国际投资仲裁中平衡投资者与发展中东道国利益研究.doc

分 类号：号： 如 川 西刀硕 士 学位 论文 笛 窭 盛：速耋陶专业 学位 名 称 芷 缸 士 赆 茉拢 日 原创 性 声 明本 人郑 重 声 明： 所呈 交 的学位 论文 ， 是 本 人在 导 师的指导 下 ， 独立进行 研究所取得的成 果 。 除 文 中已 经注 明引 用 的内 容 外 ， 本 论文 不包含任 何 其 他 个人或集 体 已 经发 表 或 撰写 过 的科研成 果 。 对 本 文 的研究作 出重 要贡献 的个人和 集 体 ， 均 已 在 文 中以明确 方 式 标 明。 本 声 明的法 律责任由 本 人承 担。本 人完 全 了 解 山 东 大学有关 保 留、 使 用 学位 论文 的规 定， 同 意学校保 留或 向 国 家 有关 部 门 或 机构送交 论文 的复印件 和 电 子 版 ， 允 许 论文 被查 阅 和 借阅 ； 本 人授 权山 东 大学可 以将 本 学位 论文 的全 部 或 部 分 内 容 编入 有关 数据 库进行 检索， 可 以采 用 影印、 缩 印或 其 他 复制手段 保 存论文和 汇 编本 学位 论文 。 苈 畚脑诮饷芎 笥袷卮斯 娑 目弓 浴 弧 啊 三 、 仲 裁庭绝对 坚持 私 有财 产 神圣不可 侵犯 的理念是 利 益 失 衡 的根 本 原因 第 四章维护发 展中东 道国 利 益 的依据 一 、 有利 于发 展中东 道国 利 益 的法 律规 定 可 持 续 发 展理念渐 入 人心 跨 国 公 司 社 会 责任 初 露锋 芒 二 、 有利 于发 展中东 道国 利 益 的法 理分 析 维护国 家 利 益 是 民 族国 家 的正 当 诉 求 自 由 市 场经济 与社 会 正 义理论的矛盾 运 动 国 际投资 仲 裁中对 东 道国 国 内 法 的适用 第 五章平 衡 投资 者 与东 道国 利 益 可 行 之 策 研究 山东 大学硕 士 学位 论文 ： ： 山东 大学硕 士 学位 论文 在 近年的国 际投资 条约 仲 裁中， 严 重 忽 视 东 道国 利 益 以换取投资 者 利 益 保 护的倾向 越 来越 显著 。 这种 现象将 会 严 重 损 害东 道国 对 外 资 的管 理权， 造成 投资 者 与东 道国利 益 保 护的失 衡 ， 从 而加 剧 东 道国 与投资 者 之 间的矛盾 冲 突 。 因此 ， 如 何 在 国 际投资条约 及其 仲 裁中寻 求投资 者 利 益 与东 道国 利 益 的平 衡 ， 成 为 国 际社 会 关 注 的热点 问 题之 一 。 本 文 分 为 五大部 分 。 第 一 部 分 阐 释 了 国 际投资 中投资 者 与发 展中东 道国 利 益 失衡 现状 。 国 际投资 仲 裁作 为 解 决 国 家 和 国 民 之 间投资 争 端 的最重 要的途径之 一 ， 在 投资 争 端 解 决 中发 挥 着不可 替代 的作 用 。 但是 仲 裁庭近年强 调 投资 者 利 益 保 护， 罔 顾 东道国 利 益 让人心生 诧异。 理论上说 ， 国 际投资 协 定鼓励 和 保护的应 是 资 本 的双 向 流动 ，它 对 一 国 吸引 外 资 和 促 进海 外 投资 都 发 挥 着积极的作 用 。 但是 仲 裁庭对 两者 利 益 保 护的失 衡， 使 得东 道国 随 时 处于被诉 的地 位 ， 会 给东 道国 发展带 来负 面 影响 。 文 章第 二部 分 从 国 际投资 的重 要形 式 咄蹲市 中的三 个条款着手， 分 析 发展关 键词： 投资 者 ； 东 道国 ； 利 益 平 衡 ； 法 律依据 ； 可 行 之 策 疭 甧 疭 言侵犯 的理念。 实践中， 投资 者 和 东 道国 提交 到 仲 裁庭的争 端 依据 的通 常 是 双 边 投资 条约 ， 而非 单 个的投资 合 同 。 双 边 投资 条约 最初 是 以发 达 的投资 者 母 国 保 护本 国 投资 者的姿态 产 生的， 现在 的双 边 投资 条约 在 条文 上也 依然 以此 为 宗 旨 。 