高技术产业技术投入要素贡献率研究.pdf

2 o l 2年第 1 8期 s c ie n e e a n d Te e n e nt Re s e 船c h 2 o1 2 N 1 8 d o i 1 0 3 9 6 9 j i s s n 1 0 0 0 7 6 9 5 2 0 1 2 1 8 0 1 1 高技术产业技术投入要素贡献率研究 柳玉滨 王 博 李天放 冯 锋 中国科学技术大学公共事务学院 安徽合肥2 3 0 0 2 6 摘要 运用技 术转移链理论和结构方程方 法 根据调 查 问卷及 面板数 据的统计 结果 对产 业 内的技 术投入要 素 贡献率作 实证检验和分析 并通过行业与 区域 间两方 面的比较 进 而提 出相应的政策建议 关键词 高技术产业 技 术转移链 技 术投入要素贡献率 中图分类号 F 2 0 4 F 2 7 6 4 4 文献标识码 A 文章编号 1 0 0 0 7 6 9 5 2 0 1 2 1 8 0 0 4 8 0 6 Em p ir ic a l S t u dy o n t h e Co nt r ib ut io n Ra t e o f Hig h t e c h I n dus t r y Te c hn ic a l I np ut L I U Yu b i n WANG B o L I T ia n f a n g F EN G F e n g S c h o o l o f P u b l i c A f f a i r s U n i v e r s i t y o f S c i e n c e a n d T e c h n o l o g y o f C h in a A n h u i 2 3 0 0 2 6 C h i n a Ab s t r a c t Th e p a p e r b y t e c h n o l o g y t r a n s f e r c h a in t h e o r y me a s u r e s a n d a n aly e z s t h e c o n t r ib u t io n r a t e o f h ig h t e c h in d us t ry t e c hn ic a l in p ut t he n it fi n ds t h e dif f e r e n c e s b e t we e n ind us t r ie s a nd r e g io ns Fina l l y t he p a p e r g iv e s s o me p o l ic y s u g g e s t io n s Ke y wo r d s h ig h t e e h in d u s t ry t e c h n o l o gy t r a n s f e r c h a in c o n t r ib u t io n r a t e o f t e c h n ic a l in p u t 1 引言 我 国高技术 产业 与世界先进 国家相 比 仍然存 在较大差距 2 0 1 0年 我 国的高技术产业总产值 与 高技术产 品出 口额虽仅 次于美 国位于世 界第二位 但是其产业增加值 占产业总值 的比例 以及 R D经费 内部支 出所 占的比例却远小于其他发达 国家 高技 术产业 的发展在技术投入和转化 的效率方面仍有很 大不足 之所以如此 笔者认 为科技投入要素之 间的整 体结构关系以及对科技活动的影响与贡献等基础层 面的关键问题尚未被清晰厘清 乃是制约我国高技 术产业发展 的主要因素之一 过 去 无论是 作为 目 标主体的企业 还是科技政策 的制定者 均没有 明 确地将技术投入作 为一个 系统要 素来加 以看待 而 是一味地强调科 技投入系统本 身 的内在静 态功能 从而忽视了它作为一个大 的复杂系统 中的一部分所 固有的特 殊性 关 于 R D对于产业 发展的影 响作 用 国外 已有许多学者做过大量研究 J 