管理体系手册-.doc

文件名称文件编号发行日期版 本制定单位制 定 人目 录0. 序论21.范围32. 引用文件43. 定义54. 管理体系55. 职责、权限与沟通96. 资源管理227. 产品实现、运行控制248. 测量、分析和改进349. 参考文件4210. 附件43质量、环境和职业健康安全管理体系手册0. 序论0.1 目的0.1.1为提升公司整体管理水平，有力的推动与落实质量、环境与职业健康和安全管理体系，为顾客提供优质的产品与服务，满足顾客与法律法规要求，满足顾客的需求与期望，进而增强公司的竞争力，提升公司整体经营业绩。依据ISO9001:2008/ ISO14001:2004/ OHSAS18001:2007标准及顾客要求，结合本公司的实际运作编制了本质量、环境和职业健康安全管理体系手册（以下简称“管理手册”）。0.1.2本管理手册规定公司管理体系的基本架构与总体要求。规定了公司管理方针、管理目标和指标，确定了公司管理体系所需的过程，明确了文件化要求，并对应展开了标准条款在公司各项管理活动中的应用，是实施、保持和改进质量、环境、职业健康安全管理体系应长期遵循的文件。0.1.3本管理手册是本公司质量、环境、职业健康安全管理体系的一级文件，它阐明了管理体系的范围与要求。是本公司管理纲领性、法规性的文档，经总经理批准后生效，公司体系涉及部门人员必须严格执行。0.1.4本管理手册可作为：公司内部管理体系的指导思想与纲要，就管理体系要求及其实施方法进行全公司的培训文件 ，为管理体系审核提供证据，证明本司管理体系满足国际标准要求和顾客要求的依据；对外展示公司质量管理和质量保证的企图和决心。0.2 管理手册管理0.2.1 本手册由品质工程部负责组织编写并负责分发登记、保管和处理。0.2.2 手册经总经理批准，正式发布方为有效。0.2.3 手册按受控文件管理，应按规定发至公司有关部门及单位，办理签收手续，妥善保管，不得丢失、翻印和私自向外扩散。0.2.4 手册评审由总经理亲自主持，与程序文件评审同步进行。0.2.5手册的修订由管理者代表负责组织实施并负责解释。0.2.6手册变更、修改由品质工程部按文件与资料管理程序（DC2-001）要求实施。0.3 公司简介0.3.1 太阳能科技有限公司是一家主要从事太阳能能级单晶硅、太阳能电池片、太阳能电池组件、太阳能光伏发电系统、光伏应用产品的制造及销售的高新技术企业。太阳能光电产品项目前景广阔，符合当前国家“节能、高效、环保”政策，公司将秉承倡导环保，维护地球可持续发展资源的精神，全心致力于发展中国乃至世界的太阳能电力事业。0.3.2拥有厂房40000，员工2000余人（其中包括博士、教授、研究员和博士生导师5 人），本公司拥有34条层压生产线，主要生产180W-230W的太阳能电池组件，单条线年产量可达25兆瓦，具备年产700MW太阳能电池组件和200MW太阳能电池片的生产能力。拥有建设兆瓦级光伏电站的完整技术和施工能力。客户主要分布在欧洲、澳大利亚、中东、北美洲、韩国、日本。0.3.3公司已建立ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系、OHSAS18001职业健康安全管理体系，产品通过TUV、IEC、UL、CE等多项国际权威认证，并且是中国光伏行业第一家通过韩国国家认证的公司。曾获得“2006年度十佳（成长型）企业”、“江苏省重点保护企业”、“徐州市五十强工业企业”、“徐州共青团创业基地”、“慈善事业先进单位”、“徐州市名牌产品”、“江苏省高新技术企业”等称号。企业宗旨：运用洁净能源，引领绿色生活。核心竞争力：以德取信，不断创新。核心理念：为顾客创造持久价值，为员工创造持久机会。企业精神：创新、责任、团队、速度。用人理念：勇于负责、勤于学习、敢于创新、善于工作。0.4管理体系的相容性由于QMS、EMS、OHSMS的兼容一体化，有利于减少管理体系要求之间的重复，避免做出不协调和相互矛盾的规定，保证管理体系的协调、统一、有序，提高管理效能，公司决定将QMS、EMS、OHSMS加以整合，编写一套（三合一）管理体系文件。1.范围1.1 总则公司依据GB/T19001-2008质量管理体系要求、GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南和OHSAS18001-2007职业健康安全管理体系要求及相关法律法规的要求，结合公司实际情况建立管理体系，制定本管理手册：1.1.1 本手册适用于本公司太阳能光电产品生产及服务于产品中的质量、环境和职业健康安全管理，并为管理体系的评审、审核及第三方管理体系的认证、注册提供依据；1.1.2 本手册在向顾客（相关方）证实本公司在遵守相关法律法规的前提下，具有满足其需要及期望的能力，确保持续改进、增强顾客和相关方满意度；1.1.3 本手册的制定与实施，可使社会和相关方确信，本公司建立并保持质量、环境和职业健康安全管理体系，能够有效地控制质量、防止污染、妥善处理职业健康安全问题。