工程招标投标与合同管理.doc

工程招标投标与合同管理第一章 绪论前言：招标投标作为一种采购方式和订立合同的一种特殊程序，在国际、国内贸易中，已有许多领域采用。现在我国建设投资已呈现出多元化的局面，市场竞争越激烈，合同风险越会显现出来，越要重视合同和合同管理，这是发展趋势。1.1 工程建设1.工程建设定义：也成工程建设活动，或简称工程，是对土木建筑工程的建造和线路管道、设备安装及与之相关的其他建设工作的总称。1. 工程建设分以下几个部分：（1）土木建筑工程，包括矿山、铁路、公路、道路、隧道、桥梁、堤坝、电站、码头、飞机场、运动场、房屋等工程。（2）线路管道和设备安装，包括电力、通讯线路、石油、燃气、给水、排水、供热等管道系统和各类机械设备、装置的安装。（3）其他建设工作，包括建设单位及其主管部门的投资决策活动，工程勘察设计、工程监理和相应的技术咨询等工作。2. 建设项目：是指需要一定量的投资，经过决策和实施（设计、施工等）一系列程序，在一定的约束条件下以形成固定资产为明确目标的一次性事业。3. 建设项目应满足一下要求：（1）在技术上，满足在一个总体设计或初步设计的范围内；（2）在构成上，由一个或几个相互关联的单向工程所组成；（3）在建设组织上，实行统一管理、统一核算；（4）在运作上，要经过特定的建设程序和特定的建设过程；（5）在满足特定的约束条件、形成确定的固定资产。4. 建设程序：是指由法律、行政性法规、规章所规定的，进行工程建设活动所必须遵循的阶段及其先后顺序。5. 工程建设程序可以概括地分为三大阶段：（1）工程建设前期阶段。包括项目建议书、可行性研究、立项（项目评估、审核）、初步设计等；（2）工程建设实施阶段。包括勘察设计、设计文件审查、施工准备、工程施工、生产准备于试生产、竣工验收等环节。（3）投产阶段。包括生产运营或交付使用、项目后评价。6. 工程建设活动的特殊性：（1）从项目管理的视觉看，具有独特性、一次性、渐进明晰的特征、项目的多目标属性、整体性与不可逆转性、还包含有一定的不确定性；（2）从交易交易角度看，具有大额性、单件性、组合性或者综合性、流动性、受自然和社会条件的制约多、生产周期长、建设过程的连续性和协作性。（3）从产品的质量管理角度看，具有多形式、很强的单向性、在多方面的监控下实现、直接服务于社会的大型产品的特性。7. 建设项目管理方式：取决于项目的承包方式。主要有一下几种承包模式：（1） 传统的自管方式：其弊端主要表现在专业管理知识与经验不足，项目前期决策不科学，管理水平和效率低，超投资，过程建设水平难以提高，基本建设的整体效益较低。如：设计招标建造（DBB）模式我国目前也基本上采用这个模式。（2） 总承包管理方式：是指从事过程总承包的企业受业主委托，按照合同约定对过程项目的勘察设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段的承包。如：设计采购施工（EPC）/交钥匙总承包；设计施工总承包（D-B）；设计采购承包（E-P）和采购施工总承包（P-C）模式。（3） 三角管理模式：是指由业主分别与承包单位和工程项目管理去也签订合同，工程项目管理企业受业主委托，按照合同约定，代表业主对工程项目的组织实施进行全过程或若干阶段的管理和服务。如：项目管理服务（PM）、项目管理承包（PMC）。8. 工程项目的参与者：主要有建设单位、房地产开发企业、工程项目管理企业、工程勘察设计企业、工程监理企业、建筑企业以及工程咨询服务单位等。9. 建设工程勘察：是指根据建设工程的要求，查明、分析、评价建设场地的地质、地理环境特征和岩土工程条件，编制建设工程勘察文件的活动。一般分为初步勘察和详细勘察两个阶段。10. 工程勘察资质分为工程勘察综合资质（只设甲级）、工程勘察专业资质（设甲、乙级、部分专业可分丙级）、工程勘察劳务资质（不分等级）。工程设计资质可分为工程设计综合资质（只设甲级）、工程设计行业资质、工程设计专业资质和工程设计专项资质（设甲、乙级）。11. 工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中专业资质划分若干工程类别，综合资质和事务所资质不分级别。专业资质分为甲、乙级；其中房屋建筑、水电水利、公路和市政公用专业资质可设立丙级。12. 建筑业企业：我国的建筑企业分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列。房屋建筑工程施工总承包企业资质分为特级、一级、二级、三级。13. 工程咨询和服务单位：主要想业主提供工程咨询和管理等智力型服务。14. 工程项目交易的内容：（1）全过程采购（2）工程咨询采购（3）工程材料、设备采购（4）工程施工采购。15. 工程项目交易方式分类：（1）按承包范围分：建设全过程承包、阶段承包（包工包料、包工部分包料、包工不包料）、专向承包、建造经营转让承包（BOT模式）（2）按承包者所处的地位分：总承包、分承包、独立承包、联合承包、直接承包（3）按获得承包任务的途径分：计划分配、投标竞争、委托承包、指令承包（4）按合同类型和基价方法分：固定价格合同、可调价格合同、成本加酬金合同1.2 招标投标1.招标投标活动：又称招标投标，是指招标人对工程、货物和服务事先公开招标文件，吸引多个投标人提交投标文件参与竞争，并按招标文件的规定选择交易对象的行为。招标和投标是一个过程的两个方面。2.