ISO9001内审检查表 销售部.doc

内审检查表审核员：编号：JL8.205 ISO9001:2008 共4页 第4页受审核部门：销售部时间：2012年4月18日标准条款审核内容审核记录与评价4.2.3文件控制1. 是否按照标准要求建立并保持文件控制程序？2. 该程序使用范围是否包括公司质量管理体系要求的所有文件？3. 文件发布前是否公司有关部门评审和得到有关领导批准，以确保文件的使用性、完整性、协调性、适宜性、有效性？4. 文件是否发至各部门，执行人员是否能得到所需文件？ 5. 文件是否得到及时更改，文件更改前是否得到评审和批准？更改的文件是否确保了“四个到位”；（即：所有同一文件更改到位；所有相关文件更改到位；所有相关部门、岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？6. 不同类型、状态的文件是否按规定进行标识，保持清晰，易于识别和检查？7. 你部门有哪些外来文件？这些文件分发是否受控？4.2.3文件控制8. 作废文件是否已撤出使用场所？为撤出时，是否有明显标识，能防止非预期使用？9. 文件保管是否指定设施、场所、人员，能确保文件不损坏、丢失、及时提供？10. 10、是否建立文件档案？文件归档、整理、保管、利用是否受控？4.2.4记录控制1、 是否按照标准要求建立并保持记录控制程序该程序使用范围是否包括了公司质量管理体系的所有记录？2、 是否按照标准要求设置了记录，记录项目是否合理、必要记录？3、 为确保管理过程有效运作、控制、改进，是否设置了必要记录？4、 记录的填写是否真实、及时清楚、正确？5、 记录的传递（包括收集、报送、领用、分发、归档、联网等方式）是否确定要求？6、 记录是否确定保存地点、方式、期限？记录保存环境设施是否适宜，能防止损坏、变质或丢失？记录保存期限是否适宜，能满足证实、控制、追溯、改进要求？记录保存检索是否简便？7、 保存的记录是否按照时间要求进行了鉴定和整理？对无效的无保存价值的记录及时按照规定进行了处置？8、 记录是否进行整理分析，并为改进和管理提供信息？5.3质量方针1、 公司的质量方针是否与公司的宗旨相适应，与公司的总方针相一致，体现公司的目标和特点？2、 质量方针是否包含满足法律法规要求的承诺；是否包含持续改进管理质量管理体系的承诺，两个承诺是否有实质性内容和方向？3、 管理质量方针是否为质量目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性？4、 质量方针及其含义在公司员工中是否得到充分沟通、正确理解，并协调一致，深入人心？5、 质量方针在公司各层次中，是否得到贯彻和坚持？是否进行评审，以确保其持续适宜，得到有效贯彻？5.4策划1、 在公司的相关职能和各层次上是否建立质量目标？所建立质量目标与质量方针和持续改进的承诺，是否一致？2、 所建立质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致，相互保证？3、 所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容？4、 公司为实现质量目标是否进行质量管理体系策划,分析确定实现目标的问题及相应措施，时间要求、责任人落实明确，并对目标实现程度有检查、有评价？5、 公司质量目标更改策划与实施时，过程是否受控，以确保质量方针、管理质量管理体系的完整性？5.5职责、权限与沟通1、 公司各个部门、各个岗位职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？2、 公司全体员工是否清楚本职岗位的职责与权限并被有效履行？3、 总经理是否已指定管理者代表并对其授权？4、 管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并被有效履行？5、 在内部沟通过程中，总经理是否发挥了主导作用，以确保在不同的层次和职能之间进行有效，充分的沟通？6、 在自上而下、自下而上的内部沟通过程中，公司有哪些沟通方式？是否存在障碍？7.2与顾客有关的过程7.2.1与产品有关的要求的确定1 公司有那些顾客？不同顾客的要求有那些差异？公司的顾客目标市场是否明确、适宜？2 顾客规定的要求（包括性能、交付、价格、包装、运输、服务等方面的要求）公司是否已确定并被充分理解？3顾客没有规定，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求有那些？公司是否已确定并被充分理解？4 与公司产品有关的法律法规有那些？是否已被收集并得到确定？5 为满足顾客要求、确保公司利益，公司提出了那些与产品要求有关的附加要求？这些附加要求是否形成文件7.2.2与产品有关的要求的评审1. 顾客的产品要求有那些表现形式（包括口头要求、传真、合同、订单标书等）？针对顾客产品要求不同的表现形式，公司采取了那些方法予以接收、确定、评审？2. 常规与非常规产品要求界限标准是否确定？该界限标准考虑因素（包括产品价格、技术质量要求、交付期付款等）是否全面、必需？3. 针对常规与非常规产品要求，公司采取了那些平生凡是？这些评审方式是否有效？4. 评审内容是否包括了顾客的产品要求和公司有关产品的附加要求？评审是否抓住了重点？公司确定的附加要求顾客是否乐意接收，能够达到？5. 公司接收了多少顾客合同或订单？这些合同或订单是否都在接受前得到评审？若顾客提供的要求没有形成文件，公司在提供产品承诺前是否采用了适宜的方式，对顾客要求进行了确认？6. 公司通过评审，会得到那些评审结果，会引发那些措施？这些评审结果及由评审引发的措施形成那些记录，并得以保持？7. 抽查交付及交付后活动记录，验证公司通过评审是否确保：（1） 产品要求最终确定并被理解？（2） 与以前表述不一致的合同或订单的要求已得到妥善解决？（3） 公司有能力满足规定的要求？8. 当顾客提出产品要求更改时，公司是否评审、确认？当公司提出产品要求更改时，公司是否得到顾客认可？9.产品要求发生变更时，公司是否有确定的变更过程，以确保相关文件得到更改，相关人员知道已变更的要求？对已实现部分产品是否与顾客协商妥善处理？7.2.3外部沟通1.公司是否已建立可靠的有效的与顾客沟通的渠道和方式？在和顾客沟通过程中，公司是否尽力、充分、主动？2.公司在产品信息、问询、联络，反馈（包括顾客投诉）等方面是否已建立有效的沟通方式，并能及时沟通？3.公司如何使产品信息反馈简单化，并主动要求反馈？4.发生顾客投诉后，公司是否立即沟通、处理、正确解决顾客当前的不满意？5.在与顾客沟通时，是否因人而异，诚恳、实在、尊重顾客？8.2监视和测量8.2.1顾客满意1、 为监控和测量顾客是否满意，获取这些信息渠道有哪些？采用了哪些方法进行顾客满意程度的测量和监控？2、 为了提高顾客的满意程度采取了哪些措施？这些措施是否已成为进行测量和监控的依据？3、 是否在顾客不满意的问题上和顾客满意的关键点设置了监控点，并确定了监控方法？4对顾客满意程度的评价来源是否具有代表性、可信性？8.4数据分析1.公司为证实QMS的适宜性、有效性并识别持续改进机会 ，确定、收集、分析了哪些数据？这些数据的统计方法、时间、传递要求是否得到规定和实施？是否包括在来自