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证券法一、 名词解释：1、 证券：是在专用纸单或其他载体上，借助文字或图形，表现特定民事权利的书证。证券实质上是具有财产属性的民事权利。2、 证券法；是以特定社会关系作为其调整对象即包括证券发行关系、证券交易关系及证券监管关系的法律规范的总称。3、 证券发行关系：是由证券发行人向证券投资者出售所发行证券而发生的证券买卖关系，可分为证券募集关系和证券交付关系。4、 证券交易关系：是证券投资者采取转让或者其他方式处置证券并与其他投资者发生的交易关系。还包括证券质押关系、赠与关系、继承关系及其他以证券作为标的的证券交易关系。5、 证券监管关系：是证券市场监管者因规范、调控证券发行和交易关系而与证券关系参与者形成的社会关系。6、 证券市场：是进行证券发行和交易的场所，它们金融市场的重要组成部分。（在理论上，可将金融市场分为资金市场和资本市场两个部分）7、 自律性监管：也称自我管理，是由特定范围的组织成员通过制定章程等规范性文件方式设立的，凭借组织成员赋予的适当权力，对组织成员参与证券发行、交易及相关活动进行监督、检查和处理的管理性行为。8、 证券发行：广义指符合发行条件的商业组织或政府组织，以筹集资金为直接目的，依照法律规定的程序向社会投资人要约出售代表一定权利的资本证券的行为。狭义指：发行人以集资或调整股权结构为目的做成证券并交付相对人的单独法律行为。9、 资本证券：是指资金需求者通过直接融资方式向资金供应者直接获得资金后，向资金提供者签发的证券。10、 显名规则：是指民事或商事活动的参加者必须以社会公众易于识别的方式，将法定必要事项显示于其名称中。11、 证券市场：是进行证券发行和交易的场所，它是金融市场的重要组成部分。12、 证券承销：是指证券发行人委托具有证券承销资格的证券公司，代其向社会公众投资者募集资本并交付证券的行为和制度。13、 证券代销：是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。14、 证券包销：是指证券公司将所发行证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。15、 证券交易：是指证券持有人依照交易规则，将证券转让给其他投资者的行为。16、 证券现货交易：是证券交易双方在成交后即时清算交割证券和价款的交易方式。17、 证券期货交易：在广义上期货交易包括远期交易，也现货交易相对应。18、 证券期权交易：是当事人为获得证券市场价格波动带来的利益，约定在一定时间内，以特定价格买进或卖出指定证券，或者放弃买进或卖出指定证券的交易。19、 证券信用交易：是投资者凭借自己提供的保证金和信誉，取得经纪人信用，在买进证券时由经纪人提供垡，在卖出证券时由经纪人贷给证券而进行的交易。20、 证券场外交易：是指在证券交易所以外进行的各种证券交易活动的总称，是场内交易的对称。21、 上市公司收购：指投资者通过证券交易扬所，单独或共同购买某上市公司股份，以取得对该上市公司的管理权或控制权，进而实现对上市公司的兼并或实现其他产权性交易的行为。22、 协议收购：指收购人与公司股票持有人依照收购协议或者股份转让协议，取得其所持国家股或法人股的收购行为。23、 要约收购：（广义）指持有公司股票5%以上股票的收购人，通过证券交易所交易，向其他持有人购买所持流通股股票的收购行为。狭义指持有公司30%以上股票的收购人，通过证券交易所交易，采取“收购要约”形式，向其他股东收购所持股票的行为。24、 证券公司：是指依照公司法和证券法规定的设立条件，经证券监管机构批准设立并从事证券经营业务的有限公司或股份公司。25、 虚假陈述：指信息披露义务人违反住处披露义务，在提交或公布的信息披露文件中作出违背事实真相的陈述或记载。26、 内募交易：也称知情者交易，指知情人员利用所掌握的内部证券信息进行证券交易，或者将所掌握的内部信息提供给他人进行证券交易的行为。