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资本主义发展的历史进程 第五章 1 我认为我们两国每个国家都应该勾画出自己要走的路 中国是一个文明古国 它有着博大精深的文化 相对而言 美国是一个年轻的国家 它的文化受到来自许多不同国家移民的影响 而指导我们民主制度文件的影响 我有一个非常简单的向往 代表了一些核心的原则 就是所有的人生来平等 都有着基本的权利 而政府应当反映人们的意志 贸易应该是开放的 信息流通应当是自由的 而法律要保证这个公平 2 我说过很多次 我认为世界是互相连接的 我们所做的工作 我们所建立的繁荣 我们所保护的环境 我们所追求的安全 所有这些都是共同的 而且是互相连接的 所以21世纪的实力不在零和游戏 一个国家成功不应该以另外一个国家的牺牲作为代价 这就是我们为什么不寻求遏制中国的崛起 相反 我们欢迎中国作为一个国际社会的强的 繁荣的 成功的成员 再回到刚才的谚语 我们应该考虑过去 在大的国家合作的时候 就比互相碰撞会取得更多得好处 这就是人类在历史上不断吸取的教训 我认为我们合作应该是超越政府间的合作 应该是以人民为基础 我们所研究的内容 我们所从事的生意 我们送获得的知识 我们所进行的体育比赛 所有这些桥梁必须是年轻人共同合作建立起来 这就是我为什么非常高兴我们要大大的宣布我们到中国学习的留学生人数 要增加到10万人 这样交流就会表现出我们是愿意致力于加强两国人民的联系 而且我是绝对有信心 对美国来说 最好的大使 最好的使者就是年轻人 他们和你们一样 很有才能 充满活力 对未来的历史还是很乐观的 这是我们合作的下一步 惠及两国和全世界 3 本章主要内容 第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义第二节当代资本主义的新变化第三节资本主义的历史地位和发展趋势 4 第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义 主要内容 资本主义从自由竞争到垄断 垄断资本主义的发展 经济全球化及其后果 5 14 15世纪 17世纪40年代 19世纪70年代 萌芽 自由竞争资本主义阶段 垄断资本主义阶段 资本原始积累 第二次科技革命 19世纪末20世纪初 返回 一 资本主义从自由竞争到垄断 图示 6 一 资本主义从自由竞争到垄断 一 生产集中与垄断的形成 二 垄断条件下竞争的特点 三 金融资本与金融寡头 四 垄断利润和垄断价格 7 一 生产集中与垄断的形成 详见 自由竞争引起生产集中和资本集中 生产集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断 这是资本主义发展的必然规律 8 生产集中 是指生产资料 劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程 其结果是大企业所占的比重不断增加 资本集中 是大资本吞并小资本 或由许多小资本合并而成大资本的过程 其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配 next 9 垄断 是指少数资本主义大企业 为了获得高额利润 通过相互协议或联合 对一个或几个部门商品的生产 销售和价格 进行操纵和控制 next 10 垄断产生的原因 当生产集中发展到相当高的程度 极少数企业就会联合起来 操纵和控制本部门的生产和销售 实行垄断 以获得高额利润 企业规模巨大 形成对竞争的限制 也会产生垄断 激烈的竞争各方带来的损失越来越严重 为了避免两败俱伤 企业之间会达成妥协 联合起来 实行垄断 next 11 垄断组织 是指在一个经济部门或几个经济部门中 占据垄断地位的大企业联合 其本质是通过联合达到独占和瓜分商品生产和销售市场 操纵垄断价格 以攫取高额垄断利润 返回 常见的垄断组织有卡特尔 辛迪加 托拉斯和康采恩等 12 1 卡特尔 它由生产同类产品的企业联合组成 参加卡特尔的企业一方面为获得垄断利润而在价格 销售市场 生产规模和其他方面签订协议 另一方面又保持其在经济活动中的独立性 卡特尔一般有三种类型 一是规定销售市场范围的卡特尔 二是规定销售价格的卡特尔 三是规定参加卡特尔的企业所生产的各种商品的生产限额 随着跨国公司的出现和发展 资本主义各国的大垄断组织之间建立起国际卡特尔 其影响和规模都比国内卡特尔要大得多 2 辛迪加 辛迪加是通过签订共同的供销协议而形成的企业同盟 参加辛迪加的企业通过签订共同销售商品和采购原材料的协议来协调价格 