基于契约理论的农民工权益保护状况与对策研究——以福建省莆田市制鞋业为例.doc

扬州大学硕士学位论文基于契约理论的农民工权益保护状况与对策研究以福建省莆田市制鞋业为例姓名：郭亚花申请学位级别：硕士专业：劳动经济学指导教师：秦兴方20080601 本 人完 全了 解 学校 有关 保留 、使用 学位 论文 的 规 定 ， 即 ：学校 有权保留 并 向 国 家有关部 门 或 机构 送 交 学位 论文 的 复印 件和电 子 文 档， 允许 论文 被 查阅 和借 阅 。 本 人授 权扬州 大学可 以将学位 论文 的 全部 或 部 分内 容 编 入有关 数 据 库 进行检 索 ， 可 以采用 影 印 、缩 印 或 扫描等 复制 手 段 保存、汇编 学位 论文 。 同 时 授 权中 国 科学技 术 信息研 究所 将本 学位 论文 收录到 中 国 学位 论 文 全 文 数 据 库 ， 并 通 过 网 络向 社 会公众 提 供 信息服 务 。 疽 澄Q 宦 畚 哪 场 缏畚 奈 C芗 刹皇 谌 畚 脑 幢匦 肷 鳌 农民 工为 我 国 的工业 化、 城 市 化做 出 了巨 大 的贡 献 ， 但是 与其 贡 献 形 成 鲜 明对照的却是其 在城 市 社会 中的全面 弱 势 状况 。这 种巨 大 的反 差引 起了国 内 外 学 者 对这 一 弱 势 群体 的关 注。因 此 ， 不少 学 者 从 不同 角 度对这 些 劳动 者 进行 了研究 ， 但是， 对于 农民 工保 护的契约 研究 则多是 法学 研究 者 研究 的内 容 ， 经济学 者 的研究 却 显 得 不足， 本 文正 是 从 经济学 这一 视 角 对劳动 契 约 进行 的研究 。 郭 亚 花基 于 契 约 理 论的农民 工权益保 护状况 与对策研究 研究 的背景和 意 义城市 ， 实现自 身 职 业 的转群体的规模极为庞大，据农业部的测算，在我国亿农业劳动换。力中，种植业实际需要 但 是由 于 户 籍 制度 的限 制， 他 们 基本 上是“移而不 迁 ”， 即不合理制的设度和安排计包，户括制度籍、会保社障和福利制动、度劳业就度制、口人迁移制度教、制育、财政度度制住、制度房乃政治至制度等，他除被们排体在之制外成，为十七大报告指出：“社会和谐是中国特色社会主义的本质属性，要通过发展增加余动劳转力移就。训培立建一统业的范资规力人场市成者源动形乡，等城劳就业平的。度制 完善 面向所有 困 难 群 众 的就业 援 助制度 ， 及时帮助零就业 家 庭解决就业 困 难 。要规 范 年 刘 易斯 在 无限 劳动 供给下 的 经 济 发 展 一 文 中 指 出， 发 展 中 国 家存在着二元经 济 结构， 即 城 市 现 代 部门 和 农村传统 部门 。 对 于 城 市 现 代 部门 按 照 现 行 工 资 所 提 供的 就生 活 中 存在两类 劳 动 力 市 场， 分 别称 为 一 级市 场和 二级市 场。 一 级市 场的 劳 动 力 不 愿意 到二级市 场， 二级市 场的 劳 动 力 总 体 素质 比 较 低， 从 而 使 得二级劳 动 力 市 场劳 动 力 供过于 求 。发 展 于 世纪 年 代 的 信息 经 济 学认 为 相 互 影响的 决 策 者各 方拥有的 信息 不 对 称 。 这 种信息 不 对 称 使 交 易中 一 方处 于 不 利处 境而 另一 方却从 中 获益， 如 商品 市 场、保 险 市 场。 而劳 动 力 市 场的 信息 障 碍 则 使 买方和 卖 方同 时 陷 入困 境， 非对 称 信息 导 致“逆 向选 择 和 “道不 对 称 信息 在交 易中 占 有主导 地 位 。 这 对 于 劳 动 力 供给者来 说 ， 严 重 地 影响了 他 们的 权益。从 理论 上 说 ， 劳 动 力 市 场的 价格 或 均 衡工 资 率是由 需 求 和 供给共 同 决 定的 。 劳 动 力 需 求 者要获得劳 动 力就 必 须 至 少按 现 行 的 市 场工 资 率支 付工 人 的 工 资 ， 而 且由 于 企 业的 利润 率在市 场机 制 作 用 下 具有确 定的 分 布， 所 以， 劳 动 力 的 工 资 水 平也 应该 有一 个 较 为 确 定的 分 布。