2017年北京期货从业期货法律法规之能源期货的成败试题.docx

2017年北京期货从业期货法律法规之能源期货的成败试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、期货公司应当将结算报告内容及时通知客户，客户对交易结算报告的内容有异议的，应在（）内提出。A知道异议内容后三日内B收到结算报告后五日内C期货经纪合同约定的时间D交易完成后3个工作日 2、跨商品套利可分为两种情况，一是相关商品间的套利，二是原料与成品问的套利，下列交易活动中属于跨商品套利的有_。A小麦/玉米套利B玉米/大豆套利C大豆提油套利D反向大豆提油套利3、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（）。A侵权责任B违约责任C侵权责任和违约责任D不承担责任 4、_是指现货商品与期货合约标准等级商品的差异。A时间差价B价格差价C品质差价D地区差价5、我国期货市场每日价格波动限制设定为_结算价的一定百分比。A当月第一个交易日B上一交易日C最后个交易日D两个工作日 6、制定交易计划的好处有_。A使交易者被迫考虑可能被遗漏的问题B使交易者明确将要何时改变交易计划，以应付多变的市场环境C使交易者明确自己正处于何种市场环境D使交易者选取适合自身特点的交易方法 7、下列选项中，不属于买进看跌期权的目的的是_。A获取差价收益B博取杠杆效益C保护标的物多头D保护标的物空头 8、下列_期货品种采用的是集中交割方式。A阴极铜B优质强筋小麦CPTAD玉米 9、下列不属于我国期货公司分类评价指标的是。A：风险管理能力指标B：市场影响力指标C：持续合规状况指标D：净资产收益率指标 10、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（）。A促进本国经济国际化 B利用期货价格信号，组织安排现货生产 C促进本国经济的国际化发展 D为政府宏观调控提供参考依据11、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自做出决定之日起_个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A3B5C7D10 12、下列属于套期保值者特点的有_。A规避价格风险B经营规模较小C头寸方向比较稳定D不断买进卖出 13、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）。A拘留B传讯C提示D限制人身自由14、在对股指期货投资者的基本情况评估中，学历评估分值上限为_分。A5B7C10D15 15、_是指同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令。A触价指令B限价指令C套利指令D止损指令 16、董事会会议结束之日起（）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。A3B5C10D20 17、套期保值实际上是以较小的代替较大的价格风险。A：期货风险B：基差风险C：现货风险D：基差安全 18、在期货市场中进行卖出套期保值，如果基差走强，使保值者出现。A：净亏损B：净赢利C：盈亏平衡D：盈亏相抵 19、下列选项中，不属于我国的期货交易所的是_。A中国金融期货交易所B郑州商品交易所C深圳证券交易所D上海期货交易所 20、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。A不得降低B不得提高C申报中国证监会决定降低或者提高D由期货公司自主决定降低或者提高 21、下列不属于反向市场熊市套利的市场特征的是_。A供给过旺，需求不足B近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约C近期合约价格高于远期合约价格D近期月份合约价格下降幅度小于远期月份合约 22、有人经过比较发现国内大豆市场的特点为：每年从3、4月份开始，南美新豆上市，进口量增加，只是现货价格跌至谷底，随着5、6月份消费旺季的来临，价格开始缓慢回升，以上案例体现了对于期货市场价格的影响。A：替代品B：季节性因素C：自然灾害D：投机23、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）内报住所地的中国证监会派出机构备案。A3个工作日B5个工作日C10个工作日D15个工作日 24、监事会会议结束之日起日内，监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会A：10B：20C：30D：4025、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A3B5C7D15二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行。A：现场检查B：年度检查C：专项检查D：非现场检查 2、下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有（）。A检查人员不得少于2人B应当出示合法证件和检查通知书C不得泄露所知悉的商业秘密D需要提前通知被检查期货公司3、下列关于股票期货的说法，正确的是_。A只能以窄基股票指数作为期货合约的标的物B美国历史上一度禁止股票期货交易C股票期货的产生早于股指期货D美国芝加哥期货交易所于2001年首次推出以美国、英国、欧洲大陆的蓝筹股为标的物的股票期货交易 4、下列策略中权利执行后转换为期货多头部位的是_。A买进看涨期权B买进看跌期权C卖出看涨期权D卖出看跌期权5、CFTC的部门构成包括_。A主席办公室B秘书长办公室C经济分析部门D交易市场部 6、下列与传统的商品期货和金融期货有所不同的新的期货品种有。A：经济发展指标期货B：信用指数期货C：互换期货D：天气期货 7、若需求曲线为向右下倾斜一直线，则当价格从高到低不断下降时，卖者的总收益_A：不断增加B：在开始时趋于增加，达到最大值后趋于减少C：在开始时趋于减少，达到最小值后趋于增加D：不断减少 8、下列期货合约中，采用实物交割的有_。ACME 3个月国债期货BCME 3个月欧洲美元期货CCBOT 10年期国债期货DCBOT 30年期国债期货 9、伦敦金属交易所的成立源于英国商人回避_的价格变动风险的需要。A铜B铝C铅D锡 10、在反向市场中，当客户在做买人套期保值时，如果基差值缩小，在不考虑交易手续费的情况下，则客户将会_A：盈利B：亏损C：不变D：无法确定是否盈利11、根据期货从业人员执业行为准则(修订)，除_同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A中国证监会B所在期货经营机构C所在地中国证监会派出机构D中国期货业协会 12、期货市场在运作中由于管理法规和机制不健全等原因，可能产生_。A市场风险B交割风险C流动性风险D结算风险 13、目前，全球棉花消费主要集中在_等少数国家和地区。A中国和印度B欧盟与土耳其C美国D日本14、公司制期货交易所的组织机构包括_。A股东大会B监事会C董事会D理事会 15、下列期货合约中，采用现金交割方式的是_。ACBOT中长期国债期货合约B芝加哥商业交易所3个月欧洲美元期货合约C芝加哥商业交易所3个月期国债(国库券)期货合约D郑州商品交易所一号棉花期货合约 16、以下情形中，构成操纵证券、期货交易的有_。A编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场B在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量C与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量D单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量 17、下列关于持仓量变化的说法，正确的有_。A多头开仓，空头开仓时，持仓量增加B多头开仓，空头平仓时，持仓量增加C多头平仓，空头平仓时，持仓量不变D空头换手时，持仓量不变 18、下列选项中属于期货从业人员的是（）。A期货公司的打字员B期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员C为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员D期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员 19、通过股票指数期货合约的买卖可以规避_A：非系统性风险B：系统性风险C：企业的经营风险D：交易风险 20、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项A：非结算会员名单及其变化情况B：金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C：金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况D：中国证监会规定的其他事项 21、某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定_A在任首席风险官期间向监事会负责B李平在期货公司兼任合规部主任C李平在期货公司兼任财务负责人D期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议 22、下列选项中，关于期货市场风险管理的必要性，说法正确的有_。A有效的风险管理是减缓和消除期货市场对社会经济生活不良冲击的需要B有效的风险管理是期货市场充分发挥功能的前提和基础C期货市场风险具有不可防范性，因此没有必要对期货市场进行风险管理D有效的风险管理是适应世界经济自由化和全球化发展的需要23、王某是持有某期货公司3的股东王某认为，随着期货市场的不断发展和完善，金融期货的逐步推出，从事期货交易的人们越来越多，期货经纪业务大有潜力于是王某增资扩大其股权份额，把持有该期货公司3的股权增加到了6，那么这次股权变更应当报批