道路旅客运输企业安全生产达标考评方法考评方法讲座.ppt

道路旅客运输企业安全生产达标考评实施细则 1 5 项解读智林旺2014年5月8日 第一章安全目标第一节安全工作方针与目标 考评项目 一 制定企业安全生产方针 目标和不低于上级下达的安全控制指标 检查要点 检查 企业制定的安全工作方针 目标及安全考核指标的文件 要求内容明确 具体 量化 有时效性 本条是关于企业制定安全生产方针目标和考核指标的要求1 关于制定企业安全生产方针及目标 1 企业安全生产方针 是指企业开展各项工作的总原则 企业制定的各项具体制度措施必须体现符合安全生产方针的要求 2 安全生产目标 是指一定条件下 一定时间内完成活动所达到的某一预期目的的指标 坚决杜绝重特大事故 遏制较大事故 减少一般事故和人员伤亡 财产损失 努力争创零事故 2 关于制定不低于上级下达的安全控制指标 安全控制指标制定依据有交通运输主管部门 地方政府相关部门 行业主管部门及企业上级管理部门制定的控制指标等 目标内容应包括 1 死亡指标 不得超过上级提出的控制性死亡指标 2 伤人指标 不得超过上级提出的控制性伤人指标 3 有财产损失的交通责任事故起数 不得高于政府及行业管理部门的规定的控制起数 企业上年度发生起数 4 排查治理完成率100 不得出现因安全隐患治理不到位而产生的安全生产责任事故 5 GPS系统完好率 在线率 不得低于政府及行业管理部门规定值 企业上年度实际值 6 其他安全管理控制目标 如企业安全管理体系 安全生产标准化创建等 考评方法询问 抽查企业安全管理人员 从业人员是否了解本企业安全生产方针和安全生产目标 现场检查 安全生产方针和目标告知情况 考评项目 二 制定实现安全工作方针与目标的措施 检查要点 检查 企业制定实现安全工作方针与目标的措施文件 考评方法 查资料 1 核查企业制定实现安全工作方针与目标的措施文件资料 2 企业应针对安全工作方针与目标制定相应保障措施 措施应包括责任单位 具体行动方案制定 实施 检查等 考评项目 一 制定和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案 中长期安全生产发展规划 是指导企业全局的较为长远的安全计划 应将其纳入企业总体发展战略规划 实现安全生产与企业发展的同步规划 同步实施 同步发展 检查要点 1 企业制定中长期规划和年度工作方案的文件2 企业实施中长期规划和年度专项工作方案 第二节中长期规划 考评方法 查资料 1 核查企业制定的中长期规划和年度工作方案的文件资料2 中长期规划的跨年度工作方案应与企业经营客运线路 地域范围的安全管理要求相适应 与国家道路旅客运输安全和产中长期规划要求保持一致 考评项目 一 根据中长期规划 制定年度计划和年度专项活动方案 并严格执行 为确保年度管理安全目标的实现 根据企业中长期规划 组织制定每年度安全计划和专项活动方案 各部门按公司安全生产责任制和岗位职责的落实要求进行分解 以确保全年安全计划和方案得到全面落实 检查要点 检查 1 企业制定年度计划和年度专项活动方案的文件2 企业按年度报告计划和年度专项活动方案严格执行 第三节年度计划 考评方法 查资料 1 核查企业制定的年度计划和年度专项活动方案 2 检查企业执行年度报告计划和年度专项活动方案的情况资料 考评项目 一 将安全生产管理指标进行细化和分解 制定阶段性的安全生产控制指标企业应将安全生产管理措施层层分解到各基层单位和相关部门 采取有力措施 确保行车安全管理目标的实现 检查要点 检查 企业制定阶段性安全生产控制指标文件 要求对安全指标进行细化 并分解到各职能部门和岗位 考评方法 查资料 1 核查企业制定的阶段性安全生产控制指标的文件 检查安全生产管理指标是否细化和分解 第四节目标考核 考评项目 二 制定安全生产目标考核与奖惩办法 1 为保证企业总目标的实现 企业按照所属基层单位和部门在生产经营中的职能 制定考核办法 并在工作中实行自我控制 通过目标考核 以奖惩的激励作用来调动全体职工的积极性 2 要纵向到底 横向到边 3 贯彻责 权 利统一 4 目标分解是 自上而下 目标的实现是 自下而上 从个别目标的完成 逐级累积为部门目标与企业总目标的完成 检查要点 检查 企业制定安全生产目标考核与奖惩办法的文件 考评方法 查资料 1 核查企业制定安全生产目标考核与奖惩办法的文件 要求做到赏罚严明 不能含糊其辞 要具体 可操作 考评项目 三 定期考核年度安全生产目标完成情况 并奖惩兑现1 考核分为日常考核 季度考核和年度考核2 考核结果要以文件形式通报 检查要点 检查 企业对年度安全生产目标完成情况进行定期考核 考核与奖惩兑现的文件及相关财务资料 考评方法 查资料 1 核查企业定期考核 奖惩兑现的文件及相关财务资料 考评项目 一 成立安全生产委员会 或领导小组 下属各分支机构分别成立相应的领导机构 安委会职责明确 实行主要领导负责制 1 企业安委会负责统一领导企业的安全生产工作 决策企业安全生产的重大问题 主任由企业安全生产第一责任人担任 安委会应建立工作制度和例会制度 2 企业安全生产领导机构应当包括企业主要负责人 运输经营 安全管理 车辆管理 从业人员管理等部门负责人及分支机构的主要负责人 第二章管理机构和人员第一节安全管理机构 检查要点 检查 1 企业及下属各分支机构分别成立安委会 或领导小组 的文件2 安委会 或领导组 职责明确 实行者要领导负责制3 