它由三要素组织即知情人员范围（分合法、正当、和非法知情人员）、内募信息的范围（法条62及69条）及内募交易的行为类型。27、 操纵市场行为：指利用资金优势或信息优势或滥用职权，影响证券市场价格，诱使投资者买卖证券，扰乱证券市场秩序的行为。（分连续买卖、相互委托、冲洗买卖及其他操纵行为）。28、 连续买卖：指行为人为了抬高、压低或维持集中交易之有价证券的交易价格，自行或以他人名义，对该证券连续高价买入或低价卖出的行为。29、 相互委托：行为人与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或相互买卖并不持有的证券影响证券交易价格或证券交易量的，构成相互委托。30、 冲洗买卖：是以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或证券交易量。31、 欺诈客户：广义指受托人在证券发行、交易及相关活动中，利用职务之便，编造、传播虚假信息或进行误导投资者的行为，以及利用其作为客户代理人或顾问的身份，实施损害投资者利益的行为。狭义仅指证券公司及其从业人员在证券交易中违反客户真实意思，损害客户利益的行为。（法条73条）二、 多选：1、 证券的基本特点：（ABCD）A证券是直接投资工具；B证券是证权证券；C证券是标准化权凭证；D证券是流通证券2、 我国证券法所称证券包括（ABC）。A股票B公司债券C其他证券3、 我国证券法主要渊源（ABCDEF）。A中华人民共和国证券法B中华人民共和国公司法C中华人民共和国刑法D行政法规E部门规章F自律规则4、 依照证券的功能，可将证券分为（ABC）。A金券B资格证券C有价证券5、 有价证券的基本分类（ABCDEFGH）。A按证券券面上是否记载权利主体的姓名或名称，分记名证券和不记名证券；B按证券形式与证券权利时间的相互关系，分完全证券和不完全证券。C依证券形式与证券权利设定之间的关系，分设权证券和证权证券。D货币证券和资本证券E按证券所表现民事权利的性质，分物权证券、债权证券、社员权证券F按证券发行主体进行分类，分政府证券、金融证券、公司证券G按证券是否上市分上市证券和非上市证券H股票、债券、投资基金凭证6、 民事权利证券化的基本要素（ABCD）。A发掘民事权利的可转让属性。B实现民事权利的量化和标准化。C创造民事权利自由交易的场所。D建立民事权利证券化的市场规则。7、 证券法的性质（ABCD）。A证券法是行为法B证券法是强制法C证券法兼具实体法和程序法的特点D证券法兼具国家制定法和习惯法特点8、 证券市场的特点（ABCDE）。A证券市场交易对象具有特殊性。交易的标的属于权利化商品，而不是物质形态的商品。B证券市场交易对象具有标准化特点。C证券市场具有特殊的存在目的。D证券市场交易规则的特殊性。E证券市场监管制度的特殊性。9、 证券市场的类型（ABC）A按照证券种类分股票市场、债券市场、基金市场和衍生市场B按照证券市场功能分证券发行市场和证券交易市场C按照证券市场的地域标准分国内市场、外国市场和国际市场10、 证券发行市场的特点：（ABC）A证券发行是证券发行人将某种证券首次出售给投资者的行为。B证券发行人必然是证券发行市场的主体。C证券发行市场主要是无形市场，通常不存在具体形式的固定场所，也无通常的专业设备和设施。11、 证券交易市场的特点（ABC）A证券交易场所以证券投资者为主要参与者，它主要是证券持有人以及准备购买证券的货币持有人。B证券交易市场主要采取有形市场形式，也存在少数无形市场。C证券交易市场与证券发行市场相互依赖。12、 证券市场的主体有（ABCDE）。A证券发行人B证券投资者C证券公司D其他中介机构E证券监管及自律机构13、 证券发行人主要有（ABCDE）。