质量安全环境职业健康内部审核清单.doc

质量安全环境职业健康内部审核内审检查清单（质量管理）序号标准条款内审的主要内容16.3基础设施1.1项目部是否按施工组织设计做好施工现场控制网测量，设置好场区永久性经纬坐标桩和水准基桩。1.2是否准备了符合施工条件的基础设施（施工船舶、施工机械、监测装置、“三通一平”）。1.3船机部对全公司的船机设备是否进行了登记和建帐，基层单位是否对本公司的船机设备进行了登记和建帐，是否有实际情况相符。1.4是否编制年度修理计划。查上一年及本年度的计划。1.5设备修理是否按计划实施？未按计划实施的是否能够说明理由。1.6修理过程中的各种表格是否填写，并填写齐全。查机械修理任务单、施工机械大修验收单、工程船舶验收单等相关资料。1.7船机设备修理后是否按规定进行验收？1.8设备的租赁计划是否经过批准，租赁计划中是否明确了对设备的要求（设备型号、进场要求等）。1.9新购置的设备是否经过验收。1.10特种设备是否建立台帐？船机设备使用人员是否符合上岗作业的规定？查有无相关证件。1.11使用人员能否及时填写运转日志、航行日志、轮机日志，并按要求做好日常维修和保养工作。1.12船机设备是否有相应的标识。1.13大型设备是否建立了资料薄。26.4工作环境2.1开工前是否编制安全技术措施？并按规定要求履行审核与审批程序。单位工程、分项工程等施工前是否进行了安全技术交底并形成安全技术交底通知单。2.2工程开工前是否办理工程开工安全许可证。2.3项目部是否按公司要求编制创建文明工地计划。2.4是否对职工（包括农民工）进行了安全教育。查三级教育卡。2.5安监部及基层单位是否有特种作业人员登记表2.6安全帽、救生衣等劳动保护用具是否齐备。2.7抽查现场特殊作业人员上岗证书。37.1产品实现的策划（工程项目的策划）3.1是否根据合同要求和投标承诺编制“施工组织设计”？是否按规定履行了编、审、批流程和手续后实施？3.2审查“施工组织设计”是否与程序文件的要求一致？并便于操作。3.3施工组织设计调整时是否经公司审批？3.4是否按规定编制了本单位的年度质量工作计划及项目管理体系图（凡创优项目是否编制创优工程措施计划）？47.2与顾客有关的过程4.1是否通过适当的方式（如学习招标文件，参加标前会、标前现场调查等）明确了顾客对工程项目的要求。4.2是否明确项目所依据的法律法规、标准、规范的要求？（施工组织设计）4.3经营部是否进行了标前考察，并填写标前考察记录。4.4是否对招标文件进行评审并形成记录？抽查2份评审记录。4.5经营部是否有合同修改的情况，合同的修改是否符合程序文件的规定？是否将新修改的合同发至原合同持有的单位、部门。4.6经营部合同评审所形成的文件和台帐保存是否齐全？4.7项目部/主管部门在施工过程中及保修期间，是否与建设（监理）单位建立了有效的沟通渠道，并能及时获得顾客的要求。4.8项目部/主管部门是否按时参加建设（监理）单位组织的例会，并将例会中提出的要求在组织内部传递。4.9经营部年初是否制定了年度回访计划，并按计划实施。4.10项目部对业主的来函是否均给予了圆满的答复，查相关资料。57.4采购物资采购5.1物资需用计划、采购计划、物资申请计划是否明确了对采购物资的要求，是否经过审批？5.2工程部是否按程序文件规定的标准对供方进行了评价和选择，并保存相关记录。5.3有无合格供方名录。5.4抽查数份采购合同，是否按公司规定要求审批，有无台账。5.5抽查项目部工程所用的主要材料的材质合格证，是否按程序文件的规定对采购的物资进行了复检？检验批是否符合规定？5.6 对需要在供方货源处进行验证的产品是否在采购文件或合同中做出规定，并实施了验证。5.7当发现供方产品不能满足合同要求时，有无采取措施和进行评价，并根据评价的结果对供方名录进行必要的调整。5.8对甲供材料是否做到分类贮存、单独建帐？5.9“甲供材料”进场时，项目部是否按照相关标准进行了验证。5.10顾客提供的物资出现如：丢失、损坏或不适用等情况时，是否与顾客沟通，并将物资的不合格加以记录。5.11项目部是否在进货及复检后认真填写了采购产品（顾客财产）进货质量记录，三大材各检查2份试验委托书及报告。5.12项目部是否对钢材、水泥建立并认真填写了材料质量跟踪管理台帐。5.13仓库物资的标识、项目部现场物资的标识是否符合要求（待查、复检合格、复检不合格）。