄罗斯、东欧，还是中国，中小企业的发展已经成为抑制这些国家经济衰退， 实现体制顺利转轨的重要保障。 1 2 2 2 中小企业是增加就业的主要渠道 创造就业机会被认为是中小企业最重要的经济作用之一。中小企业投资少， 经营方式灵活，工资低，对劳动力的技术要求低，是失业人员重新就业和新增劳 动力就业的主要渠道。据统计，雇员少于2 5 0 人的中小企业占欧盟企业总数的 9 9 8 ，其就业人数占总就业人数的6 6 5 2 ，1 9 8 8 1 9 9 5 年，欧盟大型企业创造 的就业机会仅略多于失去的就业机会，每年平均2 5 9 万个新增就业机会几乎都是 由雇员1 0 0 人以下的企业创造的：日本1 9 8 6 年中小企业雇员占从业人员的8 0 6 。 中小企业提供的就业机会主要集中在旅游业、病人护理、医疗诊所、建筑业、数 据收集与处理服务、咨询、零售等行业。近两年来，信息技术高速发展，为大批 高技术中小企业的诞生和发展提供了机遇，反过来这些企业又创造了更多的新的 就业机会。 1 2 2 3 中小企业是技术创新的重要源泉 中小企业在技术创新方面发挥着重要作用，其作用可能远远超过一般人的预 期，中小企业的技术创新不仅在数量上占有相当的份额，而且其创新的水平和影 响也并不亚于大企业，中小企业还创造了许多被认为是现代最重要的工业创新与 发展。一般来说，中小企业技术创新既与大企业有相似之处，也有不同于大企业 的独特之处，但无论如何，中小企业在技术创新中的作用是显著的和重要的。此 外，近些年大量中小企业进入高技术产业，并在许多行业显示出明显的优势。中 小高技术企业依靠其灵活的运行机制，及对新兴市场的敏锐把握和大胆的冒险精 神，创造了许多神话般的业绩像苹果公司、微软公司、网景公司等，这些企业 和它们的企业者已经成为人们崇拜的偶像。同时，技术创新也有效地改善了中小 企业的形象，促进了中小企业的发展。 1 2 2 4 中小企业是市场经济最活跃的主体 通过竞争促进资源的合理配置是市场经济的重要特征。从西方国家的教训来 看，大公司、大集团如果不加限制地过度发展将严重限制自由竞争，导致企业活 力下降，国际竞争能力削弱。因此，各国都通过鼓励中小企业的发展来促进竞争。 同时，由于中小企业的批量小，对市场反应灵敏，能够满足日益多元化、个性化 的市场需求，是活跃市场不可或缺的重要力量。中小企业还有个最重要的，而 又往往被人们忽视的经济作用，就是中小企业具有数量大、种类多、地域广、行 业全的特征，这使得中小企业成为市场经济理论和实践得以存在和发展的基石。 没有广大的中小企业的存在，市场经济从理论到实践都将化为乌有。忽视了这一 点，就等于忘记了什么是中小企业和什么是市场经济。 9 1 3 中小企业技术创新的特点 中小企业的生存与发展环境以及在国民经济和国家创新体系中所处的地位和 所起的作用与大企业不同，因而其技术创新活动也表现出一些不同于大企业的特 点。 1 3 1 中小企业技术创新的多样性和广泛性 中小企业技术创新活动更多地接近市场和直接面向消费者，因而从各方面都 体现出多样性。从方式上说，包括产品( 服务) 创新和工艺创新、研究与开发、 技术转移、高新技术企业等；从创新成果看，既有大量的渐进产品( 服务) 和工 艺创新，也有一些具有重大意义的创新成果。而且很多中小企业可能并不拥有直 接的技术创新成果，它们或者从事技术转移，或者只是为大企业的技术创新提供 配套和服务。总之，在创新来源、创新方式、创新过程，以及创新成果等各个方 面，中小企业技术创新都显示出无限的多样性。 中小企业技术创新的广泛性主要表现为中小企业技术创新活动具有广泛的大 众参与性，即中小企业技术创新活动所投入的人力、财力、物力之大所涉足的 产业领域之广，所涉及的部门和地区之多，是其他组织和团体根本无法比拟的， 而其创新成果所分布的领域和所影响的范围之广也是有目共睹的。 