A政府B金融机构C企业D国有有限公司E股份有限公司14、 美国证券市场监管的特点：（ABCD）A集中式行政监管体制B金字塔式的监管体制C确立以信息公开为基础的证券法体系D建立严密的证券监管规则（包括分业经营制度、禁止证券欺诈原则、采用发行注册制并加强中介机构责任）15、 我国的证券市场监管特点：（ABC）A重视政府监管B强调实质管理C强调集中管理16、 证券监管机构及工作人员的特别义务（ABCDE）A忠于职守义务B有关证件的出示义务C商业秘密的保密义务D涉嫌犯罪之移送义务E任职之特别限制17、 自律性证券监管的特点：（ABC）A自律性证券管理属于证券市场参与者的自我管理。B自律性监管是自律组织实施的自我监管C自律性管理是国家法律认可的管理方式。18、 证券募集与发行的法律性质（AB）A证券募集是合意行为B证券发行是交付行为19、 证券发行的分类（ABCDEFG）。A证券发行主要分为股票发行和公司债券发行，还包括其他认定证券的发行。B股票发行可按是否附有设立公司目的分设立发行和增资发行。C依证券发行价格与证券票面金额之间的关系，证券发行分为面值发行、折扣发行、溢价发行和中间价发行D按照证券是否通过证券公司承销作为标准分直接发行和间接发行E按照证券发行时间分为设立发行与新股发行。F按证券投资者的身份分公开发行和非公开发行。G按照证券公开发行的方式分上网定价发行、与储蓄存款挂钩方式发行、全额预缴方式发行及配售发行。20、 我国证券发行条件具有（ABCDE）特点。A发行条件是法定条件B发行条件是实质条件C发行条件偏重于财务条件D发行条件侧重于公开发行条件E发行条件与上市条件的一致性21、 证券交易的方式：（ABCD）A证券现货交易B证券期货交易C证券期权交易D证券信用交易22、 证券上市的类型：（ABCD）A依上市程序分授权上市和认可上市B依证券种类分股票上市与公司债券上市；C依上市与证券发行的关系分普通上市与首次发行上市D依上市地点分第一上市与第二上市23、 场外交易的特点：（ABCDE）A没有集中的交易场所；B是开放型交易C证券品种多样D主要以协商定价方式成交E采取特殊的交易管理结构24、 我国场外交易的证券形式：（ABCDEF）A定向募集公司发行的股票；B公司发起人股股票C上市公司的非流通股股票D非上市公司债券E上市公司或非上市公司发行的股票或公司债券可以依法办理质佃；F不记名证券25、 证券交易所的特点：（ABCDE）A是证券交易的固定场所B提供集中竞价服务C具备法人资格D是特许法人E是非营利法人26、 证券交易所的组织形式：（AB）A公司制证券交易所B会员制证券交易所（我国）27、 我国证券交易所的法定义务：（ABCDEF）A不得分配共有积累B设立风险基金C交易保证金管理制度D从业人员回避制度E不得改变交易结果的义务F报告及报批义务28、 证券交易所会员大会的职权：（ABCDE）A制定和修改证券交易所章程；B选举和罢免会员理事；C审议和通过理事会、总经理的工作报告；D审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告；E决定证券交易所的其他重大事项。29、 证券登记结算机构的法定义务：（ABCDE）A法定保管义务B资料善管义务C业务保障义务D设立结算风险基金义务E除前述基本义务外，证券登记结算机构也承担其他法定义务30、 证券公司的分类：（AB）A按照组织形式分有发公司和股份公司；B按照业务范围分综合类证券公司和经纪类证券公司。31、 证券业务范围：（ABCD）A证券经纪业务B证券自营业务C证券承销业务（分包销和代销）D其他证券业务32、三、 简答：1、 诚信原则具体表现在以下几方面：A证券发行人应当同等对待包括承销商在内的各中介机构。B各中介机构应当以公平竞争方式参加证券发行，不得采用非正常手段获得商业机会，也不得诋毁他人形象和名誉的方式，进行不正当竞争活动；C证券发行人应以诚信为原则进行信息披露，中介机构应严格按照善意原则履行审慎调查义务，全面了解有关信息，站在投资者负责的立场上处理业务活动；D证券市场参与人应善意从事证券市场活动，不能为谋取私利或损害他人利益，操纵市场、欺诈客户或散布虚假信息。2、 招股说明书的法律特点：A应向不特定社会公众投资者发出。B其记载事项具有法定性。C招股说明书签署人不得对披露事实作出假定前提的陈述，不得声明免除其法定责任。