近年来 我国学者也愈发关注这一问题 如朱春奎 运用协 整分析与因果关系检验 认为 R D投入构成其经济 增长的充分而非必要条件 李明智 王娅莉 利用 1 9 9 5 2 0 0 3年我国高技术 产业大 中型企业数据 对 产业全要素生产率及其影响 因素进行 了测算 王立 平 运用 S A R分析模型对现 阶段 我国高校 R D与 收稿 日期 2 0 1 1 1 1 3 0 修 回 日期 2 0 1 2 0 2 2 5 高技术产业 R D进行了实证研究 结果表明区域 内 高等院校对于高技术产业的知识溢 出是正 向的 显 著 的 但 溢 出 程 度 较 低 范 乡 骆 峤 嵘 利 用 G r a n g e r 影响关系检验发现 我国产业和经济增长率 对 R D投入增量具有显著 的 G r a n g e r 影 响 张顺 考察了我 国 1 9 7 8 2 0 0 0年 产业和经济增 长与 R D 投入之间的动态关系 证明 R D投入增加推动了我 国的产业和经济增长 李雪峰 根据对中国 1 9 7 8 2 0 0 1 年的统计数据 的研究表 明 我 国的产业 和经济 增长主要取决于人 力资本投入的贡献 刘俊杰 傅 毓维 运用 D E A方法 从综合有效性 技术有效 性和规模收益三方面对全国 3 0个省区的高技术企业 创新有效性进行了实证分析 吴延兵 z 一 通过分析国 内技术引进与国外技术引进对生产率 的差异性 发 现国外技术引进对生产率有显著促进作用 而国内 技术引进对生产率 的提高作用不是很显著 同时还 发现 我 国自主研 发的吸收能力较低 阻碍了对引 进技术的学习和消化进而影响了生产率增长 孙敬 水 岳牡娟 1 3 从我国 R D活动三大主体角度 出发 利用 1 9 9 8 2 0 0 6数据对 R D投入与经济增长关系 作了实证研究 上述学者仅从单个技术投入要素来研究其对经 济增长的作用 鲜有学者从技术转移链 的视角来衡 量技术投入要素对经济增长的综合影响 以及诸投 入要素在促进产业和经济增 长中重要性 的差异 近 柳玉滨等 高技术产业技术投入要素贡献率研究 4 9 年来 技术链 概念 的提出极大地拓展 了关于技 术投入活动的认识视域 不少 学者把后者置 于 技 术链 角度研究技术投入要素的相关问题 并取得 了一些成果 笔 者拟在提 出高技 术产业技术 转移链 理论 的基础之上 筛选 出对经 济增长有促 进作用 的 技术投入产出指标 构建指标体系 通过结构方程 对所 阐述理论进行假设验证 并 对其 中关键 指标与 产出间关系作计量分析 以衡量要素 贡献率 最后给 出以期改善高技术产业发展政策绩效的相关建议 2 高技术产业技术转移链的提 出 笔者认为高技术产业技术 转移链是 指在企业生 产中所存在 的一条 由技术基础研发 专利发 明形成 企业技术购买 技术消化吸收及转化 新产 品形成 新技术 的大规模使用等环节组成 的链条 对 其具体 发展过程归纳总结为以下四个环节 图 1 高技术产业技术转移链 示意图 1 技术转移第一环节 技术研发 技术转移 的第 一个环 节起 源于 a点 一项技术 的产生 或源于研究人员 的研究成果从量变到质变 的过程或源于市场 的新需求 a点发生 的地点一般 都在企业 的研发 机构 科 研机构 或者大 学实验 室 而 b点是技术转 移第一个环节 的终点 技术 在 b点 已经发展 的相对成熟 形成技术发 明或者技术专利 2 技术转移第二环节 技术转移 技术转移 的第 二个环节 从 b点到 c点 在 b 点形成 的技术发 明和专利 并 不能立 即应 用投人 到 生产 当中去 而是在技术转移 中介 的推动下 专利 和发明在一定 的地域 内进行转移和传播 学术 界 目 前关 于技术转移这一环节的研究 主要集 中于分析 如何推动产学研 的科技成果转化 加强地 区问的技 术转移和其 中介 的作用 以及通过产业转移带动技 术转移等 3 技术转移第三环节 技术转化 技术转移链 的第 三个 环节 从 c点到 d点 企 业购买了专利或者发 