环境管理体系控制程序.doc

环境体系程序文件受控状态：受控 非受控 编制: 审批： 发放号： 发布实施日期：程序文件目录序号名称编号页码1文件控制程序XD-EP-0101/132记录控制程序XD-EP-0202/133信息交流与协商控制程序XD-EP-0303/134管理评审控制程序XD-EP-0404/135人力资源控制程序XD-EP-0505/136内部审核控制程序XD-EP-0606/137不符合纠正预防措施控制程序XD-EP-0707/138环境因素控制程序XD-EP-0808/139法律和其他要求控制程序XD-EP-0909/1310目标、指标和方案控制程序XD-EP-1010/1311环境运行控制程序XD-EP-1111/1312应急准备与响应控制程序XD-EP-1212/1313环境监视和测量控制程序XD-EP-1313/13会签会签部门会签人日期营销部生产部供应部财务部设备科质管部 文件编号：XD-EP-01文件版次：C/2程序名称文 件 控 制 程 序文件页码：01/13目的：本程序确定了本公司环境管理体系文件的管理系统，以保证本公司文件与资料按照程序制作、分发、回收、更改，确保环境管理体系得以有效运行。适用范围：适用于本公司ISO14001:2004环境管理体系有关的文件和资料的控制。流程权责部门审批人总经理编制人管理者代表质管部文件使用部门/人文件使用部门接收部门相关负责人质管部记录文件编制/修订/作废申请单体系文件一览表文件发放/回收记录表、文件编制/修订/作废申请单文件销毁申请单部门文件一览表外来文件登记/发放记录表说明文件编号规定：1.环境手册：XD-EM-01+发放号；2.程序文件：XD-EP-XX+发放号，XX表示程序文件序号；3.作业指导书、标准规范等：XD-EWI-XXX+发布年份+发放号；4.表格记录：XD-ER-XXX，第一个X为部门代码，后两位为序号，部门代码：1为财务部，2为质管部，3为生产部，4为供应部，5为营销部，6为设备科， 0为共用表号。文件的版本以A表示第一版，依次类推，以0-9表示修订次数。发放的文件必须加盖受控印章并填写分发号，除环境手册外任何文件未经总经理批准不得向外部提供。使用者不得私自修订、涂改文件，如文字错误可由编制人手改后签字确认，不做版本变更。外来文件如有编号登记不变，如有修订与其他文件相同。目标/指标文件发布前100%得到批准确保文件使用场所100%为有效文件文件的状态均能得到识别适用的外来文件在使用前100%得到评审文件编号：XD-EP-02文件版次：A/1程序名称记 录 控 制 程 序文件页码：02/13目的：建立本程序以控制记录的标识，收集，编制，查阅，贮存，保管和处理，有效保证足够的记录，以满足ISO14001:2004标准及本公司环境管理体系文件的要求。 适用范围：适用于本公司各部门所有与环境管理体系有关的记录的控制。流程权责部门记录说明目标/指标部门负责人质管部质管部使用部门质管部质管部记录表式审批单记录清单查阅、借阅、复制记录表1.本程序由质管部负责实施。2.记录主要包括：a.废弃物的处理记录；b.有关体系审核及管理评审的记录；c.采购的记录；d.过程控制、纠正预防及改进措施的记录；e.员工考核记录；f.环境因素识别、评价及其运行管理的记录等。3.记录的填写要求a.记录填写应保证清晰易于识别；b.不得用铅笔填写及涂改液，如手写修改应签名确认。4.记录的归档及查阅a.各部门依据记录清单及填写的先后顺序归档各自填写的记录，并做标识以便于检索；b.储存时应确保储存场所的安全，以防遗失、损坏等；c.查阅、借阅或复制应征得保管人同意并进行记录；d.当合同、顾客或法律法规有查阅、借阅或复制要求时，应能及时提供。5.记录编号规定见文件控制程序。