当事人：参加招标投标活动的主要当事人是招标人和投标人，从众多投标人中选择出的最大限度满足事先公布条件要求的最佳投标人，即是招标投标活动的中标人。3.招标采购的对象：主要包括工程、货物和服务。4.招标投标制的生产与发展：招投标目前已被公认为一种成熟而可靠的交易方式，在国际经济贸易中普遍采用，自20世纪初起，中国营造商基本垄断了上海中药建筑工程的施工承包权。1999年8月30日，第九届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过了招标投标法，并于2000年1月1日期施行。5.招标投标制度适用条件：采用这种交易方式必须具备两个基本条件：第一是要有能够开展公平竞争的市场经济运行机制；二是必须存在招标投标采购项目的买方市场，对采购项目能够形成卖方多家的竞争局面，卖方才能居于主导地位，有条件以招标方式从多家竞争者中选择中标者。6.国际组织或机构较大的主要包括：联合国主要机构和各种附属组织、欧盟、经济合作与发展组织、关税合作理事会、77国集团等。联合国主要机构包括：联合国大会、安全理事会、经济及社会理事会、托管理事会、国际法院和秘书处。联合国采购项目分为中期和长期，中期项目采用招标制，长期项目采用信用招标制。国际金融机构：主要包括世界性金融机构和地区性金融机构，主要有：世界银行和国际开发协会、国际金融公司、国际农业发展组织、亚洲开发投资银行、非洲开发银行、泛美开发银行、加勒比海开发银行、欧洲投资银行、国际投资银行等。7.鲁布革工程的管理经验：（1）最核心的经验是把竞争机制引入工程建设领域，实行铁面无私的招标投标；（2）工程施工采用全过程总承包方式和科学的项目管理；（3）严格的合同管理和工程师监理制；（4）施工现场的管理机构和作业队伍精干、灵活，真正能战斗；（5）科学组织施工，讲究综合经济效益。8.招标文件示范文本特点：招标文件示范文本和招标文件标准文本，是招标投标法律法规落实到操作面层上的具体体现，是两类具有不同特点的招标文件文本。示范文本具有示范性、公平性、非强制性的特点，标准文本可以反复使用、具有强制性。我国最早使用招标文件标准文本的是世界银行贷款项目。1.3 合同与合同管理1.签订合同是一个法律行为，在市场经济中，企业的形象和信誉是企业的生命，而能够圆满地履行合同是企业形象和信誉的重要方面。2.合同的性质：（1）合同是一种民事法律行为；（2）合同是两方以上当事人的意思表示一致的民事法律行为；（3）合同是以设立、变更、终止民事权利义务关系为目的的民事法律行为；（4）合同是当事人在平等、自愿的基础上产生的民事法律关系；（5）合同是具有法律约束力的民事法律行为。3.合同成立的条件：当事人、标的和意思表示，也成为合同的三要素。4.合同分类：（1）有名合同与无名合同；（2）诺成合同与践成合同；（3）要式合同与不要式合同；（4）口头合同与书面合同；（5）双务合同和单务合同；（6）主合同与从合同；（7）有效合同与无效合同。5.要约与承诺：要约、承诺是法律对订立合同过程中双方当事人的意思表示的特称，通过乙方提出要约、另一方做出承诺的方式而达成合意、订立合同，这是订立合同的最通常的方式，也是主要方式。6.要约（投标）：是希望和他人订立合同的意思表示，在商业习惯用语上，通常把要约称之为发价、报价、出盘、发盘等。具有以下性质：要约必须是特定人的意思表示，必须是以缔结合同为目的；要约的内容必须具体确定；要约必须是向受要约人发出；要约的内容必须充分，即要约一经受要约人承诺，要约人即受该意思表示的约束，合同就足以成立。要约撤回：是指要约在发生法律效力之前，取消要约，使要约不发生法律效力的一种意思表示。要约撤销：是要约达到受要约人之后，受要约人发出承诺通知之前，要约人取消要约意思表示，要约可以撤销，撤销要约的通知应当在受要约人发出承诺通知之前达到受要约人。7承诺（中标通知书）：是受要约人同意要约的意思表示。在商业习惯用语上，承诺又称之为接受、接盘等。承诺具有以下特征：承诺必须由受要约人以通知的方式作出；承诺只能向要约人做出；承诺的内容应当与要约的内容一致；承诺必须在承诺期限内到达要约人。承诺撤回是承诺人阻止或者消灭承诺发生法律效力的意思表示。承诺可以撤回，撤回承诺的通知应当在承诺通知达到要约人之前或者与承诺通知同时到达要约人。8.要约邀请（招标）：又称引诱要约，是希望他人向自己发出要约的意思表示。合同明确规定，寄送节目表、招标公告、拍卖公告、商业广告、招股说明书等为要约邀请。9.要约和承诺的生效：主要有发信主义和受信主义两种确定原则。10.合同管理：是对合同编制、签订、履行、变更、转让、解除、终止以及计划、评审、监督、控制、协调等一系列行为的总称。其中标识、签订、履行、变更、转让、解除、终止等是合同管理的内容；计划、评审、监督、控制、协调等是合同管理的手段。合同管理有着十分广泛而复杂的内涵：合同管理是一种活动，是一种有目的的活动，合同管理的核心是协调，细条的对象是组织中各种资源之间的关系，合同管理活动是一个动态过程。广义上讲，工程建设合同管理有两个层次，第一层次是政府对工程合同的宏观管理，第二层次是合同当事人各方对合同实施的具体管理。11.合同管理在项目管理中的地位：建立合同管理为核心的项目管理体系，是提高项目管理水平的必由之路。12.合同法律基础：任何合同都在一定的法律条件下起作用，受到该法律的保护与制约，该法律即被称为合同的法律基础或法律背景。13.法律基础对合同的实施和管理有如下两个作用：（1）合同在其签订和实施过程中受到这个法律制约和保护；该合同的有效性和合同签订与实施带来的法律后果按这个法律判定。