微观经济学VIP

第11章微观经济政策 第一节垄断第二节外部性第三节公共物品第四节信息不对称第五节政府失灵与矫正 1 市场失灵指市场机制在不少场合下会导致资源不适当配置 即导致无效率的一种状况 2 下列情况 市场会失灵 垄断 公共物品 外部效应 信息不完全等 3 市场失灵的案例海中的灯塔可以让所有经过此地的船受益 但若向他们收费 则办不到 除非政府抽税 否则灯塔因无利可图 无人建造 人们经过某一公共花园时 花开时的香味和美的享受使经过的人受益 也无法向他们收取费用 市场失灵 marketfailure 第一节垄断 一 垄断与低效率 d AR MR AC MC Q P O Q2 P1 P2 Q1 C B A H 垄断造成了社会福利净损失abc 完全竞争情况下消费者剩余为AP1D 垄断情况下消费者剩余为BP1D寻租为BCP1P2 无谓损失为 ABC租金耗散 垄断者为维持垄断 阻止新厂商进入 垄断者将垄断利润的一部分拿出来用于游说政府 收买相关官员 学者 进一步造成腐败 美国安然公司案 二 对垄断的公共管制 一 对垄断的管制 递增成本 D AR MR MC AC E Q P O QM Q1 Q2 A PM P2 P1 无管制下 厂商获利 均衡产量为qm 均衡价格Pm高于MC 缺乏效率和公平 有管制下 政府若旨在提高效率 定价PC 等于MC 实现了帕累托最优 政府若旨在提升公平 则定价Pz 厂商经济利润为0 且P MC 违反了帕累托最优条件 AC MR O P Q P1 P2 PM QM Q2 Q1 E G H MC D AR MR MC原则决定的价格为PM 显然高于MC 政府管制 边际成本定价法 小于平均成本AC 厂商亏损 管制陷入困境 平均成本定价法利润为零 二 对垄断的管制 递减成本 三 反托拉斯法 1 反托拉斯法 1890 谢尔曼法 1914 克莱顿法 1914 联邦贸易委员会法 1950 塞勒 凯弗维尔法 2 政府采取措施 促进竞争 3 禁止合并 分解公司 4 限制贸易的协议和共谋 5 限制企图垄断市场和价格歧视 第二节外部性 一 外部性的涵义及其类型 一 外部性的涵义 外部性是指单个家庭或厂商的经济活动对其他家庭或厂商产生的影响 亦称为外在效应或溢出效应 或者说某个微观单位的经济活动对其他微观单位产生的影响不能通过市场价格机制反映出来 二 外部性的类型 1 生产的负外部性 废气 2 消费的负外部性 吸烟 3 生产的正外部性 培训员工 4 消费的正外部性 养花 二 外部性与资源配置 负的外部性会导致供给过剩 私人成本小于社会成本正的外部性会导致供给不足 私人收益小于社会收益 Q P O P1 Q1 Q2 MPC MSC d MR 一 负的外部性与供给过剩 供给过剩 E1 E2 Q P O P1 Q2 Q1 MC d MPR 二 正的外部性与供给不足 供给不足 E2 E1 MSR 三 有关外部性的政策 政府进行干预的原则是 对私人成本小于社会成本的部门实行征税 对私人收益小于社会收益的部门实行补贴 这种征税与补贴政策建议后来就被直接称为 庇古税 Pigoviantaxes 庇古 ArthurCecilPigou 1877 1959 英国著名经济学家 剑桥学派主要代表之一 一 使用税收和津贴 纸产量 纸价格 S 税后 S 税前 D Q0 Q1 0 征税 税收使厂商私家边际成本曲线向左上方移动到社会边际成本曲线的位置 减少了相当于 Qo Q1 的产量 化解了污染外部性问题 可以通过补贴手段应对正外部性影响 补贴使厂商私人边际成本曲线向右下方移动到社会边际成本曲线的位置 增加了相当于 Q1 Q0 的产量 补贴 S 补贴后 环保餐具数量 价格 S 补贴前 D Q1 Q0 0 新西兰 牛羊放屁要缴税 新西兰政府认为 牛羊排放出的臭气中含有大量甲烷 Methane 