建立记录样表册并全部纳入记录清单便于检索和查阅（要求在10分钟内可找到）符合保存期的规定文件编号：XD-EP-03文件版次：C/2程序名称信 息 交 流 控 制 程 序文件页码：03/13目的：为了规范信息沟通，确保体系的有效运行，特制定本程序。适用范围：本程序适用于公司内部和外部信息的管理。流程权责部门记录说明目标/指标质管部各部门会议记录表通知/通告月工作汇报外部沟通信息1.质管部根据总经理要求负责信息沟通的组织及管理工作，并负责相关信息分析方法的运用培训；2.各部门负责本部门内有关信息的收集、整理以及分析等工作，并负责将信息传递到其他相关的部门；3.信息主要包括与环境管理有关的内部及外部信息，当没有具体的控制程序时皆按本程序进行控制；4.信息传递过程中需要接收部门答复时，接收部门应在两日内给予答复，如不能答复应即刻拒收，无法处理时应报总经理进行处理；5.信息交流、沟通的结果应进行记录并保存，具体按记录控制程序执行。沟通有效性文件编号：XD-EP-04文件版次：A/1程序名称管 理 评 审 控 制 程 序文件页码：04/13目的：对本公司环境管理体系现状的适宜性和总体有效性以及确保体系适合于实现本公司的环境方针和目标、指标的要求，进行正式而系统的全面评价。适用范围：适用于对本公司环境管理体系的评价。流程权责部门记录说明目标/指标质管部总经理质管部总经理质管部各部门负责人总经理各部门负责人总经理质管部总经理质管部相关部门总经理各部门质管部质管部年度评审方案管理评审计划各部门管理评审工作报告管理评审报告纠正措施表改进计划表1.每年底管理者代表组织进行管理评审策划，制订管理评审计划，管理评审每年至少举行一次，另可根据领导要求追加。计划应该提前10天编制。2.管理评审计划经批准后在评审前一周发放各部门，各部门提前3天将评审资料交质管部。3.总经理主持评审会议，质管部负责记录及会场安排。4.针对评审内容大家展开讨论，质管部记录讨论内容，最后总经理发表评审结论。5.会后质管部编制管理评审报告并报总经理批准。6.经批准后的管理评审报告由质管部下发各部门，各部门依据评审决议采取相应的纠正、预防或改进的措施。7.纠正、预防或改进措施经总经理审批后各部门予以实施。8.措施实施后管理者代表组织实施效果验证。9.所有的管理评审资料由质管部归档保存。改进计划完成率文件编号：XD-EP-05文件版次：A/1程序名称能 力 培 训 和 意 识 资 源 控 制 程 序文件页码：05/13目的：对承担环境管理体系职责的人员规定相应的岗位能力要求，并提供培训以满足规定要求，以确保各岗位人员有足够的能力胜任工作。适用范围：适用于承担环境管理体系规定职责的所有人员，包括临时雇用的人员。流程权责部门记录说明目标/指标财务部总经理财务部总经理各部门负责人财务部财务部组织结构图职位说明书人员增补申请表年度培训计划社员名簿培训记录表培训申请表外部培训心得报告员工培训档案培训效果评价表1.财务部从教育、技能、培训和经验四方面确定岗位任职要求，以确保人员能力，并针对各岗位确定职责、进行招聘或提供培训；2.新员工入厂一个月内由财务部进行企业文化（企业发展、方针、员工纪律、环保意识等）培训；3.岗位培训及转岗培训由所在部门负责，主要培训实际工作技能；4.计划外培训应填写培训申请经总经理审批后实施；5.每年年底各部门针对部门人员开展能力调查，记入员工能力调查表中，再根据能力情况再做出相应的培训决定，经总经理审批后交财务部，财务部制订下年度培训计划；6.通过培训使员工意识到自己所从事工作的重要性，并努力为实现目标做贡献；7.所有的培训应进行记录，由财务部负责保存，并在每次管理评审时提交评审。培训计划完成率培训合格率文件编号：XD-EP-06文件版次：A/1程序名称内 部 审 核 控 制 程 序文件页码：06/13目的：通过执行本程序，验证环境活动和有关结果是否符合相应环境体系文件的规定，确保环境体系的有效运行，并为环境体系的改进提供依据。