1.2 应用1.2.1 本手册规定的管理体系要求覆盖了太阳能光电产品制造过程中与质量、环境和职业健康安全有关的各职能部门和生产现场管理活动。1.2.2本公司产品依据国家标准GB/T9535-1998【地面晶体硅光伏组件设计鉴定和定型】和顾客要求生产，不存在“设计和开发”，因此对GB/T19001-2008标准中的7.3条款进行删减。1.2.3公司质量管理体系要求的删减，不影响公司提供顾客满意和适用法律法规要求的产品的能力或责任。2. 引用文件2.1 GB/T19000-2008 质量管理体系 基础和术语(ISO9000:2005, IDT)。2.2 GB/T19001-2008 质量管理体系 要求。2.3 GB/T24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南。2.4 OHSAS18001-2007 职业健康安全管理体系 要求。2.5 GB/T9535-1998 地面晶体硅光伏组件设计鉴定和定型。3. 定义本标准采用GB/T19000-2008、GB/T24001-2004和OHSAS18001-2007标准给出的术语和定义。4. 管理体系4.1总要求公司按GB/T19001-2008、GB/T24001-2004和OHSAS18001-2007标准的要求建立管理体系，将其形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。4.1.1识别组织的生产活动，产品与服务所需的过程及所涉及的环境因素、重要环境因素、危险源和重大风险因素；4.1.2过程的识别及输入、输出活动均需按计划、实施、检查、处理的PDCA循环模式进行，并对各过程及持续改进所采取的措施进行监控；太阳能光电产品制造过程的顺序：原材料采购销售订单检验入库制订生产计划零部件采购销售（顾客）成品检验入成品库成品生产4.1.3确定对上述过程、产品质量、环境因素和危险源控制所需的准则和方法，形成文件，详见4.2.1中的描述；4.1.4确保可以获得必要的资源和从相关部门或场所获取必要的法律法规、标准等信息，以支持这些过程的运行和监视；4.1.5测量、监控和分析上述过程，监测产品、环境和职业健康安全业绩并实施必要的措施，以实现所策划的结果和持续改进；本司应按GB/T19001-2008、GB/T24001-2004和OHSAS18001-2007的标准要求管理这些过程。因本公司不存在外包，故此对外包过程的识别与控制对本司质量管理体系不适用。4.2 文件要求4.2.1 总则本公司依据GB/T19001-2008、GB/T24001-2004和OHSAS18001-2007建立文件化管理体系文件包括：4.2.1.1 质量、环境和职业健康安全方针 、目标及指标；4.2.1.2 管理手册：以GB/T19001-2008结构为主，融入GB/T24001-2004和OHSAS18001-2007 各要素的要求，编制成管理手册；4.2.1.3本标准所要求的形成文件的程序和记录；4.2.1.4组织确定的为确保其过程有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录管理方针、目标规定管理体系的文件手册规定管理体系的文件程序文件策划、运行和控制需要的文件作业指导书标准要求的记录记录4.2.2 管理手册包括： 4.2.2.1管理体系的范围：组织活动、产品、服务。包括任何删减的细节与理由（见1.2）；4.2.2.2 为管理体系建立的形成文件的程序（文件控制程序、记录控制程序、内部审核程序、不合格品控制程序、纠正措施、预防措施）或对其引用（附录五）；4.2.2.3管理体系过程之间的相互作用的表述。持续改进方针 策划 管理评审检查实施与运行EMS、OHSMS模式 QMS过程系统图4.2.3 文件控制文管中心负责文件的控制，所有文件和资料的收发、变更、储存、作废、销毁等作业控制均按文件与资料管理程序（DC2-001）执行，以确保：4.2.3.1 在文件发布前得到批准，以确保其是充分与适宜的。文件可以由一个或多人批准，可以采用会签的方式进行。不同类型的文件可以采用不同职位批准方式。4.2.3.2 必要时对文件进行评审与更新，更新的方式可以在原文件上修订或重新编制新的文件并再次得到批准；定期评审（内审、管理评审前）和修订文件由权责人员确认其有效性。 4.2.3.3 确保文件的更改和现行修订状态得到识别。文件改版后须于封面注明变更章节并简要注明新、旧版差异章节的变更事项，封面至少保留与上一版的 差异，以便各相关单位清楚修改内容。4.2.3.4 确保在使用处可获得适用文件的相关版本，保证使用者能获得最新有效的版本，当某份文件需发至多个部门或多个人员时，通常文件批准原件后再复印，发放时在复印件加盖特殊标识，如“蓝色受控印章“，以防止擅自复印而造成失控。文件不一定直接发至使用者，但使用者应该知道在何处获得所需文件。