但 是， 在现 实 经 济 生 活 中 ， 劳 动 者的 实 际 工 资 水 平或 实 际 所 得， 既受 劳 动 力 市 场供求 状 况 、劳 动 力 需 求 者的 预 期利润 率水 平、不 同 行 业、部门 或 职 业中 的 劳 动 者工 资 水 平的 对 比 关 系 、企 业的 工 资 支付能 力等经 济 因 素的 影响， 也 受 民风民俗、固 有观念 、工 会 和 雇 主的 力量 对比 、政 府 对 劳 动 力 市 场的 干 预 等 非经 济 因 素的 影响。 劳 动 力 市 场成 为 买方市 场， 劳 动 力 需求 者凭借 不 完全市 场上 的 信息 优 势及其 经 济 地 位 上 的 优 势控 制 了 谈判过程 ， 存在机 会 主义行 为 ， 杨 瑞 龙 认 为 ， “只要存在某 一 方的 机 会 主义 行 为 ， 都无法使 雇 佣契 约 达到 最优 状 态 钊鹆 芤蛋 玻 ”。 因 而 ， 研 究 农民工 权益保 护 的 契 约 设 计 具有重 要的 意 义 。 瓾 琓 郭 亚 花基 于 契 约 理 论的农民 工权益保 护状况 与对策研究权益， 即“权利和利益的简 称”。合法权益是指 宪法和法律赋 予 公 民 的政 治 权利、 人身 权利、 民 主 权利、 社 会经济 权利、 教 育 权利以 及 其他 权利和正 当利益的总称。因 此 ， 所谓 农民 工权益， 就 是国 家宪法和法律规 定 或认 可的处 于 社 会劳 动 关 系中的农民 工在 城镇 企业履 行劳 动 义 务时 所 享 有的与劳 动 有关 的权利， 以 及 作为国 家公 民 所 享 有的权利和相 应 的权益。包 括 民 主 权利、 政 治 权利、 社 会权利、 经济 权利、 教 育 权利、 劳 动 权利、 就 业权利、安 全 权利、 人身 自 由 权利、 自 由 流 动 与自 由 迁 徙权利、 平 等权利、 发 展 权、 利益表达权等等。在 本文中， 为了 分 析的需 要 ， 本文所 研究 的农民 工权益是指 经济 权益和社 会权益， 具体 而 言 ， 是指 农民 工具 有劳 动 就 业权、 工资 分 配权、 休 息 休 假权、 社 会保 障 权、 职 业安 全卫 生权、 职 业培 训 权、 社 会救助 权、 社 会保 险 权等。 契 约 郭 亚 花基 于 契 约 理 论的农民 工权益保 护状况 与对策研究问 题 的重 要 性与紧迫性，但是缺 乏在 现代化的视 野 下 来 把 握这 个 群 体 的命运 ；所 提 的对策建议 虽不 少，但以 抽象的思 路 、 原则比 较 多 ，可 操作 的具体 政 策、 措 施、 办 法明显 不 足 。本 文正 是在 以 上的理 论和实证 研究 的基础 上，研究 如何 设计 合理 的契 约 以 保 护农民 工。以 及主观 认识 能 力的限 制 ，农民 行为 的理 性主要 表现为 有限 理 性。 基本研 究 框 架和 研 究 内 容方 私 人 履约和 强制性履约三 个 层 次。并分 别从三 个 层 次的履行 机 制分 析农 民工理 论 上应 该 郭 亚 花基 于 契 约 理 论的农民 工权益保 护状况 与对策研究得 到的保 护；另 一 方 面 ， 以 实际 调查 数 据为基 本 材 料， 反观 中国 现 实， 对照 新 的劳 动 合同 法 ， 从 各 个 角 度 分析 农民 工权益受 损状况 。 第 三部分分别 从 契 约 的执 行双方 即 企 业 和劳 动 者 、 劳 动 契 约 私人 履 行 方 即 工会和 强制 执行 方 即 国 家 的角 度 分析 劳 动 者 权益受 损的原 因 。 最后 ， 在 实证 与理 论相 结 合 的基 础上 ， 针 对前 文分析 的问 题 ， 提 出 合 理 的建议， 以 保 护农民 工的合 法 权益。 大辞 典 中 ，契约 是指两 个 或 多 人之间 为在 相 互间 设 定 合 法义 务 而达成的具有 法律 强制力的协 议 。 