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第3章新古典贸易理论 H O模型 新古典贸易思想H O贸易理论对H O贸易理论的实证检验H O贸易理论的拓展对H O贸易理论的评价 1 引言 发达国家之间劳动生产率的差异并不大 怎样解释70 发生在发达国家之间的贸易呢 考虑加拿大对美国的出口 加拿大对美国出口的主要产品是木材 家具 水力发电 三文鱼等 加拿大生产这些产品的技术与美国并有什么差别 那么加拿大为什么在这些产品生产上具有国际竞争力呢 2 3 1新古典贸易思想 在两种或两种以上生产要素的框架下分析产品的生产成本 产品生产中要素的使用比例 要素需求 和一国的要素禀赋 要素供给 决定要素生产率和要素价格从而影响产品成本 成为决定比较优势和生产贸易模式的重要因素 运用一般均衡的方法分析国际贸易与要素变动的相互影响 赫克歇尔和俄林对新古典贸易理论的贡献 赫克歇尔不仅从生产要素的禀赋和使用比例来阐述了贸易的基础 也揭示了贸易对要素价格的影响 俄林揭示了区间贸易与国际贸易形成的原因 指出了国际贸易中的生产要素禀赋的差异 3 3 2要素禀赋理论 H O模型 FactorEndowmentTheory TheHeckscher OhlinModel 4 一 要素禀赋理论概述 时间 20世纪20 30年代代表人物 瑞典经济学家赫克歇尔和俄林 HechscherandOhlin 代表作 1919年赫克歇尔 对外贸易对收入分配的影响 1924年俄林的博士论文 贸易理论 1933年出版的 区间贸易和国际贸易论 1977年荣获诺贝尔经济学奖 被公认为现代国际贸易理论的创始人 5 研究角度 从生产要素禀赋的国别差异来解释生产成本和价格的不同 但关于国际贸易及分工的理论仍建立在比较优势的基础上 比较优势来自于两个重要概念 相对要素丰裕度 Relativefactorabundance 相对要素密集度 Relativefactorintensity 6 二 H O理论的几个重要概念 要素禀赋 FactorEndowment 指的是一个国家拥有的可以用于生产的要素总量 这些要素可以使劳动力 资本 土地等 思考 全球经济一体化会改变中国的要素禀赋结构吗 7 要素丰裕度 FactorAbundance 要素丰裕度可以用两国要素总量的相对比率 实物型定义 或两国要素的相对价格 价格型定义 来表示 如果本国劳动相对于资本的供给大于外国劳动相对于资本的供给 即满足的时候 或者本国劳动相对于资本的价格小于外国劳动相对于资本的价格 即满足的时候 称本国是劳动丰裕 labor abundant 的国家 外国是资本丰裕 capital abundant 的国家 要素丰裕是与国家相关的概念 8 要素密集度 FactorIntensity 在生产一定量的某种产品时 两种生产要素投入的比例 在两种产品 食品和钢铁 两种要素 劳动和资本 的经济体中 当工资 利率比既定的时候 如果钢铁生产中的资本 劳动比要大于食品生产中的资本 劳动比 即满足时 钢铁是资本密集型产品 食品是劳动密集型产品 要素密集度是与产品相关的概念 9 三 要素禀赋理论 H O模型 基本假设条件 2 2 2模型每个国家的生产要素都是给定的生产技术假定相同 不存在生产要素密集度的逆转生产规模报酬不变 生产的机会成本递增两国的消费偏好相同完全竞争的产品市场和要素市场没有运输费用 关税或其他贸易障碍 10 H O定理 在各国生产要素存量一定的情况下 一国将生产和出口较密集使用其丰裕生产要素的产品 进口较密集使用其稀缺生产要素的产品 逻辑思路 11 生产和贸易模式 劳动充裕的国家拥有生产劳动密集型产品的比较优势 资本充裕的国家拥有生产资本密集型产品的比较优势 如果两国发生贸易 劳动充裕的国家应该多生产并出口劳动密集型产品 