安委会 或领导组 组成人员符合要求 并及时调整4 各管理部门及基层单位负责人是否清楚本部门安全职责 考评方法 查资料 1 机构成立文件 2 安全生产责任制文件及内容 询问 1 各管理部门及基层单位负责人是否清楚本部门安全职责 检查要点 检查 1 核查企业设置安全生产管理机构的文件 考评方法 查资料 1 核查企业设置安全生产管理机构的文件 考评项目 二 按规定设置与企业规模相适应且独立的安全生产管理机构 检查要点 考评方法 检查 1 查安委会会议记录或纪要 2 安全生产工作汇报资料 3 查安全生产管理机构和下属各分支机构安全例会记录询问 1 主要负责人听取安全生产工作汇报的情况 考评项目 三 定期召开安全生产委员会会议 安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少召开一次安全工作例会 1 企业安委会会议至少每季度召开一次 安全科 车队安全工作例会至少每月召开一次 专职安全员安全工作例会每周一次 2 会议记录应归档保存至少三年 考评项目 一 按规定足额配备专职安全生产和应急管理人员 检查要点 考评方法 检查 1 安委会 安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件 2 安全生产管理人员的学历 工作经历 第二节安管人员配备 考评项目 一 企业主要负责人 分管领导 全体员工安全职责明确 制定并落实安全生产责任制 层层签订安全生产责任证书 并落实到位 检查要点 考评方法 检查 1 企业内部各级组织的安全生产目标责任书 2 企业内部各级组织年度安全生产工作计划 3 安全生产目标责任书的考核与奖惩记录 询问 1 主要负责人及各级组织负责人是否了解各自岗位安全生产责任内容 2 抽查从业人员是否了解本职岗位的安全责任内容 第三章安全责任体系第一节健全责任制 检查要点 检查 1 主要分责任或实际控制人牢记所赋予的安全生产工作职责2 主要负责人或实际控制人履行安全生产责任和义务考评方法 查资料 1 安全生产责任制 考评项目 二 主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人 按照安全生产法律法规赋予的职责 对安全生产负全面组织领导 管理责任和法律责任 并履行安全生产的责任和义务 2 履职情况报告及政府有关部门出具的安全适任能力评价意见 询问 1 主要负责人的安全生产职责 2 对本单位的道路旅客运输安全管理工作情况 3 本单位安全生产基础和基层工作情况和做法 检查要点 检查 1 分管安全生产负责人履行安全生产管理责任考评方法 查资料 1 安全生产责任制 询问 1 分管安全生产的负责人对本单位安全生产工作负有的职责 2 对本单位的道路旅客运输安全管理工作了解和掌握的情况 考评项目 三 分管安全生产的负责人是安全生产的重要负责人 统筹协调和综合管理企业的安全生产工作 对安全生产负重要管理责任 检查要点 检查 1 企业实行 一岗双责 的有关文件资料2 相关人员履行安全生产原则的情况考评方法 查资料 1 安全生产责任制 询问 1 各级管理人员 从业人员对各自职责是否清楚 考评项目 四 其他负责人和全体员工实行 一岗双责 对业务范围内的安全生产工作负责 一岗双责 是指不仅要对所在岗位承担的具体业务工作负责 还要对所在岗位相应的安全生产负责 检查要点 检查 1 公司现行有效的组织机构图 建立完善的安全管理组织2 各安全生产管理机构 职能部门 基层单位安全职责明确 并落实到位 考评方法 查资料 查阅企业现行有效的组织机构图 是否建立了完善的管理组织 制定安全生产责任制 现场检查 检查各机构 部门 单位的安全职责是否明确并落实到位 考评项目 五 安全生产管理机构 各职能部门 生产基层单位的安全职责明确并落实到位 考评项目 一 根据安全生产责任进行定期考核和奖惩 公告考评和奖惩情况 1 目标管理亦称责任制 是指在企业员工的积极参与下 自上而下 确定工作目标 并在工作中实行 自我控制 自下而上保证目标实现的一种管理办法 2 企业应建立安全生产责任考核机制 制定安全生产责任考核制度 建立以岗位安全绩效考核为重点 以落实岗位安全责任为主线 以杜绝岗位安全责任事故为目标的全员安全生产责任考核办法 第二节责任制考核 检查要点 检查 企业定期进行安全责任考核和奖惩的文件资料考评方法 查资料 1 安全生产责任制考核制度 2 考核 奖惩决定文件 及奖惩兑现情况 现场检查 财务记录 考核文件 考评项目 一 道路运输经营许可证 企业法人营业执照 合法有效 经营范围符合要求 依据 中华人民共和国道路运输条例 第十条凡在我国境内经营道路旅客运输的单位和个人均须持有 道路运输经营许可证 客运经营者应当持 道路运输经营许可证 依法向工商行政管理机关办理有关登记手续 第四章法规和安全管理制度第一节资质 检查要点 考评方法 查资料 1 核查 道路运输经营许可证 和 企业法人营业执照 原件是否合法 是否在有期内 经营范围是否符合要求 2 查行业质量信誉考核通报 考评项目 一 及时识别 获取适用的安全生产法律法规 标准规范 依据 1 中华人民共和国安全生产法 第十条2 企业安全生产标准化基本规范 AQ 9006 2010 检查要点 检查 企业收集适用的相关法律法规 标准规范等文件资料 其内容是最新有效版本 第二节法规 考评方法 查资料 1 识别和获取适用的安全生产法律 法规 