从而获得垄断利润 所有参加辛迪加的企业 其商品销售和原材料供应均由辛迪加统一运作 虽然参加辛迪加同盟的企业没有了商业独立性 但生产的独立性依然保持 从法律上看 加盟辛迪加的企业仍然是一个独立的经济组织 13 3 托拉斯 托拉斯是由生产同类产品或相关产品的企业联合组成的一种股份公司 参加托拉斯的企业不再是法人 由托拉斯对原企业实行产 供 销 人 财 物的统一管理 原企业所有者成为托拉斯的股东 按股份的利润 托拉斯在发达资本主义国家的许多主要工业部门中占据统治地位 且对社会生活产生着极大影响 1882年 美孚石油公司成为美国第一个托拉斯组织 20世纪初 托拉斯在美国迅速发展 在主要工业部门起着支配作用 因此 美国曾被认为是典型的托拉斯国家 4 康采恩 康采恩是由工业 商业 运输 金融 保险等不同经济部门中的企业联合组成的垄断组织 参加康采恩的企业虽在形式上保持各自的独立性 但实际上已被银行或其中资本雄厚的大企业所控制 康采恩通常由一个母公司和若干个子公司所组成 母 子公司采用控股 参股的办法 控制其他许多中小型企业 从而形成一个规模较大的康采恩集团 康采恩是以实力最为雄厚的工业垄断组织和大银行为核心组建的 它的兴起与发展 体现了金融资本和工业资本相结合的进程 14 二 垄断条件下竞争的特点 垄断不能消除竞争的原因与自由竞争相比 垄断条件下的特点 15 垄断不能消除竞争的原因 第一 垄断没有消除产生竞争的经济条件第二 垄断必须通过竞争来维持第三 社会生产是复杂多样的 任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来 返回 16 与自由竞争相比 垄断条件下的特点 在竞争目的上 自由竞争主要是获得更多的利润或超额利润 不断扩大资本的积累 而垄断竞争是获得高额垄断利润 并不断巩固和扩大自己的垄断地位和统治权力 在竞争手段上 自由竞争主要运用经济手段 如通过改进技术 提高劳动生产率 降低产品成本等 以战胜对手 而垄断组织的竞争 除了采取各种形式的经济手段外 还采取非经济的手段 使竞争变得更加复杂 更加激烈 next 17 在竞争范围上 自由竞争时期 竞争主要是在经济领域 而且主要是在国内市场进行的 而到了垄断时期 国际市场上的竞争越来越激烈 不仅经济领域的竞争多种多样 而且还扩大到经济领域以外进行竞争 返回 18 三 金融资本与金融寡头 金融资本 是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起的一种垄断资本 金融寡头 是指操纵国民经济命脉 并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团 返回 19 金融资本和金融寡头在经济领域的统治 主要是通过 参与制 实现的 参与制 是通过掌握一定数量股票额来支配和控制企业的制度 金融寡头通过 参与制 建立对母公司 子公司 孙公司等的层层控制 并进而控制着整个国民经济 金融寡头在政治上的统治 主要是通过 个人联合 的方式实现的 基本上是两个途径 一是通过各种渠道收买决策人和高级官吏 如通过赞助选举 提供政治捐款等 影响政府制定和执行有利于垄断资本的内外政策 二是利用在其控制下的政党 派代理人或亲自出马担任政府要职 直接掌握国家机器实现政治统治 此外 金融寡头还凭借其经济力量建立许多企业 事业机构 掌握着出版 报刊 通讯 广播 电视等宣传工具 并插手于文化 教育 科学 艺术 体育 卫生 慈善事业等 把其统治扩展到社会生活一切方面 20 四 垄断利润和垄断价格 垄断利润 是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润 next 21 垄断利润的来源 第一 来自对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强 第二 由于垄断资本可以通过垄断高价和垄断低价来控制市场 使得它能获得一些其他企业特别是非垄断企业的利润 next 22 第三 通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的海外利润 第四 通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配 从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入 next 23 垄断价格 是垄断组织在销售或购买商品时 凭借其垄断地位规定的 旨在保证获取最大限度的市场价格 垄断价格 