（2）对一份有效的合同，除合同作为双方的第一行为准则外，如果出现合同规定以外的情况，或出现合同本身不能解决的争执，或合同无效，应根据适用于合同关系的法律解决。14.我国工程建设合同的法律体系：目前有五个层次组成：（1）法律；（2）行政法规；（3）部门规章；（4）地方性法规；（5）地方规章。第二章 招标投标制度前言：制度是在一定历史条件下形成的，旨在为人类行为设定制约和控制的，为人们所接受、工人或要求遵守的规则和习惯，她作用于各种社会主体并由权威予以保障，其外在表现形式是规则和习惯。2.1 招标投标法律制度1.招标本质意义：在公开、公平、公正、择优与规范的原则下，通过竞争、优化社会资源配置、建立有序的竞争机制、维护社会的公正。2.招标投标：是招标人对工程、货物和服务事先公开招标文件，吸引多个投标人提交投标文件参加竞争，并按招标文件的规定选择交易对象的行为。3.招标投标活动中的主要参与者：主要包括招标人、投标人、招标代理机构和政府监督部门。4.招标投标基本程序：招标单位（投标单位）：a.准备阶段：组建招标机构、准备招标文件和编制标底；b.招投标阶段：发布招标公告（索购资审文件）、进行资格预审（填报资审文件）、发售招标文件（购买招标文件、研究招标文件）、组织现场考察（参加现场考察、提出质疑问题）、解答标书疑问（参加标前会议、编制投标文件）、接受投标文件（递交投标文件）；c.定标成交阶段：开标（参加开标会议）、评标（解答有关问题）、定标、发中标通知书（准备履约保证）、商签合同（签订合同）。5.招标投标法：是国家用来规范招标投标活动、调整在招标投标过程中产生的各种关系的法律规范总称。根据法律效力不同，招标投标法律规范分为三个层次：第一层次是由全国人大及其常委会颁布的招标投标法律；第二层次是由国务院有关部门颁发招标投标行政法规以及有立法权的地方人大代表颁发的地方性招标投标法规；第三层次：是由国务院有关部门颁发的招标投标部门规章以及有立法权的地方人民政府颁发的地方性招标投标规章。6.招标投标法于1999年8月30日经九届全国人大常委会第十一次会议审议通过，自2000年1月1日起实施。7.招标投标法的立法目的：（1）根本目的：完善社会主义市场经济体制；（2）直接立法目的：规范招标投标活动；提高经济效益；保证项目质量；保护国家利益、社会公共利益和招标投标活动当事人的合法权益。8.实行招标投标的作用：（1）确立了竞争的规范准则，有利于开展公平竞争；（2）扩大了竞争范围，可以使招标人更充分得获得市场利益，社会获得更大的效益；（3）有利于引进先进技术和管理经验，提高企业有效竞争能力；（4）提供正确的市场信息，有利于规范交易双方的市场行为。9.招标投标的使用范围：是指哪些主体对哪些标的进行交易必须采用招标投标的方式，一般而言,包括三个方面的内容：一是招标的主体是谁；二是招标的标的是什么；三是实行招标投标的标的数量或价值必须达到多少才适用。10.招标的限额：工程建设项目招标范围和规模标准规定（国家计委3号令）明确规定该法第二条至第六条规定范围内的各类工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程有关的重要设备、材料等的采购，达到下列标准之一的，必须进行招标：（1）施工单项合同的估算价在200万元人民币以上的；（2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元以上的；（3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；（4）单项合同估算价低于以上各项规定的标准，但项目的总投资额在3000万元人民币以上的。依法必须进行招标的项目，全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的，应当公开招标。11.招标投标活动的原则：（1）公开、公平、公正和诚实信用的原则；（2）强制与自愿相结合的原则；（3）合法原则；（4）开放性原则；（5）行政监督原则。2.2 招标投标制度设计1.机制的监理：一靠体制，二靠制度。所谓体制主要指的事组织职能和岗位责权的调整与配置，所谓制度，广义上讲包括国家和地方的法律、法规以及任何组织内部的规章制度，也可以说，通过与之相应的体制和制度的监理，机制在实践中才能得到体现。2.市场机制：是市场经济的总体功能，是经济成长过程中最重要的驱动因素，是价格机制、竞争机制、风险机制、供求机制所构成。价格机制是市场经济的核心机制，竞争机制是市场经济的关键机制，风险机制是市场经济的基础机制，供求机制是市场经济的保证机制。3.竞争机制：是商品经济最重要的经济机制。是市场机制的内动之一，是商品经济活动中优胜劣汰的手段和方法。4.招投标机制：是指在市场经济条件下，采购人、招标人和投标人之间的相互关系、招标投标的运行规律及市场竞争对招标投标的调节功能；5.招标投标机制的内涵可以概括为一下几个主要方面：（1）监理规范有序的市场运行准则是招标投标的首要功能；（2）充分的竞争与有组织的选择是招标投标的基本属性；（3）追求综合效益最大化是招标投标的直接动因；（4）实现资源合理化配置是招标投标的最终目标。6.业主选择的招标投标的基本目标：（1）采购有较好的经济性效率性；（2）选择一个能胜任项目工作的承包人；（3）签订一个有利的合同。7.招标的基本方式：公开招标和邀请招标。