标准及政府其他要求的制度 2 适用的法律法规 标准及政府其他要求的清单和文本数据库 3 定期更新记录 检查要点 检查 企业制定的规章制度 检查内容符合现行法规标准和相关要求 考评方法 查资料 1 现场核查企业制定的规章制度 检查其内容是否符合现行法规标准和相关要求 考评项目 二 将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度 贯彻到各项工作中 检查要点 检查 执行并落实通用法律法规 标准规范 考评方法 询问 1 现场抽查 提问相关人员是否执行并落实通用法律法规 标准和与自己专业相关的法律法规 标准 考评项目 三 执行并落实安全生产法律法规 标准规范 检查要点 检查 企业开展有关法国宣传和培训 考评方法 查资料 1 文件发放记录 2 培训记录 宣传材料 核心重点是对道路旅客运输企业安全管理规范的宣传培训记录 考评项目 四 将适用的安全生产法律 法规 标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训 考评项目 一 制定并及时修订安全生产管理制度 包括 1 安全生产责任制 2 安全例会制度 3 文件和档案管理制度 4 安全生产费用提取和使用管理制度 5 设施 设备 货物安全管理制度 6 安全生产培训和教育学习制度 7 安全生产监督检查制度 8 事故统计报告制度 9 安全生产奖惩制度 第三节安全管理制度 依据 中华人民共和国安全生产法 第四 二十一条企业安全生产管理制度建设的依据 安全生产法律法规 国家标准和行业标准 生产过程中的危险有害因素辨识和控制 国际 国内先进的安全管理方法 遵循的原则 一把手负责原则 安全第一原则 系统性原则 规范化和标准化原则 检查要点 检查 1 企业制定安全生产管理制度的文件2 安全生产管理制度内容最新 有效并符合要求 考评方法 查资料 1 适用的法律法规和标准规章制度和安全操作规程清单 2 企业安全生产规章制度签发文件 询问 1 有关人员对法律 法规和标准规范的了解 掌握情况 现场检查 1 法律 法规和标准的遵守情况 检查要点 检查 企业开展安全管理制度学习和培训考评方法 查资料 1 安全管理制度学习和培训的相关记录 档案 询问 1 从业人员对基础安全管理制度和与自己专业相关的制度熟悉和了解情况 考评项目 二 对从业人员进行安全管理制度的学习和培训 考评项目 一 制定并及时修订各岗位的安全生产操作规程 并发放到岗位 职工 依据 中华人民共和国安全生产法 第十七条安全操作规程 是指在生产活动中 为消除能导致人身伤亡或造成设备 财产破坏以及危害环境的因素而制定的具体技术要求和实施程序的统一规定 第四节岗位安全生产操作规程 检查要点 检查 1 企业制定的个岗位安全生产操作规程文本 2 安全生产操作规程内容最新 有效并符合相关要求 考评方法 查资料 1 岗位操作规程 2 文件发放记录 3 操作规程签发文件 现场检查 1 抽查岗位是否有有效的岗位操作规程 未经安全教育培训或培训考核不合格的从业人员 不得上岗作业 检查要点 检查 企业开展安全操作规程学习和培训考评方法 查资料 1 核查企业对从业员进行安全操作规程学习和培训记录 档案 现场检查 1 现场抽查 提问从业人员学习安全操作规程的内容及执行操作规程情况 考评项目 二 对从业人员进行安全操作规程的学习和培训 从业人员严格执行本单位的安全操作规程 考评项目 一 执行国家有关安全生产方针 政策 法规及本单位的安全管理制度和操作规程 依据行业特点 制定企业安全生产管理措施 依据 中华人民共和国安全生产法 第四条 企业安全生产标准化基本规范 AQ 9006 2010 检查要点 企业制定的企业安全生产管理措施的文件考评方法 查资料 1 针对企业内部安全管理环节 岗位制定相应管理控制措施文件及落实记录 第五节制度执行及档案管理 检查要点 检查 企业对安全生产法律等执行情况进行定期检查 考评方法 查资料 1 每年至少1次对适用的安全生产法律 法规 标准及其他有关要求的执行情况进行符合性评价报告 记录 2 对评价出的不符合进行原因分析 制定整改计划和措施相关记录 考评项目 二 每年至少一次对安全生产法律法规 标准规范 规章制度 操作规程的执行情况进行检查 企业每年对安全生产规章制度 操作规程等进行一次修订 并公布现行有效的安全生产规章制度清单 确保使用的版本最新有效 检查要点 检查 企业建立的各类台账和档案及报送的有关信息和资料考评方法 查资料 1 检查企业建立的各类台账和档案及企业报送有关信息和资料 考评项目 三 建立和完善各类台帐和档案 并按要求及时报送有关资料和信息 考评项目 一 按规定足额提取安全生产费用 依据 中华人民共和国安全生产法 第十八条 中华人民共和国道路运输条例 第三十六条 企业安全生产费用提取和使用管理办法 财企 2012 16号第九 二十一 二十七条 检查要点 检查 企业按规定足额提取安全生产资金 考评方法 查资料 1 安全生产费用管理制度 2 安全生产费用台账 第五章安全投入第一节资金投入 考评项目 二 安全生产经费专款专用 保证安全生产投入的有效实施 安全生产费用 是指企业按照规定标准提取在成本中列支 专门用于完善和改进企业或者项目安全生产条件的资金 交通运输企业以上年度实际营业收入为计提依据 按照以下标准平均逐月提取 普货1 客运业务 危货1 5 安全费用实行专户储存 专款专用 按规定范围安排使用 