明 或者从 自身 的研发部 门转 移了新的技术 要 经过反 复试 验及 调试 才能应用 于新产品当中 在这个 阶段 企业要投人大量 的新 产品开发经费 新产 品消化 吸收和改造资金 以及 大量 的科研人员 4 技术转移第 四环节 技术扩散 技术转移的第 四个环节 从 d点到 e点 主要 是指一项技术从在一个企业 内应用 逐步发展 到整 个行业 中的应用 即技术 大规模扩散 阶段 这一 阶 段与产业链结合较为紧密 一些处于行业 内的垄 断 地位的企业 通过业 务外包等手段 将部分技术转 移到产业内 技术落后 的中小企业往往通过购买成 熟技术 以及与大企业 合作 等方式 进行技术改造升 级 最终 一项新产 品的技术被应用于产业 内的大 批企业 形成产业 内的整体升级改造 3 高技术产业投入产 出链 系统结构方程模型验证 基于上述对高技术产业链 的各阶段及其投入产 出分析 构建高技术产业投入产出链 系统结构方程 模型 将 技术研 发投入 系统 技术研 发产 出系统 技术消化吸收及转化 系统作为高技术产业创新活动 中不同阶段的 3个潜 变量 各 子系统的科技资源投 入强度及相互 间衔接配合的运行效果直接影响到最 终产 出情况 因此 将高技术产业 的最终产 出作为 第 4个潜变量 为对高技术产业投人产 出链 中各子 系统之间的相互影响程度进行检验 本文提 出以下 研究假设 Hl 技术研 发投入系统 的 R D投入强度对 技 术研发产 出系统 的中间成果产 出水平具有正 向直接 影响 H 2 技术研发产出系统 的中间成果产 出水平 对于技术消化吸收及转化系统 的 R D投入强度具有 正向直接 影 响 H 3 技术 消化 吸 收及转 化 系统 的 R D投入强度对于高技术产业 的最终产 出水平具有 正 向直接 影响 在基于上文对高技术产业投入产出链式系统分 析 的基础上 笔者与相关领域的部分专家 的进行 了 深度访谈 选取建立 了合适的高技术产业投入产 出 链系统各潜变量的衡量指标 如表 1所示 表 1 高技术产业投入产出链子系统潜变量衡量指标 5 0 柳玉滨等 高技术产业技术投入要素贡献率研究 续上表 本文所设 计调 查 问卷首先 简要介 绍 了技 术转 移链 的相关 内容 被 调查人 员应 在充分 了解 技术 转移链的前提下 结合所处行业的实际情况就高 技术 产业投入产 出链 系统 的具 体划 分 为所 列举 的各阶段投入指标 打分 问卷打分设计借鉴 了 L ik e r t 五 点量 表 对 每 一题 项 进 行计 分 统 计 方 法 为 5分表 示调 查者 认为 高技 术产 业投 入 产 出 链 某子系统 中的某一要素最 重要 1分则恰相 反 问卷的发放采 用 邮寄 电子邮件 电话询 问 以及 调查人员走访发 放等 多种 方式 调查 对象 涵盖 北 京 深圳 上 海 合肥 南京等 城市 2 0 0多家 高 技术企业 的研发人员 4 0多家实验 室和科研 院所 的学者 十多所 大学科 技 园的管理 层 以及 数 十家 技术 中介 机 构 的 领 导 层 本 次 调 查 共 发 放 问 卷 2 0 0 0份 有 效 回 收 1 8 3 3份 有 效 回 收 率 达 9 1 6 5 样本 的主要人 口特征如表 2 表 2问卷样本主要人 口特征 性别 学历 工作年限 职称 高中以下 3 1 2 5 年以下 1 7 7 2 无职称l 1 3 4 男5 6 6 7 专科 2 0 8 3 6 1 0年 2 4 6 3 初级职称 3 0 5 7 本科 5 1 6 4 1 l 一 2 O年 3 1 5 1 中级职称 3 3 2 9 女4 3 3 3 研究生以上2 4 4 1 2 0年 以上 2 6 1 4 高级职称 2 5 8 0 3 1 问卷设计的信度分析 为确保问卷设计 的可靠与稳定性 需对 问卷进 行信度分析 L i k e r t 量表中最常用的信度检验方法是 C r o n b a c h g A l p h a系数 一般认 为 C r o n b a c