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第2套说明：本测试仅供复习参考之用，并不代表这些题目或相类似的题目将会在实际的测试中出现。一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)共60小题,每小题0.5分,计30分1根据( )划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。A市场的效率 B市场的作用c市场的功能 D交易标的物2在证券发行市场上联系发行人和投资者的是( )。A证券发行人 B证券投资者C证券中介机构 D监管部门3关于证券发行注册制论述错误的是( )。A要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息B要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任C发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准D实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当4根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在( )股以上的，可以向战略投资者配售股票。A2亿 B25亿 C35亿 D4亿5定向发行又称( )，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。A直接发行 B私募发行c招标发行 D承购包销6我国证券公司的设立实行审批制，由( )依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。A中国人民银行 B财政部C中国银监会 D中国证监会7中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近一年净资本不低于( )亿元。A10 B12 C15 D2081998年后，( )的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。A财政部 B中国人民银行C中国银监会 D国务院9IB制度起源于( )，目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。A日本 B中国香港C美国 D德国10关于证券经纪业务叙述错误的是( )。A证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系11通常被称为金边债券的是( )。A金融债权 B政府债券c公司债券 D可转换公司债券12在国际市场上，( )的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。A短期国债 B中期国债c长期国债 D无期国债13按照( )分类，国债可以分为实物国债和货币国债。A偿还期限 B资金用途C流通与否 D发行本位14政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于( )。A特种国债 B赤字国债C建设国债 D战争国债15在( )，我国停止发行国债。A20世纪60年代和70年代B20世纪50年代和60年代C20世纪80年代和90年代D20世纪70年代和80年代16下面属于财政政策手段的是( )。A调节税率 B存款准备金制度C再贴现政策 D公开市场业务17经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是：( )。A复苏阶段股价回升；高涨阶段股价上涨；危机阶段股价下跌；萧条阶段股价低迷B复苏阶段股价回升；高涨阶段股价上涨；危机阶段股价低迷；萧条阶段股价下跌C复苏阶段股价上涨；高涨阶段股价回升；危机阶段股价下跌；萧条阶段股价低迷D复苏阶段股价低迷；高涨阶段股价回升；危机阶段股价上涨；萧条阶段股价下跌18某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于( )。A可转换优先股 B参与优先股C股息率可调整优先股 D累积优先股19股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是( )。A可以股东身份参与股份公司的重大事项决策B.公司资产收益权和剩余资产分配权C优先认股权或配股权D股东持有的股份可依法转让20股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。A23 B12 C34 D13212007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第( )，2007年首次公开发行股票融资4 59579亿元，位列全球第一。A一 B三 C四 D. 六22B股是指( )。A境外上市外资股 B香港上市外资股C纽约上市外资股 D我国境内上市外资股23根据我国政府对wT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由( )受理。A证券交易所 B中国证监会c国务院 D国家外汇管理局24根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过( )；加入后3年内，外资比例不超过( )。A33，49 B30，50C35，45 D33，50252003年5月27日，( )成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII)。A花旗银行 B瑞士银行C日本野村证券 D美林证券26股票按股东享有权利的不同，可以分为( )。A普通股票和优先股票B记名股票和无记名股票C有面额股票和无面额股票D份额股票和比例股票27记名股票的特点不包括( )。A股东权利归属于记名股东B可以一次或分次缴纳出资C安全性较差D转让相对复杂或受限制28我国金融债券的发行始于( )。A北洋政府时期B国民党政府时期C1993年，中国投资银行被批准发行D1994年，我国政策性银行成立后29从l999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行( )债券。A固定利率 B息票累积c浮动利率 D零息30下砸不属于我国金融债券的是( )。A中央银行票据 B证券公司债券C财务公司债券 D信用公司债券31对发行上市的信息披露的基本要求不包括( )。A全面性 B真实性 C时效性 D完整性32我国证券法规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以( )的罚款。”A3万元以下 B3万元以上l0万元以下C10万元以上 D1万元以上5万元以下33下面不属于证券交易所的主要职能的是( )。A为组织公平的集中交易提供保障B公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布C对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理D对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告34下列各项不属内幕信息的是( )。A公司分配股利或者增资计划B公司债务担保的重大变更C公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 D公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的2535中国证券业协会自1991年成立以来，共召开( )次会员大会。A4 B6 C8 D10362006年2月21日，易方达深证100ETF正式发行，这是深圳证券交易所推出的第一只ETF。目前，在上海和深圳证券交易所交易的ETF共有( )只。A3 B5 C8 D1037关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是( )。A能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险B无法消除市场的系统风险C证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化D投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利38( )是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。A基金份额净值 B基金资产净值C基金资产总值 D基金资产的估值39( )的重要特征在于它独特的双重交易机制，其双重交易特点表现在它的申购和赎回与其本身的市场交易是分离的。