危害识别和风险评价程序.docx

文件编号YHHXP/HSE-CW-3.3-06-2006事业部HSE管理程序文件版本号/修订次B/0危害识别和风险评价管理程序起草人：编制部门安全监察部审核人：危害识别和风险评价管理程序1目的对生产作业、管理活动以及设备设施进行危害识别和风险评价，确定危害的风险等级，采取有效或适当的控制措施，使HSE风险降到最低或控制在可接受的程度。2适用范围本程序适用于事业部危害识别和风险评价的管理。3术语(无)4职责4.1HSE管理委员会负责重大及不可接受风险评价结果和风险控制措施的审定。4.2HSE管理者代表负责组织危害识别和风险评价活动，审批风险评价准则和风险评价报告并组织落实风险控制措施。4.3安全监察部（HSE管理办公室）危害识别和风险评价主管部门。负责组织定期危害识别和风险评价、编制重大及不可接受的风险清单和风险评价报告，对风险控制措施进行监督检查和考核。4.4生产管理部负责生产过程中的危害识别和风险评价，包括装置停工、开工过程的危害识别和风险评价，组织实施风险控制措施。4.5机械动力部负责生产过程、装置检维修过程中设备设施的危害识别和风险评价，组织实施风险控制措施。4.6技术质量部负责生产工艺技术管理和应急管理的危害识别和风险评价，组织实施风险控制措施。4.7其它职能部门-1-危害识别和风险评价管理程序负责本部门主管业务与活动的危害识别和风险评价，组织风险控制措施的实施。4.8基层单位负责本单位作业与管理活动的危害识别和风险评价并实施风险控制措施。5管理内容和工作程序（见附图）5.1危害识别和风险评价管理5.1.1确定范围a)生产作业活动；b)生产管理活动；c)生产工艺技术；d)装置停、开工；e)检维修作业；f)设备设施；g)新建、改扩建；h)科研开发和技改技措；i)工艺和设备设施的变更。5.1.2建立组织5.1.2.1HSE管理办公室负责危害识别和风险评价的组织管理。5.1.2.2基层单位及机关部室组建本单位的危害识别和风险评价小组，并报送安全监察部备案。5.1.2.3小组成员由本单位、本部门主管领导、工程技术人员以及有实际生产经验的员工组成，小组成员应具备一定的危害识别和风险评价的知识和能力。5.1.2.4各单位应为危害识别和风险评价小组配备必要的资源。5.1.3编制计划5.1.3.1安全监察部负责编制事业部级危害识别和风险评价年度计划，明确识别和评价准则及工作要求，并监督检查计划的实施。5.1.3.2各专业主管部门负责编制本专业危害识别和风险评价年度计划。-2-附图：危害识别、风险评价程序确定识别和评价范围定期识别与评价适时识别与评价成立识别和评价组织HSE管理办公室确定识别和评价准则危害识别和风险评价管理程序生产作业活动生产管理活动生产工艺技术装置停开工检维修作业设备设施新建改扩建科研开发和技改技措工艺和设备设施的变更基层识别与评价小组机关部室识别与评价小组评估危害及影响后果的严重性(S)事件发生的可能性(L)风险控制措施及实施期限选择识别方法明确具体识别对象选择适宜的识别方法存在的工艺、设备缺陷可能发生的人身伤害可能出现的泄漏、火灾、爆炸、中毒识别危害和影响风险评价可能造成职业病、职业中毒的劳动环境和作业条件违反法律法规及HSE管理体系要求的行为和活动设备设施的失效财产损失影响企业形象的程度确定风险度根据准则量化风险度等级，确定重大和不可接受的风险记录重大和不可接受的风险编制重大和不可接受的风险清单基层单位负责本单位风险控制风险控制技术与管理措施职能部门负责业务范围内风险控制。利用隐患治理控制风险更新危害和风险记录阶段性评价后应及时更新原危害和风险记录HSE管理办公室负责事业部级风险评价报告的编制编制报告监督检查与考核各专业主管部门负责本专业风险评价报告的编制基层单位负责本单位风险评价报告的编制执行不符合、纠正与预防管理程序、内部经济责任制考核办法，由HSE管理办公室负责记录5.1.3.3基层单位负责编制本单位危害识别和风险评价年度计划。-3-危害识别和风险评价管理程序5.1.3.4定期识别和评价a)关键装置、重点部位所在单位每年进行一次；b)全员性评价每两年进行一次。5.1.3.5适时识别和评价a)生产作业活动前；b)生产管理活动前；c)新建、改建、扩建前；d)工艺和设备设施发生变更时；e)检维修作业前。