文件发件建议进行发放记录，失效的文件实时自所有使用处回收，以确保其不被误用。4.2.3.5 确保文件保持清晰、易于识别。4.2.3.6 确保对策划和实施管理体系所需的来自外部的文件得到识别和控制其分发，如法律法规等外来文件按法律法规识别控制程序(RD2-013)实施。4.2.3.7为防止作废文件的使用，通常情况下可以将作废文件及时收回，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件加以适当的标识，如加盖“作废”印章，防止作废文件的误用。应控制的文件范围：管理体系文件，即：（1） 方针和目标（2） 手册（3） 标准所要求的程序（4） 为确保过程有效策划、动作和控制的文件（含指导书和表格）（5） 外来文件，如顾客提供的与体系有关文件：国家、国际标准也属于文件控制的范围。外来文件的识别方法，如按外来标准、顾客类型或产品类型进行不同的标识，可直接采用外来文件自有的标识（编号、版本），但当外来文件标识不够完善，组织可规定采用自己的文件控制要求进行标识以方便控制。4.2.4 记录控制4.2.4.1各职能部门根据管理体系运行的需要，设计适用的记录表格，由文管中心统一标识、编号、备案。4.2.4.2 文管中心负责制定记录管理程序(DC2-002)，有关部门应严格执行，确保记录的及时性、准确性、真实性及完整性，各相关部门及时标识、贮存、保护、检索、保留和处置本部门形成的记录。4.2.4.3 各职能部门应设专人对记录进行管理，采用适当的保护方法确保在保存期限的可使用性，以便记录的检索、查询，当记录走出保存期限时可以销毁或继存。4.2.4.4 各职能部门相关人员在体系实施过程中要如实填写记录，字迹清晰，内容完整，不得随意涂改对外报出的记录要加盖相应印章。4.2.4.5 当法律法规及顾客对记录有要求时，公司将对其进行控制并保证满足要求。5. 职责、权限与沟通5.1 管理承诺总经理应树立以人为本、安全生产、保护环境、质量第一的经营思想，对公司管理体系的建立、实施及持续改进负领导责任，通过以下活动实现其承诺并提供证据：5.1.1 总经理采取举办培训班、书面文件、公告、电子媒体专题讲座、召开会议等方式，分层次传达满足顾客、相关方和法律法规要求的重要性，让员工认识到：5.1.1.1 整个生产经营活动要以顾客为中心，满足顾客需要与渴望，是企业不断发展的关键所在，顾客要求的获得可以通过以下方面：a)双方签订的合同；b)顾客特别的规定；c)顾客投诉；d)顾客满意度调查。5.1.1.2 提高环保意识、明确预防污染是企业对社会应尽的义务，文明生产、降低成本是企业持续发展的有力保障；5.1.1.3 树立职业健康安全意识，保障员工生命财产安全，是企业生存基本条件；5.1.1.4 法律法规要求反映公众和社会需要和期望，公司为了适应市场经济、保障合法权益，树立企业形象、提高经济效益，最终为企业生存发展创造良好的内、外部环境，就必须规范自身行为，严格遵守国家有关法律法规。5.1.2 总经理应制定管理方针、管理目标，并通过教育培训，使全体员工理解管理方针、目标，以鼓励员工积极参与、共同实现。5.1.3 总经理确保管理体系运行所需资源的提供，以保证体系有效运行。5.1.4 总经理确保每年至少一次组织管理评审，对体系运行的充分性、适宜性、有效性进行评审。对不符合的采取纠正、预防措施，使管理体系持续改进，达到预期目的。5.2 以顾客和相关方为关注焦点顾客的需求，是企业生存和发展的基础，组织利用各种信息渠道，对顾客的需求进行识别，通过对自身能力能够满足顾客需求的论证，应与顾客和相关方进行沟通，明确顾客要求，增强顾客授予合同的信心，在经济合同实施过程中及实施后以优质的产品质量、周到的保修服务达到顾客的充分满意。5.2.1 业务部对顾客需求识别，顾客要求可能是多方面的，如包括产品、体系等。与产品有关的顾客需求可包括：符合性、可信性、可用性、设计能力、交付能力、价格与寿命周期费用、安全性、产品责任、环境影响等，对自身的资源状况是否能够满足顾客需求进行论证，以及对经济合同能否满足顾客需求的意愿进行确认。5.2.2 产品交付后，业务部做好售后服务，对顾客满意度进行调查，通过内部审核、过程、产品测试等措施对出现的问题有关部门予以纠正并持续改进，不断增强顾客满意。5.3 质量、环境和职业健康安全方针先进技术、科学管理、一流员工、满意产品；保护环境、节能降耗、以人为本、持续发展。阐述了公司在质量、环境和职业健康安全管理上的宗旨，体现了公司对产品质量的追求、对顾客的承诺；体现了公司保护环境、预防污染的承诺；体现了公司以人为本、珍爱生命、努力控制生产经营过程中职业健康安全的承诺；体现了遵守法律法规及其他要求的承诺。不断规范员工的行为，树立质量、环保和安全意识，全面提升企业管理水平，以实现管理体系的持续改进。质量、环境和职业健康安全方针制定实施后，品管部门要经常对方针的适宜性、有效性进行监测，收集有关信息，为管理评审和方针适宜性评价提供依据。