成本价格 垄断利润垄断价格包括垄断高价和垄断低价 24 垄断高价 是指垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格 垄断低价 是指垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格 返回 25 垄断组织操纵垄断价格带来的结果是抑制了市场上价格的自由波动 从表面看垄断价格长期背离生产价格和价值 但是从全社会来看 整个社会商品的价值 仍然是由生产它们的社会必要劳动时间创造的 商品的价格总额仍然等于商品的价值总额 所以垄断价格的产生没有否定价值规律 它只是对商品价值和剩余价值作了有利于垄断资本的再分配 26 二 垄断资本主义的发展 主要内容 一 国家垄断资本主义的形成和发展 二 垄断资本在世界范围的扩展 三 垄断资本主义的实质 27 1 国家垄断资本主义的概念 国家垄断资本主义 是指国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义 国家垄断资本主义的发展过程大体分为三个阶段 一战期间 二战期间 二战后 返回 28 2 国家垄断资本形成和发展的原因 社会生产力的发展要求资本主义生产资料在更大范围内被支配 从而促进了国家垄断资本主义的产生 经济波动和经济危机的深化 要求国家垄断资本主义的产生 缓和社会矛盾 协调利益关系 要求国家垄断资本主义的产生 返回 29 3 国家垄断资本的主要形式 第一种 国家所有并直接经营的企业 如国有企业 第二种 国家与私人共有 合营企业 第三种 国家通过多种形式参与私人资本的再生产过程 第四种 宏观调节和微观规制 next 30 宏观调节 主要是国家运用财政政策 货币政策等经济手段 对社会总供给和总需求进行调节 以实现经济快速增长 充分就业 物价稳定和国际收支平衡的基本目标 微观规制 主要是国家运用法律手段规范市场秩序 限制垄断 保护竞争 维护社会公众的合法权益 主要有三种类型 反托拉斯法 社会公共事业规制 社会经济规制 返回 31 4 对国家垄断资本主义的评价 正面意义 对资本主义经济的发展产生了积极的作用 表现为 首先 有利于生产力的发展 其次 突破了私人垄断资本的狭隘界限 再次 使劳动人民的生活水平有所改善 最后 加快了各主要资本主义国家的现代化进程 next 32 总体评价 国家垄断资本主义的本质是资产阶级国家力量同垄断组织力量结合在一起的垄断资本主义 在一定程度上促进了生产力的发展的同时 也加强了对劳动人民的剥削和掠夺 更好地维护了资本主义制度 国家垄断资本主义的出现是资本主义经济制度内的经济关系的调整 并没有从根本上消除资本主义的基本矛盾 返回 33 二 垄断资本在世界范围内的扩展 垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因 垄断资本向世界范围扩展的基本形式 垄断资本向世界范围的扩展 产生了一系列的社会经济后果 国际垄断同盟 34 垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因 首先 将国内过剩的资本输出 以便在国外谋求高额利润其次 将部分非要害的技术转移到国外 以取得在别国的垄断优势 攫取高额利润 再次 争夺商品销售市场 最后 确保原材料和能源的可靠来源 返回 35 垄断资本向世界范围扩展的基本形式 借贷资本输出 垄断资本主义占主导地位 生产资本输出 垄断资本主义占主导地位 商品资本输出 在自由竞争资本主义占主导地位 基本形式 Next 36 从输出资本的来源看 两类形式 1 私人垄断资本2 国家资本输出 37 一种是私人资本输出 1 私人对外直接投资 2 各种对外证券投资 4 私人银行和非银行金融机构 3 私人在国外的房地产和存款 5 私人对外开展商品和服务贸易 返回 38 国家资本输出 1 政府及其所属的金融机构的对外贷款 2 政府的对外援助 经济援助和军事援助 4 向国际机构的投资 3 政府在国外的资产 返回 39 产生的经济后果 1 对于资本输出国来讲 2 对于资本输入国主要是发展中国家来讲 40 1 对于资本输出国来讲 带来巨额利润 加速了资本积累 增强了垄断资本的实力 带动和扩大了商品的输出 巩固和扩大了垄断资本的销售市场和投资场所 大大改善了国际收支状况 对发展中国家的经济命脉形成控制 进一步巩固和扩大了垄断地位 返回 41 2 对于资本输入国主要是发展中国家来讲 积极作用消极影响 主要有 42 1 吸收了经济发展所需要的资金 为经济发展提供了条件 2 