而甲烷会损害地球臭氧层 由此加速地球升温 打嗝儿税 屁税 按头计征 税款用于牲畜气体排放及减少温室气体排放的研究 包括如何抑制家畜体内产生甲烷的细菌 开发甲烷生成少的牧草等 二 明晰产权 解决外部性 科斯定理 工厂 渔场 工厂 1 拥有污染权 不对污水进行处理 利润为 500 2 不拥有污染权 建废水处理厂 成本为 300 利润为 500 300 200 3 不拥有污染权 安装过滤系统 成本为 200 利润为 500 200 300 4 不拥有污染权 赔偿渔场损失 利润为 500 400 100 渔场 1 拥有清洁水权 在清洁水下养鱼 利润为 500 2 不拥有清洁水权 渔场在污染情况下养鱼 利润为 100 3 不拥有清洁水权 自己建废水处理厂 利润为 500 300 200 4 不拥有清洁水权 协商安装过滤装置 利润为 500 200 300 通常认为 当A损害了B 我们所要解决的问题是 应如何阻止A 这是错误的 为了避免损害B 反过来有可能损害A 所以 我们要解决的真正问题是 我们应准许A损害B 还是准许B损害A 科斯认为 问题的关键在于 如何从社会总体成本与福利的角度避免较严重的损失 在工厂拥有污染权情况下 渔民有三种选择 1 渔场自己建立一个处理厂 此时 渔民的利润为 200 社会总利润 200 500 700 2 渔场协商让工厂安装过滤设备 并愿意支付200 此时 渔场的利润为 500 200 300 社会总利润 200 500 800 3 渔场既不建处理厂 也不要求工厂安装过滤设备 此时 渔场的利润为100 社会总利润 100 500 600 当渔民对河水有清洁权时 工厂有三种选择 1 直接支付渔场的损失400 此时 工厂的利润为 500 400 100 渔场的利润为 100 400 500 社会总利润 100 500 600 2 不安装过滤设备 支付渔场建处理厂的费用 300 此时 工厂的利润为 500 300 200 渔场的利润为 500 社会总利润 200 500 700 3 安装过滤设备 此时 工厂的利润为 500 200 300 渔场的利润为 500 社会总利润 300 500 800 不同产权下的均衡结果 无论将污染权赋予工厂 还是将清洁水权配置给渔场 市场交易的结果都是 工厂安装过滤装置 全社会的总利润为 800 换句话说 不管把污染权界定给谁 结果都是一样的 资源可以达到最优配置 科斯定理 只要产权是明确的 并且交易费用为零或者很小 则无论在开始时将财产权赋予谁 市场均衡的最终结果都是有效率的 现实中交易成本不为零 导致资源配置效率低下 在现实社会中 协商谈判 实施协议存在大量交易成本 就需要非当事者的第三方界定产权 从而产生交易成本 这时 产权归属与效率无关的直接命题不再成立 产权界定和实施方式会对效率发生关键影响 从效率角度出发 产权界定的原则是以最小社会成本解决外部性矛盾 这是科斯定理的引伸含义 三 使用企业合并的方法 工厂 渔场 如果通过某种产权的分配 使具有外部性的相关企业同属于一个企业 合并使得外部性内部化 Integration 了 第三节公共物品和公共资源 私人物品是指具有排他性和竞用性的物品 排他性是指只有对商品支付价格的人才能使用该商品 竞用性是指一个人消费了一定量某种物品 就要减少其他人的消费量 一 私人物品与公共物品 一 私人物品 公共物品是指具有非竞用性和非排他性 不能依靠市场机制实现有效配置的产品 如国防 灯塔 路灯等 纯公共物品与准公共物品 俱乐部物品 二 公共物品 二 私人物品和公共物品的最优数量 单个消费者的需求曲线DA DB的水平加总即得到市场的需求曲线D 市场需求曲线D与市场供给曲线S决定了均衡点H 均衡数量 P0 Q0 均衡产量Q0即为私人物品的最优数量 a 私人物品 一 私人物品的最优数量 二 