法律 所 规 定 的有 效契约 的基 本要 素 有 ，双方当事 人或 各方当事 人在 缔 结契约 时必 须具有 缔 约 能力 ，并 且具有 缔 结该 项 契约 的合 法权限 ；必 须就 其交 易 的全 部 主要 条款达成协 议 ，通常 的方法是通过 交 换要 约 和 承 诺；当事 人的意图 必 须是为 了建立 在 法律 上 具有强制力 的契约 ，而 不是一个 社 交 性 的或 超 出法律 的协 议 ；协 议 在 执行上 不得 有 障 碍 。 而经济 学中 的契约 概 念，不仅包括 具有 法律 效力 的契约 ，也 包括 一些 默认契约 ，所 谓的默认契约 ，是指用 以阐述 雇主和 雇员 之间 各种 心 照不宣 的复 杂 协 议 的。 因 此 ，经 济 学上 的契约实 际 上 是将 所 有 的市场 交 易 蘼凼 浅 诘幕 故 嵌唐 诘摹 孕 缘 幕 故 且 缘 都看作 是一种 契约 关 系。 在 劳动 力 市场 上 ，劳动 者 与 企业 存 在 交 易 ，也 就 存 在 契约 。 契约 可以 分为完全 契约 与 不完全 契约 。 完全 契约 及 其条件 哈 特 把 有限 理 性 的 条件 放宽 到 了契 约 双方 以 外 的 第三 方 ，并 强 调 契 约 当事 人以 外 的 第三 方 的 有限 理 性 对契 约 不完 全的 影响 。 哈 特 认为 ，即使 缔约 双方 具 有足 够 的 理 性 ，能 够 在 契 约 中 详细 说 明 所有能 够 设想到 的 可 能 性 以 及 每 种可 能 性 下缔约 双方的 权利 和责 任，但 只 要 契 约 中 有一部 分内 容对契 约 外 的 第三 方 来 说 是 不可 描 述 或者是 不可 证 实 的 ，这些 内 容就 无法 通 过法 庭来 认可 和强 制履 行 ，从 而 契 约 还 是 不完 全。备 的 ；其次 由 于人 的 机会 主 义 倾向 ，机会 主 义 者在 签约 时在 有可 能 增 加 自己 的 利 益 时违 背起初 的 承 诺 ，或者有意 发 出 误 导 他 人 的 信息 ，或者拒 绝 向 他 人 披露 他 持 有的 而 别人 需 要 却又缺少 的 信息 。 机会 主 义 行 为 带 来 的 一个 直接 结果 便是 增 加 了契 约 的 履 行 成 本 。 在 这种情况 下，契 约 安 排和契 约 的 履 行 机制就 显得十分重 要 。 因此，威 廉 姆森 认为 ，固 如果 没 有有限 理 性 和机会 主 义 ，所有的 契 约 问题将不复存 在 。 由 于交易是 在 不确 定 性 的 环 境中 进行 的 ，为 了把 有限 理 性 的 约 束 作用 降低 到 最小 ，同时保护交易不受 机会 主 义 所侵 害 ，就 必 须寻求最优的 契 约 安 排和建立 有效的 契 约 关 系 的 治理 机制。 辴 秚 辪 希 甆 郭 亚 花基 于 契 约 理 论的农民 工权益保 护状况 与对策研究方 私人 履行 和 公共强制性 履行 三 种 基本的履约 机制。 鹂 耍 瓽 蒂 几 博顿， 鲁道 犬瑞 切 特， 新制度绛济 学 琂： 海财 经 人 学 版社 ， 年 郭 亚 花基 于 契 约 理 论的农民 工权益保 护状况 与对策研究 契 约 的履行 与农民 工权益保 护 信誉 机制、自 我 履约 与农民 工权益保 护在契 约 的自 我 履行 中 ，交 易者施加给违约 方 的私 人 惩罚 是保 障 契 约 自 我 履行 的关 键 。而 这 种 惩罚 又主 要 包 括 了 两个方 面： 一 是交 易关 系 中 止造 成 的专用性 资 本的损 失 ； 二是与交 易者在市场 上的信誉 贬 值 有 关 的损 失。 然 而 交 易者采取中 止交 易关 系 的选 择 可 能 并 不是最优 选 择 ，因为 在交 易双 方 都 进 行 了 专用性 投资 的情 况 下，交 易关 系 的中 止会 造 成 交 易双 方 的利益双 输。 