5.3.1 质量、环境和职业健康安全方针由总经理组织制定，并通过文件、会议等方式传达到全体员工，使之理解，并为方针的实现而努力。对环境方针还要传达到所有为组织或代表组织工作的人员，可为公众所获取。5.3.2 公司在管理评审时由总经理主持，品管部、品质工程部组织对方针的持续性、适宜性进行评审，认为必要时，可适当进行调整并及时传达到全体员工。5.3.3 公司以适当的方式公开公司的质量、环境和职业健康安全方针并向相关方提供。5.3.4 方针应为目标的制定和管理方案的制定提供框架。5.4 策划5.4.1质量、环境、职业健康安全管理目标、指标5.4.1.1公司年度目标于管理评审会议中讨论，依管理方针、实际状况、产品实现过程、客户需求、及公司自我期许，经各单位一级主管审核和总经理核准后实施，并保证所需资源的配备。5.4.1.2 管理阶层必需确保客户的需要已被确定,并转化成可以实现客户满意为目的之需求,同时还应考虑其他相关的内外部要求，外部要求如市场当前情况、未来需求、顾客投诉及满意度测量、竞争对手分析，内部要求为产品、过程、性能存在问题、评审结果、资源需求，并检讨是否有遵守与产品有关之法令与规章。5.4.1.3 确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标，管理者代表组织工程处每年对各部门目标、指标实现情况进行考核，必要时对目标、指标做适当调整。目标是可测量的，与方针保持一致。5.4.2 管理体系策划在总经理的领导下，管理者代表负责组织管理体系策划并组织各部门实施：5.4.2.1 针对组织的宗旨和目标、顾客的需求和期望、顾客满意度测量、法律法规要求评价、产品性能/过程性能数据分析、内部出现的问题、已显示的改进机会、风险评估分析等对管理系统进行规划，以符合条款 4.1 的要求及质量、环境和职业健康安全目标。5.4.2.2 体系策划的输出，可根据下述方面确定相应的产品实现及支持过程：实施的职责和权限，包括改进所需的职责和权限；所需的过程；所需的设施及人员技能知识的要求；所需的文件，包括记录和需求；改进的需求，包括方法和工具的改进。5.4.2.3 在对管理体系的变更进行策划和实施时，需保持管理体系之完整性。5.4.3 环境因素5.4.3.1 依环境因素识别与评价控制程序(RD2-014)中所订定之程序，以鉴别可控制以及预期对环境有影响之活动、产品或服务之环境因素，藉以判断其中已经或可能会对环境造成重大环境影响者。5.4.3.2 设定管理方案时，确认已将与重大环境影响相关之环境因素列入考虑，根据方案内容，对已列入的环境影响进行管控、测量，以确保环境因素符合规定的要求。5.4.3.3 应确保此项信息之更新。5.4.4 危险辨识、风险评估和确定控制措施5.4.4.1 可能造成人员伤害、职业病等根源或状态依危险源辨识与风险评价控制程序(RD2-016)，以持续进行危险辨识、风险评估和确定必要的控制措施。5.4.4.2 危险辨识与风险评估时需考虑：a) 常规和非常规的活动；b) 所有进入工作场所人员（包括承包商和参观者）的活动；c) 人的行为、能力和其它的人的因素；d) 源于工作场所之外但对工作场所内组织控制下的人员的健康与安全产生有害影响的已识别的危险；e) 在工作场所附近，由组织控制下的工作相关的活动所造成的危险（此类危险作为环境因素来评估可能更适当）；f) 工作场所的基础设施、设备和材料，无论是组织提供的还是外部提供的；g) 组织、组织的活动或材料的变化或计划的变化；h) 对OH&S管理体系的修改，包括暂时的变化，以及他们对运行、过程和活动的影响； i) 与风险评估和实施必要的控制措施相关的适用的法律责任； j) 工作区域、过程、安装、机械/设备、运行程序和工作组织的设计，包括使用他们适应人的能力。 5.4.4.3 公司用于危险辨识和风险评估的方法： a) 依据其范围、特性和时间安排加以确定，以保证该方法具有主动性而不是被动性； b) 提供风险的辨识、控制优先级和文件化；在适当时提供控制措施的应用；5.4.4.4 对于变更管理，公司在引进公司、OH&S 管理体系或其活动的变更之前辨识与这些变更相关的OH&S 危险和OH&S 风险。5.4.4.5 公司确保在确定控制措施时考虑这些评估的结果。 5.4.4.6 在确定控制措施时，或考虑改变现有的控制措施时，应根据下列顺序考虑降低风险：a) 消除；b) 替代；c) 工程控制； d) 标识/警告和/或行政控制；e) 个人防护器具。5.4.4.7 公司将危险辨识、风险评估和确定的控制措施的结果形成文件并保持其更新。5.4.4.8 公司确保在建立、实施和保持其OH&S 管理体系时考虑OH&S 风险和确定的控制措施。5.4.4.9 应确保此项咨询之更新。5.4.5 法律法规与其他要求5.4.5.1 依所制订的法律法规识别控制程序(RD2-013)以鉴别并取得与活动、产品或服务之环境因素、危险源有关适用于组织的法律法规与其他的要求；5.4.5.2 组织确保在建立、实施和保持管理体系时考虑这些组织遵守的适用的法规要求和其它要求。 