所以仲 裁庭在 裁判时 通 常 依此 对 案件 争 议 条款或 事 项进行 解 释 。 同 时 ， 起源 于国 际商事 仲 裁的国 际投资仲 裁， 继承 了 前者 保 护私 有财 产 的精 神。 仲 裁庭“ 亲投资 者 ”的倾 向 在 近几年的投资 第 一 章国 际投资 仲 裁中投资 者 与发 展中东 道国利 益 失 衡现状人投资 者 关 系 的最有效 手段 ， 在 促 进国 际投资 和 国 家 经济 发展方 面 发挥 着不可 替代 的作 用 。 但是 ， 随 着国 际投资 实践的不断 发 展， 双 边 投资 条约 的局 限 性 也 逐 渐 显现出来，例 如 ， 为 了 贯 彻 “促 进和 保 护投资 淖 谥迹 拦 胪 蹲收 咔 腂 实体 条款，大多是 关 于投资 者 权利 和 资 本 输 入国 义务 的规 定， 缔 约 国 的权利 和 投资 者 的义务 少 之又少 。 权利 义务 上的极度 不对 等， 容 易造成 投资 者 与东 道国 之 间的投资 争 端 。 为 了 使投资 争 端 得到 公 正 、 合 理、 迅 速的解 决 ， 投资 者 和 东 道国 通 常 会 选 择 将纠 纷提交 到 解决 投资 争 端 国 际中心 韵 录虺艻 兄 俨谩 作 为 专 为 投资 者 与东 道国政府 之 间投资 争 端 提供 国 际解 决 途径的仲 裁机构， 在 国 际上具 有独立 的国 际法 人地位 ， 拥 有自 己 的业 务 程 序 。 正 是 这种 地 位 和 程 序 的独立 性 和 中立 性 ， 使 得在 解 决 国 家与他 国 国 民 投资 争 端 的过 程 中很 大程 度 上避 免了 争 端 解 决 的政治化， 成 为 深 受 海 外 投资 者 和 东 道国 信 赖 的投资 争 端 解 决 方 法 。 据 统 计 ， 仅 年就有至少 件 基 于双 边 富 、 自 然 资 源 和 经济 活 动 享 有充 分 的永久主 权， 包括 拥 有权、 使 用 权和 处置权在 内 ， ， ， 琈 ， 山东 大学硕 士 学位 论文二 、 公 平 公 正 待遇条款 山东 大学硕 士 学位 论文进经济 合 作 ”等有利 于东 道国 的字眼， 作 出的解 释 通 常 阻 碍 发展中东 道国 维护本 国 利 世纪 年代 以前， 各国 在 签 订双 边 投资 协 定时 几乎 都 会 表 明， 在 将 投资 争 端提交 国 际仲 裁庭仲 裁前， 投资 者 必须用 尽 东 道国 当 地 救 济 。 世纪 年代 以后， 投资 者 及其 母 国 以对 东 道国 法 院 或行 政机构公 平 的处理投资 争 端 信 心不足为 由 ， 弱 化甚至否 定用 尽 当 地 救 济规 则。 相应 地 ， 国 际投资 仲 裁逐 渐 成为 投资 者 与东 道国 解 决 争 议的首 要选 择 。 甁 痩 山东 大学硕 士 学位 论文一 、 促 进和 保 护投资 的宗 旨 是 导 致 利 益 失 衡 的直 接原因工具 。 双 边 投资 条约 属 双 方 当 事 人的合 意， 条约 的内 容 既 能 考 虑 到 缔 结双 方 的特 殊 利益 ， 较 为 灵活 ， 一 旦达 成， 在 国 际法 上又能 对 双 方 产 生法 律约 束力， 只 要违反 就会 产生国 家 责任 。 所以， 双 边 投资 条约 在 战 后有了 很 大发 展。 特 别 是 世纪 年代 ， 双边投资 条约 更 是 发展迅 速。 世纪 、 年代 原有的殖 民 地 、 半 殖 民 地 国 家 相继脱 离殖 民 统 治， 逐 渐 寻 求 国 家 签 订的 锏 阶 苁 由 上可 知， 发 展中国 家 都 乐 此 不疲 的签 订双 边 投资 协 定， 将 海 外 投资 作 为 发 展本国 经济 的重 要来源 。 但问 题 就在 于发 展中国 家 为 何 如 此 热衷 于签 订 国 际投资 按 投资 的性 质 与形 式 ， 可 以划分 为 直 接投资 和 间接投资 。 直 接投资 形 式多样 ， 投资 者 对 企业 享 有控制权。 间接投资 也 具 有多种 形 式 ， 但投资 者 对 企业 不享 有控制权。 