引进了比较先进的机器设备和工艺技术 同时培训了一批适应现代化生产需要的技术人员 熟练工人和企业管理干部 3 利用外资扩大生产 增加了产品产量 提高了产品质量 扩大出口 促进了对外贸易的发展 4 推动了经济的发展 增加了就业机会 提高了收入水平 积极作用 返回 43 1 付出了较大的经济代价及环境污染 能源和资源消耗的代价 2 产业调整和布局有可能受制于外资的投资战略 3 外来资本和跨国公司投资增加 冲击本国的民族工业 并影响到国民经济的控制权 4 债务负担加重 影响经济的持续稳定发展 5 对国际资本的依赖性增强 容易受到国际经济波动的影响 返回 消极影响 44 国际垄断同盟的主要内容 国际垄断同盟的概念跨国公司国家垄断资本主义的国际联盟国际经济协调机制 45 国际垄断同盟 各资本主义国家的垄断组织 通过订立协议建立国际垄断资本的联盟 以便在世界范围形成垄断 并在经济上瓜分世界 返回 46 跨国公司 也叫多国公司 国际公司 最初它是在发达资本主义国家中建立的大型企业 Next特点 47 其特点是 直接投资设立子公司或分支机构进行跨国的或者说国际间的生产 销售或金融等各种经营活动 返回 48 国际垄断资本主义的国际联盟 主要是由一些资本主义国家的政府出面缔结协定所组成的国际经济集团 国家垄断资本主义使各国经济的一体化程度大大加强 在一定程度上促进了生产和资本的集中 刺激了生产的发展 使各国间有可能保持和平与稳定的关系 返回 49 国际货币基金组织世界银行世界贸易组织 国际经济协调机制 包括各种国际经济组织 国际经济协议以及地区性的经济组织和集团 主要有 返回 50 三 垄断资本主义的实质 垄断资本主义的特征 51 五个基本特征 1 垄断组织在经济生活中起决定作用2 在金融资本的基础上形成金融寡头的统治3 资本输出有了特别重要的意义4 瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成5 最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕 返回 52 帝国主义的实质 自由竞争资本主义 19世纪末20世纪 第二次世界大战后 商品输出奴隶贸易武力等侵略手段 争夺世界霸权重新瓜分世界 新殖民主义 推行霸权主义和强权政治 维护国际政治经济旧秩序的扩张本性末变 返回 53 三 经济全球化及其后果 经济全球化的概念 54 经济全球化 是指国际经济发展中的这样一种趋势 即生产不断发展 科技加速进步 社会分工和国际分工不断深化 生产的社会化和国际化程度不断提高的情况下 世界各国 各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互紧密地联系在一起 返回 55 返回 对经济全球化的内涵 还可以从以下几点加以理解和把握 1 它是指各种经济行为主体在全球范围的发展趋势 是一个描述世界变化的广度与深度的概念 2 它意味着各种经济行为主体的竞争 冲突和合作即相互作用是在全球范围内展开的 3 经济全球化的最终结果将不单指经济生活的全球化 而且也包括政治 文化和社会生活的全球化 56 一 经济全球化的表现 二 经济全球化的动因 三 经济全球化的后果 57 一 经济全球化的表现 一是生产的全球化二贸易的全球化三金融的全球化四企业经营的全球化 返回 58 二 经济全球化的动因 首先 科学技术的进步和生产力的发展其次 跨国公司的发展最后 各国经济体制的变革 返回 59 一经济全球化对发达国家的影响二是经济全球化对发展中国家的影响 三 经济全球化的后果 60 由于发达资本主义国家在经济全球化过程中占据优势地位 在制定贸易和竞争规则法方面具有更大的发言权 控制一些国际组织 所以发达资本主义国家是经济全球化的主要受益者 经济全球化对发达国家的影响 61 经济全球化对发展中国家的影响积极影响 1 经济全球化使资源在全球范围内加速流动 发展中国家可以利用这一机会引进先进技术和管理经验 以实现产业结构的高级化 增强经济的竞争力 缩短与发达国家的差距2 发展中国家可以通过吸引外资 扩大就业 使劳动力资源的优势得以充分发挥 next 62 3 发展中国家也可以利用不断扩大的国际市场解决产品销售的问题 以对外贸易带动本国经济的发展4 发展中国家还可以借助投资自由化和比较优势组建大型跨国公司 积极参与经济全球化的进程 以便从经济全球化中获取更大的利润 返回 63 消极后果 1 发达国家和落后国家之间出现 数字鸿沟 发达国家与发展中国家间的差距扩大 2 发展中国家在经济全球化进程中获益很少 有的甚至有被边缘化的危险 发展资金匮乏 