1 3 2 中小企业技术创新在许多产业占据主导地位 中小企业技术创新的产业分布是非常广泛的，即在几乎所有的产业领域都有 中小企业在从事技术创新活动。在一些传统产业，中小企业技术创新活动有利地 推动了这些产业的技术进步，促进了这些产业的重振和发展：而在近些年出现的 一些新兴产业中，中小企业的技术创新活动更加活跃，极大地促进了这些产业的 发展和成熟。研究表明，中小企业技术创新在很多产业中占据了主导地位。 美国学者阿科斯( a c s ，z j ) 认为“”，在世纪之交，工业化国家开始进入了 一个新的技术时代，市场的停滞和传统产业的萎缩使大企业面临重重困难，与此 同时，在市场的竞争压力下，大量的新技术涌现出来，并带动新的产业的出现和 发展，这为中小企业的发展及其技术创新活动提供了契机。阿科斯曾专门对1 9 8 2 年创新最多的一些行业进行了分析( 见表1 1 ) ，结果显示，在一些行业( 如制药、 0 照相设备等) 大企业创新活动占优势，而在另一些行业( 如计算机、程序控制仪 器等) 中小企业占优势，在一些新兴产业( 如计算机等) ，中小企业的优势尤其明 显。 表1 11 9 8 2 年美国创新最多的行业中不同规模企业的创新统计 行业全部创新数大企业创新数中小企业创新数 电子计算机 3 9 51 5 82 2 7 程序控制仪器1 6 56 89 3 无线电和电视通讯设备 1 5 7 8 37 2 制药 1 3 31 2 0 1 3 电子元件 1 2 85 47 3 工程和科学仪器 1 2 64 38 3 半导体 1 2 29 l2 9 塑料制品1 0 72 28 2 照相设备8 87 9 9 办公设备7 76 71 0 说明：资料来源：a c sa n d a u d r e t s c h ( 1 9 9 0 ) ；大企业和中小企业的创新数之和 有时不等于总创新数，因为有企业创新不能按企业规模分。 1 3 3 中小企业的技术创新活动具有充分的活力 中小企业技术创新在量和质两方面都体现出很高的水平。一方面，中小企业 创造了相当数量的技术创新成果。据资料统计，在美国，中小企业创造的技术创 新成果和新技术数量占全国总数的5 5 以上，高于中小企业就业人数占全部就业 人数5 0 的比例，表明中小企业的技术创新活动具有充分的活力。另有资料表明， 中小企业每个雇员( 包括不从事技术创新活动的雇员在内) 技术创新成果为大公 司雇员的两倍，这不仅限于一般影响较小的产品创新，而且也包括具有重大意义 的技术创新。 另一方面，中小企业能够创造出高水平的技术创新成果。2 0 世纪由美国中小 企业创造的重大技术创新成果包括：飞机、喷雾器、d n a 指纹技术、人造生物胰 岛素、录音机、光纤检测设备、一t l , 脏阀、个人电脑、速冻食品以及拉链等。另据 统计，在1 9 5 3 1 9 7 3 年的2 0 年中，美英德法日五国共开发了3 5 2 件重大创新项 目，有1 5 7 件为中小企业创造，占4 5 2 。美国国家科学理事会的“1 9 9 3 年科学和 工程指标”指出，许多对国家经济发展具有关键作用的技术和产品来自中小型高技 术公司占主导地位的产业，这些产业包括：自动化、生物技术、先进材料、计算 机软件、电子元器件等。 上述情况表明，中小企业的技术创新活动确实具有充分的活力，它们创造的 成果和产生的影响是不可忽视的。 1 3 4 中小企业技术创新表现出较高的效率 首先，中小企业技术创新比大企业具有更高的效率。统计资料表明，中小企 业从每单位销售额所能获得的专利成果大约为大企业的两倍。如果把大企业拿出 更多的资金和资源将其发明成果以专利方式注册的因素考虑在内，小企业比大企 业具有更强的创新性，也拥有更多的发明创造。