67.4采购工程分包6.1有无建立“合格分包方”名录并根据生产经营的需要对其进行质量管理评定。6.2如选择名录以外的分包方，是否按规定的权限和程序对其进行评价并形成记录。6.3工程分包计划、分包合同中是否说明对分包的要求？6.4分包合同是否按照管理权限进行会签/审批/鉴定/发放？并建立相应台帐。6.5工程部是否保存有对分包方综合评价的资料6.6当发现分包产品不能满足合同要求时，有无采取措施直至取消分包方资格。77.5.1生产和服务提供的控制7.5.2生产和服务提供过程的确认7.5.3标识和可追溯性7.5.4顾客财产7.5.5产品防护7.1检查工程开工报告及施工现场总平面图是否符合要求？7.2检查施工图纸会审，技术、安全交底记录是否符合要求？7.3检查典型施工计划、总结等资料是否符合规定并保存记录。7.4检查施工基线、水准点高程计算书及验收记录，沉降、位移观测资料是否符合要求？7.5检查施工进度计划、统计资料是否符合要求？7.6现场观察，是否有采用废止的工艺或文件的情况？7.7施工过程中设定了哪些关键过程和特殊过程？对其实施的监控活动是否符合规定的要求。7.8对特殊过程的控制（包括设备和操作人员）是否符合规定要求？并保存了记录。7.9对特殊过程的参数是否进行了连续控制？其参数是否符合规范、标准和合同要求。7.10项目部对于确定的质量控制点是否按照控制要求予以控制。7.11是否对工程产品制定了标识计划，并进行了相应的标识。7.12抽查对需要追溯的物资能否通过记录和唯一性标识得以追溯。7.13检查构件搬运、贮存、防护是否符合要求？7.14沉箱的质量检验表及拖运交接单填写是否齐全。876监视和测量装置的控制（试验、计量设备的控制）8.1查检验、试验、测量、计量设备管理台帐，其设备的帐、物、卡是否对应，标识是否正确、清楚。8.2检验、测量、试验设备是否按规定周期在使用前进行校准或检定？查设备自检/周检/强检计划与实施记录。8.3检测中心查检验、测量、试验设备校准的依据（含标准、规范、规程等）是否齐全？8.4现场观察进行校准、检验、测量、试验的工作环境能否满足规定要求。8.5发现设备失准的情况如何控制？对该设备所检验和试验的结果是否重新进行了复评和采取了相应的纠正措施并保存了相应记录。8.6当使用环境、贮存条件、搬运等情况影响检测设备时，是否有妥善的措施以保证检测的有效性。8.7封存、停用、重新启用的测量、检验、试验设备是否履行了审批手续，并做出标识。98.2.1顾客满意9.1经营部是否编制年度回访记录并按计划对用户回访。9.2工程部是否编制了年度在建工程回访计划，并按计划对用户回访。9.3经理办是否收集并处理顾客的意见（表扬、投诉）。9.4工程部是否对上一年度顾客满意度进行了统计，并按顾客满意度监控程序进行分析、汇总、上报局工程部。9.5施工过程中监理提出的意见、建设单位的投诉及回访过程中的有关工程质量及管理工作的信息，是否被充分利用和分析，对这些意见是如何处理的。查监理简报、顾客投诉记录。108.2.3过程的监控和测量10.1质量监督部是否制定了年度质量工作计划，各基层单位是否制定了年度质量检验工作计划。10.2在施工过程中质量监督部是否对基层下达了整改通知单，基层是否进行了整改，并由质量监督部复核、确认。10.3抽查2份砼试验委托单，并对应试验报告，检查砼的指标是否满足要求。10.4是否存在紧急放行，如有是否按程序规定进行的。118.2.4产品的监视和测量11.1检查单位工程质量检验评定项目明细表是否符合有关规定。11.2查检验试验委托单检验、复验报告砼试验钢筋焊接试验报告等记录，是否按规定对工程(产品)进行了检验。11.3在施工过程中抽查半成品、成品(含工序和构件)是否按规定经检验、试验后再投入安装和使用，是否做了检验状态标识？11.4项目部是否按照工程质量国家验收标准及合同要求进行了分项、分部工程质量评定、隐蔽验收、竣工验收及单位工程质量评定。11.5项目分部、分项隐蔽验收资料的填写是否正确，并与工程实际情况相符。11.6检查竣工预验收和中间交工验收报告等有关资料是否满足规定的要求。11.7有无顾客批准放行产品或交付服务的特例，是否满足要求？128.3不合格品控制12.1是否按照规定的职责和权限评审和处置不合格品(包括原材料、半成品、结构件)？是否对不合格品做出了标识并予以记录，是否采取了可行的隔离措施？