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法务部门培训 企业法律 风险防范 汇报人 法务部 单位 职员教育培训中心 法商之道 规则创造价值的时代已经来临 第1页 法律即规则 规则关乎企业的生命 关乎员工的福祉 第2页 所谓法商 就是企业遵纪守法并根据内外部环境 基于商业目的 驾驭规则 进行商业模式和制度创新的能力 它是技术创新的源泉和保障 也是有效配置企业资源和充分调动人的积极性的根本手段 法律思维 规则意识和契约精神将成为企业文化的重要组成部分 规则竞争力已经成为企业或产业长期健康可持续发展的核心竞争力 法商 企业的经营活动必须在法律法规许可的范围内进行 企业通过提供产品和服务 满足目标客户的需求 从而实现自身利益 但企业也是法律拟制的产物 它必须在法律许可的范围内活动 企业以及员工在经营活动中必须自觉检视行为的合法性 否则就可能受到法律的惩罚和制裁 轻则在民事索赔中受到损失 重则受到刑事处罚 将企业推向深渊 对企业员工说的一句话 保护企业就是自保唯有合法才能自保 忽视职务廉洁性而带来的刑事法律风险 02 忽视税务管理的合法性而带来的刑事法律风险 03 忽视公共安全而带来的刑事法律风险 1 重大责任事故罪2 重大劳动安全事故罪3 工程重大安全事故罪 01 企业最大的忧虑是什么 建筑业企业刑事法律风险主要类型及涉及的罪名 一 忽视公共安全而带来的刑事法律风险1 重大责任事故罪 刑法 第一百三十四条 重大责任事故罪 在生产 作业中违反有关安全管理的规定 因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的 处三年以下有期徒刑或者拘役 情节特别恶劣的 处三年以上七年以下有期徒刑 在此添加您的描述说明 在此添加您的描述 在此添加您的小标签 在此添加您的描述 2014年9月16日13时30分许 由中铁X局集团有限公司总承包的 XX高架路南延伸 莘X路 联X路 新建工程JMN1 3标项目 墩盖梁支撑架拆除现场 发生一起起重伤害生产安全事故 造成2人死亡 4人重伤 在此添加您的小标签 直接原因 1 现场施工人员未按照 盖梁施工方案 要求进行H型横梁拆除施工 2 现场施工人员违章操作 间接原因 1 中铁X局集团有限公司XX高架JMN1 3标项目部项目管理不力 2 中铁X局集团有限公司XX高架JMN1 3标项目部对分包单位安全管理不到位 3 XX市XX建筑工程有限公司管理混乱 4 XX市XXXX工程投资管理有限公司施工监理不力 重大责任事故罪 判决 被告人别某犯重大责任事故罪 判处有期徒刑二年 缓刑二年 被告人程某甲犯重大责任事故罪 判处有期徒刑二年 缓刑二年 被告人程乙犯重大责任事故罪 判处有期徒刑二年 缓刑二年 被告人曹某某犯重大责任事故罪 判处有期徒刑一年六个月 缓刑一年六个月 经XX市XX区安全生产监督管理局事故调查组 事故调查报告 认定 被告人别某作为某某 项目部常务副经理 安全生产第一责任人 对事故负有重要责任 被告人程某甲作为某某公司 项目负责人 对事故负有管理责任 被告人程乙作为某某公司 项目现场施工负责人 对事故负有直接责任 被告人曹某某作为某某公司派驻 项目的安全监理员 对事故负有监管责任 刑法 第一百三十五条 重大劳动安全事故罪 安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定 因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员 处三年以下有期徒刑或者拘役 情节特别恶劣的 处三年以上七年以下有期徒刑 2 重大劳动安全事故罪 在此添加您的描述说明 在此添加您的描述 在此添加您的小标签 在此添加您的描述 2015年12月12日 北京市安监局发布清华附中体育馆及宿舍楼工程 12 29 筏板基础钢筋体系坍塌重大生产安全事故调查报告 认定该起事故是一起重大生产安全责任事故 