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复习资料1同业拆借市场在金融市场体系中属于（C）范畴。A中长期信贷市场B 资本市场C货币市场D 贷款市场2、 下列关于股票的清算价值的说法，正确的是（D）。A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C. 公司破产清算时，其发行的股票的交易价值D.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值3下列各项中，不属于证券市场特征的是（C）。A价值直接交换的场所B财产权利直接交换的场所C收益直接交换的场所D 风险直接交换的场所4、 下列关于基金的说法，正确的是（A）。A.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金C. 国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例5下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（D）。A以有价证券形式存在B独立于实际资本之外C本身不能在生产过程中发挥作用D虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格6、 无国籍债券是指（A）。A.欧洲债券B. 外国债券C. 扬基债券D.武士债券7随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（A）。A主权财富基金B 信托投资公司C证券经营机构D金融租赁公司8、 股票实质上代表了股东对股份公司的（A）。A所有权B.债券C.物权D. 产权9外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（B）受理。A中国证监会B 证券交易所C国务院D国家外汇管理局10、 有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（A）。A.参与优先股票B.不可转换优先股票C. 可转换优先股票D.非参与优先股票11我国自（B）年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。A1991B 1993C 1992D1994 12、 公司以货币形式支付的股息，称为（B）。A.股票股息B现金股息C.财产股息D.负债股息 来源：考试大13下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（D）。A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B 对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D永久性是指股票所载有权利的有效性是变化的14、 下列关于债券的说法，错误的是（B）。A. 债券和股票都属于有价证券B债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象C.从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段D.凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通15普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（C）。A出席股东大会的股东所持表决权的23以上通过B 连续3年亏损C公司解散清算之时公司D股东大会作出减少公司注册资本的决议16、 金融期货一般不包括（D）。A.利率期货B.货币期货C. 股票指数期货D. 期权期货17（A）是指发行后，在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票。A 可转换优先股票B参与优先股票C非参与优先股票D不可转换优先股票18、 以下不可能成为询价对象的是（B）。A.证券公司B股份有限公司C.保险机构投资者D. 财务公司19按照计息方式的不同，附息债券可细分为（A）。A固定利率债券和浮动利率债券B累积债券和非累积债券C缓息债券和即期债券D 固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券20、 资产证券化是（C）。A.风险管理型创新的重要成果B. 信用创造型创新的重要成果C. 增强流动性型创新的重要成果D.股票创新型创新的重要成果21下列关于凭证式债券的论述中，错误的是（A）。A凭证式债券是一种具有标准格式的债券 B我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行C券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额D可记名、挂失，不能上市流通，从购买之日起计息22、 兼有债权和股权双重性质的公司债券是（B）。 请访问考试大网站/A.优先股B.可转换公司债券C.收益公司债券D.信用公司债券23如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（D）。A 债券的平均利率较高B不会接近C股票的平均收益率会较高D大体上接近24、 利率期货以（A）作为基础资产。A各类固定收益金融工具B.固定利率C.市场利率D. 浮动利率25、 上海证券交易所选择已经完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本计算的指数是（A）。A上证成分股指数B.新上证综合指数C.上证公司治理指数D. 上证综合指数26财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（C）。A国家重点建设债券B 长期建设国债C财政债券D特别国债27根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（D）。A股票基金B国债基金C债券基金D指数基金29下列各项中，不属于托管人更换的条件是（B）。A被依法取消托管人资格B收益连续半年下降C被基金份额持有人大会解任D基金托管人解散或破产30、 债券代表其投资者的权利，这种权利称为（B）。A. 资金使用权B 债权C.财产支配权 D.资产所有权31履约价值也称（A），也就是期权的买方如果立即执行期权所能获得的收益。A内在价值B时间价值C期权费D 内在价值和时间价值32、 基金持有人与托管人之间的关系是（B）。A.所有人与经营者的关系B.委托与受托的关系C.持有与监管的关系D. 经营与监管的关系33外国公司股票在美国上市通常采用（A）的形式。A存托凭证B 股票C认股权证D股票期权34、 根据证券投资基金管理暂行办法的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的（C）。A.50%B.60% 考试大论坛C90%D. 80%35、 QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( C )，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。A. 信托市场B.基金市场C证券市场D.房地产市场36、 根据证券投资基金管理暂行办法的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的（D）。A 60%B. 考50%试大论坛C.80%D.90%37、 提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的(.B )收取手续费。A.1B2C 。