12.2 是否建立了不合格品台帐？对返工或返修的产品是否重新进行了检验或试验。12.3 属于质量事故的是否按规定界定等级并做出返工返修让步接受报废等处置方法？138.4数据分析13.1公司、基层单位是否对业主、监理的信息进行了收集，这些信息包括：建设单位、市场对企业的评价及对工程质量的要求；本公司工程质量情况；质量管理体系各过程运行情况及发展的趋势；来自供方的信息等。13.2对这些信息是否给予业主满意的答复，并对这些信息进行了分析，对工程质量情况和质量管理体系运行情况做出判断，并确定工程质量和管理工作改进的必要性和需要改进的内容和方法。13.3信息分析过程中是否适当采用了统计技术。148.5改进14.1通过询问和查询有关文件，检查持续改进的结果是否达到了提高效率和有效性目的。14.2 质量改进是否依据所收集到的有关工程质量、质量体系运行的信息及其分析资料。14.3是否对不合格品(指采购产品、工序、结构件、半成品、成品)质量体系的不合格项，分析了原因并制定了纠正措施并跟踪验证。14.4检查上年度质量问题整改措施计划落实情况？14.5对影响工程质量和质量体系方面的难点是否制定了预防措施？14.6对预防措施的实施是否进行了安排，并进行了跟踪、验证并保持其记录？查典型施工方案、计划、记录(含报告、总结等)，查(关键工序、特殊工序、重点与难点)等创优措施、质量攻关计划、质量管理点等记录，验证预防措施实际运作效果。内审检查清单（职业健康安全）序号标准条款内审的主要内容14.2职业健康安全方针 1.1是否确定了本单位的职业健康安全方针。1.2方针中是否包含目标和指标的框架。1.3是否传达到所有职工、分包方。询问1人本单位的职业健康安全方针，是否能够说出，并大致说明其涵义。24.3.1危害辩识、风险评价和风险控制的策划2.1检查危险源辨识评价表，是否对危险源进行了辨识评价，辨识评价的范围是否覆盖活动的全过程、所有进入作业场所人员以及工作场所的所有设施。2.2 危险源辩识和风险评价的方法是否与运行经验和控制措施的能力相适应。2.3是否形成了重大危险源清单。2.4船机部、公安处、行政事务部是否对本部门所管理的重大危险源进行了审核，报安全监督部备查。2.5安全监督部是否下发公司重大危险源总清单，该清单是否经管理者代表审批。34.3.2法律、法规及其他要求3.1本单位是否识别了施工过程中本地有关职业健康安全方面的法律法规及其他要求。3.2本单位是否将采用的法律、法规及其他要求报公司总经理办公室。3.3本单位是否对所采用的法律法规和其他要求进行了及时的更新。3.4是否将法律法规及其他要求传达给职工和相关方。44.3.3目标4.3.4职业健康安全管理方案4.1本单位是否建立并保持形成文件的职业健康安全目标，目标是否予以量化。4.2本单位在建立和评审职业健康安全目标时，是否考虑了职业健康安全危险源和风险、财务、运行和经营要求以及相关方的意见。4.3目标是否符合职业健康安全方针，包括对持续改进的承诺。4.2 是否编写了职业健康安全及环境管理方案，该方案是否经过审批，是否包含有关职能和层次的职责和权限，以及实现目标的方法和时间表。4.3在年中与年终的总结中是否对管理方案进行了评审，评审内容包括评审方案的合理性，完成情况及未完成情况的说明等内容，是否对职业健康安全管理方案进行修订。4.4本单位是否按规定要求层层签订目标责任书，目标责任书是否按期进行了小结。54.4.1机构与职责5.1本单位是否制定了职业健康安全管理体系范围内的组织结构图，是否制定了自己的职责分工表。5.2各级人员的职责是否明确，是否明确了每个人与职业健康安全有关的职责，并经具有审批权限的人签字。5.3询问1人，自己的职责是什么，从本职工作角度如何确保职业健康安全目标的实现。64.4.3协商与交流6.1工会是否收集了职工的建议、意见并进行了汇总，是否就一些好的建议向公司各级行政机构提出意见、建议。6.2各单位/职能部门是否在职责范围内获取了相关信息，采用何种获取方式，是否包含了相关方以及职工的要求。6.3公司下发的红头文件及一些会议纪要等文件，下级有关部门是否认真贯彻执行。6.4是否召开职工代表大会，对职工代表的提案是否组织研究、处理。6.5是否召开合理化建议审查委员会建议，评审职工合理化建议，并给予奖励。6.6 各单位/部门如何将信息传达给职工及相关方。