D它只能揭示股票发行人向投资者出售的股份总额，而非向特定投资者发出的，出售确定股份数量的意思表示。E它虽非要约，但应全面揭示与股票发行有关的各种信息，且所披露信息应准确和真实，不得存在虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏。3、 我国证券市场有哪些分类？证券市场可以按照多种标准进行分类。有以下三类：A按照证券种类，可将证券市场分为股票市场、债券市场、基金市场和衍生证券市场。B按照证券市场功能，可分为证券发行市场和证券交易市场。C按照证券市场的地域标准，可以分为国内市场、外国市场和国际市场。4、 证券市场的主体有哪几类？A证券发行人：主要有政府、金融机构、企业、国有有限公司、股份有限公司。B证券投资者：指根据证券发行人的招募要约，已认购或购买证券或者将认购或购买证券的个人或组织。C证券公司：指依照公司法和证券法有关规定批准的从事证券业务的有限责任公司和股份有限公司。D其他中介机构：主要包括证券咨询服务机构和证券专业服务机构。E证券监管及自律机构：主要指中国证券监督管理委员会和证券业协会。主要是通过制定和执行相关法律、法规和规则，来保证证券交易的安全和快捷。5、 证券法的调整对象包括哪几方面内容？证券法的调整对象包括证券发行关系、证券交易关系及证券监管关系。A证券发行关系是由证券发行人向证券投资者出售所发行证券而发生的证券买卖关系，可分为证券募集关系和证券交付关系。B证券交易关系是证券投资者采取转让或者其他方式处置证券并与其他投资者发生的交易关系，证券交易关系以证券买卖关系为典型形式，还可包括证券质押关系、赠与关系、继承关系及其他证券作为标的的证券交易关系。C证券监管关系是证券市场监管者因规范、调控证券发行和交易关系而与证券关系参与者形成的社会关系。6、 股份公司设立的一般条件：A发起人符合法定人数：5人以上；B发起人认缴和社会公开募集的股本达到法定资本最低限额：不得少于5000万元，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。C股份发行、筹办事项符合法律规定。D发起人制订公司章程，并经创立大会通过。E有公司名称，建立符合股份公司要求的组织机构。F有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件。7、 股份公司的上市条件：A股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行。B公司股本总额不少于人民币5000万元。C开业时间在3年以上，最近3年连续盈利；原国企依法改建设立的，或其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算。D持有股票面值达1000元以上的股东人数不少于1000人，向社会公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例为15%以上。E公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。F国务院规定的其他条件。8、 新设发行的特别条件：A其生产经营符合国家产业政策。B其发行的普通股限于一种。C 发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%。D在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3000万元，但是国家另有规定的除外。E向社会公众发行的部分不少于公司拟发行的股本总额的25%，其中职工股不得超过10%；F发起人在近3年内没有重大违法行为。G证券委规定的其他条件。9、 上市公司配股条件：A距前一次发行股票的时间间隔不少于12个月。B前次发行股票所募集的资金用途与该公司的招股说明书配股说明书或者股东大会有关决议相符。C公司连续两盈利。D近3年无重大违法行为。E本次配股募集资金的用途符合国家产业政策规定。