不得挤占 挪用 年度结余资金结转下年度使用 当年计提安全费用不足的 超出部分按正常成本费用渠道列支 检查要点 检查 安全生产专项资金专款专用考评方法 查资料 1 安全生产费用管理制度 2 安全生产费用台账 3 安全管理人员待遇相关文件 企业安全生产管理人的待遇应高于同级同职其他岗位管理人员的待遇 询问 1 安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况 现场检查 1 安全生产费用使用情况与台账记录是否相符合 检查要点 检查 安全生产条件所需专项资金投入及时考评方法 查资料 1 制定并实施包含以下方面的安全生产费用的使用计划 完善 改造和维护安全防护设施设备支出 不含 三同时 要求初期投入的安全设施 包括运输设施设备和装卸工具安全状况检测及维护系统 运输设施设备和装卸工具附属安全设备等支出 购置 安装和使用具有行驶记录功能的车辆卫星定位装置 考评项目 三 及时投入满足安全生产条件的所需资金 等支出 配备 维护 保养应急救援器材 设备支出和应急演练支出 开展重大危险源和事故隐患评估 监控和整改支出 安全生产检查 评价 不包括新建 改建 扩建项目安全评价 咨询和标准化建设支出 配备和更新现场作业人员安全防护用品支出 安全生产宣传 教育 培训支出 安全生产适用的新技术 新标准 新工艺 新装备的推广应用支出 安全设施及特种设备检测检验支出 其他与安全生产直接相关的支出 询问 1 安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况 现场检查 1 安全生产费用使用情况与台账记录是否符合 检查要点 检查 按规定投保承运人责任险考评方法 查资料 1 承运人责任险台账 2 企业投保承运人责任险凭证 考评项目 四 为旅客投保承运人责任险 交强险 承运人责任险是 道路交通安全法 道条 规定的法定强制险 属于企业安全投入 但不能在安全生产费用中列支 考评项目 一 跟踪 监督安全生产专项经费使用情况 依据 企业安全生产费用提取和使用管理办法 财企 2012 16号 企业安全生产标准化基本规范 AQ 9006 2010 检查要点 检查 企业开展安全生产专项经费使用情况监督检查 考评方法 查资料 1 企业对安全生产专项经费使用情况的监督检查记录 第二节费用管理 检查要点 检查 企业财务部门设立专门的安全投入 使用台账 考评方法 查资料 1 安全生产费用台账 考评项目 二 建立安全费用使用台帐 考评项目 一 车辆技术等级符合行业标准规定要求 检查要点 检查 查阅客运车辆技术档案 客运车辆运营线路长度与检测报告单中车辆技术等级相符 考评方法 查资料 1 车辆管理台账和档案 2 从事高速公路客运或者营运线路长度在800千米以上的客运车辆应当达到一级技术等级 营运线路长度在400千米以 第六章装备设施第一节车辆管理 上的客运车辆技术等级应当达到二级以上 其他客运车辆的技术等级应当达到三级以上 检查要点 检查 客运企业建立车辆登记台账 驾驶员随车携带 道路运输证 机动车行驶证 道路运输从业资格证 道路客运班线经营许可证 考评方法 查资料 1 车辆管理台账和档案 考评项目 二 车辆持有效的 道路运输证 机动车行驶证 道路客运班线经营许可证明 在规定位置放置客运标志牌 检查要点 检查 企业建立车辆设备管理制度及台账运营车辆配齐安全设备及器材 考评方法 查资料 1 车辆安全设施定期检查维护制度 2 车辆安全设施设备定期检查台账 档案 现场检查 1 配备安全锤 三角木 防滑链 灭火器 故障车警告标志的配备情况 考评项目 三 车辆按规定配备安全锤 三角木 警示牌 防滑链等安全设备 配足有效的灭火器 检查要点 检查 建立车辆技术管理制度和档案 车辆定期检测维护 保存好二级维护单并做好日常维护记录 考评方法 查资料 1 营运车辆维护制度的营运车辆技术档案 2 营运车辆维护计划 现场检查 1 车辆的日常维护 使用情况 车辆发班前的技术状况检查情况 考评项目 四 制定并落实车辆技术管理制度 按国家规定的技术规范对车辆进行定期维护与检测 保持运输车辆技术状况良好 检查要点 检查 核查车辆行车证和车辆里程表考评方法 查资料 1 车辆管理台账和档案 现场检查 1 核查 机动车行驶证 和车辆运营千米数 考评项目 五 营运车辆符合国家标准规定的使用年限或营运公里数 检查要点 检查 核查车辆报废制度和邻近报废车辆的维护管理记录 考评方法 查资料 1 报废车辆管理台账和档案 2 客运车辆管理制度 现场检查 1 临近报废的车辆技术档案及该车采取技术监管措施处理安全隐患的资料 考评项目 六 严格执行车辆的强制报废制度 加强临近报废车辆的技术监管 及时处理临近报废车辆的安全隐患 检查要点 检查 核查企业安全生产设施设备产权证明 设施设备相关管理制度及台账 企业安全设备设施齐全完好 考评方法 查资料 1 车辆安全设施设备定期检查台账 档案 现场检查 1 车内安全带 安全出口通道 应急门 应急顶窗等安全生产设备完好情况 考评项目 七 安全生产设施设备符合有关规定 并保证齐全 完好 没有随意改动 考评项目 一 制定并落实卫星定位装置使用规定 检查要点 检查 检查企业制定的卫星定位装置使用规定文件 检查是否落实有关定要求 考评方法 查资料 1 企业制定的卫星定位装置安装使用规定文件 文件内容应包括设备安装 使用维护 台账记录及专人负责 查违纠章台账档案管理等内容 