进口资本密集型产品 资本充裕的国家应该多生产并出口资本密集型产品 进口劳动密集型产品 在H O模型中 为什么各国的生产只是 多 生产本国拥有比较优势的产品 而非 完全 生产这种产品 12 一般均衡分析局部均衡分析 四 贸易影响与贸易所得 13 一 一般均衡分析 美国中国 图3 1生产要素比例不同国家之间的贸易 注意两国生产可能性曲线的形状 14 一般均衡分析 国际贸易对相对价格 生产和消费的影响 1 产品价格的变动贸易前 中国大米的相对价格低于美国 贸易后 中国出口大米使国内大米的价格上升 进口钢铁又会使国内钢铁市场的价格下降 从而使中国大米的相对价格上升 美国的情况正好相反 美国出口钢铁进口大米使美国大米的相对价格下降 在自由贸易情况下 只要中国大米的相对价格低于美国 中国的大米就会不断地出口到美国 美国的钢铁就会不断地出口到中国 直到两国大米的相对价格相等为止 贸易后达到相等的相对价格是否是两国进行贸易的国际相对价格 国际相对价格是如何决定的 15 2 对生产和消费的影响 生产方面 国际贸易所产生的价格变化会引起生产的变动 形成中国多生产大米美国多生产钢铁的 国际分工 局面 消费方面 中国多生产大米少生产钢铁并不意味着中国愿意多消费大米少消费钢铁 而是愿意用大米来换取更多的钢铁 在最终的消费点 不一定两种产品的消费都增加 也有可能一种产品增加而另一种产品减少 具体的消费取决于相对价格变动的幅度和社会的偏好 贸易三角形的形成 与封闭时的情况相比 贸易对生产和消费的最根本的影响是造成两者的分离 任何一国不再只消费本国生产的产品 本国生产的产品也不需要完全由自己的来消费 两者之间的差异就是国际贸易的数量 16 3 国际贸易的总收益 图3 2贸易收入分析 17 贸易的全部收益 表现为从A点到C点的变动 来自两个方面 一是贸易交换 表现为从A点到B点的变动 二是专业化生产 表现为从B点到C点的变动 18 二 局部均衡分析 1 单个商品国际市场价格的形成 图3 3大米贸易及其国际市场价格的决定 国际价格一定是1 0吗 国际价格波动的范围是多少 19 2 贸易条件 贸易条件 TermsofTrade 简称TOT 一国出口商品的国际市场价格 PX 与该国进口商品的国际市场价格 PM 的比率 贸易条件 贸易条件指数 世界银行 出口商品的价格指数与进口商品的价格指数的比率 一国进出口商品国际市场的供求变化会直接影响该国的贸易条件 20 3 贸易对本国进口行业商品价格 生产及消费的影响 影响程度的大小取决于本国是大国还是小国 图3 4进口对本国商品价格 生产及消费的影响 结果 国内同类产品的价格下降 生产减少 消费增加 21 贸易对本国进口行业商品价格影响程度的大小取决于本国是 大国 还是 小国 如果中国是进口钢铁的大国 中国钢铁的大量进口会增加对国际钢铁的需求 使国际钢铁价格上涨 此时中国钢铁的价格会降到2000元以下 但在1000元以上 如果中国是进口钢铁的小国 国际钢铁市场的价格根本不受中国进口的影响 那么自由进口会使中国钢铁的价格最终跌到跟国际钢铁市场一样的1000元 不管是 大国 还是 小国 自由进口的结果都是使原来高于国际市场的国内商品价格下降到与国际市场相同 不过 大国 降价的程度要低于 小国 因为 大国 所面临的新的国际市场价格会由于该国的进口比原来高 22 4 贸易对本国出口行业商品价格 生产及消费的影响 影响程度的大小取决于本国是大国还是小国 图3 5出口对本国商品价格生产及消费的影响 结果 出口产品的价格上升 生产增加 国内消费减少 23 中国大米价格上涨的幅度也取决于该国在国际市场中的地位 如果中国是大米生产和出口的 大国 其国内大米价格的涨幅会小一点 因为国际市场上的大米价格会由于中国的大量出口有所下降 新的国际价格会低于原来的1000元 