公开招标，又称无限竞争性招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或其他组织投标，所有有兴趣的承包者都可以提交投标的招标方式。邀请招标也称选择性招标或有限性招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标，只有被邀请的承包者才能够提交投标的招标方式。招标投标法规定，招标人采用邀请招标方式的，应当向3个以上具备承担招标项目的能力、自信良好的特定的法人或者其他组织发出的投标邀请书。8.招标分类:（1）按照地域范围的不同分：分为国际招标和国内招标两种；（2）按照竞争性强弱和有无限制分，可分为无限竞争性招标、有限竞争性招标、费竞争性招标、排他性招标和混合型招标等。9.两阶段招标：也称两步法招标程序，做法是：先邀请提交根据概念设计或性能规格编制的不带报价的技术建议书，可进行技术和商务澄清和调整，随后对招标文件做出修改；第二步邀请提交最终的技术建议书和带报价的投标文件。这种适用于交钥匙合同，或大型复杂的工厂或特殊性质的土建工程，也适用于采购那些技术升级换代很快的设备，如大型计算机和通讯系统。10.邀请建议书：或称征求建议书，征询建议书，这是一种有多种“评选程序”的改良公开招标法其中包括允许招标人与投标人进行直接谈判。11.招标代理机构：是指接受招标人委托，代为从事招标组织活动的中介机构。而广义的招标代理机构还应包括专门从事政府采购活动，而隶属于政府部门的招标管理机构。12.代理的法律制度：代理是指代理人以被代理人的名义，再起授权范围内向第三人做出意思表示，所产生的权利和义务直接由被代理人享有和被承担的法律行为。代理的特征：（1）代理人以自己的技能为被代理人的利益独立为意思表示；（2）代理人必须以被代理人的名义实施法律行为，即所谓的“直接代理”。13.招标代理资格制度设立条件：（1）有从事招标代理业务的营业场所和相应资金；（2）又能够编制招标文件和组织评标的相应专业力量；（3）有符合法律规定条、可作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库。14.招标代理机构的权利：（1）组织和参与招标投标活动；(2)依据招标文件规定，审查投标人的资格；（3）按照规定标准收取招标代理费；（4）招标人或投标人授予的其他权利。招标代理机构的义务：（1）维护招标人和投标人的合法权益；（2）组织编制、解释招标文件或投标文件；（3）接受招标管机构的指导、监督。15.招标投标的法律性质：（1）招标行为的法律性质是要约邀请；（2）投标行为的法律性质是要约；（3）授标行为的法律性质是承诺（中标通知书）16.招标投标制度设计的理论基础：主要包括拍卖理论、博弈论和机制设计理论。 2.3 招标投标制度的特征1.我国招标投标流程中的时间要求：（1）自招标文件或预审文件出售之日起至停止出售之日止，最短不得少于5个工作日；（2）自开始发售资格预审文件之日起至潜在投标人提交资格预审申请文件截止时间止，一般不得少于14日；（3）依法必须进行招标的施工、货物、勘察设计等，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20日；（4）招标人最后发出的修改招标文件至开标之日止最短不得少于15日；（5）评标委员会提出书面评标报告后，招标人一般应当在15日内确定中标人，但最迟应当在投标有效期结束日30个工作日前确定；（6）招标人一般需要在制定的媒介上将评标结果公示5个工作日。（7）依法必须进行招标的项目，招标人应当自发出中标通知书之日起15日内，向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告；（8）招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同；（9）招标人与中标人签订合同后5个工作日内，应当向中标人和未中标的投标人一次性退还投标保证金。2.缔约方式：按照合同订立方式可以将合同分为竞争缔约和自由缔约。3.招标相对于一般方式缔约的特点：(1)招标投标与一般缔约方式之间的最大的区别在于交易费用和交易信息的对称性；（2）招标投标交易方式可以节约交易费用；（3）招标投标交易方式促使交易双方的信息趋于对称。4.招标投标与拍卖的区别：招标和拍卖都具有竞争和公平的特性，两种交易方式都是在固定的时间、地点、按照固定的程序和条件进行的，但拍卖与招标有本质的区别：通俗地说，当一方要买，而多方争着卖时，买方根据一定的条件选择一个卖方的交易叫招标，招标方式可使买方的效益最大化；当一方向卖，而多方争着买，卖方按价高者得得原则选择一个卖方的交易叫拍卖，拍卖方式可使卖方的效益最大化。5.招标投标的特点：（1）招标投标活动是由符合一定条件的组织发起的；（2）招标投标程序与规则具体、明确、公开；（3）招标要求和条件通过招标文件一次性公开；（4）有多个投标人以递交一份密封的投标文件的方式参与竞争；（5）投标文件由招标人在投标人在场的情况下公开开启；（6）交易对象的选择由一定的组织按公开的程序和标准秘密进行；（6）招标人以发出中标通知书的方式确定交易对象，公开最终交易结果。2.4 招标投标活动的行政监督1.行政：是国家政府机关依法管理国家事务、社会公共事务和机关内部事务的活动。2.行政执法：是行政机关依照法律法规的规定，对相对人采取的直接影响其权利义务的具体行政行为，或者对相对人的权利义务的形式进行监督检查的行政行为。