F配售的股票限于普通股，配售对象为股东大会决议规定的日期前持有该公司股票的全体普通股股东。G本次配售的股份总数不超过公司原有总股本的30%；发行B股和H股的上市公司还应遵守其他规定。H配售股票的发行价格不低于本次配售前最新公布的该公司财务报表中每股净资产。10、 上市公司办理送股时，应符合的条件：A已经按照法律规定弥补亏损，提取法定盈余公积金和公益金。B动用公积金送股后留存的法定盈余公积金和资本公积金不少于公司总股本的50%。C发行的股票限于普通股，发行对象为股东大会决议规定的日期前持有该公司股票的全体普通股股东。D因送股增加的股本额与同一财务年度内配股增加的股本额两者之和不超过上一财务年度截止日期的股本额11、 证券承销协议的特点：A签署协议的证券公司必须具有证券监管机构特别许可和授予承销业务资格。B协议是书面要式合同。C协议是证券发行送审文件的组成部分。D协议不得违反国家强行法的规定。12、 证券承销之特别义务：A禁止违法招揽行为；B发行文件核查义务；C禁止事先预留义务；D承销情况备案义务。13、 证券交易的特点：A证券交易是特殊的证券转让；B证券交易是反映证券流通性的基本形式；C证券转让须借助证券交易场所完成；D证券交易须遵守相应交易规则14、 证券上市程序：A证券上市的核准机构：包括国务院证券监督管理机构和证券交易所。申请上市交易必须报经核准机构核准。B证券上市申请：包括股票上市申请和公司债券上市申请。申请人依法定程序合法设立后，向证券监管机构提出上市交易的申请。C监管机构的核准：核上市申请时应考虑上市条件因素、产业政策因素、核准期限因素三方面。D证券交易所同意发行人应当向证券交易所提交核准文件及有关文件。证券交易所应在法定期限内安排证券上市。E上市协议：上市申请人收到证券交易所签发的上市通知后，应当与证券交易所签订上市协议。F上市公告：证券发行人在收到证券交易所发出的上市通知书后，应安排已定稿的上市公告书及其他文件的公告。G挂牌交易：证券上市后，证券发行人即可在证券交易所指定的日期上市交易。挂牌交易是完成证券上市程序的最终标志。15、 上市证券的交易程序（场内交易）：证券交易帐户之开立：是证券投资者于从事证券买卖前，在规定的代理机构开设证券帐户与资金帐户的行为证券交易之委托指令：投资拟买卖某种证券时，必须向证券公司发出买卖指令；证券公司则须票据法律及交易规则，审查投资者发出的指令。委托指令的竞价与成交：投资者作出有效指令后，证券公司须即刻通知其场内交易员进行申报竞价。以往手工操作方式下，主要通过专柜书面竞价交易方式进行成交。清算与交割：证券公司在代理投资者进行证券交易的当日，应于收市后首先与证券交易所办理清算业务，然后每个证券公司对其代理的投资者买卖证券的价款金额进行清抵。证券登记过户：投资者在证券买卖成交后的下一个营业日，证券登记公司为其办理完毕过户登记手续，并应提供交割单。16、 场外交易的方式：A按照证券公司是否介入非上市证券交易分投资者交易和证券公司交易。投资者交易是投资者独立完成的证券交易，投资者无须委托证券公司参与交易，而是直接选择交易对象，协商交易价格，办理证券成交和交割手续。证券公司交易则是指通过证券公司介入完成证券交易。B按照交易形式分协议交易和挂牌交易。协议交易是货币持有人和证券持有人协商完成的证券交易。挂牌交易则是证券持有人将拟出售证券的卖出价格或者货币持有人将拟买进证券的买进价格列示于价格显示板，要约交易相对方卖出或买进，交易相对方愿意按照价格显示板列示的价格卖出或买进证券时，即可向其发出承诺。17、 证券交易的强制性规则：A关于交易证券的合法性规则：证券交易当事人依法买卖的证券必须是依法发行并交付的证券，非依法发行的证券，不得买卖。合法识别标准有依法发行、实际交付及合法形式。B关于证券转让的期限规定：（1）发起人股份的转让限制。（2）公司高级管理者股份的转让限制。（3）大股东买卖股票的限制。C关于专业机构及人员股票买卖的限制规则：证券法仅禁止参与股票履行活动的专业机构及人员在法定期限内买卖相关股票。