如果中国是大米出口的 小国 无论中国出口多少 对国际大米市场来说是无足轻重的 国际市场价格仍然是1000元 中国国内市场价格也会最终跌到1000元 24 5 单个商品市场上的贸易利益 中国出口大米的影响 价格 生产 消费 利益变动 生产者剩余 a b 消费者剩余 a总计 b 什么是消费者剩余和生产者剩余 25 5 单个商品市场上的贸易利益 中国进口钢铁的影响 价格 生产 消费 利益变动 生产者剩余 c消费者剩余 c d 总计 d 进口市场 中国从贸易中获得的利益是否建立在美国贸易受损的基础上呢 26 6 贸易双方的收益分析 美国进口大米的利益变动 价格 生产 消费 利益变动 生产者剩余 e消费者剩余 e f 总计 f 27 小结 在新古典贸易模型中 国际贸易的结果不是 一赢一输 的 零和游戏 而完全可以是一个双赢的局面 各国收益的大小取决于该国贸易后价格变动的幅度 以及本国供给和需求曲线的弹性 一般说来 价格变动幅度越大 供给和需求弹性越大 该国从贸易中得到的净收益越大 28 讨论 跨越 比较优势陷阱 中国依靠劳动力成本优势获得了对外贸易的长足发展 对经济增长作出了哪些贡献 伴随着中国对外贸易的迅速发展 中国与欧美 东亚等国家的贸易摩擦不断升级 中国经济增长也越来越受到 比较优势陷阱 的制约 为什么 如何跨越 比较优势陷阱 29 3 3对H O要素禀赋模型的实证检验 一 里昂惕夫之谜 如果H O理论的预测是正确的 而且美国是资本相对充裕的 那么美国出口行业的资本劳动比率 K L 应该高于进口竞争行业的资本劳动比率 然而 里昂惕夫通过对美国进 出口行业的实证检验表明 1947年 美国向世界其他国家出口的是劳动密集型产品 而换取的是相对资本密集的进口产品 其他的资本劳动比率研究 20世纪50年代加拿大和日本对美国的出口产品以及印度对美国的出口产品的资本劳动比高于从美国进口的产品 里昂惕夫之谜 仍然存在 30 表3 2H O模型的实证检验 美国数据 31 二 对里昂惕夫之谜的解释 1 要素非同质论 生产要素禀赋有质量上的差异 美国是有效劳动相对丰富的国家 2 人力资本说 美国劳动力含有更多的人力资本 人力资本形成需要更多的教育和培训 这使美国出口商品的资本密集度要大于进口商品的资本密集度 3 自然资源论 里昂剔夫的计算限于资本和劳动要素 没有考虑自然资源 美国大量进口的是自然资源密集型的矿产品 大量出口的是主要使用土地和劳动力的农产品 加拿大向美国出口大量的矿产品 日本和印度则从美国进口大量的农产品 32 4 贸易保护论 一方面 美国为保护非熟练劳动力的利益 进口劳动密集型产品比进口资本密集型产品受到更严格的进口壁垒限制 另一方面 别的国家也可能对它们缺乏竞争力的资本密集型产品进行较高的贸易保护 从而使得美国资本密集型产品的出口受到了一定程度的影响 5 需求偏好论 美国国内的需求结构偏向于资本密集型产品 6 生产要素密集度的逆转论 在这种情况下 结果可能是 美国出口商品A 该商品在别的国家是资本密集型的但在美国却是劳动密集型的 同时 美国进口的商品B 该商品在外国是劳动密集型的而在美国是资本密集型的 33 三 更广泛更全面的检验 利莫 Leamer 提出了里昂惕夫检验H O理论的方法问题 他认为不应该用出口与进口产品中的资本劳动比率 而应该用生产和消费产品中的资本劳动比率来看美国是否生产资本密集型产品 伯文 Bowen 利莫和斯维考斯克斯 Sveikauskas 运用27个国家 12种要素和多种产品数据来检验H O理论 认为H O理论对于全球实际贸易模式的解释是不够有力的 20世纪90年代 又有一些实证研究提供了支持H O模型的证据 34 3 4H O贸易理论的拓展 国际贸易与收入分配 SS定理要素价格均等化定理要素禀赋的变动 罗勃津斯基定理 35 一 国际贸易与收入分配 一 