适用范围：本程序适用于本公司内部环境管理体系审核工作。流程权责部门记录说明目标/指标质管部管理者代表总经理质管部管理者代表总经理质管部内部审核组内审组长内部审核组内部审核组内部审核组内审组长内审组长内部审核组内部审核组质管部质管部年度审核方案内部审核实施计划签到表内部审核检查表内部审核报告不合格报告不符合项汇总表签到表不合格报告1.年度审核方案每年年初制订，审核频度不低于2次/年。2.安排审核实施计划时应注意审核员应不得审核与自己有关的工作，以确保审核的客观性、独立性和公正性。3.审核实施计划在审核前10天制订，经总经理批准后在审核前一周发放。4.审核组长编制内审报告并需总经理核准，内审员制订不符合项报告经被审部门确认审核组长核准后发各部门，各部门负责原因分析并制定纠正措施予以实施，内审员跟踪验证直至达到效果。5.内审所有资料由质管部负责归档保存。6.内审结果在下次管理评审时提交评审。内审不合格改进有效率文件编号：XD-EP-07文件版次：A/1程序名称不 符 合 纠 正 预 防 措 施 控 制 程 序文件页码：07/13目的：针对不合格采取有效的纠正和预防措施，实现管理体系的持续改进。适用范围：适用于纠正和预防措施的制定、实施与验证。流程权责部门记录说明目标/指标发现部门发现部门负责人责任部门负责人责任部门负责人质管部质管部不合格报告改进计划表纠正措施表1.识别不合格：a.过程、服务或产品发生不合格；b.内审或管理评审发现不合格；c.顾客投诉；d.采购发现不合格；e.其他。2.不合格发现部门/人填写不合格报告并对不合格进行评审，确定不合格的影响程度、涉及的范围及严重程度，并确定责任部门，由责任部门进行原因分析；3.原因分析后应评价是否需要采取纠正或预防措施，如不需即对不合格进行纠正或停止活动，如需采取措施，应制定措施并实施；4.措施完成后不合格发现部门/人及责任部门应实施验证，如措施无效应重新制定措施；5.所有采取的措施的记录交由质管部进行保存；6.管理评审时质管部应将纠正及预防措施的执行情况进行报告。改进计划完成率文件编号：XD-EP-08文件版次：A/1程序名称环 境 因 素 控 制 程 序文件页码：08/13目的：对本公司之活动、产品和服务中能够控制的环境因素进行识别、评价，以确保重大环境因素能够得到有效监控和改进。适用范围：适用于本公司活动、产品和服务中能够控制的环境因素的识别和评价。流程权责部门记录目标/指标说明各部门负责人总经理环境因素调查表环境因素汇总表环境因素评价表重大环境因素清单环境因素有效控制1.质管部依据时机确定下发环境因素调查表到各部门，各部门对环境因素进行调查；2.质管部组织各部门对调查的环境因素进行汇总并评价，确定重大环境因素（评价标准见附件）；3.环境因素识别时机见流程；4.重大环境因素清单经总经理批准后由质管部组织制订环境目标、指标及方案并贯彻实施；5.环境因素评价应确定环境影响，包括：a.大气污染；b.水污染；c.土壤污染；d.噪音污染；e.能源、资源消耗；f.固体废弃物；g.其他。6.确定环境因素的三状态和三时态：a.正常；b.异常；c.紧急；d.过去；e.现在；f.将来。附件：重大环境因素评价标准 一：分值法 评定得分发生频率可控性影响程度复原能力ABCD1几乎不发生，或每年至多发生一次即使发生也不会失控，或造成损失与影响受到影响的区域很小，仅限于排放点区域的范围受到影响后会迅速自然复原，不需任何人为措施改善2每年发生一次发生时只要稍加控制，即不会造成损失与影响受到影响的区域仅限于厂区内，厂区内大范围受到影响受到影响后会很快自然复原，可借助人为措施加速复原3每月发生一次发生时，有时会失控，但若加以控制，便不会造成损失与影响受到影响的区域扩散至厂外附近，居民或社区受到轻微影响受到影响后会自然复原，但复原很慢，可借助人为措施加速复原4每周发生一次发生时，大多会失控，造成损失与影响受到影响的区域扩散至厂外附近，居民或社区受到严重影响受到影响后不会自然复原，必须借助人为措施加以复原5几乎每日发生一次或持续不断只要发生，必然会失控，造成损失与影响受到影响的区域很大，影响情况十分严重且广泛受到影响后永远无法复原，任何人为措施均无法改善当A、B、C、D四项乘积大于（含等于）60时，即判定为重大环境因素。