债务负担沉重 贸易条件恶化 金融风险增加以及技术水平的落后 使发展中国家总体上处于更不利的地位3 在经济增长中忽视社会进步 环境恶化与经济全球化有可能同时发生 next 64 4 各国特别是相对落后国家原有的体制 政府领导能力 社会设施 政策体系 价值观念和文化都面临着全球化的冲击 国家内部和国际社会都出现了不同程度的治理危机5 经济全球化使各国的产业结构变成一种经济行为 它即为一个经济竞争力的提高提供了条件 同时也存在着对别国形成依赖的危险6 各国经济发展的不平衡不断加剧 贫者更贫 富者更富的现象在继续发展 返回 65 第二节当代资本主义的新变化 当代资本主义主要是指自第二次世界大战结束以来西方发达国家的国家垄断资本主义 一 当代资本主义经济政治的新变化二 当代资本主义新变化的原因与实质 66 一 当代资本主义经济政治的新变化 一 生产资料所有制的变化从历史发展的角度看 资本主义生产资料所有制是不断演进和变化的 主要包括如下几种形式 67 个体资本所有制 资本主义形成初期私人股份资本所有制 19世纪末20世纪初国家资本所有制 二战后法人资本所有制 二战后 68 个体资本生产所有制 生产资本的经济上的所有权与法律上的所有权是一致的 所有权与控制权统一于资本家一身 返回 69 私人股份资本所有制 是一种私人资本家联合占有生产资料的所以制 生产资料的经济上的所以权与法律上的所以权发生分离 所以权与控制权不再统一 返回 70 国家资本所有制 是生产资料由国家所有并服务于垄断资本的所有制形式 国家拥有企业的所有权与控制权 其职能 推行政府的社会政策和经济政策 为私人垄断的发展提供服务和保障 返回 71 法人资本 是法人股东化的产物 其特点 各类法人取代个人或家族股东成为企业的主要出资人 企业法人所有制 机构法人资本所有制 返回 72 返回 所谓法人 是指拥有自主经营的财产 能独立地享有民事权利并承担民事义务的经济组织 即相对于自然人的民事主体 作为按股份制建立的经济组织形式 法人组织一直以出资人财产委托管理人的身份出现 而不是出资者 第二次世界大战以后 特别是八十年代以来 发达资本主义国家大公司股东的身份开始变化 公司法人和以退休基金 商业银行 保险公司 共同基金等机构投资者为主体的机构法人取代个人或家族成为公司的主要持股者 股份公司的所有制亦相应地转变为法人资本所有制 73 二 劳资关系和分配关系的变化 在资本主义条件下 劳动从进入生产过程开始 就已经隶属于资本 在表面平等的交换关系的背后 是资本对劳动的实际控制和支配 随着社会生产力的发展和工人阶级反抗力量的壮大 资本家及其代理人开始采取一些缓和劳资关系和分配关系的制度 74 1 榨取工人血汗的制 泰勒制 福特制 next 75 2 现代制度的变化职工参与决策终身雇佣制职工持股 职工参与决策 返回 76 传统的资本家地位和作用已经发生很大变化高级职业经理成为大公司的实际控制者知识型和服务型劳动者的数量不断增加 劳动方式发生了新变化 三 社会阶级 阶层结构的变换 返回 77 市场调节国家干预经济危机形态变化 四 经济调节机制和经济危机形态的变化 返回 78 国家行政机构的权限不断加强政府出现多元化的趋势 公民权利有所扩大重视并加强法律建设改良主义政党在政治舞台上的影响日益扩大 五 政治制度的变化 返回 79 二 当代资本主义新变化的原因和实质 伦敦议会楼前的游行示威 80 科学技术革命和生产力的发展 是资本主义变化的根本推动力量 工人阶级争取自身权利斗争的作用 社会主义制度初步显示的优越性对资本主义产生了一定影响 主张改良主义的政党对资本主义制度的改革 1 当代资本主义新变化的原因 81 首先 从根本上说是人类社会发展一般规律和资本主义经济规律作用的结果其次 不意味着资本主义生产关系的根本性质发生了变化 二 当代资本主义变化的实质 返回 82 第三节资本主义的历史地位和发展趋势 主要内容 一 资本主义的历史地位二 资本主义为社会主义所代替的历史必然性 83 一 资本主义的历史地位 巨大进步性 首先 资本主义将科学技术转变为强大的生产力 其次 资本追求剩余价值的内在动力和竞争的外在压力推动了社会生产力的迅速发展 next 84 最后 资本主义的意识形态和政治制度作为上层建筑在战胜封建社会自给自足的小生产的生产方式 保护 促进和完善资本主义生产方式方面起着重要作用 从而推动生产力发展和社会进步 为自由人权而战 返回 85 二 资本主义为社会主义所取代的历史必然性 一 资本主义的内在矛盾决定了资本主义必然被社会主义所取代 二 从资本主义向社会主义过渡是一个长期的过程 86 返回 87