h s A l p h a 系数大于 0 6对 于一般探 索性分析 即为可接受 的 通过 S P S S 1 7 0软件对本文 问卷进行分析 结果显 示 技术研发投入阶段潜变量的 C r o n b a c h A l p h a系 数为 0 8 4 1 技术研发产 出阶段潜变量 的 C r o n b a c h s A l p h a 系数为 0 8 1 1 技术消化吸收及转化阶段潜变 量的 C r o n b a c h g A l p h a系数 为 0 8 4 4 产业 产出阶段 潜变量的C r o n b a c h s A l p h a系数为0 7 9 0 模型整体 的 C r o n b a c h A l p h a系数为 0 9 2 9 各 C r o n b a c h s A 1 p h a系数均大于 0 6 说明问卷内部 的一致性信度是 可以接受的 3 2样本 问卷指标的均值方差结果分析 对 1 8 3 3份有效问卷进行初步的指标均值方差分 析 如表 3所示 表 3 各阶段指标均值与方差表 由表 3结果可知 在研 发投入的第 一 阶段 中 受访者普遍认 为 科 技 活动人 员 中科 学家 和工 程 师 R D中科 技 活动 人员 和 R D活动人 员 折 合 全时当量 的重 要 程度 较科 技 活动 经 费筹 集 额 科技 活 动 经 费 内部 支 出 R D经 费 内部 支 出 要 高 说 明在整个链 系统 运行 的上游研 发投 入环 节 中 科技人员的重要性仍要大于资金的投入 在 第二阶段 中 受访者认 为衡 量研发 产 出的三个 指 标中 专利申请数和拥有发明专利数重要程度相 当 因为前者代表 了研发 机构 的总体投 入产 出能 力 而后者代表 了企 业实 际能 够掌握并 实 际投入 应用的专属科技 资源优 势 而专 利批准 数 由于在 实现 过 程 中存 在较 多 的人 为 因素 故 重 要 性 次 之 而在技术 消化及转 化 的第三 阶段 中 由权重 系数结果 来看 新产 品开发 经 费支 出 技 术改造 经费支出和购买 国 内技 术经 费支 出依 次 为受访 者 认为最 重要的三个 指标 说 明到 了对于上 游技 术 消化和改造的链的末端 企业在对于新品研发各 方面的资金 投入 已经成 为 了最 至关 重 要 的 因素 在最终产出方面 结 合大 多受访 者观点认 为最 能 代表产出水平 的应为高技术产业新 产品产值 3 3 测量模型的验证性因子分析 本文对高技术产业 投入产 出链 系统进行研 究 对根据前文分析预设 的各子系统因子与其选取指标 间的关系需要进行验证 从而确保各指标能够有效 地反映各子系统 通 常采用 的拟合度指标包括 x 2 D F R MS E A C F I 和 T L I 指标的拟合原则为 R M 柳玉滨等 高技术产业技术投入要素贡献率研究 5 1 S E A应小 于或等于 0 0 8 C F I 和 T L I 应大于 0 9 0以 上 验证性 因子分 析结 果显示 技术消化 吸收及转 化阶段潜 变量 的拟 合情况 相对 最优 x 2 6 0 3 7 DF 1 4 RMS EA 0 03 5 CFI 0 9 9 9 TL I 0 9 6 9 技术研发产出阶段潜变量 的拟合情况相对最 劣 x 8 5 3 6 D F 2 R MS E A 0 0 6 8 C F I 0 9 2 T L I 0 9 0 3 模 型中各子系统潜 变量均达 到 识别要求 说明各潜变量因子与指标间关系均能够 通过验证性 因子检验 各指标 能较合理地反 映因子 信息 可以进一步对模型作拟合检验 3 4模 型 拟合检 验 与评 价 运用 A m o s 7 0软件将 1 8 3 3份有效样本数据带 入建立 的高技术产业投入产出链 系统模 型中进行分 析 可以得到各个潜变量之问的路径系数及观测变 量和潜变量之 间的因子负荷 其标 准化路径结果如 图 2 图3 高技术产业投入产出链系统权数标准化路径图 说明 x l 