5.2危害识别和风险评价准则5.2.1确定的依据a)国家有关HSE的法律法规和标准；b)行业的设计规范和技术标准；c)事业部HSE管理标准和技术规范；d)事业部HSE管理业绩。5.2.2评价准则是动态的量化标准，应根据有关HSE法律法规、规范标准及企业HSE管理业绩的变化而变更。评价准则的变更管理见变更管理程序。5.2.3风险评价准则是可验证的。5.2.4评价准则5.2.4.1评估危害及影响后果的严重性（S），见附录A。5.2.4.2事件发生的可能性(L)，见附录B。5.2.4.3风险控制措施及实施期限，见附录C。5.2.5准则的管理5.2.5.1危害识别和风险评价准则由HSE管理办公室组织有关职能部门拟定，经HSE管理者代表审批后生效。5.2.5.2危害识别和风险评价准则按文件管理程序和记录管理程序管理。5.3选择危害识别方法5.3.1明确识别对象-4-危害识别和风险评价管理程序在危害识别和风险评价范围内，确定具体对象。a)一项具体作业活动；b)一台具体设备或设施；c)一项具体管理活动；d)一个工艺系统。5.3.2识别方法5.3.2.1危害识别方法主要有a)安全检查表法，即SCL法；b)工作危害分析法，即JHA法；c)失效模式与影响分析法，即FMEA法；d)危险与可操作性研究法，即HAZOP法；e)预先危险分析法，即PHA法；f)故障假设分析法，即WI法。5.3.2.2方法的选择选择一种或多种方法相结合对具体对象进行危害识别，识别结果应填写相应的危害识别记录表，对设备设施采用SCL，对作业活动采用JHA，对新建装置活动采用预先危险分析PHA，对关键设备设施用FMEA、HAZOP等方法进行，或根据评价的目的和资源情况综合几种方法进行评价。5.3.3危害识别的重点a)存在的工艺、设备缺陷；b)可能发生的人身伤害；c)可能出现的泄漏、火灾、爆炸、中毒；d)可能造成职业病、职业中毒的劳动环境和作业条件；e)违反法律法规及HSE管理体系要求的行为和活动；f)设备设施的失效；g)财产损失；h)影响企业形象的程度。5.4风险评价-5-风险度等级20SL25不可接受10SL16重大风险6SL9中等SL5轻微或可接受的风险危害识别和风险评价管理程序5.4.1风险评价应在危害识别的基础上进行。5.4.2根据准则，对危害识别结果进行风险评价。5.4.3确定风险度等级。5.4.3.1风险度按量化值分为四级a)不可接受的风险；b)重大风险；c)中等风险；d)轻微或可接受的风险。5.4.3.2根据风险度量化值(见附表)确定风险度等级。附表:风险度等级表5.4.3.3在危害识别记录表中记录风险度评价结果。5.5编制重大和不可接受的风险清单5.5.1各单位根据风险评价结果，编制本单位重大及不可接受的风险清单(见附录D)，经本单位主管领导审核后，报送安全监察部。5.5.2安全监察部负责各单位重大和不可接受风险的汇总，组织相关部门进行事业部级风险评价，编制事业部重大和不可接受的风险清单报HSE管理者代表审批。5.6风险控制5.6.1危害识别和风险评价单位应根据风险评价的结果制定相应的风险控制措施。5.6.1.1制定的原则a)措施的科学性与可行性；b)措施的安全性与可靠性；c)措施的经济合理性；d)措施的技术保障与服务适用性。-6-危害识别和风险评价管理程序5.6.1.2技术措施a)隐患治理；b)技改技措；c)检维修；d)新建、改建、扩建。5.6.1.3管理措施a)管理程序与作业指导书；b)风险监控管理措施；c)应急预案；d)员工的HSE教育培训。5.6.1.4所制定的措施应明确具体内容和步骤、所需要的资源、实施的期限要求以及预期效果和目标。5.6.2HSE管理委员会对事业部级重大和不可接受的风险控制措施进行审核，并确定措施的实施方案。5.6.3风险控制的实施5.6.3.1基层单位负责本单位风险控制的实施。5.6.3.2职能部门负责职责与管理范围内风险控制的实施。5.6.3.3列入隐患治理项目的风险，按照隐患治理管理程序和事故隐患限期整改责任制实施细则执行。5.6.4应急管理列入重大和不可接受的风险清单的风险所在单位，必须编制相应的应急预案或管理措施，预案的编制及管理按应急管理程序执行。