根据行为方式的不同，行政执法可分为：行政监督、行政处理、行政处罚和行政强制执行4类。3.依法行政的基本要求：（1）合法行政；(2)合理行政；（3）程序正当；（4）高效便民；（5）诚实守信；（6）权责统一。4.行政执行行为的法律效力：（1）具有确定力，即行政执法行为有效成立以后，非法不得变更或撤销；（2）具有约拘束力，生效的行政执法行为，对相对人和行政机关都具有法律拘束力；（3）具有执行力，正确的行政执法行为代表了国家意志，是以国家强制力来保证实施的。5.法律救济：属于公力救济的一种，是指在法定权利受到侵害或可能受到侵害的情况下，依照法律规则所规定的办法、程序和制度所进行的救济。法律救济的根本目的，在于补救受损害者的合法权益，为其合法权益提供法律保护，这是法律救济的基本功能。6.法律责任：是指行为人因违反法律规定的或合同约定的义务而应当承担的强制性的不利后果。法律责任包括民事责任、行政责任和刑事责任。第三章 招标条件与规则前言：从招标投标的本质意义上来说，只要是买主或卖主需要的、数额较大的标的都可以通过招标方式进行不论是商品还是非商品，凡是适宜于竞争的社会、经济活动，均可纳入招标投标程序，采用招标投标的方式进行。3.1 招标的类别与范围1.招标：广义上是指招标人对工程、货物和服务事先公开招标文件，吸引多个投标人提交投标文件参加竞争，并按招标文件的规定选择交易对象的行为。中义的招标是指由招标人对工程、货物和服务事先公开招标文件，并按招标文件的规定选择交易对象的行为。狭义的招标是指招标人向社会或几个特定的承包者发出投标邀请，事先公开招标文件的行为，是招标人希望他人根据公开的招标文件向自己投标的意思表示。2.工程建设项目招标的类型：普通实行的招标包括工程施工招标、工程货物招标、工程服务招标三类。3.招标投标法规定的强制招标范围：在我国境内进行下列工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：（1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；（2）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；（3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。4.政府采购法规定的强制招标范围：各级国家机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的，应当公开招标作为政府采购的主要采购方式。货物服务采购项目达到公开招标数额标准的，必须采用公开招标方式。5.强制招标的规模与招标方式：（1）依法必须进行招标的项目，全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的，应当公开招标；（2）国家重点项目和地方重点项目应当公开招标；不适宜公开招标的，经国务院发展计划部门或省、自治区、直辖市人民政府政府批准，可以进行邀请招标。6.政府采购法强制招标的规模标准与招标方式：（1）政府采购限额标准的制定，实行分级管理，属于中央预算的政府采购项目，由国务院确定并公布；属于地方预算的政府采购项目，由省、自治区、直辖市人民政府或者其授权的机构确定并公布；（2）按照政府采购法的规定，符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用邀请招标方式采购，具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的，采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。3.2 招标人及招标项目的条件1.招标人的条件：工程建设的招标人是指依照法律规定提出招标项目，进行工程建设的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等招标的法人或者其他组织。招标人具有编制招标文件和组织评标能力的，可以自行办理招标事宜。招标人自行办理招标的能力要求，具体包括：（1）具有项目法人资格；（2）具有与招标项目规模和复杂程度相适应的工程技术、概预算、财务和工程管理等方面的专业技术力量；（3）有从事同类工程建设项目招标的经验；（4）设有专门的招标机构或者拥有3名以上专职招标业务人员；（5）熟悉和掌握招标投标法及有关法规规章。2.建设工程方案设计招标：（1）根据设计条件及设计深度，建筑工程方案设计招标类型分为建筑工程概念性方案设计招标和建筑工程是实行方案设计招标两种类型。建设工程方案设计招标时，应当具备的条件：按照国家有关规定需要履行项目审批手续的，已履行审批手续，取得批准；设计所需要资金已经落实；设计基础资料已经收集完成；符合相关法律、法规规定的其他条件。3.勘察设计招标具体条件：（1）按照国家有关规定需要履行项目审批手续的，已履行审批手续，取得批准；（2）勘察设计所需资金已经落实；（3）所必须的勘察设计基础资料已经收集完成；（4）法律法规规定的其他条件。4.工程施工招标的具体条件：（1）招标人已经依法成立；（2）初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准；（3）招标范围、招标方式和招标组织形式等应当履行核准手续的，已经核准；（4）有相应资金或资金来源已经落实；（5）由招标所需的设计图纸机技术资料。