5.4.5.3 组织保持该信息的更新，定期对法律法规及相关要求进行收集，并评价对法律法规及其它要求的遵守情况。5.4.5.4 组织将法律法规与其它要求的相关信息传达给组织控制之下工作的人员和其它有关的相关方。5.4.6 环境方案、职业健康安全管理方案5.4.6.1 制造部依据判定的重要环境因素、重大风险因素及环境、职业健康安全目标、指标等，组织相关部门制定管理方案，提交管理者代表批准后予以实施。5.4.6.2 环境、职业健康安全管理方案，应规定相关职能和层次实现目标和指标的职责、权限、方法措施及时间表，审批投资预算等。5.4.6.3 制造部组织各相关部门定期和在计划的时间间隔内对方案进行评审，必要时进行调整，以确保达到目标。5.5 职责、权限与沟通5.5.1 职责和权限总经理对职能部门根据管理体系运行需要以及本公司实际，赋予相应的职责与权限，机构设置及分工见附录四组织机构图和附录五职能分配表。5.5.1.1总经理：a）负责贯彻执行国家有关质量、环保和职业健康安全工作方针、政策、法律法规，对公司所提供的太阳能光电产品质量负全责，并及时向员工传达满足顾客及法律法规要求的重要性；b）负责公司质量、环境和职业健康安全方针、目标的制定，批准并组织实施；c）教育员工树立以顾客和相关方为关注焦点，确保顾客和相关方的要求得到确定并予以满足；d）负责主持对质量、环境和职业健康安全管理体系进行策划并予以控制；e）负责建立与质量、环境和职业健康安全管理体系相适应的组织机构，确定各职能部门的职责和权限；f）配备必要的人、财、物、设施等资源；g）主持管理评审，任命管理者代表。5.5.1.2人事部a) 负责公司人力资源的规划与管理；b) 负责员工教育培训工作，制定公司年度培训计划，组织技能考核鉴定和培训实施；c) 负责员工的招聘、入职员工的体检、入职手续的办理及入职后的考勤管理； d）负责员工保险的办理，合同的管理；e）协助其他部门做好相关质量、环境和职业健康安全管理体系要求的有关活动。5.5.1.3总经办 a）负责总经理的日常行程，客户来往的预约、信件签呈工作。 b）负责公司的法务工作，法律知识的培训、合同的管理、纠纷诉讼案件的 管理。 c）负责公司文件和记录的控制和管理。d）确保公司质量、环境和职业健康安全管理体系的相关文件和记录处于受控状态； 5.5.1.4业务部a）负责公司营销和售后服务工作；b）负责合同管理和评审工作；c）负责与顾客的沟通，进行顾客满意度调查、维护；d) 负责开发市场，产品的推广及扩大客户资源；e）协助其他部门做好相关的质量、环境和职业健康安全管理体系要求的有关活动。5.5.1.5 资材部a）负责收集、归纳和分析生产经营活动中的有关数据，为持续改进管理体系提供依据；b）负责根据标准用量制定原物料采购计划；b） 负责下达生产计划，协调、均衡生产，确保生产计划的按时完成；c） 负责仓库、成品包装出货的日常管理事务.，做好产品的防护和标识；d） 负责各仓库物资的定期抽盘工作，以保证帐、物、卡三者相符；e） 负责仓库的环境、职业健康安全因素的识别与控制。f）协助其他部门做好相关的质量、环境和职业健康安全管理体系要求的有关活动。5.5.1.6工务部a）负责基础设施（主要指生产设备和辅助生产设备的使用、管理和保养）的管理；b）负责新建工厂（或是扩充产线）的平面设计和现场布置工作；c）负责计算和统计新增设备的需求（水、电、气、废弃物排放等）；d）负责协助采购，根据实际需求对新增设备进行选型和评估；e）负责做好设备维护记录、备品备件更换记录；f）协助其他部门做好相关的质量、环境和职业健康安全管理体系要求的有关活动。5.5.1.7制造部a）负责生产过程的控制和管理，严格执行生产工艺和作业指导书；b）负责生产过程中相关记录的收集与记录c）产品质量的计划管控；d）模组生产、投入与产出的日常有效管理 （产量/工艺/品质/设备/现场6S）e）协助其他部门做好相关的质量、环境和职业健康安全管理体系要求的有关活动。5.5.1.8 工程处 品质工程部a） 对供应商质量和技术等方面进行管理，定义并审查供应商制程性能、出货检查标准、报告和材料证明，跟踪固有材料的质量问题；定期召集品质会议，收集各方意见，对其品质进行掌控。b） 负责产品的认证，收集认证相关的原材料评估与测试的数据，测试认证相关的组件，并收集数据；监督认证所需样品的生产。c） 负责搜集整理客诉相关信息，出具客诉报告，掌握客户的需求和意见并总结分析,及时反馈到有关部门,为公司产品和服务的改进提供依据。d）负责对新供应商的选择、评价和对合格供应商的重新评价以及对供方业绩的考核；e）负责公司体系的推广；内部审核、第二方审核、第三方审核的配合工作及审核后的整改工作。 f) 负责计量器具的使用、维护和保养；g）ERP料号与BOM之编制与管理 h）部门环境因素、危险源识别评价与控制。 组件研发工程部a） 制程工程改善及维护，提升良率、直通率，降低破片率及返工率。b） 产品工程变更试作验证及导入生产。c） 简化产品制程，提高生产效率。