5.7更新危害及风险危害识别和风险评价应贯穿于事业部生产作业、管理活动的全过程，及时更新识别出的危害和风险记录，确定新的控制措施，不断进行风险控制。5.8风险评价报告5.8.1阶段性的风险评价工作完成后应编制风险评价报告。5.8.1.1HSE管理办公室负责事业部风险评价报告的编制。-7-危害识别和风险评价管理程序5.8.1.2各专业主管部门负责本专业风险评价报告的编制。5.8.1.3基层单位负责本单位风险评价报告的编制。5.8.2报告的内容a)评价原因；b)评价对象及范围；c)评价过程及组织；d)采用的识别方法；e)评价结果及风险控制措施；f)重大风险及不可接受风险的应急预案或管理措施。5.9检查监督与考核HSE管理办公室负责监督检查危害识别与风险评价计划的落实情况、识别与评价工作质量、风险控制措施的实施情况，及时纠正不符合项，并进行考核。具体参见不符合、纠正与预防管理程序、内部经济责任制考核办法。6相关文件(1)YHHXP/HSE-CW-3.2-02-2006文件管理程序(2)YHHXP/HSE-CW-3.2-03-2006记录管理程序(3)YHHXP/HSE-CW-3.7-21-2006变更管理程序(4)YHHXP/HSE-CW-3.7-22-2006应急管理程序(5)YHHXP/HSE-CW-3.3-08-2006隐患治理管理程序(6)YHHXP/HSE-CW-3.9-25-2006不符合、纠正与预防管理程序(7)YHHXP/HSE-CW-3.3-09-2006法律法规符合性管理程序(8)YHHXP/HSE-CW-3.6-13-2006生产运行管理程序(9)YHHXP/HSE-CW-3.6-14-2006设备设施管理程序(10)HSE/WJ-AQ-02危害识别及风险评价准则(11)HSE/WJ-AQ-07事故隐患限期整改责任制实施细则7相关记录(1)HSE/JL-AQ-05主要作业活动清单(2)HSE/JL-AQ-06主要设备设施清单-8-等级法律、法规及其他要求人员伤亡程度财产（元）停车事业部形象5违反国家法律法规死亡或终身残废或全部丧失劳动能力10万单套装置停车48小时以上集团公司范围内4违反地方性法规部分丧失劳动能力或职业病1万单套装置停车24小时以上燕化公司范围内3不符合集团公司的HSE方针、制度、规定工伤需住院治疗5000单元装置停车10小时以上事业部范围内2不符合事业部HSE操作程序、规定皮外伤或短时间身体不适5000单台设备停车但装置未停车本部门范围内1完全符合没有受伤无损失无停车形象未受损危害识别和风险评价管理程序(3)HSE/JL-AQ-07安全检查(SCL)分析记录表(4)HSE/JL-AQ-08工作危害分析(JHA)记录表(5)HSE/JL-AQ-09失效模式与影响分析(FMEA)记录表(6)HSE/JL-AQ-10危险与可操作性研究(HAZOP)记录表(7)HSE/JL-AQ-11预先危害分析(PHA)记录表(8)HSE/JL-AQ-12故障假设分析(WI)记录表(9)HSE/JL-AQ-13重大及不可接受的风险清单8附录附录A评估危害及影响后果的严重性（S）附录B事件发生的可能性(L)附录C风险控制措施及实施期限附录D重大及不可接受的风险清单附录A评估危害及影响后果的严重性（S）-9-等级偏差发生频率管理措施控制措施(检测、报警、控制、联锁)员工胜任程度(意识、技能、经验)5在正常情况下经常发生此类事故或事件从来未进行过检查未制订操作规程无任何防范或控制措施不胜任（无任何培训、无任何经验、无上岗资格证）4危害常发生或在预期情况下发生操作规程内容不完善或有操作规程，但只是偶尔执行；检查或大检查也只是偶尔进行防范、控制措施不完善不够胜任（有上岗资格证，但没有接受有效培训）3过去曾经发生、或在异常情况下发生类似事故或事件月检有操作规程，只是部分执行有防范控制措施，但没有完全使用一般胜任（有上岗证，有培训，但经验不足，多次出差错）2过去偶尔发生或虽未发生但有可能发生的危险事故或事件周检有操作规程，但偶尔不执行有防范控制措施，但偶尔出差错或失去作用胜任，但偶尔出差错1极不可能发生事故或事件日检有操作规程，且严格执行有效防范控制措施且完善、健全高度胜任（培训充分，经验丰富，意识强）等级应采取的行动/控制措施实施期限不可接受在采取措施降低危害前,不能继续作业,对