5.工程货物招标的具体条件：(1)招标人必须依法成立；（2）按照国家有关规定应当履行项目审批、核准或者备案手续的，已经审批、核准或者备案；（3）有相应资金或者资金来源已经落实；（4）能够提出货物的使用与技术要求。6.工程监理招标的具体条件：（1）建设工程全过程监理招标，已完成立项审批手续；建设工程施工阶段监理招标，应当完成勘察和设计工作；（2）建设资金已经落实；（3）项目法人或者承担项目管理的机构已经依法成立。3.3 招标准备与实施1.招标工作的一般程序：招标人成立招标机构、确定招标方式；招标人编制投标资格预审文件和招标文件；发布招标信息；发售资格预审文件；按规定日期接受潜在投标人编制的资格预审文件；组织对潜在投标人资格预审文件进行审查；向资格预审合格的潜在投标人发售招标文件，并按规定将招标文件向行政主管部门备案；组织购买招标文件的潜在投标人现场他看，召开标前会进行答疑；在规定时间和地点，接受投标人的投标文件；组织开标会；组建评标委员会评标，评标委员会委员在中标结果确定前保密；在评标委员会推荐的中标候选人中，确定中标人；向行政主管部门提交招标投标情况的书面报告；发中标通知书，并将中标结果通知所有投标人；进行合同谈判，并与中标人订立书面合同；项目资料归档。2.成立招标机构：招标机构的主要职责：一是决策，二是处理日常事务工作。具体事项主要有审定招标项目；拟定招标方案和招标文件；组织投标、开标、评标和定标；组织签订合同。招标机构作为专门性机构，由各方面人员组成，招标机构至少由三名成员组成。3.标段划分：也称分标、分标段、分标包或捆包，是指业主或其委托的咨询单位将准备招标的内容根据各方面情况，分成若干组，每一组或几个内容有关联的组，列入一个合同单独招标。划分标段一般要考虑以下几个方面：（1）市场结构情况；（2）可否组合在一起；（3）需用的时间；（4）竞争性；(5)市场惯例、运输以其他费用；（6）用货地点的考虑；（7）招标项目本身的特点。总之，分标是正式编制招标文件前一项很重要的工作，必须对各种因素进行综合考虑和分析比较，确定最好的分标方案。4.确定标底（招标控制价）：标底是根据国家规定的工程量计算规则及招标文件规定的计价方法和要求计算出来的工程造价，市招标人对建设工程的期望价格。一个工程只能编制一个标底，标底一般可采用一下三种方式：（1）已批准概算的相应部分作为标底；（2）委托造价工程师编制标底；（3）以投标价的加权平均值作为标底。5.资格审查的方式与目的：资格审查市招标投标程序中的一个重要步骤，资格审查有资格预审和资格后审两种方式。资格预审是在招标前对潜在投标人进行的资格审查，资格后审是在投标后对投标人进行的资格审查。资格审查的主要目的是确定投标人是否具有独立订立合同的权利，是否具有相应的了履约能力等。6.资格预审方法：此文件审查办法有两种：其一是合格制；即根据资格审查文件中公布的资格审查标准，通过初步审查、详细审查和澄清，确定合格的投标人；其二是有限数量制，即依据资格审查文件中公布的资格审查标准，通过初步审查、详细审查和澄清，采用打分和淘汰方法确定有限数量的合格投标人。7.资格预审文件的主要内容：（1）资格预审公告；（2）资格预审须知；（3）资格预审申请表格式；（4）有关附件（工程概况、各标段详细情况、计划工期、实施要求、建设环境与条件、招标时间安排等）8.资格审查条件设立：初步审查的条件即复合型和完整性评审条件，未经过初步评审的不得进入详细评审，详细评审的标准和条件主要根据评审办法中详细评审阶段应评审的内容进行设定，与评审内容相对应，标准及条件可以文字说明或表格的形式予以表现，需要强调的事，能够量化的标准应该进行量化，无法精确量化的，应该给与详细的标准说明，尽可能地限制评审委员会自由裁量的空间。一般分为必要合格条件和附加合格条件两部分。9.招标文件：也称标书，是表明招标项目的概况、技术要求、招标程序与规则、投标要求、评标标准以拟签订合同主要条款的书面文书。是招标人向投标人提供的为进行投标工作所必须的书面文件，在一定程度上它可以看做是招标人的需求说明书。10招标文件的主要目的：明示自己的需求，阐明需要采购标的的性质，同胞招标将依据的规则和程序，告知订立合同的条件。11.招标文件在招标过程中的作用包括：（1）招标文件是招标人招标承建工程项目、采购货物或服务的法律文件；（2）招标文件是投标人准备投标文件及投标的依据；（3）招标文件是评标的依据；（4）招标文件还是签订合同所遵循的文件。12.招标文件的内容：一般包括编写和提交投标文件的规定、投标文件的评审标准与方法、合同的主要条款以及附件等内容。招标文件中包含的技术要求、投标报价要求和主要合同条款等内容是招标文件的关键内容，统称实质性内容。建筑工程施工招标文件主要包括内容有：（1）招标公告；(2)投标人须知；（3）评标办法；（4）合同条款及格式；（5）工程量清单；（6）图纸；（7）技术标准和要求；（8）投标文件格式；（9）投标人须知前附表规定的其他材料。13.招标文件编制的基本原则：（1）招标文件的制定要符合竞争性招标的要求；（2）招标文件的制定要让所有合格的有意参加投标的投标人及时了解招标人的要求；（3）招标文件的制定要为所有合格的有意参加投标的投标人提供均等的参加所需标的的投标机会；（4）招标文件的制定应有有关专家参加。14.招标实施过程：是整个招标过程的实质性阶段，招标实施的过程主要包括以下几个具体步骤：发布招标公告、招标资格预审、通知参加投标人并出售标书、召开标签会议。