二：经验法 根据经验及各部门讨论方式确定是否为重大环境因素。文件编号：XD-EP-09文件版次：A/1程序名称法 律 与 其 他 要 求 控 制 程 序文件页码：09/13目的：有效获取、更新国际、国家现行环境相关的法律、法规、条例及其他要求(以下简称有关法规标准)，并进行识别、评价，以确保本公司环境绩效达到或超过有关法律、法规标准。适用范围：本程序对有关法律法规、标准之获取、更新、识别、评价和实施做出了明文规定。流程权责部门记录说明目标/指标质管部各部门适用法律、法规及其他要求清单法律、法规符合性评价表1.有关法律法规包括：a.宪法及有关条款；b.环境保护相关的法律法规、标准及地方性法规；c.相关法律法规解释；d.资源法律法规等；2.质管部进行法律法规的收集、登记并组织评价；3.每年质管部应对法律法规进行重新评价、以确保为最新的；4.质管部依据文件控制程序对适用之法律法规进行管理。法律法规有效性法律法规遵守情况文件编号：XD-EP-10文件版次：A/1程序名称目标、指标和方案控制程序文件页码：10/13目的：对本公司环境目标、指标及方案规划、实施、验证、更新和改进等活动进行了规定，确保有序实现本公司的环境方针。适用范围：本程序对本公司之环境目标、指标及方案规划、实施、验证、更新和改进等活动进行了明文规定。流程权责部门记录说明目标/指标各部门负责的相关人员质管部总经理各部门总经理各部门质管部质管部质管部环境因素调查表重大环境因素清单环境目标、指标一览表方案实施及验证记录表1质管部在组织规划/修订环境目标、指标及方案时，应遵循以下原则：a. 体现和支持方针；b. 应量化，如不能量化应依据指标支持；c. 可实现；d. 所有目标、指标均有方案；e. 考虑可选技术方案、财务、运行和经营要求；f. 相关方关注；g. 包括对污染预防的承诺等。2质管部组织各部门形成环境目标、指标一览表，经总经理批准后制订方案，方案经总经理批准后下发到各部门实施；3方案实施完毕，质管部组织实施验证，内容包括：a.方案是否有效展开；b.方案实施结果数据；c.实施效果是否达到预期目标。4如未达到效果应重新立案；5.实施结果进行记录保持并提交管理评审。环境目标、指标完成率方案完成率 文件编号：XD-EP-11文件版次：A/1程序名称环 境 运 行 控 制 程 序文件页码：11/13目的：本公司为谋求环保与企业经营相结合，减少在产品、活动与服务中对环境造成负面影响，特制定本程序对环境因素进行控制。适用范围：适用于所识别的环境因素在运行过程的控制。流程权责部门记录说明目标/指标质管部各部门负责人各部门负责人环境因素识别汇总表重大环境因素清单1质管部负责组织编制管理体系文件，确保重要环境因素有关的运行和活动在受控状态下运行；2重要环境因素有关的运行和活动包括：a.物资储存、运输及维护；b.工艺实施、设备操作、维护及物料搬运；c.材料选用、替代等。3重大环境因素应制订环境目标、指标及方案；4噪声排放及烟尘烟气气排放定期由当地环保部门检测是否达标；5质管部编制废弃物管理办法及应急预案并执行。文件编号：XD-EP-12文件版次：A/1程序名称应 急 准 备 与 响 应 控 制 程 序文件页码：12/13目的：为明确潜在的紧急事故及紧急情况发生，做出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响。适用范围：本程序适用于以下几项可能发生的紧急情况：意外火灾、危险品