在现 实 经济 生 活 中 ，人 们 往往首 先通 过考察 对方 的信誉 状况 来 决定是否与对方 交 易，而 交 易者也 主 要 是通 过信誉 贬 值 的方 式来 向违约 方 施加私 人 惩罚 。 在契 约 的自 我 履行 中 ，信誉 机制发挥 着最基 本的作用。选 择 投资 或 购 买 ，交 易双 方 的契 约 也 能 够 实 现自 我 履行 。 从这 个意义上来 说 ，信誉 就是交 模 型 假设 博 弈 分 析 工会 、 第 三 方 私 人 履 约与 农 民 工权 益保 护力 市 场 中所 处 的不利地 位 ： 工人 的谈 判力 量 不对 等 、 经 营 者 的独裁 式管 理 以及工人 的经 济地 位 无 保障 。 当 一 个雇 员 面 对 雇 主时 ， 他 往 往 感到 无 能为 力 ， 雇 主具 有绝 对 的谈 判力 量。但 是， 当 雇 员 共 同 行 动 起来 ， 其 力 量 往 往 比 个人 单 独 行 动 加 起来 的力 量 往 往 大得 多 ， 集 体谈 判的优势 会 增强 ， 工会 组 织由 此产 生 。 郭 亚 花基 于 契 约 理 论的农民 工权益保 护状况 与对策研究 国 家 、 强 制性 履 约 与农民 工权益保 护会 主 义行为，而 且还 可 以 在 一 定 程 度 上 减 少 契 约 的不完全性 。 如 果 契 约 的不完全是由 语言限 制、 疏忽 、 解决 契 约 纠 纷 的高 成 本等 三个 原因 造成 的，那么 在 产 生契 约 纠 纷 时法 庭 可 以完善 这类不完全契 约 的缺 口 。 这样的契 约 包 括三类： 一 类是契 约 中未 明 确规定 ，但根据 当事人的意 图 必须包 括某些 条款；另 一 类是契 约 当 事人并无 此 意，但法 律 规定 应 该包 括某些条款；最 后 是根据 习 惯 和 惯 例 应 该 包 括某些 条款在 契 约 中。 。 陈 国 富，契 约 的演 进 贫 缺 淝 ，北京 ： 经 济 科学 秢版 社， 年 郭 亚 花基 于 契 约 理 论的农民 工权益保 护状况 与对策研究 以 福 建省莆 田 市制 鞋业 为例福 建是我 国 重要 的制 鞋 基地之一 ， 在改革开放 初 期 ， 当“三资企 业 刚在福 建崭 露 头角， 制 鞋 行业 就占 一 席之地。目 前， 据不 完 全 统计， 全 省共 有制 鞋 企 业 多家 ， 从 业人员 万 多人 。 本 课 题的数 据以 本 人在全 市四 个 工业 区发 放 问卷所获 得的数 据为基本 材料， 并 以 本 人对 位 农民 工进 行的访 谈 性 调查 作为补 充 资料来进 行分析 。 农民 工权益保 护的现 状 而 据 笔者调 查， 在 莆 田 市 涵 江 区 的 一个服 装 企 业， 与 员 工 订 立的 劳 动合同 就 明 显 与 规的 最低 工 资 标 准 ， 那么 其 日 工 资 为 元 日 ， 小时 工 资 为 # 保 爰 治 表 经 过多年 的 发展， 我 国社 会 保 障体 制己 基本覆 盖到全 国的 城 市 居 民 ， 下 岗职工 有失 业保 险， 能领 取 救济金 维 持 基本生 活， 因此 城 市 居 民 可 以 选择 自 己 喜 欢 或 有 发 展前 途 的 职业 ，部 分 城 市 居 民 宁愿靠领 取 最低 保 障金 生活也 不 愿干 他 们 认 为低 下 的 工 作。 而 农 民 工 却被 排斥 在 社 会 保 障网 之外， 没 有工 作就 没 有任 何 经 济来源， 因此 他 们 只能去做 任 何 可 以 维 生的工 作 ， 基本没 有 挑 选的 权利 。 目前 ，农 民工普遍缺乏 契约 意识 馐 。 根据 笔者 的调 查，农 民工最希 望获 得获 得 高 工资解决 。存 在 这些现象 的主要原因 是： 其一，长期 计划 经 济 下 农 民缺乏 权 利 ，导致 他 们 缺乏 产权 意识，农 民工与 国 有企业 员 工的权 利 意识差距十 分明 显 。 