D关于现货交易的规则：我国目前不允许进行期货及期权等远期信用交易。E关于集中竞价的规则：指若干证券买方和卖方，依照证券交易所的交易价格确定规则，确定证券交易价格的方式。国内集中竞价主要通过集合竞价和连续竞价两种方式完成。F关于场内交易的规则：经依法核准的上市交易的证券、公司债券及其他证券，应当在证券交易所挂牌交易。G禁止非法持券规则：包括（1）禁止持券人的范围。（2）禁止义务的期限；（3）禁止之行为类型。H关于客户帐户保密规则：证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立帐户保密。I合理收费规则：指桑骂槐具有收费权的机构依照法律、行政法规及有关机构依法制定的收费规则，向证券交易参与者收取费用。18、 持续性信息披露制度的特点：持续性住处披露制度是公司及管理者应承担的义务，是一次制度变革和质的飞跃，根据各国证券法发展趋势，它有以下特点：A它是上市公司的法定义务。上市公司不履行该义务的，公司及其管理者应承担侵权民事责任。B应披露的信息范围越来越广。随着证券市场管理的科学化，持续性信息披露在内容上不断拓宽，深度不断加强，已成为含义丰富、包容性极强的制度体系。C持续性信息披露逐渐成为独立的系统性制度。任何违反持续性信息披露义务的人，将受到严格处罚。D持续性信息披露制度逐渐精细化。证券法推崇公开、公正、公平与诚实信用原则，建立精细化的信息披露法规体系，目的在于实现证券法宗旨。19、 信息披露的范围和形式：A定期报告：是上市公司在法定期限内制作完毕并公告的公司文件，分年度报告和中期报告。B临时报告：是指上市公司就发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响，而投资者尚未得知的重大事件，为说明事件实质而出具的临时性报告。20、 信息披露的方式及规则：（1）方式主要有：报刊登载；备置文件；文件备案；答复询问。（2）规则：公告前保密义务；接受证监会监督；民事责任规则。21、 上市公司收购的特点：A客体条件：是上市公司发行在外的股票；B市场条件：上市公司收购须借助证券交易场所完成。C目的条件：须以控制上市公司为目的。D规则条件：形成了上市公司收内参的一系列特殊规则。22、 上市公司收购时，投资者必须具备以下条件：A投资者应当是公司股票持有人。B投资者应当是已持有或依照协议将持有公司发行在外股票5%以上的投资者。23、 上市公司某些股东不得充当受要约人的规定：A发起人所持股份在股份有限公司成立后3年内禁止转让；B公司董事、监事和高级管理人员等在任职期间，不得转让其所持股份。因此上述人员在法律规定的期限内不得成为受要约人。24、 上市公司收购的分类：A商业分类：（1）按照是否得到上市公司管理层的合作分友好收购和敌意收购；（2）按收购动机或意图符合公司股东或管理层利益分善意收购和恶意收购。B法理分类：（1）按照公司收购是否成为收购者的法律义务为标准分自愿收购和强制收购。（2）按照预定收购的股票数量分部分收购和全面收购。C我国立法分类：分要约收购和协议收购。25、 一般收购的特点：已持有公司发行在外5%以上股票的投资者，继续购买上市公司发行在外股票的行为属于一般收购。其特点：A收购方是持有或潜在持有上市公司发行在外5%以上股份的投资者；B无须发出收购要约；C以收购上市股票的530%为界限。D在本质上是受特别规则约束的股票交易行为。26、 权益公开规则及适用：权益公开规则：指任何人在其直接或间接持有某一上市公司发行股票达到某一法定比例，或在其达到该法定比例后又发生一定比例的增减变化时，均必须依照法定程序公司披露其持股权益的制度。其适用于两种场合：A通过证券交易所持有某上市公司发行在外股票的5%时，投资者应依照权益公开制度进行披露。B通过证券交易所持有某上市公司发行在外股票的5%后，其持股数量每增减5%时，应当依照权益公开制度进行披露。27、 慢走规则及适用：慢走规则指投资者在其所持股票超过公司总股本5%后，于法定期限内不得再行买卖该种股票。