6.7异常、紧急情况下如何保证信息交流。74.4.6运行控制7.1本单位是否对其所从事的活动中可识别的重大危险源规定了管理程序。7.2与风险有关的设备，是否有日常管理规定。7.3是否有原材料供应的风险影响评价程序。7.4对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制限界值，有无支持的作业文件。7.5程序、作业标准是否被认真执行。是否超越控制界限。7.6是否向相关方通报了与他们所提供的产品和服务中风险因素的信息。采用何种方式通报(控制)。7.9有关的直接责任者是否按程序的规定实施其职责。7.8是否按要求记录。7.7以往是否发生过事故，有无相关方投诉。7.10 设备设施应用的界限值是多少，是否有超过该标准。7.11人员对设备、设施的性质是否了解，是否有相关资格证明。7.12是否有应急措施或计划。7.13谁负责，是否有培训和资质。7.14如何管理的，是否有文件或日常管理的记录。7.15是否有检查或监测计划。7.16为防止或者减少职业健康安全风险，采取了哪些控制措施。7.17对收集、贮存、运输、处置易燃易爆危险品的设施、设备和场所，组织采取了哪些管理和维护措施，是否有识别标志。7.18是否存在将易燃易爆危险品提供或者委托给无经营许可证的单位从事收集、贮存、处置的现象。7.19直接从事收集、贮存、运输、利用、处置危险品的人员，是否接受专业培训，经考核合格。7.20是否制定了在发生意外事故时采取的应急措施和防范措施。措施是否有效。是否进行了试验。7.21本单位有哪些特种设备。分布情况如何。7.22特种设备是否有安全认可证。是否有验收检验和定期检验。7.23特种设备是否经过特种设备安全监察机构注册登记。7.24安全检验合格标志是否已固定在特种设备显著位置上。7.25是否已建立特种设备管理制度。包括技术档案管理、安全操作、常规检查、维修保养、定期报检和应急措施等7.26特种设备技术档案是否完整、准确。是否存在安全隐患。是否有长期停用的设备。7.27特种设备人员(安装、维修、保养等作业的人员)是否经过专业培训和考核。是否有相应的合格证明。7.28特种设备年检、月检、日检等常规检查制度是否已严格执行。7.29检查中是否有发现过故障或隐患。这些故障或隐患是如何处理的。是否出现带病运行的情况。7.30是否有保留详细的检查记录。7.31是否有按期进行定期检定。是否有超期运行的情况。是否有及时更新安全检验合格标志。7.32特种设备是否带有安全装置。这些安全装置是否有定期检验或试验。结果如何。84.4.7应急预案和响应8.1各单位是否建立了应急通讯网络。8.2是否针对重大危险源编制了应急预案，并由负责人审批。8.3否制定 （单位）年度应急学习、操练和讲解实施计划。8.4是否针对计划进行了演习。8.5按照应急预案检查应急准备情况，包括消防设备、报警设备及通讯电话等。8.6是否对应急预案的有效性进行了评审，是否进行了修订。94.5.1绩效测量与监测9.1本单位重大危险源的控制绩效，重点了解事故、疾病因素的控制结果情况。9.2检查安全检查记录，是否进行了安全检查，针对检查结果是否进行了分析和改进，是否体现了不断提高的承诺。9.3公司安全监督部是否按计划组织进行了安全环境联查，并形成了总结。104.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施10.1检查现场是否有违章指挥或操作的现象。10.2如发生事故、事件，查对此总是的原因分析处理情况，以及纠正措施的记录及内容。10.3查安全事故上报统计报表是否按时上报。10.4查基层单位是否针对易发生的安全和环境问题采取了预防措施。内审检查清单（环境）序号标准条款内审的主要内容14.2 环境方针1.1是否确定了本单位的环境方针。1.2方针中是否包含目标和指标的框架。1.3是否传达到所有职工、分包方。询问1人本单位的环境方针，是否能够说出，并大致说明其涵义。24.3.1环境因素2.1检查环境因素辨识评价表，是否对环境因素进行了辨识评价，辨识评价的范围是否覆盖活动的全过程、所有进入作业场所人员以及工作场所的所有设施。2.2 环境因素辩识和评价的方法是否与运行经验和控制措施的能力相适应。2.3是否形成了重要环境因素清单。2.4船机部、公安处、行政事务部是否对本部门所管理的重要环境因素进行了审核，报安全监督部备查。