AETF BLOFC衍生证券投资基金 D指数基金40根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，基金投资应符合以下有关方面的规定：股票基金应有( )以上的资产投资于股票，债券基金应有( )以上的资产投资于债券。A50，60 B80，60C60，50 D6080411992年l2月18日，( )开办国债期货交易，并于1993年10月25日向社会公众开放，国债期货自此开始开展过国债期货交易试点。A深圳证券交易所 B上海证券交易所c北京商品交易所 D天津商品交易所42下列有关金融期货叙述不正确的是( )。A金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求c金融期货交易是非标准化交易D金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度43可转换公司债券应半年或l年付息一次，到期后( )个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。A3 B4 C5 D644关于限仓制度叙述不正确的是( )。A为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为B是对交易者持仓数量加以限制的制度C限仓制度是金融期货的主要交易制度之一D限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度45关于利率期货叙述不正确的是( )。A其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具B利率期货主要是为了规避利率风险而产生的C1975年10月，利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)D利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货46场外交易市场是一个以( )方式进行证券交易的市场。A公开招标 B议价C上网竞价方式 D累计投标询价方式47有关场外交易市场特征的描述不正确的是( )。A场外交易市场与证券交易所的区别在于交易价格的定价方式B场外交易市场的组织方式大多采取做市商制C场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主D场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督482005年8月25 日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是( )。A恒指服务公司B中证指数有限公司C中央国债登记结算有限责任公司D三元证券投资顾问有限公司49英国最具权威性的股价指数是( )。A金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)B日经225股价指数CNASDAQ指数D道一琼斯指数50战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于( )个月。A3 B6、 C9 D12511998年，美国财务会计准则委员会(FASB)所发布的衍生工具与避险业务会计准则，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和( )两大类。A嵌入衍生工具 B交易所交易的衍生工具C嵌入式衍生工具 DOTC交易的衍生工具52目前，我国资产证券化产品的投资主体主要是( )，通常采取买入并持有到期策略。A个人投资者 B机构投资者C国有企业 D外资企业53( )被称为“中国资产证券化元年”。A2003年 B2005年C2006年 D2004年54最早的证券化产品以( )房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBS)。A非银行金融机构 B投资公司C政策银行 D商业银行55( )是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。A中央存托公司 B存券银行C托管银行 D信托投资公司56按募集方式分类，有价证券可以分为( )。A.公募证券和私募证券B政府证券、政府机构证券、公司证券c上市证券与非上市证券D股票、债券和其他证券57.下列说法错误的是( )。A开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D开放式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值58.有限责任公司设立监事会，其成员不得少于( )。A3人 B4人 C5人 D6人59.债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中( )品种最为活跃。A7天 B15天 C30天 D60天60.证券的基本功能不包括( )。A筹资一投资功能 B定价功能C资本配置功能 D规避风险功能二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)共70小题,每小题0.5分,计35分1关于债券的票面价值描述正确的是( )。A在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B票面金额定得较小，发行成本也就较小C票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑2债券的票面要素包括( )。A债券的票面价值B债券的到期期限C债券的票面利率D债券发行者名称3发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有( )。A资金使用方向 B市场利率变化C筹资者的资信 D债券变现能力4根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为( )。A浮动利率债券 B零息债券C附息债券 D息票累积债券5在实际经济活动中，债券收益可以表现为( )。A利息收入 B资本利得C再投资收益 D债务人违约金6关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是( )。A金融衍生工具产生的最基本原因是避险B20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因D新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段7金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为( )。A货币互换 B利率互换C股权互换 D信用违约互换8金融远期合约主要包括( )。A远期利率协议 B远期外汇合约C远期股票合约 D远期债券和约9金融自由化的主要内容包括( )。A取消对贷款利率的最高限额B打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制C放松外汇管制D开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制10根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为( )。A现货交易 B互换交易C远期交易 D期货交易11我国证券法规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易( )。A公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者C公司有重大违法行为D公司最近3年连续亏损12下面对证券交易的主要交易规则叙述正确的是( )。A交易所有严格的交易时间，在规定的时问内开始和结束集中交易，以示公正B交易所规定每次报价和成交的最小变动单位C传统的证券交易所用口头叫价方式并辅之以手势作为补充，现代证券交易所多采用电脑报价方式。无论何种方式，交易所均规定报价规则D交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格13公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易( )。A公司有重大违法行为B公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件C发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D公司最近3年连续亏损14证券交易所的信息系统发布网络可由以下渠道组成( )。