公共物品的最优数量 b 公共物品 O Q P D DA DB S R T L N 假定每个消费者对公共物品的需求曲线是已知的 为DA和DB 公共物品的市场供给曲线是S 由于公共物品的非竞用性 个人的需求曲线的垂直加总得到市场需求曲线D S与D决定均衡数量R为最优数量 三 公共物品导致的市场失灵 在公共物品场合 市场失灵是因为很难得到对公共物品的需求信息 首先 单个消费者并不很清楚自己对公共物品的偏好程度 其次 即使单个消费者了解自己对公共物品的偏好程度 他们也不会如实地说出来 为了少支付价格或不支付价格 消费者会低报或隐瞒自己对公共物品的偏好 消费者在享用公共物品时都想当 搭便车 即不支付成本就得到利益 因此 单纯靠市场机制的调节 由私人部门生产公共物品通常不能使其产量达到合理的水平 公共物品影响到几乎所有居民 而依靠市场机制无法解决 只有国家或者政府来解决公共物品的供给问题 四 公共物品和成本 收益分析 公共物品的生产和消费问题不能由市场上的个人决策来解决 因此 必须由政府来承担起提供公共物品的任务 政府如何来确定某公共物品是否值得生产以及应该生产多少呢 在这里 常用的一个重要方法是社会项目评估 成本 收益分析是用来评估经济项目或非经济项目的 它首先估计一个项目所需花费的成本以及它所可能带来的收益 然后把二者加以比较 最后根据比较的结果决定该项目是否值得 公共物品也可以看成是一个项目 并运用成本 收益分析方法来加以讨论 如果评估的结果是该公共物品的收益大于或至少等于其成本 则它就值得生产 否则便不值得 五 公共资源 公地的悲剧 公共资源是指具有非排他性但却具有竞争性 不能依靠市场机制实现有效配置的物品 如海鱼 公地等 公共资源的最优配置 边际社会收益 边际社会成本公地悲剧的原因 边际私人收益与边际社会收益的差别 私地的悲剧 六 公共选择理论 公共物品的提供 公共选择 社会对公共物品的供给作出决策 集体选择 所有参与者依据一定规则通过相互协商来确定集体行动方案的过程 一 集体选择的规则 1 一致同意规则优点 保证每一个参加者的利益 避免 免费乘车 行为 如果能达成协议 则协议最优 缺点 达成协议的成本太大或根本无法达成 2 多数规则存在问题 第一 忽视少数派的利益 第二 可能出现 收买选票 的现象 第三 最终的集体选择结果可能不是唯一 3 加权规则按重要性不同进行加权 4 否决规则否决自己所反对的方案 二 最优的集体选择规则 1 成本模型决策成本外在成本最优的集体选择规则 相互依赖成本 决策成本 外在成本2 概率模型 第四节信息的不完全和不对称 信息 对接受者有价值的东西 不完全信息 一指绝对意义上的不完全 即由于认识能力的限制 人们不可能知道在任何时候 任何地方发生的或将要发生的任何事情 二指相对意义上的不完全 即获取信息是要支付成本的 如果获取信息的成本太高 人们就会放弃信息的搜集和拥有 信息不对称 市场上买方与卖方所掌握的信息是不对称的 其中的一方比另一方掌握更多的信息 如 投保人与保险公司 贷款人与银行 公司董事会和经理 一 信息 信息的不完全和不对称 2001年度的诺贝尔经济学奖授予了研究信息经济学的三位美国经济学家 阿克劳夫 斯彭斯 斯蒂格利茨 阿克劳夫是最早发现信息不对称的学者之一 旧车市场 质量不确定性和市场机制 1970年 斯彭斯提出了拥有信息优势的市场参与者应该并且能够做的事情 斯蒂格利茨则从处于信息劣势的市场参与者出发 研究了这一类群体的对策 2001年度的诺贝尔经济学奖获得者 二 信息不对称与逆向选择 逆向选择发生在交易之前 是指那些最有可能造成不利后果的交易对象 往往最积极寻找交易 并有可能被选中 劣质商品总是把优质品逐出市场 在保险市场上 低风险者会认为买保险不合算而退出 只有那些高风险者会去投保 这就促使保险公司为避免亏损而提高保险费 由此 