1 一 科技活动经费筹集额 x l 2一 科技活动经费 内部支 出 x 1 3一R D经费内部支出 x 1 4一科技 活动人 员 中科学家 和工程 师 x 1 5一R D中科 技 活动人 员 x 1 6一R D 活动 人员 折合 全 时 当 量 x 2 1 一 专利申请数 x 2 2一专利批准数 x 2 3一拥有发明专利数 x 3 1 一企业 科技 活动人员 x 3 2一科技活 动人员 占从 业人员 比重 x 3 3 一 技术引进经费支 出 x 3 4一购买 国内技术经费支 出 x 3 5一新产 品开 发经费支出 3 6一技术 改造经 费支 出 x 3 7一消化吸收经 费支 出 y 1 一 高技术产业新产品产值 y 2一 高技术产业新产品销售收入 y 3一 高技术产业新产品出 口销售收入 根据拟合得到的高技术产业投入产 出链系统结 构模型 对个变量之 间的路径关 系进行分析 得 到 模型参数估计值 见表 4 表 4 模型路径系数估计值 从得 到的模型路 径系数估计值 可知 技术研发 投入 阶段 技术研发 产出阶段 技术消化吸收及转 化阶段和产业产 出阶段 四者之 间形成 的链路径系数 均为正 且 P值都具有显著性 因此我们可 以得到 假设验证结果 表 5 高技术产业投入产 出链 系统假设验证 结果 通过建立结构方程进行模型拟合 笔者上文提 出的高技术产业投入产出链 系统模 型的理论假设得 到了初步验证 下文将进 一步利用此模型对我 国高 技术产业 的运行数据进行实证分析 4 技术要素投入贡献率计量分析 在对高技术产业技术转移链完成结构方程检验 之后 我们甄选 出上文分析所得 高技术产业 中重 要程度较高的企业科技活动人员 人 年 新产品 开发经 费 支 出 万 元 技 术 改 造 经 费 支 出 万 元 消化吸收经费支 出 万元 和拥有发 明专利 数 项 作为投入指标 以高技术产业 新产 品产值 万元 作为反映技术投入对高新技 术产业影响的 主要产出评价指标 在这里 我们假设技术投入和 新产 品产值间的滞后时 间为一年 由此构建多元 回 归方程模 型 求解贡献率 计算过程为 假设高技 术产业新产 品产值 为 企业科技 活动人员 新产品 开发经费支 出 技术改造经费支出 消化吸收经费 支 出 和拥 有 发 明 专 利 数 的值 分 别 为 4 5 构建方程 Y b o b l 1 b 2 x 2 b 3 x 3 b a x 4 b s x 5 e 其 中 b 为 回归常数 b k 1 2 3 4 5 为 回归参数 e是随机误差 佐证数据使用的是高技术统计年鉴 1 9 9 6 2 0 1 0 年数据 以一年为投入 与产 出之 间的滞后期 通过 代入 1 9 9 6 2 0 0 8年的技术投入要素 与 1 9 9 7 2 0 0 9 年的新产品产值 比较 以 S P S S 1 6 0为工具 对计算 结果进行整理后 舍去 R值不符合标准的 2个产业 结果如下 由表 6可以看 出 2 0组高技术产业 的技术投入 要素贡献率 各行业之 间差别较大 一些技术投入 要素的贡献率 如企业科技活动人员和新产品开发 支出等 呈现的是负值 但 这些要素均是二次研发 阶段过程中不可或缺的关键因素 在行业内对五种 技术投入要素进行 比较 发现拥有发 明专利数指标 的贡献率远高于其他 的技术投入要素 说 明企业 在 5 2 柳玉滨等 高技术产业技术投入要素贡献率研究 第二阶段的进行科技资源投入时 第一 阶段创新成 果的质量高低 起到了至关重要 的作用 这也进一步 验证 了上文所 提出的高技术产业 中技术转移链 的协 整性 鉴于此 我们应在加大自主技术创新力度的 同时 注意调整技术产业链各阶段之间 以及每一 阶段 内诸项技术投入要素 的最优配 比 以达到科技 资源使用的效率最优和产业的集 约增长 由表 7结 果可知 东 中 西部各 区域高技术产业技术投 入 要素贡献率亦存在较 明显差异 相关区域有关部 门 在考虑引进新 的高技术产业时 可以通过行业 间投 入要素贡献率 的比较 