评估办法宣贯修改稿.ppt

银行业金融机构安全评估办法 公安部治安管理局 公安部 中国银监会的 公通字 2006 53号 通知要求充分认识开展银行业金融机构安全评估活动的重要性 加强组织领导 认真学习有关法规 规章及标准 开展自查自纠 为评估打下良好基础 认真组织开展评估工作 借评估之机 促进银行业金融机构各项安全保卫工作再上一个新台阶 银行业金融机构安全评估办法 业务培训 省公安厅 省银监会 吉公办 2006 60号 文件要求一是要组织学习 为安全评估奠定坚实的基础 二是要搞好结合 严格贯彻执行 办法 三是建立奖惩机制 确保 办法 落到实处 银行业金融机构安全评估办法 业务培训 一 制定 办法 的目的加强对银行业金融机构治安保卫工作的指导 规范日常监督 检查工作 及时发现和消除治安隐患 维护单位内部安全 银行业金融机构安全评估办法 业务培训 2007年4月14日 邯郸市农业银行金库发生一起特大盗窃案 被盗现金人民币近5100万元 经查发现 任晓峰 马向景有重大作案嫌疑 案发后 二人驾车潜逃 18日嫌犯马向景在北京大兴落网 19日嫌疑人任晓峰在连云港被抓获 邯郸农行案五个分行长丢官 农行已对部分责任人先行采取惩罚措施 其中 责令河北省分行行长瞿建耀引咎辞职 对河北省分行主管会计工作的副行长邓振国 主管保卫工作的纪委书记徐跃生予以免职 对邯郸分行行长 主管会计工作的副行长 主管保卫工作的副行长予以免职 对邯郸分行现金管理中心正 副主任予以免职 邯郸分行现金管理中心在岗人员全部下岗接受审查 金库大盗对金库安全防范的建议 一 应安排专人负责查看监控录像 二 每日必须检查监控设备的正常使用及备份情况 监控数据备份保存时间最少在3个月以上 三 在非工作时间必须设防110联网报警系统 四 金库内必须安装监控设备 邯郸农行金库案两名主犯被判死刑 农业银行邯郸市分行库管员任晓峰 马向景盗取库款案件 8月9日做出一审判决 认定两人分别犯贪污罪和挪用公款罪 且涉案金额巨大 情节特别严重 判处两人死刑 剥夺政治权利终身 其他三名与此案有关的犯罪嫌疑人也被判处三年 五年刑期的有期徒刑或缓刑 二 安全评估的概念指政府监管部门 公安机关 银行业监督管理部门 依法对银行业金融机构内部的安全防范制度 措施 人员和设施等状况进行综合评估的活动 银行业金融机构安全评估办法 业务培训 三 制定 办法 的必要性 一 细化 内保条例 的需要是对 内保条例 中加强治安保卫重点单位安全保卫工作有关规定 要求的细化 也是贯彻第86号部长令及有关行业标准的具体措施 银行业金融机构安全评估办法 业务培训 二 量化安全保卫工作的需要彻底改变以往安全检查仅凭经验的做法 通过评估打分 结果一目了然 三 强化单位安全保卫责任的需要将评估结果与单位负责人 保卫部门负责人的利益挂钩 督促其认真履行职责 推动工作的落实 四 强化统一执法的需要改变过去公安机关内部多警种多头检查的状况 与银监部门紧密衔接 从外防和内控两方面入手 综合评定银行的安全状况 银行业金融机构安全评估办法 业务培训 一 会同银监会2次召开部分省市公安机关主管同志和银行安全保卫部门负责同志会议征求意见 二 向全国省级公安机关 各银行总行书面征求意见 三 向部内法制 经侦 消防 网监等部门征求意见 四 联合会签 银行业金融机构安全评估办法 业务培训 四 办法 起草制定的过程 一 明确了安全评估的依据 中华人民共和国治安管理处罚法 企业事业单位内部治安保卫条例 银行营业场所风险等级和防护级别的规定 GA38 2004 银行金库 JR T0003 2000 安防工程程序与要求 安全防范工程技术标准 银行业金融机构安全评估办法 业务培训 五 办法 的主要内容 1 省 市 县三级公安机关 同级银行业监督管理部门按照管辖业务分工组织 即组织对本行政区域内银行业金融机构的安全评估 2 省 市 县三级公安机关治安 内保 部门和同级银行业监督管理部门的保卫机构具体组织实施 银行业金融机构安全评估办法 业务培训 二 明确了责任主体 3 省 市 县级公安机关治安 内保 消防 网监 经侦部门和同级银行业监督管理部门的保卫 内控人员组成评估小组 成员为不少于5人的单数 银行业金融机构安全评估办法 