A交易通信网 B信息服务网c证券报刊 D因特网15关于代办股份转让系统描述，正确的是( )组成。A代办股份转让系统又称三板B以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心c为上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台D代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任16中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是( )。A依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B负责监督有关法律法规的执行C负责保护投资者的合法权益D对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场17证券市场的形成主要归因于( )。A社会化大生产和商品经济的发展B股份制的发展C信用制度的发展D国家政策的支持1820世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是( )。A公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位B仍处于萌芽阶段c股份公司数量剧增D有价证券发行总额剧增19证券市场中介机构主要包括( )。A证券公司 B证券登记结算机构C证券服务机构 D证券交易所20进入21世纪，金融创新深化的表现是( )。A结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易B天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷C场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现D新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分21赋予股东优先认股权的主要目的是( )。A保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例B保护原有普通股股东的利益和持股价值C确保公司股份能足额认购D增加公司的募集资金22享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择( )。A行使权利认购新发行的普通股票B将权利转让给他人，从中获得一定的报酬C按超出其持股比例5以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利D不行使权利而听任其过期失效23我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应按如下顺序分配( )。A弥补亏损瞧取法定公积金一提取任意公积金B提取任意公积金一提取法定公积金一弥补亏损C提取法定公积金一提取任意公积金一弥补亏损D提取法定公积金一弥补亏损一提取任意公积金24我国按投资主体的不同性质，将股票划分为( )。A国家股 B法人股C社会公众股 D外资股25国家股的资金主要来源于( )。A现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资26金融时报证券交易所指数包括( )。A金融时报工业股票指数 BFT一200指数C100种股票交易指数 D综合精算股票指数27在代办股份转让系统挂牌的公司大致可分为两类：其中一类是原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票可以采取每周集合竞价( )次的方式进行转让。A1 B3 C5 D728股票投资的收益由( )组成。A股息收入 B资本利得 C利息 D公积金转增股本29股息的具体形式可以是( )。A建业股息 B股票股息C财产股息 D负债股息30沪深300风格指数系列包括( )。A沪深300成长指数 B沪深300价值指数c沪深300行业指数 D沪深300相对成长指数31国债基金是( )。A一种以国债为主要投资对象的证券投资基金B汇率也会影响基金的收益，管理人在购买国际债券时，往往还需要在外汇市场上做套期保值C收益会受市场利率的影响D若市场利率上调，其收益将上升32证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括( )。A基金募集与销售 B基金的投资管理C基金营运服务 D基金回购33基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用主要包括( )。A基金管理费 B基金托管费C基金监管费 D基金信息披露费用34指数基金的优势是( )。A可以作为避险套利的工具B管理费较低，尤其交易费用较低C可以完全消除投资组合的非系统风险D指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报35我国证券投资基金法规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止( )。A被依法取消基金托管资格B被基金份额持有人大会解任C依法解散、被依法撤销D被依法宣告破产36关于债券特征论述正确的是( )。A债务人不履行债务时，债券投资不能收回B债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回c债券收益可以表现为利息收入、资本损益和再投资收益D债券具有偿还性，因此债券投资一定能够收回37按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是( )。A期限在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回B发行之日起l0年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率C混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4，发行人可以延期支付利息D当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本38下面关于我国的混合资本债券的叙述正确的是( )。A是商业银行为了补充附属资本而发行的B清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后C发行期限在10年以上D发行之日起8年内不可赎回的债券39储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有： )。A发行对象不同B发行利率确定机制不同C到期兑付方式不同D到期前变现收益预知程度不同40我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为( )。A利随本清 B定期付息C贴现发行 D不定期付息41可转换债券的要素包括( )。A有效期限和转换期限 B票面利率或股息率C转换比例或转换价格 D赎回条款与回售条款42套期保值的基本类型有( )。A多头套期保值 B空头套期保值C跨市场套利 D跨期限套利43在美国，住房抵押贷款大致可以分为( )。A优级贷款BAhA贷款C次级贷款D住房权益贷款和机构担保贷款44存券银行的职能不包括( )。A发行ADRB在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户C存券银行负责ADR的保管和清算D存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务45分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是( )。A权利载体不同 B行权方式不同c行权时间不同 D权利内容不同46下面可对境内上市外资股进行投资的是( )。A外国的自然人、法人和其他组织B我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织c定居在国外的中国公民D境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金)47已上市流通股份具体又可分为( )。A境内上市人民币普通股票 B境内上市的外资股c境外上市外资股 D外资持股48优先股票的特征包括( )。A股息率固定 B股息分派优先C剩余资产分配优先 D一般无表决权49.