并且根据本地产业发展情况 和战略纲要 选择适合发展的产业 表 6 高技术产业技术投入要素贡献率 按行业划分 表 7 高技术产业技术投入要素贡献率 按区域划分 5 结论 与政策建议 1 本文构建模 型与指标体 系 结合 高技 术产 业相关专家及从业人员进行问卷调查 最后通过结构 方程验证得到 高技术产业运作过程中存在着明显的 纵 向技术转移链式特征 技术创新从研发产出 消化 吸收与改造到最终实现产业化获得经济效益 从结构 方程路径系数可以看出 上下游衔接十分紧密 任一 环节技术要素投入效率的高低对于整体高技术产业链 的都会起到促进或制约效应 针对不同行业情况 合 理优化配置高技术产业 中的技术投入要素配比关系 是实现高技术产业高效集约发展的关键 2 通过高技术产业 中不 同行业 内技术投入要 素贡献率的比较 可以看出各技术投入要素的贡献程 度根据行业特点不同而千差万别 如医药制造业与医 疗设备及仪器仪表制造业市场竞争较为激烈 故整个 产业链 中各环节技术投入要素的投入对最终的产出都 柳玉滨等 高技术产业技术投入要素贡献率研究 5 3 有较 明显的正向推动作用 而航空航天器制造业等 国 家高度垄断行业 因其技术研发与创新多集中于高水 平高校与科研机构 中 故企业 内部的技术投入要素贡 献水平偏低 电子通信设备和电子计算机制造业的新 产品开发经费支出和拥有 发明专利数 的贡献率较高 说明上游的科技创新水平仍然是在电子行业内的关键 竞争力所在 3 通过我 国三大 区域高技术产业 间技 术投入 要素贡献率 的比较 发现区域之间存在较大差异 其 中东部地区科技活动人员贡献率最低 说 明东部地 区 的 R D人员投入 已超 出所需过于饱和 单体效率偏 低 而新产 品开发经费及改造经费支出方面 东部地 区要素贡献率高于其他两个地区 这主要取决于地方 科技底蕴基础不同 西部地区的消化吸收经费支出要 素贡献率高于东 中两区域 说明西部地区高技术产 业在产业链下游的技术产业化阶段效率较高 三大区 域 中发 明专利数的贡献率都居于首位 说明专利数的 保有 量还 是衔 接 高技 术 产业 整 体链 运 行 的最 关 键 因素 根据本文研究结论 建议在今后相关的政策选择 中应特别注意以下几点 1 优化产业技术投 入要素配 比 提高使用 效 率 高技术产业科技投入效率的本质 依然是资源的 有效配置问题 高技术产业是以技术为基础的新兴产 业 其成长过程就是高技术成果产业化并不断通过技 术创新来获得发展的过程 高技术产业技术要素投入 的多寡 即是对有限资源投入模式的选择问题 了解 高技术产业 中不同行业技术投入贡献的理想配 比 可 以有 的放矢 调整不同阶段各项技术投入要 素配置 对产业链运行整合凝 练 达到科技投 人产 出的效 率 最优 2 强化区域 问技术 转移和经验 学习 促进 均 衡发展 介于地域 中介机构和知识产权等等各种原 因 高技术产业每年都有诸多专利与发 明成果未能应 用于技术的二次研发阶段 造成了上游科技资源的浪 费 对于仍处在基础研发薄弱的中国来说极为可惜 因此应引导政府相关部门 重视技术成果产业化阶段 中的科技成果转移 健全完善法律保护制度和配套措 施 在市场经济下最大程度促进科技成果在 区域间的 转移与扩散 最终实现整个高技术产业 内新产品技术 含量的提高 例如北京市医药制造业的技术效率和经 验 的传播 以及安徽省医药制造业 的快速提升技术效 率 的方法 都值得地方政府借鉴学习 参 考文献 1 R O ME R P M E n d o g e n o u s t e c h n o l o g i c a l c h a n g e J J o u r n a l o f P o l i t i c a l E c n o m y 1 9 9 0 9 8 5 7 1 1 0 2 2 张军 道格拉斯 一诺斯的经济增长理 论述评 J 经济学 动态 1 9 9 4 5 1 6 1 9 3 S O L O W R M T e c h n i c a l C h