其适用于两种场合：A投资者在通过证券交易所持有上市公司已发行股份的5%时，应在该事实发生之日起3日内作出报告、通知和公告，在该期限内不得再行买卖该种股票。B投资者持有一家上市公司已发行股份的5%后，其所持股票通过证券交易所买卖每增减5%时，除应在该事实发生之日起3日内作出报告、通知和公告，在此后2日内，不得买卖该种股票。28、 继续收购及特点：继续收购是指已持有上市公司30%以上股票的投资者继续收购上市公司上市股票或非上市股票的行为。其特点A是特定投资者实施的股票收购行为。B是收购人与上市公司股东之间的特殊交易行为。它应当遵守权益公开规则，但不受慢走规则约束。依据收购人在收购要约中提出的收购价格和条件成交，不受集中竞价规则的约束。C是采取收购要约形式进行的收购。D是在强行法约束下实施的收购。29、 收购要约的概念及特点：收购要约是收购人向上市公司股东发出的、向其购买所持上市公司股票的单方意思表示。其特点：A是收购人行为。B是收购要约人的单方意思表示行为。C是要式行为。D收购要约相对为上市公司全体股东。30、 关于收购要约的强制规则：A关于收购要约的生效时间。收购人应向证监会报送公司收购报告书之日起15日后公布收购要约。B关于收购要约的有效期。不得少于30日和不得超过60日。C关于收购要约的内容变更。须事先向证监会及证券交易所提出报告，经批准后，予以公告。D关于违反收购要约的禁止义务。收购人不得采取收购要约以外的形式，收购其他股东所持有的股票，也不得超出要约的条件买卖被收购公司的股票。E关于收购要约的收购条件：应适用于被收购上市公司的所有股东。31、 继续收购的法律后果：A维持上市资格。B终止上市交易：收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司股票应当在证券交易所终止上市交易。C强制受让：收购人持有的被收购公司的股份数达到90%以上的，其余仍持有的被收购公司股票菹权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购D变更企业形式：E收购后注销公司的规则。32、 协议收购的概念和特点：狭义指持有上市公司30%以上股份收购人，以协议方式收购非流通股票的行为。广义指投资者以协议方式向上市公司股票持有人购买所持股票并累计持有上市公司5%以上股票的行为。其特点：A是转让非流通股票的特殊形态。B具有场外交易的部分属性。C它采取个别协议方式。协议收购的类型：包括一般转让、一般收购和继续收购。33、 证券交易所的地位：A证券交易所是通过集中竞价实现证券交易的市场形态B证券交易所始终是证券市场的法律主体。C证券交易所还是证券市场关系的被监管者不仅承担着法定义务，更要接受来自证券监管机构和社会公众的广泛监督。34、 证券交易所的设立程序形式。国际上有特许主义与准则主义和核准主义。我国采取特许主义。其原因是：A经济体制因素的影响。B证券发行制度的影响。C地方经济利益的影响。D证券交易所的管理制度。35、 证券交易所的监管职能：A对证券交易的监管：制定证券交易及管理规则、实时监控规则、公开证券交易信息、技术性停牌和临时停市。B对证券公司的监管：建立市场准入规则。C对上市公司的监管：暂停上市、恢复上市和终止上市、证券交易所对上市公司的其他监管。36、 证券交易所的职能：A提供证券交易的场所和设施；B制定证券交易所的业务规则；C接受上市申请、安排证券上市；D组织、监督证券交易；E对会员进行监管；F对上市公司进行监管；G设立证券登记结算机构；H管理和公布市场信息；I证监会许可的其他职能。37、 证券登记结算机构的作用和意义：作用：建立证券登记结算机构，可以为证券登记、托管和结算提供安全、有效和快捷的服务。A通过证券登记，可以确认证券合法持有人和处分权人的资格。B证券托管，指托管委托人将其名下持有或受托保管的实物证券，交存给托管人实行代保管的活动。C可以实现证券和款项的最少实际交割数量。通过证券托管和清算程序，可以简化证券交割手续，避免交叉交割和重复交割。意义：A它有助于提高交易的安全性。