第七章节科技创新与信息化第一节科技应用 检查要点 检查 核查运营车辆安装使用车载终端登记台账 检查相关车辆是否安装卫星定位系统并正常使用 考评方法 查资料 1 企业卫星定位装置安装使用规定 2 营运车辆安装使用车载终端登记台账 现场检查 1 车辆安装符合行业标准的道路运输车辆卫星定位系统车载终端 考评项目 二 旅游包车 三类以上班线客车按规定安装使用具有行驶记录功能的卫星定位系统车载终端 并正常使用 检查要点 检查 运营车辆接入全国重点营运车辆联网联控系统 并正常使用 考评方法 查资料 1 企业卫星定位装置安装使用规定 2 营运车辆安装使用车载终端登记台账 现场检查 1 车辆接入全国重点营运车辆联网联控系统 考评项目 三 车辆卫星定位系统车载终端接入符合行业标准的监控平台 并接入全国重点营运车辆联网联控系统 检查要点 检查 企业定期检查车载终端安装 使用 维护记录 车辆在线情况并建立档案 考评方法 查资料 1 企业卫星定位装置安装使用规定 2 企业定期检查车载终端设备使用 维护记录 现场检查 1 全国重点营运车辆联网联控系统中车辆在线情况 考评项目 四 定期检查车载终端使用情况 确保车辆在线时间 车载终端工作正常 监控数据准确 实时完整传输 检查要点 检查 核查企业监控平台进行符合性审查的资料 检查全国重点营运车辆联网联控系统数据传输等情况符合要求 考评方法 查资料 1 企业卫星定位装置安装使用规定 2 企业监控平台校验和维护记录 3 运管机构或其他管理部门企业监管平台数据传输通报 考评项目 五 建立符合行业标准的道路运输车辆卫星定位企业监控平台 及时向上级监控平台传输定位数据 并保证数据真实 准确 现场检查 1 全国重点营运车辆联网联控系统数据传输等情况是否符合要求 检查要点 检查 企业监控平台中录入车辆和驾驶员基础资料 行驶情况等相关记录 考评方法 查资料 1 企业卫星定位装置安装使用规定 2 企业卫星定位动态监控台账 现场检查 1 企业监控平台中录入车辆和驾驶员基础资料 行驶情况等信息 考评项目 六 企业平台所录入的车辆和驾驶员的基础资料 技术档案信息 记录车辆行驶情况等信息准确 完整 检查要点 检查 企业配备专职BPS监控人员 专职人员熟悉和了解GPS监控工作 考评方法 查资料 1 企业卫星定位装置安装使用规定 2 企业卫星定位动态监控台账 考评项目 七 配备专职人员负责监控车辆行驶和驾驶员的动态情况 分析处理动态信息 检查要点 检查 专职人员负责实时监控 记录分析处理相关信息 查阅相关记录信息台账等资料 考评方法 查资料 1 企业卫星定位装置安装使用规定 2 企业卫星定位动态监控台账 3 监控值班记录 4 运管机构或其他管理部门企业监管平台数据传输通报 考评项目 八 建立监控值班制度 对运营车辆24小时实时动态监控 对上级监控平台发出的指令进行应答 并执行有关要求 检查要点 检查 企业按规定纠正和处理违法违规行为 并建立相关记录 考评方法 查资料 1 企业卫星定位动态监控台账 2 近3年内企业按规定纠正和处理违规违章行为的档案资料 考评项目 九 按照有关规定及时纠正和处理超速 疲劳驾驶故意破坏卫星定位装置等违法违规行为 记录违法违规驾驶员信息 至少保持3年时间 检查要点 检查 建立动态监控工作台账考评方法 查资料 1 企业动态监控台账 考评项目 十 建立动态工作台账 考评项目 一 组织开展安全生产科技活动或课题研究 检查要点 检查 企业参加或参与安全生产科技攻关或课题研究的相关材料 考评方法 现场检查 1 安全生产管理信息系统的建立情况及信息化网络平台的使用情况 第二节科技创新 检查要点 检查 查看安全生产管理信息系统的建立情况及信息化网络平台的使用情况 考评方法 查资料 1 企业开展安全生产科技攻关或课题研究及推广先进技术和先进管理方法的有关资料 考评项目 二 设有其他安全监管信息系统 考评项目 一 制定并实施年度及长期的教育及培训计划 明确培训内容和年度培训时间 检查要点 检查 企业制定并实施教育培训计划考评方法 查资料 1 安全培训 教育制度 2 安全培训 教育需求记录 3 安全培训 教育计划 4 安全培训 教育记录 询问 1 抽查有关人员参加培训情况 第八章队伍建设第一节培训计划 考评项目 一 组织开展安全生产的法律 法规和安全生产知识的宣传 教育 检查要点 检查 企业开展安全生产法律 法规和安全生产知识宣传 教育的活动考评方法 查资料 1 安全生费用台账或资金计划 2 培训教育计划和记录 现场检查 1 询问相关人员接受安全教育的情况 第二节宣传教育 考评项目 一 企业主要负责人和管理人员具备相应安全知识和管理能力 并取得行业主管部门培训合格证 检查要点 检查 企业主要负责人和管理人员并取得的行业主管部门培训合格证 考评方法 查资料 1 安全资格证书及培训档案 第三节管理人员 检查要点 检查 1 安全管理人员具备专业安全生产管理知识 经验和管理能力 2 安全生产管理人员保持相对稳定 考评方法 查文件 1 专 兼 职安全管理人员岗前培训及任职考察文件 2 安全培训教育档案 3 安全资格证书 考评项目 二 专 兼 职安全管理人员具备专业安全生产管理知识和经验 熟悉各岗位的安全生产业务操作规程 运用专业知识和规章制度开展安全生产管理工作 并保持安全生产管理人员的相对稳定 考评项目 一 从业人员每年接受再培训 提高从业人员的素质和能力 再培训时间不得少于有关规定学时 