圆 无 论是 哪 种 形 式 ， 都 会 给 资 本 输 入 国 注 入 一 定的资 金 。 在 东 道国 通 过 开 设 山东 大学硕 士 学位 论文海 外 投资 者 支 付 巨 额赔偿 ， 而这些 赔偿 金 归 根 结底需 要由 东 道国 公 众 承 担， 加 重 国 民 山东 大学硕 士 学位 论文 第 四章维护发 展中东 道国 利 益 的依据一 、 有利 于发 展中东 道国 利 益 的法 律规 定 可 持 续 发 展理念渐 入 人心 山东 大学硕 士 学位 论文跨 国 公 司 承 担社 会 责任 的法 律依据 肇 始于美 国 外 国 侵权索赔法 ， 其 中规 定： 山东 大学硕 士 学位 论文环 境 利 益 ， 对 其 提起侵权诉 讼 就无 可厚非 。 这种 诉讼 可以规 范 投资 者 的行 为 ， 让投资者 担负 起一 定的社 会 责任 ， 合 法 合 理的经营， 也会 使 自 己 的投资 行 为 得到 当 地 民 众 的支 持 ， 投资 活 动 才 可以更 长 久。 此 外 ， 某 种 程 度 上也 贯 彻 了 投资 者 母 国 先 进的自 由 民主 理念和 人权政策 。 国 际环 境 法 、 人权法 、 劳 动 法 等领 域 与国 际投资 更 紧 密的联 系 在一 起， 将 会 使 东 道国 在 发 展问 题 上更 趋 于理性 。 沃 九 簦骸 度 蚧 玫 姆 傻骺 亍 罚 寤 4笱霭 嫔 臧 妫 页。 嗑 桑骸 豆 示 梅 侍 庾 邸 罚 浜捍笱霭 嫔 臧 妫 页。 山东 大学硕 士 学位 论文 自 由 市 场经济 与社 会 正 义理论的矛盾 运 动 市 场经济 与社 会 正 义并 不是 不可 调 和 的一 对 矛盾 体 ， 如 何 协 调 自 由 市 场和 社 会 正 年解 决 一 国 和 他 国 国 民 投资 争 端 公 约 殖 啤 痘 J 俟 肌 在 第 条 该 规 定的英文 原文 为 ： 篢 山东 大学硕 士 学位 论文 山东 大学硕 士 学位 论文第 五章平 衡 投资 者 与东 道国 利 益 可 行 之 策 研究 山东 大学硕 士 学位 论文为 了 维护东 道国 利 益 ， 改 变国 际投资 仲 裁中对 外 国 投资 的过 分 保护， 当 务 之 急是对 现有的立 法 模 式 进行 改 变 。 现有的投资 条约 以保 护投资 者 为 宗 旨 ， 可 能 会 引 发 投资者 滥 用 仲 裁的问 题 ， 在 立 法 模式 上显得极为 狭隘， 反 映 到 仲 裁实践中容 易造成 东 道国的主 权常 因面 临 国 际仲 裁庭的审 查 和 干 预而无 法 正 常 行 使 的后果 。 虽 然 引 进海 外 投资对 于发 展中国 家 来说 具 有重 大意义， 但是 如 果 刻意做出巨 大妥 协 和 让步， 在 投资 条约中单 方 面 给 予投资 者 以全 面 的救 济 权是 非 常 危 险 的。 作 为 一 个主 权独立 的国 家 在 缔 结条约 时 ， 一 定要清 楚的认 识 到 自 己 能 否 承 担这种 风 险 。 投资 条约 例 外 条款设 置及适用 问 题 取的行 动 。缔 约 国 在 制定双 边 投资 条约 时 ， 会 将 国 家 安 全 例 外 作 为 维护国 家 主 权的一 道防线 ， 它 被视 为 在 关 键时 刻保 护国 家 主 权安 全 的“ 安全 阀”。 当 国 家 的正 常 管 理行 为 与投资 者 私 人利 益 发 生严 重 冲 突 时 ， 东 道国 可 以援用 国 家 安全 例 外 条款维护国 家 主 权。虽 然 各国 在 国 家 安全 例 外 条款应 否 设 置的问 题 上不存在 分 歧， 但是 国 家 安全 例 外 的具体 含义却 成 为 争 论的焦 点 。易 投资 自 由 化的趋 势 不断 增强 ， 资 本 在 全 球范 围 内 流 动 ， 实力雄 厚的公 司 为 降 低生 产成 本 ， 开 辟国 外 市 场， 纷纷在 发 展中国 家 投资 设 厂 ， 跨 国 公 司 的层 出不穷在 带 来技 术革新、 生产 发 展的同 时 ， 也 给 资 本 输 入 国 带 来环 境 、 就业 、 劳 动 者 劳 动 权益 维护方 面的问 题 。 