保险市场中 经过筛选 剩下的就更是只有高风险者才会投保 信贷市场 二手车市场 三 信息不对称与道德风险 道德风险是一种事后行为 指交易达成后 交易的一方 通常为拥有信息优势的一方 倾向于从事交易另一方并不希望发生的高风险活动 从而可能给交易的另一方带来巨大的损失 四 信息不对称与委托 代理问题 当一方当事人即委托人委托另一方当事人即代理人 代表委托人完成某些任务时 代理人不能很好地为委托人服务 便生产所谓的委托 代理问题 从委托代理关系在社会中普遍存在 如股东与经理 经理与员工 保险公司与投保人 雇主与雇员 五 信息不对称的减少和消除 一 政府介入主要目的 保证消费者和生产者能够得到充分的和正确的市场信息 增加市场的 透明度 以使他们能够做出正确的选择 方法 规定必须公布的信息 如上市公司的相关情况 商品的使用说明书等 二 信号显示 政府介入并不是消除逆向选择的惟一选择 相反 逆向选择问题也不宜都由政府来解决 声誉 标准化和市场信号等机制都有助于这类问题的解决 大学毕业生自荐材料商品三包 三 激励机制设计 解决委托代理问题的首要条件 参与成果分享让代理人努力工作的关键 激励机制的设计激励机制设计的原则 一是代理人参与工作的所得必须不低于不参与工作的所得 这样他才会愿意工作 二是代理人让委托人最满意的努力程度也正是能够给自己带来最大报酬的努力程度 这样 他才会有效率地工作 激励机制 物质激励 非物质激励约束机制 内部约束 经营决策制度 财务控制制度 内部监督制度 外部约束 产品市场 资本市场 用脚投票 用手投票 经理市场 1 社会实际上并不存在作为政府公共政策追求目际的所谓公共利益 2 现有的各种决策体制或决策方式因其自身缺陷而难以制定出优化政策或理想政策 3 决策信息的不完全性 4 投票人的 短见效应 第五节政府失灵与矫正 一 政府失灵的表现 一 公共决策失误 1 认识时滞从问题产生到被纳入政府考虑日程的这一段时间 如果是中央政府作决策 那么还需要地方政府反映和报告问题的实践情况 2 决策时滞从政府认识到某一问题到政府最后得出解决方案的那一段时间 当中可能要经过国会的讨论 争论 总统的否决等等 因此政府作出决策绝非易事 3 执行与生效时滞从政府公布某项决策到付诸实施以至引起私人市场反应的时间 二 决策过程存在时滞 1 政府作为公共物品的提供者和外部效应的消除者导致扩张 2 政府作为收入和财富的再分配者导致扩张 3 利益团体的存在导致扩张 4 官僚机构的存在导致扩张 5 财政幻觉导致扩张 三 政府扩张或政府成长 1 官僚机构垄断了公共物品的供给 缺乏竞争 2 政府官员缺乏追求利润的动机 3 缺乏对政府官员的监督 四 官僚机构的低效率 寻租从广义上讲是指人类社会中非生产性的追求经济利益的活动 确切地说 是指那些为维护既得利益或对社会既得利益进行再分配的非生产性活动 从狭义上讲 寻租是指现代社会中以利用行政法律手段来阻碍生产要素在不同产业之间自由流动 自由竞争的办法来维护或牟取既得利益的非生产性活动 公共选择学派的代表人物布坎南认为 寻租是指支付给生产要素所有者的报酬中 超过要素在任何可替代用途上所能得到的报酬的那一部分 缪勒则指出 寻租是 用较低的贿赂成本获取较高的收益或超额利润 五 寻租 美国经济学家克鲁格 A D Krueger 是寻租 rentseeking 理论的创始人 其代表作是1974年发表的 寻租社会的政治经济学 一文 1 寻租的含义 1 设租为了获取垄断地位而进行的寻租 2 护租为维持已经获得的垄断地位而进行的寻租 3 避租为防止他人寻租对自己造成损害而进行的寻租 2 寻租的种类 1 消耗社会经济资源但对社会毫无益处甚至有害 2 造成资源配置扭曲 妨碍高效率生产方式或生产技术的实施 3 导致其他层次的寻租 引起 避租 行为 造成社会经济资源的更大浪费