4D. 3多项1证券交易所的主要职责有（ABC）。A提供交易场所与设施B确保交易市场的公开、公平和公正C监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D制定有关证券市场监督管理的规章、规则2、 下列关于外资股的表述，正确的有（ABD）。A. B股以人民币标明面值B.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成C. 外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者D.境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购3下列关于非上市证券的说法中，正确的有（ABC）。A非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券B 可以在其他证券交易市场交易C不允许在证券交易所内交易D不允许自由交易4、 股票应载明的事项主要有（ABCD）。A. 公司名称B.股票的编号C. 票面金额D.公司成立的日期5下列各项中，属于证券市场基本功能的有（ACD）。A筹资投资功能B规避风险功能C资本配置功能D定价功能6、 普通股股东的权利是（BD）。A. 对公司财产有直接支配权B.公司盈余和剩余资产分配权C.优先分配公司盈余和剩余资产权D. 公司重大决策参与权7证券市场与一般商品市场的区别主要表现在（ABCD）。A交易对象不同B市场风险不同C交易对象的价格决定不同D 交易目的不同8、下列关于国债基金的说法，正确的是（BCD）。A.国债基金是一种以国债为唯一投资对象的证券投资基金B.风险较低，适合于稳健投资者C.收益率会受货币市场利率的影响D.当货币市场利率下调时，其收益将上升9证券服务机构主要包括（ABCD）。A资产评估机构B证券投资咨询公司C证券信用评级机构D 会计师事务所10、下列关于可转换债券的叙述，正确的是（BD）。A.当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利B.可以转换成普通股票C.是一项看跌期权D.是一种附有转股权的债券11下列关于企业年金的描述中，正确的有（AB）。A资金运作周期长B对投资范围限制严格C 对账户资产增值有较高要求D对投资范围限制不多12、 金融期货的基本功能有（ABCD）。A.价格发现功能B.套期保值功能C.投机功能D.套利功能132005年11月，国务院批转了中国证监会关于提高上市公司质量的意见。从2006年3月起，中国证监会开展了旨在进一步促进上市公司规范运作、加强上市公司治理、提高上市公司质量的专项活动，主要涉及（ABCD）。A完善上市公司监管体制B“清欠”违规占用上市公司资金C 规范公司治理D建立股权激励机制14、与一般债券不同，收益公司债券（ABCD）。A.有固定到期日B.清偿时债权排列顺序先于股票C.利息只在公司有盈利时才支付 请访问考试大网站/D.如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发15、 金融性汇率风险包括（BC）。A.商业性汇率风险B.债权债务风险C.储备风险D.贸易性汇率风险16判断股票的流动性强弱的因素有（ABD）。A 报价紧密度B市场深度C市场广度D股票的价格弹性或恢复能力17、 下列关于指数基金的说法，正确的有（ACD）。A.收益随证券价格指数上下波动B. 可以消除一部分投资组合的非系统风险C.可以完全消除投资组合的非系统风险D. 始终保持即期的市场平均收益水平18下列关于债券票面价值的描述中，不正确的有（ACD）。A在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发C票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D票面金额定得较小，发行成本也就较小判断1有价证券是指经证券机关核准，并在证券交易所注册登记，获得交易所内公开买卖资格的证券。（F）2封闭式基金属于非上市证券。（F）3设权证券与证权证券的区别在于证权证券是指证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生。（F）4股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。（F）5熊猫债券属于欧洲债券。（F）6、 证券交易所是实行自律管理的法人。F （不是法人）7股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的措施。（F）8储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的可流通人民币债券。（F）9我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无需召开基金持有人大会。（T）10金融期权交易在成交后，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。（F）11期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的。（F）12金融期权交易双方均需开立保证金账户。（F）13认股权证实质上是一种股票的长期看涨期权。（F）14将权证划分为认购权证和认沽权证的划分依据是持有人权利性质。（T）15认股权证自上市之日起存续时间为4个月以上18个月以下。（F）6到24个月16无担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。（F）17第二板市场是专为业绩较差企业上市筹资的市场。（T）18证券交易所采用经纪制交易方式，投资者可以委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，也可以自己买卖，通过公开竞价形成证券价格，达成交易。（T）19证券发行的最后环节是将证券委托给专门的中介机构。（F）20我国股票发行价格可以低于票面金额。（F）19、 股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。 （T）21、 欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。 （F）22、 固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。 （F）23、 目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。 （T）24、 金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权交易。 （T）25、 开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续 （F）26、 证券交易所是实行自律管理的自然人。F27、凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取的可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金数的2%收取手续费。（T）28、 2006年新修订的证券法将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类，国家对证券公司实行分类管理。 （F）29、 管理风险是指基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素，而影响基金收益水平。 （T）30、 修正平均股价是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变