d） 提供生产线稳定的生产条件。e） 更改组件工艺、调整工艺参数f） 产品不良问题分析及预防纠正。电池片研发工程a） 加强运用外界可能之技术资源，如人才，仪器设备，技术数据；b） 原物料供厂商导入，降低原物料成本；c） 建立产品规范；d） 工程图及各种图纸的设计与制作；e） 新工艺的研发；f） 协助其他部门做好相关的质量、环境和职业健康安全管理体系要求的有关活动。应用工程部a） 负责光伏系统项目的前期调研及系统项目的总筹规划；b） 电站基础设计、技术支持和监督施工进度；c） 负责风光互补、LED路灯及电站项目的开发，推广和建造；d) 负责完成项目电力接入工程的实施及对外沟通； 品管部a）负责在产品生产过程中不合格品的处置、纠正预防措施的制定、实施和验证；b）负责采购产品、半成品、成品的检验和试验；c）负责与质量相关的数量的收集、汇总与分析；d）负责质量、环境和职业健康安全管理体系活动的内、外部沟通、协商和信息交流。5.5.1.9采购部a）负责原材料及辅助材料的采购及其成本的控制和管理；b）负责公司所采购的物资、设备中已识别的职业健康安全风险和所确定的重要环境因素，应将适用的程序和要求通报供方及合同方；c）监督参与大批量、价值大的物资订货业务的洽谈.检查合同的执行和落实情况，认真监督检查采购人员的采购进程和价格控制；e）协助其他部门做好相关的质量、环境和职业健康安全管理体系要求的有关活动。5.5.1.10总务部a）负责公司后勤管理，做好职工食堂、公共场所的清洁卫生；b）负责公司环境安全、消防安全和厂区绿化工作；c）负责公司车辆的管理调配工作；d）负责食堂、物业的管理检查工作；e）负责公司危险源和环境因素的识别、评价和控制；f）组织环境和职业健康安全管理方案的组织与实施；g）负责公司环境和职业健康安全管理体系的运行控制；h）负责公司环境和职业健康安全应急预案的制定并组织应急演练；5.5.1.11财务部 a）参与制定各项符合公司实际情况的财务制度和财务政策a）负责公司财务管理和成本控制；b）负责环境和职业健康安全管理方案所需资金的保障；c）定期组织盘点公司资产，保证账物相符；d）进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析和考核，监督各部门降低消耗、节约费用、提高经济效益； e）日常收汇，结汇、评估；f）协助其他部门做好相关的质量、环境和职业健康安全管理体系要求的有关活动。 5.5.1.12 会计部 a）会计电算化系统运行及记帐凭证审核； b）结转财务管理，固定资产计提折旧、日常维护卡片及盘点； c）原、辅料收发存结转及记帐、暂估； d）各项费用审核、计提、数据录入； e）协助其他部门做好相关的质量、环境和职业健康安全管理体系要求的有关活动。 5.5.1.13 资讯管理部 a）生产性资讯设备、网络的维护与保养、终端PC维护； b）新增资讯信息点的增加、统计； c）通讯设备的管理、报支； d）系统运行跟踪，故障统计与分析。 e）客户端常用软件培训与维护。 5.5.1.14关务部 a）物流成本的统计与控制； b）进出口核销，退税； c）进出口设备免表和进料加工手册办理、使用； d）配合商检来厂查验； e）制作出口报关资料; f）及时安排出口订舱。5.5.2 管理者代表总经理以书面任命的方式任命执行副总为公司管理者代表，具有以下方面的职责和权限：5.5.2.1 确保按照标准的规定建立、实施与保持管理体系要求；5.5.2.2 向最高管理者汇报管理体系的运行情况（包括业绩和改进需求）以供评审，并为管理体系的改进提供依据。5.5.2.3 确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识。5.5.2.4 负责与外部相关方的联络和沟通。5.5.3 沟通、信息交流5.5.3.1公司建立并实施协商、沟通与信息交流控制程序(RD2-009)，确保在不同的部门之间、不同的岗位之间、公司与外部单位或人员之间、有关质量、环境和职业健康安全方针、目标、顾客与组织要求及其完成情况、管理体系的有效性等信息得以传递和沟通。5.5.3.2 正常的业务沟通，由不同层次主管人员负责按文件要求，定期沟通，做好信息的传递，可采用会议沟通方式，此外还可采用文件、电话、通知等方式进行信息交流和沟通。通常情况下传递方式尽量采用书面形式，以保证准确、正规，异常业务沟通由管理者代表组织协调。5.5.3.3沟通范围涉及管理体系内公司不同层次各职能部门之间全方位的各个方面。沟通信息包括：a）保持体系有效运行和改进的信息；b）有关产品质量、环境和职业健康安全绩效的信息；c）有关环境因素、危险源识别与评价信息；d）有关法律法规的更新，遵循情况；e）有关资源配置的信息；f）其他信息，如紧急状态下的沟通等.5.5.4 参与和协商5.5.4.1 依协商、沟通与信息交流控制程序(RD2-009)，员工适当参与危险辨识、风险评估和确定控制措施，适当参与事件的调查，参与OH&S方针与目标的制定与评审，协商影响他们的OH&S的任何变更，由员工代表进行管理OH&S事务。