业务培训 三 明确了评估的主要内容1 营业场所安全2 金库安全3 运钞安全4 自助机具 自助银行防范能力5 内部消防安全6 计算机安全7 案件防范能力8 枪支弹药管理安全9 其他 四 明确了评估的方法1 询问 2 查阅 复制文件资料 3 实地察看制度措施落实情况 4 实地了解保卫机构 人员落实情况 5 实地察看物防 技防设施的设置和运行情况 6 根据需要依法采取的其他方法 银行业金融机构安全评估办法 业务培训 五 量化了评估结果根据评估内容和标准打分 满分100分 银行业金融机构累计得分在95分 含 以上的 列为安全防范优秀单位 累计得分在95 85分 含 的 列为安全防范合格单位 累计得分低于85分的 列为安全防范不达标单位 累计得分低于80分的 列为治安隐患单位 六 制定出了评估小组工作流程按照 评估标准 如实记录相关情况 填写 安全评估记分表 评估完毕 安全评估记分表 应当交被评估单位负责人或相关人员核对后签字 对评估有异议或者拒绝签字的 评估人员应当在 安全评估记分表 上注明 银行业金融机构安全评估办法 业务培训 评估小组应当对被评估单位的安全防范情况打出相应的分值 出具评估意见 并载明评估中发现的具体治安隐患及整改建议 评估意见经组织评估的公安机关和银监部门主管负责人审核 确认后 形成评估报告 评估人员在评估过程中应当及时指出并记录治安隐患 提出整改建议 必要时 对发现的治安隐患可以拍照 录像 采集证人证言 作为证据保存备查 七 评估结果的应用评估情况应当及时通报给对被评估单位有监管职责的公安机关的治安 内保 部门和同级银监部门 必要时 通报被评估单位的上级主管部门 评估结果应当作为公安机关 银监部门考核银行业金融机构安全保卫工作的重要依据 纳入银监部门对单位负责人工作考核的内容 对安全评估结果列为优秀等次的单位 公安机关 银监部门应当予以表彰奖励 连续两次评估为优秀等次的 对单位负责人和保卫部门负责人予以奖励 对安全评估结果列为不达标等次的单位 银监部门应当对单位责任人予以警告 对列为治安隐患的单位 银监部门应当建议该银行业金融机构的上级部门给予单位责任人降级或撤职处分 八 对存在治安隐患的处理对被评估单位有监管职责的公安机关治安 内保 部门应当在接到评估报告之日起三个工作日内 对评估中发现的治安隐患制作 责令限期整改通知书 加盖县级以上公安机关印章后送达被评估单位 并随时督促整改 被评估单位应当及时整改治安隐患 在整改期间采取必要的防范措施确保安全 并将整改结果及时报告组织评估的公安机关和银监部门 银行业金融机构安全评估办法 业务培训 九 处罚1 对被评估单位的处罚 被评估单位拒不落实治安隐患整改措施的 公安机关应当按照 内保条例 相关规定进行处罚 对因拒不整改导致发生案件 事故的 依法追究直接负责的主管人员和其他直接责任人员的法律责任 企业事业单位内部治安保卫条例第十九条单位违反本条例的规定 存在治安隐患的 公安机关应当责令限期整改 并处警告 单位逾期不整改 造成公民人身伤害 公私财产损失 或者严重威胁公民人身安全 公私财产安全或者公共安全的 对单位处1万元以上10万元以下的罚款 对单位主要负责人和其他直接责任人员处500元以上5000元以下的罚款 并可以建议有关组织对单位主要负责人和其他直接责任人员依法给予处分 情节严重 构成犯罪的 依法追究刑事责任 2 对评估小组的要求及处罚措施A 评估小组开展评估活动时 不得影响被评估单位的正常工作 对涉及的国家秘密 商业秘密应当保密 B 评估人员不认真履行职责 有下列行为之一的 对评估小组直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予处分 构成犯罪的 依法追究刑事责任 a 玩忽职守 应当却未及时发现重大隐患 导致发生重大案件或安全责任事故的 b 在安全评估工作中弄虚作假的 c 故意刁难被评估单位和相关人员的 d 索取 收受被评估单位贿赂 礼品的 e 违反法律 行政法规实施处罚的 f 其他滥用职权 徇私舞弊的 十 办法 的适用范围本办法适用于对全国性商业银行省级分行 各地方性城市 农村 商业银行总行 各地方性城市 农村 信用合作社最高级别联社以及邮政储蓄