企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合下列规定( )。A投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20B投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50C投资国债的比例不低于基金净资产的30D投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的3050. 2007年开始，全球证券市场的发展也呈现出一些新的趋势，突出表现在( )。A金融机构的去杠杆化B金融监管的改革C国际金融合作的进一步加强D金融市场竞争更加自由化51关于证券公司描述正确的是( )。A在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者C在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准D美国对证券公司的通俗称谓是商人银行52证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括( )。A净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l00B净资本与净资产的比例不得低于40C净资本与负债的比例不得低于l0D净资产与负债的比例不得低于20153证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是( )。A为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0C接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20D按对客户融资规模的5计算风险准备54证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定( )。A自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100B白营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300C持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30D持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外55证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列措施( )。A限制业务活动B责令暂停部分业务C撤销其有关业务许可D指定其他机构托管、接管56证券公司申请融资融券业务试点的条件是( )。A经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间C财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在l2亿元以上D客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管57关于证券公司融资融券试点管理办法中对债权担保规定的叙述，正确的是( )。A证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能是货币性质的资金B证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例C客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物D司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权58中国证监会依据证券法在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有( )。A依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理B依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理C依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施D依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处59制定证券发行信息披露的意义( )。A有利于价值判断和监督经营管理B防止信息滥用C有利于防止不正当竟业D提高证券市场效率60当上市公司出现( )情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。A. 公司的股票交易发生异常波动B. 有投资者发出收购该公司股票的公开要约C上市公司依据上市协议提出停牌申请D未按规定履行信息披露义务61新证券法完善了证券监管制度，加强对证券市场的监管力度，从而使证券监管机构有权( )。A查询有关单位和个人的银行账户B查阅和复制与被调查事件有关的工商登记、税务、海关等资料C对有转移或者隐藏涉案财产或者伪造、毁灭重要证据迹象的可以冻结或者查封D限制被调查事件当事人的证券买卖62属于国家法律的是( )。A关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知B证券法C基金法D证券发行上市保荐制度暂行办法63新证券法的主要修订内容包括( )。A完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量B加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险C加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度D对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订642005年对公司法新的规定有( )。A修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资发展和扩大就业B完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率C健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资D规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任65为了满足公司运营和监督管理的实际需要，公司法对公司财务会计制度进行了调整，具体包括( )。A取消了对公司提取公益金的强制性要求B对保障会计师事务所和税务师事务所的独立性，发挥外部审计的监督作用作出了明确的规定C对公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会作出决议进行规定D对公司向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、账册、会计报告及其他资料作出了规定66经过对证券公司3年的综合治理工作，取得的主要成果有( )。A证券公司按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况，建立、健全证券公司的会计核算办法，加强会计基础工作，提高会计信息质量B证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强C证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成D监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高67证券公司综合治理期间共累计平稳处置了( )家高风险公司。A31 B35 C43 D5l68证券公司综合治理期间，集中改革完善了一批基础性制度，主要包括( )。A在2005年底全面实现独立存管的基础上，以被处置的高风险公司为起点，大力推进了客户交易结算资金的第三方存管B2006年5月推出了新的国债回购交易制度，有针对性地调整了业务流程，明确了客户、证券公司和登记结算公司的各自责任，建立了能够有效防范客户国债被挪用的配套规则C对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管、向客户充分揭示投资风险、定期披露信息的新制度，对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度D从优质公司开始，强制要求所有公司在指定网站上公开披露基本信息和经审计的财务报告，正式实施了证券公司信息的公开披露制度69控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有( )。