15.招标公告的内容：（1）招标人的名称和地址；（2）招标项目的名称、性质、数量、实施地点和时间；（3）获取招标文件办法；（4）接受投标文件的最后日期和地点；（5）开标日期、时间和地点；（6）如果需要、规定投标资格的标准以及提供资格预审资料的日期、分数和使用的语言；（7）必要时，规定投标保证金金额。16.资格预审一般按下列程序进行：（1）招标人标注资格预审文件；（2）发布资格预审公告或资格预审邀请书；（3）出售资格预审文件；（4）潜在投标人编制并递交资格预审申请文件；（5）对资格预审申请文件进行评审；（6）编写资格评审报告；（7）发出资格预审结果通知。17.出售资格预审文件：自资格预审文件出售之日起至停止出售之日止，一般最短不少于5个工作日；招标人应当合理确定资格预审申请文件的编制时间，自开始发售资格预审文件之日起至潜在投标人递交资格预审申请文件截止之日起，一般不少于14个工作日；招标人如需要对已出售的资格预审文件进行补充、说明、耽误或者局部修正，需要在递交资格预审申请文件截止之日7日前以编号的补遗书的形式通知所有己购买资格预审文件的潜在投标人。购买资格预审文件或递交资格预审申请文件的单位少于3家的，招标人应重新组织资格预审或经有关部门批准采取邀请招标方式。18评审：招标人接受申请人递交的资格预审申请书时，需要当场验证密封情况，资格预审申请书的开启不必公开进行，开启后由招标人组织专家进行评审。申查委员会由招标人的代表和有关技术，经济等方面的专家组成，成员人数为5人以上单数，其中技术经济等方面的专家不得少于成员总数的2/3.评审委员会不得向投标申请人提出带有暗示性或诱导性的问题，或者向其明确资格预审申请书中的重大遗漏和实质性错误。19.评审的一般程序：（1）资格预审评审准备工作；（2）初步评审；（3）详细评审；（4）汇总评审结果并完成评审报告。20.评审报告：评审报告应当如实记载以下内容：评审的标准和办法；对各申请书评审和比较意见；取消投标申请的情况说明；经评审的投标候选人的排序或符合条件的投标人名单；澄清、说明、补正事项纪要等。评审报告应当由资审委员会全体成员签字。评审委员会成员拒绝在评审报告上签字且不陈述其不同意见和理由的，被视为同意评审结论。21.发出投标邀请并出售招标文件：招标投标法规定，招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少15日前，以书面形式通知所有招标文件收受人。3.4 资格审查及招标文件范本（见教材86页到107页描述）3.5 开标、评标和定标1.开标的时间与组织：开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行，并邀请所有投标人参加，开标地点应当为招标文件中确定的地点。开标可由招标人或招标人委托招标代理机构主持。开标人员至少由主持人、监标人、开标人、唱标人、记录人组成，并对其负责。2.开标的程序：（1）主持人在招标文件确定的时间停止接收投标文件，开始开标；（2）确认投标人法定代表人或授权代表人是否在场；（3）宣布开标人员名单；（4）宣布投标文件开启顺序；（5）依开标顺序，先检查投标文件密封是否完好，在启封投标文件；（6）宣布投标要素，并作记录，同时由投标人代表签字确认；（7）对上述工作进行记录，相关人员签字确认，存档备查。3.评标：评标由招标人依法组建的评标委员会负责，招标投标法规定，依法必须进行招标的项目，评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为5人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的2/3.4.评标程序：（1）招标人宣布评标委员会成员名单并确定主任委员；（2）招标人宣布有关评标纪律；（3）在主任委员主持下，根据需要，讨论通过成立有关专业组合工作组；（4）听取招标人介绍招标文件；（5）组织评标人员学习评标标准和方法；（6）提出需要澄清的问题；（7）澄清问题；（8）评审，确定中标候选人；（9）提出评标工作报告。5.评标准备：（1）准备评标场所；（2）让评标委员会成员知悉招标情况（情况包括招标目标、招标项目的范围和性质、招标文件中规定的主要技术要求、标准和商务条款、招标文件规定的评标标准、评标方法和在评标过程中考虑的相关因素）；（3）制定评标细则（先进行初步评审，后进行详细评审，中小型项目的评标也可合并喂一次进行，但评标的标准和内容基本相同）。6.初步评审内容：（1）投标人是否符合投标文件；（2）投标文件是否完整；（3）主要方面是否符合要求；（4）计算方面是否有差错。7.详细评审：评标委员会应当根据招标文件确定的评标标准和方法，对其技术部分和商务部分进一步评审、比较。商务评审的目的在于成本、财务和经济分析等方面评定投标报价的合理性和可靠性，并估量授标给各投标人后的不同经济效果。技术评审的目的在于确认悲酸的中标人完成本招标项目的技术能力以及其所提出方案的可靠性8.评标标准与方法：评标工作是整个招标过程中最敏感、最关键的环节，而评标结果是否公正、合理，又取决于评标标准和评标方法的科学性与合理性。勘察设计招标通常采用：综合评估法、两阶段评标法、综合评议法；监理招标采用：综合评估法、两阶段评标法；施工招标采用：经评审的最低投标价法；综合评估法、最低投标价法、接近标底法；设备、材料招标采用：最低投标价法、经评审的最低投标价法；9.