未经安全生产培训合格的从业人员 不得上岗作业 检查要点 检查 1 按规定开展从业人员安全教育培训2 从业人员经培训合格后上岗考评方法 查资料 1 培训教育记录 档案 现场检查 1 从业人员从业资格证 第四节从业人员培训 检查要点 检查 及时进行转岗人员岗前培训考评方法 查资料 1 从业人员安全教育档案 考评项目 二 转岗人员及时进行岗前培训 检查要点 检查 积极采用新技术 新工艺核心设备开展专项安全培训 不断改善安全生产条件提高安全管理水平 考评方法 查资料 1 培训记录 培训内容 考核内容 询问 1 现场抽查上岗人员培训情况 考评项目 三 新技术 新设备投入使用前 对管理和操作人员进行专项培训 考评项目 一 建立健全安全宣传教育培训考评档案 详细 准确记录培训考评情况 检查要点 检查 安全宣传教育培训考评档案 考评方法 查资料 1 安全培训教育档案 第五节规范档案 检查要点 检查 开展培训效果评审 改进提高培训质量 考评方法 查资料 1 培训教育效果评价记录 询问 1 了解有关人员对安全培训 教育效果的评价 考评项目 二 对培训效果进行评审 改进提高培训质量 考评项目 一 严格执行操作规程和安全生产作业规定 严禁违章指挥 违章操作 违反劳动纪律 检查要点 检查 核查企业各岗位安全生产操作 规程 手册 企业员工严格执行安全生产操作规程考评方法 查资料 1 建立符合安全管理要求的运输作业岗位操作规程 围绕驾驶人操作行为方面 重点需制定以下安全操作规程或规定 a 驾驶人安全行车操作规程 第九章作业管理第一节现场作业管理 b 驾驶人聘用与解聘操作规程 c 驾驶人日常教育与继续教育操作规程 d 驾驶人安全考核操作规程 围绕保持车辆的技术状况方面 重点需制定以上安全操作规程或规定 a 车辆各级安全检查 性能检测操作规程 b 车辆各级维护操作规程 c 车辆技术改造操作规程 d 车辆选型采购操作规程 围绕车辆运行控制方面 重点需建立以下安全操作规程或规定 a 经营线路安全考察规程 b 车辆动态监控操作规程 c 特殊时段运行安全操作规程 d 特殊路段运行安全操作规程 e 乘务员安全服务操作规程 还可根据企业安全运营实际需求 制定其他相关安全运营操作规程 2 安全生产承诺 现场检查 1 运输生产作业活动中有无违章指挥 违章作业和违反劳动纪律现象 考评项目 一 制定并落实安全生产值班计划和值班制度 重要时期实行领导到岗带班 有值班纪律 检查要点 检查 查阅企业安全生产值班制度 计划及相关记录考评方法 查资料 1 企业值班制度 2 企业安全生产值班计划 3 安全生产值班记录 第二节安全值班 考评项目 一 两个或两个以上单位共用同一设施设备进行生产经营的现场安全生产管理职责明确 并落实到位 检查 1 建立相关方管理台账和档案2 与相关方签订的安全生产管理协议 明确各自的安全生产管理职责和义务 3 对相关方进行系统的管理 定期进行安全检查 考评方法 查资料 1 承包商 供应商等相关方管理制度 2 相关方安全生产行为风险识别记录 3 相关方之间的安全生产协议 第三节相关方管理 4 相关方安全生产检查记录 现场检查 1 相关方作业现场管理 考评项目 一 制定并落实驾驶员行车安全档案管理制度 实行一人一档 检查要点 检查 查阅驾驶员档案 考评方法 查资料 1 驾驶员行车安全档案管理制度及档案 第四节驾驶员管理 考评项目 二 严格审查驾驶员的驾驶证件 从业资格和驾驶经历 符合条件的签订聘用合同 检查要点 检查 核查驾驶员档案资料 审查企业对驾驶员资质考核管理情况 考评方法 查资料 1 驾驶人员登记台账 档案 询问 1 驾驶人员有关企业聘用管理情况 考评项目 三 客运车辆每日运行里程超过400公里 高速公路直达超过800公里 的 按规定配备两名以上驾驶员 驾驶员拦蓄驾驶时间不超过4个小时 或者24小时累计驾驶不超过8小时 检查要点 检查 核查驾驶员行车日志 企业车辆驾驶员配备台账 考评方法 查资料 1 驾驶员行车日志记录 2 从来人员登记台账 档案 现场检查 通过GPS抽查驾驶人员是存在疲劳驾驶 考评项目 四 及时掌握极端天气及路况信息 提示作业中的驾驶员谨慎驾驶 检查要点 检查 核查对驾驶员进行安全提示的相关记录 考评方法 查资料 1 安全行车提示制度 2 查看天气和路况信息台账及提示作业中的驾驶员谨慎驾驶的工作记录等资料 考评项目 五 驾驶员按照规定填写 行车日志 检查要点 检查 核查行车日志记录 考评方法 查资料 1 安全行车日志制度 现场检查 核查 行车日志 使用是否符合要求 行车日志记录主要内容包括始发地 中途停靠地 目的地 停车时间以及驾驶员日常检查 行车中发生的车辆技术故障 隐患 事故 道路状况等 考评项目 一 有车辆技术档案 实行一车一档 内容记载及时 完整和准确 不得随意更改 检查要点 检查 核查车辆技术档案考评方法 查资料 1 车辆技术档案 第五节营运车辆管理 考评项目 二 落实专人负责车辆技术管理工作 车辆安全技术状况符合有关规定 检查要点 检查 核查企业人员岗位设置名单及车辆专人管理制度 抽查营运车辆技术状况 考评方法 查资料 1 车辆技术管理的机构及专业车辆技术管理人员相关文件 拥有10辆以上 含 营运客车的道路旅客运输企业应当设置专门的车辆技术管理机构 配备专业车辆技术管理人员 拥有10辆以下营运客车的道路旅客运输企业应当配备专业车辆技术管理人员 2 车辆使用管理制度 考评项目 三 建立并落实车辆安全检查制度 做好出车前 