5.5.4.2 员工代表作为员工的OH&S代表，由全体员工选举产生并由总经理批准，参与OH&S协商与交流工作；OH&S协商与信息交流。5.5.4.3 与承包商协商影响他们的职业健康安全的任何变更。适当时，应确保与外部相关方协商与之相关的OH&S问题。5.6管理评审5.6.1 管理评审会议主席为最高管理者，依管理评审作业程序(QA2-017)办理，通常以召开管理评审会议的方式进行，每年至少对管理体系进行一次评审，以确保体系的持续符合性、适宜性及有效性确认。5.6.2 管理评审过程中，相关部门及人员提供必要的信息，以利管理阶层进行评估。评审输入包括以下方面的信息： 审核的结果；顾客反馈；过程的业绩和产品的符合性；预防和纠正措施的状况；以往管理评审的跟踪措施；可能影响质量管理体系的变更；改进的建议。5.6.3 评审应包括对改善机会、改善结果、顾客反馈、过程业绩、产品符合性的评估，以及对包括方针目标在内的管理体系变更的需求。5.6.4 管理阶层评审依照管理体系之审核结果、情势的变化、以及持续改善的承诺，提出修改管理系统方针目标及其它构成要项的必要性。5.6.5 管理阶层评审之过程与结果应予以记录，并依相关规定予以保存。5.6.6 管理评审的相关输出（包括体系、过程有效性的改进、产品满足顾客要求的改进及满足要求所需的资源）应可用于沟通与协商。 管理评审，通常在管理评审报告中描述，报告中通常包括：a) 根据输入的评审对现状的分析 b) 质量方针、目标的实现情况 c）需要进行有效性改进的方面（管理职责、产品实现、资源管理、测量分析与改进、体系过程） d) 与产品有关的改进（符合性、可信性、可用性、交付能力、服务性、安全性） e) 资源需求（人力资源、基础设施、工作环境）6. 资源管理6.1 资源提供6.1.1 公司提供所必需的资源以实现质量、环境和职业健康安全方针、目标，实施、保持管理体系并持续改进其有效性，通过满足顾客要求，增强顾客和相关方满意。6.1.2 资源的需求包括人力资源和基础设施、工作环境。基础设施和工作环境的要求主要考虑产品实现过程和测量分析和改进过程，人力资源主要考虑到所有从事与产品质量、环境、职业健康有关的人员。且资源的充公性应在管理评审中加以评审，在体系策划和产品实现的策划时加以识别和确定。6.1.3 通常情况下，资源的提供在相应的体系文件中加以说明，如在程序文件或作业指导书中。对特定的产品项目或合同所规定的计划中应对资源加以明确。6.1.4 资源的分析可通过内部审核、过程测量、和产品测量时发现的体系和产品不合格应作为分析资源提供的充分性和有效性和改进的重要依据，也可通过外部顾客的测量对资源进行分析的输入。6.1.5 生产设备管理由工务部负责管理和维护，按设备维护、维修作业流程(MD2-002)执行。6.2 人力资源6.2.1 总则公司人事部对所有从事影响产品质量、环境和职业健康安全活动的管理人员、作业人员和验证人员要根据岗位所需的经历、技能及所受教育程度、培训规定能力的要求，实施考核并进行能力评价后，合格后方可上岗，确保胜任所在岗位的工作。根据公司组织结构确定各职位的能力要求，包括：教育、培训、技能和经历。6.2.1.1 岗位人员能力的要求详见公司各部门【岗位说明书】。6.2.1.2 通过培训、教育学习，采用考试、答辩、业绩评定等方式，评价其是否达到任职要求。6.2.2 能力、意识和培训6.2.2.1人事部归口管理培训工作。负责规定与质量、环境和职业健康安全管理体系运行有关人员的能力要求。6.2.2.2人事部负责制定年度培训计划，明确培训要求，组织各部门实施培训并保存记录，培训的实施按培训管理办法(HR3-011)实施。6.2.2.3人事部会同有关部门通过考试、考核、业绩评定等方式，评价培训或采取其他措施的有效性。6.2.2.4人事部负责建立并保存员工培训档案。6.2.2.5 通过培训，除了能力满足岗位要求，还应使所有员工意识到：a）所从事活动的相关性和符合管理体系要求的重要性，以及如何为实现规定的目标、指标做出贡献；b）在工作活动中实际的或潜在的环境影响、职业健康安全状况，以及个人工作的改进所带来的经济、环境和职业健康安全效益；c）在执行质量、环境和职业健康安全方针、实现管理体系要求包括应急准备与响应要求中的作用与职责；d）偏离规定运行程序的潜在后果；e）顾客和法律法规要求的重要性。6.2.2.6特种作业人员应持证上岗，人事部应建立特种作业持证人员名单，并确保满足本岗位的能力要求。6.3 基础设施为了确保管理体系有效运行，公司必须提供为达到产品符合要求和方针、目标实施所需的设施，并对其进行维护和保养。6.3.1 基础设施的范围：a）建筑物、生产场所、仓库、安全防护设施；b）过程设备：包括硬件和软件，如与设计开发、制造、交付、服务相关设备；c）支持性服务设施：如各类通讯、电话、传真、计算机、运输车辆等。