A控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险B不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员C不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动D不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益70关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是( )。A按托管客户的交易结算资金总额的3计算经纪业务风险资本准备B按托管客户的交易结算资金总额的5计算经纪业务风险资本准备c证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2 000万元D证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5 000万元三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错头的用B表示)共70小题,每小题0.5分,计35分1截止到2008年年底，我国共有证券投资基金438只，其中有406只开放式基金，有32只封闭式基金。 ( )2自2006年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。到2007年底，已有20多只封闭式基金转为开放式基金。 ( )31868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。 ( )419982005年是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金。 ( )5在我国，封闭式基金也有一些创新发展。如大成优选基金，它将一只基金分成两级份额，不同部分的划分是以其预期风险和收益为标准的。 ( )6债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益。 ( )7在实际经济活动中，债券收益可以表现为三种形式：一是利息收入，二是资本损益，三是再投资收益。 ( )8通常说，债券的债权人不同于公司股东，是公司的外部利益相关者。 ( )9金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为金边债券。 ( )10记账式国债是由财政部面向全社会各类投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账方式记录债权并可以上市和流通转让的债券。 ( )11证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。 ( )12企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。 ( )13证券的风险性是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。 ( )14我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。 ( )15按照我国证券法的规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。( )16股票所载有权利的有效性是始终不变的，它是一种无期限的法律凭证。 ( )17股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并行使委托股东所有权力。( )18可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款，由公司出价赎回，股份公司对赎回自己的股票，可再次发行，无须注销。 ( )19股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，而主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。 ( )20具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。 ( )21所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。 ( )22从理论上说，期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于他所收取的期权费，而他可能遭受的损失却是无限的。 ( )23期货市场上的投机者会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之则建立多头。 ( )24通过金融期权交易进行套期保值，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保证价格有利变动而带来的利益。因此，金融期权比金融期货更为有利。 ( )25对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图。 ( )26系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。( )27非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。 ( )28针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场较为宽松的信息披露制度。 ( )29综合协议交易平台是指上海证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。 ( )30股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。 ( )31我国公司法规定，设立股份有限公司的条件之一是全体发起人首次出资额不得低于注册资本的30，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。 ( )32我国公司法规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。 ( )33我国公司法规定，无记名股票持有人无权出席股东大会会议。 ( )34中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。 ( )35利率提高，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降。( )36144A私募存托凭证由于对发行人监管的要求最低而且发行手续简单，所以早期寻求境外上市的境内企业使用得较多，但由于投资者数量有限，而且在柜台市场交易不利于提高企业知名度，所以近年来较少使用。 ( )37权证与交易所交易期权的主要区别在于交易所挂牌交易的期权是交易所制定的标准化合约，具有同一基础资产、不同行权价格和行权时间的多个期权形成期权系列进行交易；而权证则是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的授予者承担主要责任。 ( )38金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。( )39备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不包括新发行的股票和已在市场上流通的股票，所以会增加股份公司的股本。( )40权证的行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。 ( )41一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。 ( )42基金管理人应于每个交易日次日对基金资产进行估值。 ( )43基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期损益。 ( )44开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数，但不需约定基金收益分配的最低比例。 ( )45封闭式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益，按