不仅如此，与大企业相比，小企 业似乎更属于“研究密集”型企业之列。资料表明，中小企业从事r & d 的科学家与 工程师占全部雇员的比例约为6 4 ，而在大企业中这一比例仅为4 0 5 。另据调 查“”，拥有知识产权的小企业平均拥有6 1 个雇员，其中1 9 的雇员从事r & d 活 动，相比之下，拥有知识产权的大企业平均拥有1 2 8 7 9 个雇员，其中从事r & d 活 动的雇员仅占3 。从研究开发经费支出的回报来看，中小企业也更具有效率，据 欧盟的统计，中小企业r & d 支出中，有2 6 来自于联邦政府的资助，而中小企业 的r & d 支出中仅有1 1 来自联邦政府，也就是说，大企业在r & d 活动中更加依 赖于联邦政府的资金支持。这使得面临“不利竞争”局面的中小企业的技术创新更加 渴望得到政府的资助，不断提高创新效率。此外，中小企业在利用政府提供的各 种信息、技术以及公共资源方面也极富成效，大大提高了全社会的综合效益。 1 3 5 中小企业技术创新更有赖于与外界的合作 技术转移是中小企业技术创新活动的重要形式之一，资料表明，小企业比大 企业更适于进行技术转移活动，因而技术转移在中小企业技术创新活动中有着重 要的地位。中小企业的技术成果的应用和商业化方面。中小企业的技术创新有赖 于中小企业与外界机构的密切合作与联合，同时也需要政府的指导与支持。 在美国，尽管大小企业的r & d 支出的回报率平均都在2 6 左右，但在没有大 学参与的r & d 活动中，大、小企业的回报率平均只有1 4 ，而在有大学参与的 r & d 活动中，大、小企业的r & d 支出的回报率分别为3 0 和4 4 ，表明中小企 业能够更好地利用大学或研究机构为企业技术创新提供的条件，提高合作水平。 瑞典国家工业与技术发展局( n i 胍k ) 的研究也表明，通过r & d 合作，小企业 可以明显改变其技术状态，改进产品和服务，建立新的商业联系，提高其研究人 员的研究水平，从而提高其技术创新的能力。 此外，中小企业的技术创新往往需要外界的法律、会计、银行系统、资本市 场以及技术、信息等多方面的帮助和指导，还需要己有的商业、技术基础设施的 充分支持和中介机构的帮助。能够更好地处理企业与社会、市场等的关系，这也 是中小企业技术创新的重要特征之一。 1 3 6 中小企业技术创新需要政府的大力扶持 中小企业技术创新面临着多方面的挑战和不利因素，这是一个不争的事实。 根据美国1 9 9 5 年白宫中小企业全国大会总结报告的观点，与大企业相比，中小企 业几乎在所有方面都将不得不在极为不利的竞争条件下生存和发展，这些不利方 面包括获得资金的能力不强，信息、技术、人力资源的缺乏，雇员福利引起的成 本增加，政府行政管理方面的过高要求等。因此，与大企业相比，中小企业技术 创新更需要政府采取措施，直接和间接地从各方面对其加以扶持。各方面的研究 也显示，政府有意或无意的行为都对中小企业的技术创新活动发挥着相当大的影 响，政府可以通过政策和法律等手段有效地鼓励和促进中小企业的技术创新活动。 第二章中小企业技术创新现状与创新能力分析 中小企业技术创新对经济增长和国家综合竞争力提高起着十分重要的作用， 但是，由于各方面的原因，中小企业在技术创新过程中面临种种不利因素，如何 分析、解决这些问题，是搞好技术创新的根本前提。随着知识经济的来临，高新 技术产业的崛起尤其是信息技术的飞速发展，给中小企业技术创新带来了新的发 展机遇。技术创新能力的高低直接决定着企业的可持续发展，对影响技术创新能 力的因素进行分析、比较是提高企业技术创新水平的关键。 2 1 中小企业技术创新面临的不利因素 深入总结和探讨中小企业技术创新所面临的种种不利