行车中及收车后的车辆检查工作 检查要点 检查 核查企业车辆安全检查制度 企业安全检查登记台账考评方法 查资料 1 车辆日常检查及日常维护制度 2 车辆日常检查及维护台账 记录 考评项目 四 维护 维修作业须在交通运输管理部门认定的汽车维修企业进行 检查要点 检查 核查车辆维护 维修记录 考评方法 查资料 1 车辆技术档案 考评项目 一 客运班车按照许可的路线 班次 站点运行 在规定的途径站点进站上下旅客 不得改变行驶线路 不得站外上客或者沿途揽客 检查要点 检查 客运车辆依法经营 考评方法 查资料 1 运管机构违章处理记录 2 企业质量信誉考核 驾驶员服务质量信誉考核记分考核相关资料 3 企业内部违章处理记录 第六节运输管理 考评项目 二 客运车辆严格按核定人数范围内载客运行 无违反规定超速 超员运输 检查要点 检查 GPS监控是否存在违规超员 超速运输 核查企业对违规超员 超速运输的处理记录 考评方法 查资料 1 公安交警违章处理记录 2 企业内部违章处理记录 考评项目 三 合理调整发车时间 对夜间途经达不到夜间安全通行条件的三级 含 以下山区公路 禁止通行 检查要点 检查 核查客运企业经营线路的途径走向 GPS监控是否存在违规运输 考评方法 查资料 1 途径三级以下 含三级 山区公路客运车辆明细及班次时间安排 2 GPS监控相关记录 考评项目 一 在存在危险因素的作业场所和设备设施 设置明显的安全警示标志 警示 告知危险种类 后果及应急措施 检查要点 检查 企业对存在危险因素的作业场所和设备设施按要求设置相关安全标示考评方法 现场检查 1 相关场所和设备设施是否按要求设置安全警示标志 是否有无关人员进入作业区 第七节警示标志 考评项目 一 开展本单位危险设施或场所危险源的辨识和确定工作 检查要点 检查 企业危险源旳辨识和确定工作应包括危险源旳辨识范围 确定方法和结果等考评方法 查阅资料 1 危险源管理制度 制度应包括明确辨识与评估的职责 方法 范围 流程 控制原则 回顾 持续改进等 2 企业开展危险源辨识和确定工作的相关文件 危险源辨识 评估表等资料 第十章危险源辨识与风险控制第一节危险源辨识 3 客运企业危险源辨识主要是对人 车 物 路 环境五个方面的存在的危险因素的识别 具体包括分析危险因素可能产生的危害 存在的安全风险 根据其风险危害级别制定预防控制措施和应急处置预案 考评项目 二 辨识重大危险源 采取有效防护措施 按规定报有关部门备案 检查要点 检查 1 企业把握重大危险源的辨识方法 2 企业要对重大危险源采取有效防护措施 3 企业要将重大危险元向有关部门备案 考评方法 查资料 1 企业辨识重大危险源的相关记录 2 重大危险源应急处置方案 3 按规定向有关部门备案情况 考评项目 一 及时对作业活动和设备设施进行危险 有害因素识别 检查要点 检查 企业危险 有害因素识别工作应当定期或不定期地开展 考评方法 查资料 1 各级机构组织开展风险评价的有关文件 2 风险分析记录 风险评价报告 3 风险评价有关会议记录或纪要 第二节风险控制 考评项目 二 向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素 防范措施以及事故应急措施 检查要点 检查 作业场所和工作岗位从在的危险因素 防范措施以及事故应急措施有企业向从业人员进行了告知 从业人员对相关内容正真正知晓了解 考评方法 查资料 1 风险管理培训教育计划 2 风险管理培训教育记录 询问 1 从业人员是否知道本岗位的危险 有害因素及应采取的控制措施 考评项目 三 对危险源进行建档 重大危险源单独建档管理 检查要点 检查 企业应按规定建立危险源登记档案 将监控情况记录在案 考评方法 查资料 1 检查企业危险源档案 考评项目 一 制定隐患排查工作方案 明确排查的目的 范围 选择合适的排查方法 检查要点 检查 企业安全隐患排查工作方案应包括目的 依据 范围 方法等基本内容 考评方法 查资料 1 企业制定的安全隐患排查工作方案 排查的范围应包括 所有与生产经营相关的场所 环境 人员 设备设施和活动 排查方法上 企业应根据安全生产 第十一章隐患排查与治理第一节隐患排查 的需要的特点 采用综合检查 专业检查 季节性检查 节假日检查 日常检查等方式进行隐患排查 考评项目 二 每月至少开展一次安全自查自纠工作 及时发现安全管理缺陷和漏洞 消除安全隐患 检查及处理情况应当记录在案 检查要点 检查 企业应定期开展安全自查自纠 做好检查及处理记录 考评方法 查资料 1 企业安全自查自纠情况记录 2 月度安全生产风险分析 企业应根据生产经营状况及隐患排查治理情况 采用技术手段 仪器仪表及管理方法等 每月进行一次安全生产风险分析 考评项目 三 对各种安全检查所查出的隐患进行原因分析 制定针对性控制对策 检查要点 检查 企业应根据安全隐患原因制定安全隐患的相应控制措施 考评方法 查资料 1 企业安全检查档案 2 针对隐患制定控制措施 考评项目 一 制定隐患治理方案 包括目标和任务 方法和措施 经费和物资 机构和人员 时限和要求 检查要点 检查 对重大事故隐患 由企业负责人组织制定并实施隐患治理方案 考评方法 查资料 1 隐患治理制度 2 隐患治理台账 3 隐患治理记录 4 重大隐患治理工作 五到位 落实情况 第二节隐患治理 考评项目 二 对上级检查指出或自我检查发现的一般安全隐患 严格落实防范和整改措施 