2.5安全监督部是否下发公司重要环境因素总清单，该清单是否经管理者代表审批。34.3.2法律、法规及其他要求3.1本单位是否识别了施工过程中本地有关环境管理方面的法律法规及其他要求。3.2本单位是否将采用的法律、法规及其他要求报公司总经理办公室。3.3本单位是否对所采用的法律法规和其他要求进行了及时的更新。3.4是否将法律法规及其他要求传达给职工和相关方。44.3.3目标、指标和方案4.1本单位是否建立并保持形成文件的环境管理目标，目标是否予以量化。4.2本单位在建立和评审环境管理目标和指标时，是否考虑法律法规和其它要求，以及自身的重要环境因素、可选的技术方案、财务、运行和经营要求，及各相关方观点。4.3目标是否符合职业健康安全方针，包括对持续改进的承诺。4.2 是否编写了环境管理方案，该方案是否经过审批，是否包含有关职能和层次的职责和权限，以及实现目标的方法和时间表。4.3在年中与年终的总结中是否对管理方案进行了评审，评审内容包括评审方案的合理性，完成情况及未完成情况的说明等内容，是否对环境管理方案进行修订。4.4本单位是否按规定要求层层签定目标责任书，目标责任书是否按期进行了小结。54.4.1资源、作用、职责和权限5.1本单位是否为环境管理配置了必要的人力资源和专项技能、组织的基础设施，以及技术及财力资源。5.2本单位是否制定了环境管理体系范围内的组织结构图，是否制定了自己的职责分工表。5.3各级人员的职责是否明确，是否明确了每个人与环境管理有关的职责，并经具有审批权限的人签字。5.4询问1人，自己的职责是什么，从本职工作角度如何确保环境目标的实现。5.5专职环境管理人员/部门是否定期向负责人报告环境管理体系的运行情况以供评审，并提出改进建议64.4.3信息交流6.1工会是否收集了职工的建议、意见并进行了汇总，是否就一些好的建议向公司各级行政机构提出意见、建议。6.2各单位/职能部门是否在职责范围内获取了相关信息，采用何种获取方式，是否包含了相关方以及职工的要求。6.3公司下发的红头文件及一些会议纪要等文件，下级有关部门是否认真贯彻执行。6.4是否召开职工代表大会，对职工代表的提案是否组织研究、处理。6.5是否召开合理化建议审查委员会建议，评审职工合理化建议，并给予奖励。6.6 各单位/部门如何将信息传达给职工及相关方。6.7异常、紧急情况下如何保证信息交流。74.4.6运行控制7.1本单位所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素是否规定了管理程序。7.2与环境有关的设备，是否有日常管理规定。7.3是否有原材料供应的环境影响评价程序。7.4化学品和设备入厂前是否评价。有无控制程序。7.5对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制限界值，有无支持的作业文件。7.6程序、作业标准是否被认真执行。是否超越控制界限。7.7是否向相关方通报了与他们所提供的产品和服务中环境因素的信息。采用何种方式通报(控制)。7.8有关的直接责任者是否按程序的规定实施其职责。7.9是否按要求记录。7.10厂界噪音排放标准是多少。主要噪声污染源有哪些。7.11噪声防治设施和方法有哪些。7.12有无相关方投诉。7.13有哪些危险化学品，化学品的保管状况怎样。7.14是否按要求使用化学品，使用中是否存在渗漏情况7.15储存的最高限量是多少，是否有超过限量。7.16人员对化学品的性质是否了解，是否有相关资格证明。7.17以往是否发生过泄漏。7.18是否有应急措施或计划。7.19谁负责，是否有培训和资质。7.20如何管理的，是否有文件或日常管理的记录。7.21固体废弃物污染源有哪些，如何控制的。7.22是否有监测计划。7.23为防止或者减少固体废物对环境的污染，组织采取了哪些措施。7.24组织采取了哪些防扬散、防流失、防渗漏或者其他防止污染环境的措施。运输途中是如何处理的。7.25对收集、贮存、运输、处置固体废物的设施、设备和场所，组织采取了哪些管理和维护措施。7.26危废是否有分类。如何分类。分类是否合理。是否按照危险废物特性分类。有哪些危险废物。是否包括了危险废物的容器和包装物。7.27对危险废物的收集、贮存、运输、处置的设施、场所是如何管理的。是否