相关问题的处理：（1）废标处理：在评标过程中，评标委员会发现投标人以他人的名义投标，全通投标、以行贿手段谋取中标或者以其他弄虚作假方式投标的，该投标人的投标应作废标处理。（2）否决投标：按规定否决不合格投标或者界定范为废标后，因有效投标不足三个使得投标明显缺乏竞争的，评标委员会可以否决全部投标，招标人认为评标委员会推荐的候选建设工程勘察、设计方案不不能最大限度满足招标文件规定的要求，也有权否决所有投标方案。（3）评标延期：我国法律规定，评标和定标应当在投标有效期结束日30个工作日前完成。（4）重新招标：投标人少于3个或者所有投标被否决的，招标人应当依法重新招标。由于招标人自身原因致使招标工作失败，招标人应当按投标保证金双倍的金额赔偿投标人，同时退还投标保证金。（5）在确定中标人之前，招标人在与投标人的谈判：确定中标人之前，招标人与投标人的谈判要通过评标委员会进行；确定中标人之前，招标人与投标人的谈判必须是评标委员会的组织行为；谈判内容不得涉及实质性内容；谈判过程中不得透漏对投标文件的评审情况；确定中标人之前，招标人与投标人的谈判只能由招标人一方自主提出，投标人不能要求进行谈判。10.评标报告：评标委员会从合格的投标人中排序推荐的中标候选人必须符合下列条件之一：能够最大限度满足招标文件中规定的各项综合评价标准；能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低，但是投标价格低于成本的除外。评标委员有评标委员会全体成员签字。向招标人提交书面评标报告后，评标委员会即告解散。11.确定中标人：评标委员会推荐的中标候选人一般为13人，并标明排列顺序。招标人在确定中标人之后，应当在15日之内向行政主管部门提交招标投标情况的书面报告。12.通知投标人：定标之后，招标人应当向中标人发出中标通知书，同时通知未中标人。中标通知书发出时，即发生承诺生效，合同成立的法律效力。中标通知书发出后，招标人改变中标结果或者中标人放弃中标的，应当承担法律责任。13.订立合同：自中标通知书发出之日起30日内，招标人和中标人应当按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同，中标人提交履约担保。招标人和中标人不得另行订立背离招标文件实质性内容的其他协议。招标人和中标人签订合同后5个工作日内，应当向中标人和未中标的投标人退还投标保证金。中标人不得向他人转让中标项目，也不得将中标项目肢解后分别向他人转让。中标人按照合同约定或者经招标人同意，可以将中标项目的部分非主体、非关键性工作分包给他人完成。接受分包的人应当具备相应的资格条件，并不得再次分包。14.评标方法分类：根据评标指标是否量化，评标方法可分为定性方法和定量方法两类；根据评价指标是否量化为货币形式，评标方法可以分为价格法和打分法；根据评标指标所考虑的因素的多寡，评标方法可分为单一指标法和综合指标法。常见的评标方法主要有：专家评议法、最低投标价法、经评审的最低投标报价法、综合评估法、设备寿命期费用评标法。15.评标方法的基本要求：（1）公正性；（2）适应性；（3）科学性。16.评标方法的适用范围：专家评议法适用于小型项目，或无法量化投标条件的情况下使用；最低投标价法适用于简单商品、半成品、原材料，以及其他性能、质量相同或容易进行比较的货物招标；经评审的最低投标价法一般适用于具有通用技术、性能标准或者招标人对其技术、性能没有特殊要求的招标项目；综合评估法最常用的是最低评标价法和综合评分法（打分法），打分法一般适用于采购价格不太大的采购，或无法将重要的评标标准数量化的设备。设备寿命期费用评标法，在综合评标价法的基础上，再加上一定运行年限内的费用作为评标价格。接近标底法，是传统工程施工招标中曾长期采用的方法。二阶段评标法：适用于两阶段招标的项目，一般现要求投标人投“技术标”，进行技术方案评标。第四章 投标业务与方法前言：投标实施过程是从填写资格预审表开始，到将正式投标文件送交招标人为止所进行的全部工作，与招标实施过程实质上是一个过程的两个方面，他们的具体程序和步骤通常是互相衔接和对应的。4.1 投标人的条件1.投标人：广义的投标人包括潜在投标人和实际投标人，狭义的投标人是响应招标，参加投标竞争的法人，其他组织，以及符合规定的个人。2.投标：是投标人响应招标，向招标人提交投标文件，希望中标的意思表示。3.投标人的条件：（1）与招标文件要求相适应的人力、物力和财力；（2）招标文件要求的资质证书和相应的工作经验与业绩证明；（3）法律、法规规定的其他条件。两个以上的法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。4.2 投标准备与资格预审申请1.投标信息调研：（1）投标的组织：在招标活动中，建立一个强有力、内行的投标班子是投标获得成功的根本保证。（2）项目跟踪：承包者要想参与国际、国内的投标竞争，必须注意有关招标信息的搜集和分析。（3）信息调研的主要内容：经济环境、社会情况、自然环境、市场情况、业主情况、项目的初步情况。2.投标资料准备：（1）常用投标资料：包括营业执照、资质证书、单位主要成员名单及简历、法定代表人身份证明、委托代理人授权书、项目负责人的委托证书、主要技术人员的资格证书及简历、主要设备、仪器明细情况、质量保证体系情况、合作伙伴的资料、单位简历、经验与业绩及正在实施项目的名录、证明资料、经审计