例 如 近些 年， 外 资 企业 劳 动 者 权益 受 损 的情 况 突 出， 劳 动 者 在 工作 中面 临 工作 时 间长 、 工作 压 力大的问 题 ， 更 有甚 者 人身 受 到 辱 骂 ， 人身 自 由 受 到 限 制。 经济 全 山东 大学硕 士 学位 论文必须通 过 解 释 予以明确 和 澄 清 。 另一 方 面 ， 当 投资 争 端 提交 仲 裁庭， 仲 裁庭不可 避 免的会 对 协 定的有关 条款作 出解 释 ， 有时 是 文 义解 释 ， 有时 是 目的解 释 ， 有时 采 用 扩大解 释 ， 有时 采 用 缩 小解 释 ， 但最终 结果 通 常 是 向 有利 于投资 者 的方 向 倾 斜。 条约 的解释 无 疑 会 为 缔 约 双 方 消 除 纠 纷、 化解 矛盾 提供 帮 助， 但如 果 没有标 准， 随 意解 释 ， 就会 出现“ 同 案不同 判 ”的现象。 遗 憾 的是 ， 国 际投资 中缺 乏 一 套 权威 的条约 解 释 机制。不同 的仲 裁庭就同 一 个条款项下 类似 的投资 争 端 作 出不同 的裁决 。 难 以捉摸 的投资 条约 解 释 造成 了 仲 裁裁决 的不确 定性 和 不可 预见 性 ， 威 胁裁判 的权威 性 。 山东 大学硕 士 学位 论文改 善 投资 争 端 解 决 程 序在 布 莱 克 法 律词典 中“法 庭之 友”是 指， “对 于一 个诉讼 标 的具 有强 烈 兴趣或见 山东 大学硕 士 学位 论文确 规 定：仲 裁庭应 当 做到 ， 第 三方 提交 的争 议解 决 方 案不会 阻 挠 程 序 或给争 端 当 事 方 带 来 ” 在 书面 意见 已 经完 整陈 述法 庭之 友观 点 、 特 殊 知识 和 见 解 的情 况 下 ， 无 需 再进行 口 头陈 述。 法 庭之 友指导 的本 源 在 于帮 助法 庭或 仲 裁庭做出正 确 判 断 。 规 则 第 条已 明确 规 定， 仲 裁庭有权允 许 非 争 端 当 事 方 就争 端 范 围 内 事 项提交 书面 意见 。与庭审 中的有限 时 间相比 ， 书面 意见 更 能 为 法 庭之 友提供 充 分 、 全 面 的论证 机会 。 如果 口 头 陈 述不能 提供 新的意见 ， 无 异于对 当 事 人和 仲 裁机构资 源 的极大浪 费。 因此 ，仲 裁庭没有必要允 许 法 庭之 友进行 口 头 陈 述， 但当 事 双 方 约 定的除 外 。 适度 对 公 众 开 放 仲 裁程 序程 序 透明是 公 民 获取信 息 、 参 与决 策 的前提， 也 关 乎 着一 项政策 或 者 判 决 能 否 消 刘 京莲 ： “法 庭之 友参 与国 际投资 仲 裁体 制研究”， 太 平 洋 学报 年第 冢 页。 山东 大学硕 士 学位 论文经济 全球化带 动 了 市 民 社 会 的蓬勃 发展， 人们不再仅 仅 着眼于经济 利 益 ， 以人权、环 境 保 护为 代 表 的社 会 利 益 风 起云涌， 吸引 着人们 越 来越 多的关 注 。 然 而， 在 近几年的国 际投资 条约 仲 裁中， 罔 顾 甚 至牺 牲东 道国 利 益 以换取投资 者 及其 投资 安全 的现象越 来越 严 重 。 晚 近， 一 些 国 际仲 裁大案的发 生， 引 起了 各方 的共同 关 注 。 作 为 投资 东道国 的往往是 发 展中国 家 ， 这种 利 益 上的不平 衡 ， 不仅 会 使 发 展中东 道国 主 权受 到 严峻挑 战 ， 也 会 对 人类健 康 与安 全 、 环 境 保 护等社 会 价值形 成 威 胁。 因此 ， 需 要进一 步改 革相关 国 际投资 法 体 制， 以平 衡投资 者 利 益 与发 展中东 道国 的利 益 。 令 人欣 喜的是 ，当 前， 包括 发 达 国 家 在 内 的世界各国 对 发 展中东 道国 主 权、 社 会 公 共利 益 进行 保 护的倾 向 也 在 逐 渐 显露。 这无 疑 可 以减 少 改 革过 程 中可 能 遇到 的阻 碍