B它有助于降低交易成本。C有助于提高证券的流通性。38、 证券登记结算机构的概念及特点：证券登记结算机构为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。其特点：A是非营利法人。B是专业服务机构C是法定必设机构；D是特许法人。39、 证券登记结算机械的设立条件：A有必要的自有资金；不少于亿元人民币。B有适当的服务场所。C从业人员资格条件：主要管理人员和业务人员必须具有证券从业人员资格。D有合法确定的名称。E有完整的结算系统。F有完整的风险管理系统。G有健全的内部管理规则。H国务院证券监督管理机构规定的其他条件。40、 证券登记结算机构的职能：A证券帐户、结算帐户的设立。B证券的托管和过户。C证券持有人名册的登记。D证券交易所上市证券交易的清算与交收。E受证券发行人委托派发证券权益。F办理与上述业务有关的查询。G股权登记。H记名证券的存管和过户。I代理证券的还本付息。J与业务有关的咨询和培训。K证券监管机构批准的其他业务。41、 证券公司的特点：A业务范围的特殊性。以证券经营为其业务范围：包括证券承销业务、证券经纪业务、证券自营业务以及其他证券业务。B设立程序的特殊性：必须经国务院证券监管机构审查批准。C设立条件的特殊性。应当同时符合公司法和证券法D管理制度的特殊性：必须具有健全的管理制度。42、 证券经纪的义务性规范：A帐户管理义务：必须为客户分别开立证券和资金帐户，并对客户交付的证券和资金按户分帐管理，如实进行交易记录，不得作虚假记载。B委托书置备和保存义务：应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限，保存于证券公司。C委托指令招待和报告义务：证券公司接受委托后，必须按照交易规则和委托指令代理买卖证券，并在成交后制作并向投资者交付成交报告单。43、 证券经纪的禁止性规范：A禁止证券公司向投资者提供融资、融券交易。B禁止证券公司接受全权委托的买卖指令。C禁止证券公司对投资者利益作出非法承诺。D禁止证券公司及其从业人员接受投资者的私下委托。E其他禁止性行为。44、 证券业协会的特点：A是证券业的专业性协会；B是证券业的自律性组织；C是法定组织。其职责：A协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；B依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；C收集整理证券信息，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；D制定应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；E对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；F组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；G监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或协会章程的，按照规定给予纪律处分；G国务院证券监督管理机构赋予的其他职责。45、四、 论述：1、 我国证券法的基本原则。A公开原则：是现代证券法的基础原则之一。根据公开原则，任何证券的发行和交易都必须遵循公开原则，真实、准确和完整地披露与证券发行和交易有关的各种重要信息，避免任何信息披露中的虚假陈述、重大误导和遗漏，以保证证券投资者对所投资证券有充分、全面和准确的了解。B公正原则：是证券法的重要原则之一，是对证券市场监管者的基本要求。根据公正原则，政府监管机构要依法实施监管，不得越权监管；要尊重市场规则，不得干预正常的市场行为；政府监管机构要公正对待各方当事人，不得采取歧视政策，不得徇私枉法；证券监管人员不得从事证券交易，不得接受不正当的利益，以保证其站在公正立场上处理监管事务。C公平原则：是证券法追逐的目