在此添加您的小标签 直接原因 1 未按照方案要求堆放物料 制作和布置马凳 2 马凳与钢筋未形成完整的结构体系 致使基础底板钢筋整体坍塌 间接原因 1 施工现场管理缺失 2 备案项目经理长期不在岗 专职安全员配备不足 3 经营管理混乱 项目监理不到位 重大劳动安全事故罪 刑法 第一百三十七条 工程重大安全事故罪 建设单位 设计单位 施工单位 工程监理单位违反国家规定 降低工程质量标准 造成重大安全事故的 对直接责任人员 处五年以下有期徒刑或者拘役 并处罚金 后果特别严重的 处五年以上十年以下有期徒刑 并处罚金 3 工程重大安全事故罪 在此添加您的描述说明 在此添加您的描述 在此添加您的小标签 在此添加您的描述 2015年5月25日19时30分 位于河南省鲁山县三里河的康乐园老年公寓发生特大火灾事故 造成39位入园老人死亡 6人受伤 直接经济损失2064 5万元 经鉴定 该起火灾事故属于特别重大责任事故 在此添加您的小标签 原因 康乐园老年公寓严重违反有关法律 法规建设 运营 管理不规范 是造成事故发生的主要原因 公寓违规运营 管理不规范 安全隐患长期存在 公寓的相关负责人员也应承担相应的责任 工程重大安全事故罪 在此添加您的描述说明 在此添加您的描述 在此添加您的小标签 在此添加您的描述 法院经审理另查明 鲁山县民政局原党组成员王占文 城福股原股长铁九伟 鲁山县公安局原党委委员高峰 鲁山县消防大队原大队长梁凯 鲁山县城乡规划局 城市 执法监察大队原大队长孙建设等10名国家机关工作人员未认真贯彻落实有关法律法规 违法违规进行审批和审查 日常监管严重缺失 存在滥用职权 玩忽职守等失职渎职等问题 最终导致了 5 25 特大火灾事故的重大人员伤亡及财产损失 工程重大安全事故罪 判决 分别对被告人范花枝等6名直接责任人及10名相关职务犯罪被告人判处有期徒刑九年至两年六个月不同刑期的处罚 建筑业企业刑事法律风险主要类型及涉及的罪名 二 忽视职务廉洁而带来的刑事法律风险贪污罪职务侵犯罪本罪与贪污罪的界限如前所述 职务侵占罪与贪污罪存在密切的关系 从立法过程上看 职务侵占罪由贪污罪分化而来 从犯罪构成上看 两者的相同点是 1 主观上均由故意构成 2 客观方面都表现为利用职务上的便利 3 在行为上都表现为盗窃 骗取 侵吞或其他非法手段占有公共财物的行为 1 3 2 4 主体要件不同 这是职务侵占罪和贪污罪最主要 最本质的区别 情节要件的要求不同 本罪的构成必须是侵占公司 企业财物数额较大的行为 数额较小的不构成犯罪 标犯罪行为不同 本罪是利用职务的便利 侵占本单位财物的行为 而贪污罪是指利用职务上的便利侵吞 盗窃 骗取公共财物的行为 犯罪对象不同 本罪的对象必须是自己职权范围内或者是工作范围内经营的本单位的财物 它既可能是公共财物 也可能是私有财物 而贪污罪则只能是公共财物 但是与贪污罪又有明显不同 具体区别有如下几个方面 PPT模板下载 受贿罪非国家工作人员受贿罪行贿罪单位行贿罪挪用公款罪挪用资金罪 建筑业企业刑事法律风险主要类型及涉及的罪名 二 忽视税务管理而带来的刑事法律风险1 逃税罪2 虚开增值税专用发票 用于骗取出口退税 抵扣税款发票罪3 虚开发票罪 建设工程的索赔与反索赔 标题内容 建设工程的索赔与反索赔 2009年2月10日 中国铁建与沙特城乡事务部签署 沙特麦加萨法至穆戈达莎轻轨合同 约定中国铁建负责该轻轨项目的设计 采购 施工 安装调试以及从开通之日起三年的运营维护 EPC O M模式 合同总金额约合人民币120亿元 2010年9月23日宣布全线铺通 10月25日中国铁建公告该项目共计亏损41 53亿元 中国铁建沙特麦加轻轨建设项目 中国铁建在公告中给出的解释 2010年下半年 项目全面进入大规模施工阶段 各分部分项工程全面展开 实际工程数量比签约时预计工程数量大幅度增加 再加上业主对该项目的2010年运能需求较合同规定大幅提升 业主负责的地下管网和征地拆迁严重滞后 业主为增加新