黑龙江证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试题.doc

黑龙江证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试题一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、会员制证券投资咨询业务管理暂行规定规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按_的比例计提风险准备金。 A3% B5% C8% D10% 2、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。 A综合性 B特定性 C通过专门账户经营运作 D证券公司于客户必须是一对一 3、金融期货的标的物不包括_。 A股票 B利率 C外汇 D小麦 4、中国证券市场实行（）制度。 A公开交易 B中央登记 C中央管辖 D政府管辖 5、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了_行业的形态。 A增长型 B周期型 C防守型 D幼稚型 6、_在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。 A马柯威茨 B理查德罗尔 C史蒂夫罗斯 D威廉夏普 7、最常见的股票是（）。 A优先股股票 B普通股股票 C无面额股票 D无记名股票 8、金融期货证券是一种（）。 A商品证券 B资本证券 C货币证券 D凭证证券 9、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是_。 A与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况 B可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型 C可变增长模型的计算较为复杂 D可变增长模型考虑了购买力风险 10、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率_。 A高 B低 C一样 D都不是 11、股息的来源是公司的（）。 A税前利润 B税后利润 C所有利润 D公积金转增收益 12、LIBOR是指_。 A香港同业拆借利率 B伦敦同业拆借利率 C伦敦银行回购利率 D纽约同业拆借利率 13、著名的有效市场假说理论是由_提出的。 A沃伦巴菲特 B尤金法玛 C凯恩斯 D本杰明格雷厄姆 14、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。 A可转换优先股 B参与优先股 C非累积优先股 D累积优先股 15、股票的理论价格用公式表示为（）。 A预期股息/必要收益率 B每股净资产/必要收益率 C预期股息/无风险利率 D预期股息市场利率 16、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（金融工具：确认与计量）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。 A其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动 B不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资 C具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品 D在未来日期结算 17、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。 A股票股息 B股息 C负债股息 D财产股息 18、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由_决定。 A市盈率 B股票的内在价值 C资本收益率水平 D股票的供求关系 19、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以_协会为中心，于1998年召开成立大会。 A墨西哥 B巴西 C阿根廷 D智利 20、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。 A债券属于有价证券 B债券是一种虚拟资本 C债券是债权的表现 D发行人必须在约定的时间付息还本 二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 21、与证券市场的形成相联系的有_。 A社会化大生产 B小生产方式 C股份公司 D信用制度 22、利率主要是从_方面影响证券价格。 A信用 B改变资金流向 C影响公司的盈利 D经营风险 23、证券投资基金法规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是_。 A更换基金管理公司的高级管理人员 B基金扩募或者延长基金合同期限 C更换基金管理人、基金托管人 D提前终止基金合同 24、股息的分配可以采用_。 A现金的形式 B股票的形式 C现金以外的其他财产的形式 D债券或应付票据等负债的形式 25、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证披露信息的_。 A实用性 B准确性 C真实性 D完整性 26、关于债券票面价值的叙述，正确的是_。 A债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑 B票面金额定得较小，发行成本也就较小 C票面金额定得较大，不利于小额投资者购买 D在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额 27、场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要功能是_。 A场外交易市场是证券交易所的必要补充 B场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所 C场外交易市场是证券发行的主要场所 D场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交 28、在金融期货交易中，限仓的形式有_。 A根据保证金数量规定持仓限额 B根据不同的会员规定不同的持仓量 C根据不同的客户规定不同的持仓量 D根据不同的经济环境规定不同的持仓量 29、现代股份制公司主要采取_形式。 A股份有限公司 B有限责任公司 C无限责任公司 D合伙制公司 30、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是_。 A证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保 B股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 C证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正 D实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 31、证券发行市场的作用主要表现在_。 A为资金需求者提供筹措资金的渠道 B为政府宏观部门调控经济提供了手段 C为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化 D形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化 32、证券市场一体化的主要表现是_。 A异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大 B个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资 C交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合 D全球资本市场之间的相关性显著增强 33、关于人民币债券交易的叙述，正确的是_。 A交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券 B债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进