其二 ，与 城 市 旱原来国 有企业中的职 工对 自 己权 利 的要求 相反 ，由 于农 村 劳 动 力 收益 低 下 ，劳 动 力 的机 会成 本低 ，而进城 务工已 经 是很 大改进； 地位 的改进掩 盖了待 遇 问 题 ，使 得 他 们 对 于不公 正待 遇 具有很 大的忍耐 性 。 这种不对 等 交易 关系，主张 了企业 的强 权 ，抑 制了农 民工的维 权 要求 和 意识。 郭 亚 花基 于契约 理 论 的农 民工权 益 保护 状况 与 对 策研究农 民工与 企业 的签 定 劳 动 合 同 ，可 以看 作 签 定 契约 。 契约 的作 用 在 于通 过 合 理 的约 束降低 交易 成 本，增 进社 会成 员 福 利 而不减 少 其他 任 何 一个 人 的福 利 水 平 。以签 定 劳 动 合 同为例 ，如果 假 设 劳 动 力 市 场 只 有农 民工与 企业 两 级，不存 在 任 何 性 质的中介组织。 那 么 签 定 劳 动 合 同 的成 本就 表 述 为 ： 搜寻 成 本包 括直接 成 本和 间 接 成 本。 直接 成 本是劳 动 者为了寻 找工作 而直接 支 出的各 项 费用 ，它 包 括 信 息费、 交通 费、 安 家 费等 。 间 接 成 本包 括 机 会成 本、 心理 成 本、 风 险 成 本等 。所谓 的机 会成 本指 劳 动 者因 搜寻 工作 而放 弃 的原有 收入 及就 业 选择 费用 ；心理 成 本是劳 动者离 开原来熟 悉的环境 ，离 别 亲戚 朋友 所付出的心理 代 价 ；风 险 成 本是劳 动 者在 搜寻 工作过 程 中因 为 一些不确 定 因 素所 可能造成 的损 失 。 谈判 费用 指 劳 动 者 为 了保护 自 己的权就 目前 的劳 动 力 市 场 来说 ，信 息渠 道可 分为 正式 传 播 渠 道和 非 正式 渠 道。 正式 传 播 渠道以市 场 为依托 ，主要包 括电 视、 报 纸、 职 业 所等 ，以职 业 所为代 表 ；非 正式 的主要是指自 己的社 会关系网 ，这两 种渠 道为 农 民工架起 了就 业 信 息桥 。 当非 正式 渠道获 取 信 息不平等 时 ，正式 渠道越 完善，找 工作 主要依靠 正式 渠道获 取 ，那 么 就 能越 缩小信 息获 取 不平 等造成 的就 业 弱势。 但 我 国 目前 在 正规 的市 场 信 息提 供方 面 存 在 着诸多问 题 ，如缺乏 专 门 针对 农 民工的劳 务市 场 ，职 介所 信 誉和 质 量 不高 ，职 介机 构市 场 化程 度不高 ，运 做方 式落 后等 现象 ，这些也 加剧了农 民工的就 业 弱势地 位 。 网 络招 聘 会报 纸因 此 ，只 有当 保 投 呋 竦 玫 氖 找 娲 笥 ，劳 动 者 与 企业 建立 劳 动 关系。 郭 亚 花基 于 契 约 理 论的农民 工权益保 护状况 与对策研究 工会 建 会 难 农民 工工会 观 念 模 糊 ， 入 会 意识低 ，由 此 可 见 工会 在 农 民图中数据均为百分比。恢5拦岵渭恿耍籅一知道工会但没有参加；徊恢5拦幔籇一系统 郭 亚 花基 于契 约 理论 的 农 民 工权 益保 护 状况 与对 策研究图 当 显 著 ； 第二 ， 政 府 采 取 不 公 平的 态 度 对 待 企 业 和劳 动 者 ， 因为 企 业 对 政 府 的 影 响力 更 大，劳 动 力 市 场 中 ， 由 于政 府 满足 了资 本 主导的 劳 动 力 市 场 的 需 求 ， 企 业 既 实 现了利润最 完 善 农 民工权益保 护 契 约 的 对策 研 究 增强 农 民工的 契 约 精神 郭 亚 花基 于 契 约 理 论的农民 工权益保 护状况 与对策研究目前 ，政 府 要 以清 理 工程拖 欠、工资 拖 欠为 突 破 口 加 强 完善 劳 动 合 同 的惩 罚 机 制。 要加 强 劳 动 执法 的力 度， 对侵 犯 劳 动 者 人 身权利 和 正当 经济 收 益的违 法 行为 严加 惩处 。 对拖欠工资 行为 要 采取强 有 力 手 段 彻底根 治，对老的拖 欠工资 款 加 快 清 欠步 伐 ，对新 的拖 欠款则按 照 国 家规定 处 以罚 款 。 如 果 仍 然 坚持拖 欠甚