国际贸易对本国生产要素收益的影响要素收益等于其边际产量乘以产品的市场价格 即边际产量的市场价值 边际产品价值 即 国际贸易对生产要素收益 工资 利润 的影响的两个渠道 1 产品价格的变化 2 边际要素生产率的变化 36 1 国际贸易对要素收益的短期影响 在短期内 由于生产要素不会在各部门之间流动 因此各行业的劳动和资本的边际生产率不变 工资和利润的变动主要由产品价格的变动决定 出口大米行业 进口钢铁行业 结论 在短期内 价格上升的行业 出口行业 中的所有生产要素都会获益 而价格下降行业 进口行业 中的所有生产要素都会受损 37 2 国际贸易对要素收益的中期影响 在中期内 劳动力会从进口行业向出口行业流动 Why 而资本不流动 劳动力流动资本不流动的结果是 出口行业 大米部门 由于劳动力增加而资本不变 出现劳动力相对过剩 在充分就业和要素之间可以相互替代的条件下 该部门会使用更多的劳动力替代相对不足的资本 使劳动的边际生产率下降而资本的边际生产率上升 同理 进口部门则由于劳动力的流出而出现劳动的边际生产率上升而资本的边际生产率下降 38 出口大米行业 进口钢铁行业 结论 在中期内 价格上升的行业 出口行业 中的不流动要素继续受益 而价格下降行业 进口行业 中的不流动要素会进一步受损 流动要素 劳动力 的收益不变 39 3 国际贸易对要素收益的长期影响 在长期 所有生产要素可以在各行业之间流动 贸易开放使出口行业扩大生产 进口行业出现萎缩 资本也会从进口行业向出口行业转移 劳动密集型的出口行业扩大生产时所需要的劳动力大大超过对资本的需求 资本密集型的进口行业减少生产时转移出来的资本较多 而劳动力较少 生产要素自由流动的结果是 整个社会的劳动力会由于大米生产的扩大而变得相对不足 资本则因为钢铁生产的萎缩而变得相对过剩 大米生产和钢铁生产都使用更多的资本来代替劳动 人均资本增加 使得劳动的边际生产率提高 而资本的边际生产率下降 40 出口大米行业 进口钢铁行业 结论 长期内 在出口产品生产部门密集使用的生产要素 本国的充裕要素 的报酬提高 在进口产品生产中密集使用的生产要素 本国的稀缺要素 的报酬下降 SS定理 41 二 斯托尔怕 萨缪尔森定理 Stolper SamuelsonTheorem 在封闭经济下 一国丰裕要素所有者收入低于外国 而稀缺要素所有者收入高于外国 从长期来看 自由贸易的过程使得贸易前相对充裕的要素 出口行业密集使用的要素 价格上涨 相对稀缺要素 进口竞争工业行业使用的要素 价格下跌 结论 一国丰裕要素的所有者因贸易而获益 稀缺要素的所有者因贸易而受损 SS定理有何政策含义 42 三 琼斯价格放大效应 琼斯放大效应是对斯托尔怕 萨缪尔森定理的发展 在2 2 2模型里 最终产品价格的变动会导致生产要素价格更大幅度的变动 如果美国汽车相对于服装的价格上涨 将导致美国资本报酬更大幅度的增加和劳动力报酬更大幅度的下降 Why 43 案例 国际贸易与相对工资差距 结合案例思考 1 根据H O S理论 发达国家和发展中国家的熟练劳动力与非熟练劳动力间的相对工资差距如何变动 2 H O S理论对发达国家和发展中国家相对工资差距的预测是否与实际相符 3 H O S理论对相对工资的预测存在哪些局限性 44 二 要素价格均等化定理 factor priceequalizationtheory 简称FPE 在满足要素禀赋论全部假设条件下 从长期来看 国际贸易使得两国的要素价格达到均等化 贸易的结果使得两国所有工人都能够获得同样的工资率 所有的资本均获得同样的利率 所有的土地均获得同样的地租报酬 45 一个FPE的例子 中国劳动力丰裕 美国资本丰裕 贸易前 中国汽车的相对价格较高 服装的相对价格较低 贸易后 中国更多地生产并出口服装 进口汽车 美国更多地生产并出口汽车 进口服装 