并组织整改到位 检查要点 检查 企业应落实一般安全隐患防范和整改措施 及时整改到位 考评方法 查资料 1 隐患治理制度 2 隐患治理台账 3 隐患治理记录 考评项目 三 重大安全隐患报相关部门备案 做到整改措施 责任 资金 时限和预案 五到位 检查要点 检查 企业对重大安全隐患的治理应把握 五到位 的原则 方法和要求 考评方法 查资料 1 重大隐患治理工作 五到位 落实情况 重大事故隐患在治理前应采取临时控制措施 并制定应急预案 隐患治理措施应包括技术措施 管理措施 教育措施 防护措施 应急措施等 考评项目 四 建立隐患治理台账和档案 有相关的记录 检查要点 检查 企业应建立并保存安全隐患排查治理台账和档案及相关记录考评方法 查资料 1 安全隐患排查治理台账和档案 考评项目 五 按规定对隐患排查和治理情况进行统计分析 并向有关部门报送 检查要点 检查 企业应定期对隐患排查和治理情况进行统计分析 按要求向有关部门报送 考评方法 查资料 1 企业隐患排查治理情况统计分析资料 是否按要求向有关部门报送 考评项目 一 设置或指定职业健康管理机构 配备专 兼 职管理人员 检查要点 检查 企业职业健康管理人员名称及相关证件 考评方法 查资料 1 企业职业健康管理人员名册及相关证件 询问 1 抽查相关工作人员对职业健康管理熟悉程度 第十二章职业健康第一节健康管理 考评项目 二 按规定对员工进行职业健康检查 检查要点 检查 企业建立职业健康检查档案 考评方法 查资料 1 职业危害防治计划和方案 2 从业人员健康监护档案 考评项目 一 为驾驶员投保工伤保险 检查要点 检查 企业已制定从事危险操作人员参加工伤保险的制度 内容符合规定 考评方法 查资料 1 驾驶员名册和办理工伤保险证明材料 第二节工伤保险 考评项目 一 对从业人员进行职业健康宣传培训 使其了解其作业场所和工作岗位存在的危险因素和职业危害 防范措施和应急处理措施 检查要点 检查 企业开展职业健康宣传教育的记录 档案 考评方法 查资料 1 职业健康宣传教训的记录 职业健康危害安全告知相关记录 2 劳动合同 与从业人员订立劳动合同 含聘用合同 第三节危害告知 时 应将工作过程中可能产生的职业危害及其后果 职业危害防护措施和待遇等如实以书面形式告知从业人员 并在劳动合同中写明 询问 抽查 询问从业人员是否了解职业危害的有关事项 考评项目 一 为从业人员提供符合职业健康要求的工作环境和条件 配备与职业健康保护相适应的设施 工具 检查要点 检查 1 企业提供职业防护用品 器具使用管理档案 2 现场检查从业人员的工作环境 按要求配备与职业健康保护相适应的设施 工具 考评方法 查资料 检查记录 现场检查 1 作业现场的报警设施 冲洗设施 防护急救器具专柜 第四节环境与条件 应急撤离通道 泄险区的设置情况 2 对存在严重职业危害的作业岗位 按照 工作场所职业病危害警示标识 GB Z158 的要求 在醒目位置设置警示标志和警示说明 考评项目 一 设立安全文化廊 安全角 黑板报 宣传栏等员工安全文化阵地 每月至少更换一次内容 检查要点 检查 要求企业提供安全文化宣传资料档案考评方法 查资料 1 安全文化宣传资料档案 现场检查 1 查企业安全文化宣传布局 看宣传内容是否定期更新 第十三章安全文化第一节安全环境 考评项目 二 公开安全生产举报电话号码 通讯地址或者电子邮件信箱 对接到的安全生产举报和投诉及时予以调查和处理 检查要点 检查 设置安全生产举报 投诉电话的设置及相关措施的落实情况及调查处理情况 考评方法 查资料 1 安全生产奖励举报制度 现场检查 1 查设置安全生产举报 投诉电话的设置及相关措施的落实情况及调查处理情况 考评项目 一 开展安全承诺活动 检查要点 检查 企业开展安全承诺活动资料考评方法 查资料 1 查企业开展安全承诺活动资料 询问 1 查从业人员参加承诺活动及履行岗位安全责任情况 第二节安全行为 考评项目 二 编制旅客运输安全知识手册 并发放到职工 检查要点 检查 要求企业提供企业安全知识手册 现场核查从业人员对安全知识手册熟悉和了解情况 考评方法 查资料 1 企业安全知识手册 询问 1 从业人员对安全知识长手册的熟悉和了解情况 考评项目 三 组织开展安全生产月活动 安全生产竞赛活动 有方案 有总结 检查要点 检查 企业采取多种形式开展文化活动的文件资料 考评方法 查资料 1 开展安全文化活动的文件资料 考评项目 四 对在安全工作中做出显著成绩的集体 个人给予表彰 奖励 并与其经济利益挂钩 检查要点 检查 企业表彰 奖惩的文件及相关资料 考评方法 查资料 1 企业表彰 奖惩的文件及相关资料 考评项目 五 对安全生产进行检查 评比 考评 总结和交流经验 推广安全生产先进管理办法 检查要点 检查 企业开展安全检查 评比 考评 总结和交流工作经验 推广先进管理方法等文件及相关资料 考评方法 查资料 1 展安全检查 评比 考评 总结和交流工作经验 保护推广先进管理方法等文件及相关资料 考评项目 一 制定相应的突发事件应急预案 有相应的应急保障措施 检查要点 检查 企业制定的突发事件应急预案 考评方法 查资料 1 应急救援预案 询问 1 有关人员是否了解应急保障措施 第十四章应急救援第一节预案制定 考评项目 二 结合实际将应急预案分为综合应急预案 专项应急预案和现场处置方案 检查要点 检查 企业制定的综合应急预案 专项应急预案和现场处置方案的文件资料 考评方法 查资料