6.3.2 基础设施的提供：a）本单位生产设备的需求，由工务部编制需求计划，总经理审批；b）办公所需的计算机等，由人事部编制需求计划，总经理审批。6.3.3 基础设施的使用与维护：a）对已配备的基础设施合理使用、妥善保管，工务部应建立管理台帐并维护； 日常的维护可以由使用部门或使用人员自行完成。b）支持性服务设施如：各类通讯、电话、计算机等，由人事部负责管理；6.4 工作环境6.4.1 公司在生产中所需的工作环境要求包括：a）制定适宜的操作规程和现场管理制度，确保安全生产无事故；b）生产现场保持整洁、通道畅通、文明生产；c）满足需要的工作环境（安全、照明、通风设施齐全、焊片操作室应清洁，温湿度适宜）。d）工作现场必须按规定配备相应的劳动保护设施；6.4.2 工作环境的管理生产现场工作环境由制造部负责管理和控制，识别产品实现过程中的人的工作环因素、危险源因素，并加以明确和规定，如按照目标、指标及管理方案控制序（RD2-012）、危险辨识与风险评价控制程序（QA2-013）。7. 产品实现、实施与运行7.1 产品实现的策划7.1.1为确保公司太阳能光电产品质量的符合性，满足相关法律法规的要求，达到顾客的满意，公司对实现产品过程进行策划，产品实现的策划，应与管理体系其他过程要求相一致。产品实现过程的策划应考虑的内容：a）产品应达到的质量目标和要求是满足GB9535-1998【地面晶体硅光伏组件设计鉴定和定型】及标准规定的要求；b）针对产品识别并确定所需的过程如：与顾客有关的过程、设计和开发过程、采购过程、生产和服务提供过程、交付过程等。及其子过程（可用生产工艺流程图描述），确定所需的文件（如生产工艺、作业指导书等）和资源；c）确定所需的验证、确认、监视、检验和试验活动及产品接收准则；d）确定为证实过程及产品满足要求提供证据所需的记录。7.1.2 针对特定的产品、项目或合同的管理体系的过程（包括产品实现过程）和资源作出规定的应编制质量计划，其内容应与管理体系其他过程的要求相一致。7.2 与顾客及其他相关方有关的过程7.2.1 与产品有关要求的确定7.2.1.1 组织应确定：a）顾客规定的要求，包括交付与交付后的活动：如在合同、订单、协议或其他方式表明的质量要求、技术标准、交付日期、交货方式及服务等内容；交付后要求：如担保条件下的措施、合同规定的维护服务、附加服务（回收或最终处置等）b）顾客虽未作明确规定，但按规定的用途或已知的预期用途所必须具有的特性等方面的要求及其他规定；c）与公司生产经营及产品验收有关的法律法规要求；d）组织确定的任何附加要求（如内控标准）。7.2.2 与产品有关的要求的评审7.2.2.1 业务部负责对与产品有关的要求进行评审，评审范围包括7.2.1a 、b、c、d条款内容。7.2.2.2 评审的时机：在公司向顾客做出提供产品的承诺（如提交标书、接受合同或订单及接收合同或订单的更改）之前进行。7.2.2.3评审的分类根据顾客要求的供货数量、交货期、技术要求、价格、运输方式、付款方式及本公司的生产能力等情况，评审可分为常规评审和特殊评审。对不同的产品采用不同的评审方式：即评审的人员、方法及记录的方式可以不相同，对技术质量、生产能力、价格、交货方式、可能影响产品的环境、危险因素可以由不同的部门人员进行，但对常规的产品可以由一个人完成评审过程，同时可确保评审的有效性。凡本公司产品的常规交货时间不能满足顾客需求或顾客对产品有特殊要求时，均需进行特殊评审。其余为常规评审。7.2.2.4 评审的程序a）常规评审由经公司总经理授权的营销人员实施，评审人员可直接在合同/订单上签字确认。b）特殊评审由执行董事或执行董事授权者主持，业务部组织相关部门的有关人员参与评审，并填写“特殊要求评审记录”。顾客提出的有关技术、质量、交货期等方面要求的文件原件应作为评审记录的附件与评审记录一起保存。c）评审可采用会签方式进行，并保存评审记录。在合同实施过程中，因顾客需求的改变，使合同修订，应及时对合同变更内容进行评审，保证和顾客意见达成一致，满足顾客要求，签订手续后执行并保持记录。修订后的合同文件应及时发至有关人员；7.2.2.5业务部负责组织相关部门在向顾客做出提供产品的承诺（如接受合同或订单及接受合同或订单的更改）之前对与产品有关要求进行评审。以确保：a）准确理解顾客要求，解决双方对合同要求理解不一致之处；b）产品的要求得到规定，并形成文件，如协议、合同等；c）本公司有能力满足产品的要求并做到持续改进。7.2.2.6业务部负责保存合同评审结果及评审所引发的措施的记录。7.2.2.7评审的结果应及时传递，评审完成后，有关信息可能转化为其它过程的输入，如生成物料需求计划、生产计划等。当需要采取措施以满足要求时，同样应将措施传递到相关人员，并跟踪其措施的有效性。7.2.3 顾客沟通7.2.3.1 为确保准确掌握顾客对产品和服务的要求，以及顾客对本公司提供的产品和服务的满意度，有效处理顾客意见和投诉，应与顾客进行有效沟通，并将记录进行记录与保存。7.2.3.2 沟通时机： 从了解顾客需求到交付后全过程的相关阶段。7.2.3.3 沟通的内容：