贸易后 中国服装相对于汽车的价格上涨 劳动力相对于资本的报酬增加 中国汽车相对于服装的价格下降 资本相对于劳动力的报酬下降 这就暗示了国际贸易不是简单的商品交换 同时也是在间接地进行生产要素的交换 46 生产要素价格均等化的过程 中国 美国 生产并出口劳密产品 减少并进口资密产品 生产并出口资密产品 减少并进口劳密产品 增产服装 减产汽车 增产汽车 减产服装 对劳动力需求增加 强 对资本需求增加 弱 对劳动力需求减少 弱 对资本需求减少 强 对劳动力需求增加 弱 对资本需求增加 强 对劳动力需求减少 强 对资本需求减少 弱 劳动力价格上升 资本价格下降 劳动力价格下降 资本价格上升 劳动力价格均等化 资本价格均等化 2 2 2模型 中美两个国家 服装和汽车两种产品 劳动和资本两种要素 47 对FPE的评价 国际贸易是否导致了完全的要素价格均等化 国际贸易减少了 而不是完全消除了同种要素的国际价格差异 要素价格未实现均等化的现实 同一要素在不同行业具有不同的收益 同工不同酬 各国之间要素收益存在巨大差异 而且差异有继续扩大的趋势 国家之间的贫富差距越来越大 等等 如何解释FPE与现实的不同 国际贸易并不是完全自由的 生产要素在各国国内也达不到自由流动 各国的生产技术不是固定不变的 48 是否应该否定这一定理的意义呢 如果我们排除技术进步的因素 就个别行业来看 贸易的确在缩短各国要素收益的差距 从动态角度来看 各国要素收益的差距由于发达国家的技术进步而一次又一次地扩大 但又通过贸易不断缩小 如果没有国际贸易 各国要素之间的差距可能更大 生产要素价格均等化的 化 字本身要阐明的是一种趋势而并不是描述一种结果 从局部和静态的角度来说 生产要素价格均等化定理仍具有重要意义 49 三 要素禀赋的变动 资源变化如何影响两种产品的产出 罗布津斯基定理 RybczynskiTheorem 在产品相对价格 生产要素价格和产品要素比例既定的前提下 当某种生产要素的供给量增加 密集使用该要素的产品的产出增加 另一种产品的产出减少 例如 当劳动力供给增加 劳动密集型产品 服装 的产量增加 钢铁的产量减少 50 琼斯生产扩大效应 生产要素相对供给的变动会导致最终产品相对供给更大幅度的变动 当产品价格不变时 如果一种生产要素相对于另一种生产要素的供给增加 那么密集使用这种要素的产品生产会以更大的比例增长 同时另一种产品的生产会以更大的比例而减少 例如 当劳动力供给增加 服装的相对供给会更大幅度的增加 Why 51 琼斯生产扩大效应的逻辑思路 大米是劳动密集型的产品 钢铁是资本密集型的产品 假定中国劳动力增长10 劳动力供给增长10 大米生产增加 钢铁生产减少 罗勃津斯基定理 新增的劳动力全部用于生产大米 原有钢铁生产中的部分劳动力也转向大米部门 大米生产中雇佣的劳动力超过劳动力供给总量的增长幅度 大于10 技术不变时 大米生产所需要的资本增长幅度与劳动增长幅度相同 大于10 固定规模报酬下 产出的增长幅度与要素投入相同 大于10 52 3 5要素禀赋理论简评 理论贡献 1 直接比较两国生产要素总供给的差异 而非单一比较两国两种产品的单位劳动耗费的差异 从实际优势出发决定贸易模式更贴近现实 2 H O模型分析贸易收入分配的影响很有效 贸易导致了产品相对价格的改变 有很强的收入分配效应 3 从要素禀赋结构层面进一步解释了比较优势的来源 由于可以对基本要素的相对丰裕度进行衡量 因而这一理论对利用要素和贸易数据对比较优势原理进行检验提供了可能 局限性 1 理论假设的局限性影响了理论的广泛适用性 2 资源差异不能解释所有的国际贸易 3 要素价格均等化定理存在缺陷 53 要素禀赋理论 总结 H O定理 一国倾向于出口其国内丰裕要素密集型产品 进口其国内稀缺要素密集型产品 FPE定理 理想模型中 国际贸易会导致两