那些重仓坚守银行股的基金 国泰、华夏等指数基金上榜[文档资料]

那些重仓坚守银行股的基金 国泰、华夏等指数基金上榜 本文档格式为 WORD,感谢你的阅读。 银行股的这波行情中，除了指数基金，多数主动型基金并没有分享到多少盛宴，他们持有的银行股仓位不到10%，也就是一两只银行股。因此，如果赌未来银行股有牛市，最好的策略是购买指数基金 10 月 27 日以来，不到半个月时间里，银行板块指数从 4772 点最高上涨到 5498 点，涨幅高达 15%。 事实上，银行股的这波上涨，可以回溯到年初 3 月份4152 点最低点 ，照此算来，银行板块指数年初至今也上涨了32%。即便如此，与市场上的军工、医药等板块相比，这个涨幅并不突出。随着银行股低估值被逐渐发现以及沪港通的影响，未来有可能还会继续上涨。 有鉴于此，投资者报特别找出了三季度末仍然重仓银行股的基金名单，希望通过对其的详细梳理，能够对投资人借道基金坐享银行股牛势行情有所助益。 投资者报统计发现，三季度末仍重仓银行股的基金一共有 230 只。其中，持有仓位比例最高的是国泰上证 180金融 ETF、华夏上证金融地产 ETF、华宝兴业上证 180 成长，均持有 7 只 银行股，仓位全在 40%以上，持有仓位分别是46%、 44%、 42%。 从近 6 个月净值增长来看，宝盈策略增长、工银瑞信金融地产、招商大盘蓝筹、新华钻石品质企业、诺安中小盘精选、新华优选分红、华泰柏瑞上证中小盘 E、南方策略优化、大摩量化配置、易方达上证中盘 ETF 等 10 只基金位列净值增长前十。值得一提的是，这 10 只基金近 6 个月的净值增长均超过了 30%。 工银瑞信金融地产暂时领先 从今年以来净值增长情况来看，工银瑞信金融地产在上述 230 只重仓银行股的基金中暂时领先。其今年以来的净值增长为 45%，近一个季度净值增长 19.83%，均位居 230 只重仓银行股基金第一。 从持仓股票来看，工银瑞信金融地产持有 3 只银行股，分别是 318 万股浦发银行、 500 万股光大银行、 250 万股交通银行。 从这 3 只银行股的涨幅来看，其年初至今的涨幅分别为 24.5%、 23.2%、 29.5%。均未能跑过银行类板块指数年初至今 32%的涨幅，显然向上空间还很大。从 10 日涨跌情况来看，上述 3 只银行股的近 10 日涨幅分别为 11.52%、 8.9%、8.41%。据此测算，这三只个股近 10 日分别为工银瑞信金融地产的净值增 长供献了 320 万元、 113 万元、 83 万元，合计516 万元的浮盈。 从同类排名来看，工银瑞信金融地产今年以来在 365只同类基金中净值涨幅排名第 7。这对于成立一年多、又是新人基金经理管理的基金来说，这样的成绩还是相当可以的。 公开资料显示，工银瑞信金融地产为双基金经理制，基金经理鄢耀， 6 年证券从业经验，先后在德勤华永会计师事务所担任高级审计员，中国国际金融公司分析员， 2010 年加入工银瑞信担任研究部研究员；另一基金经理王君正， 5 年证券从业经验。曾任泰达宏利基金公司研究员， 2011 年加入工银瑞 信任研究部研究员。尽管两位基金经理均拥有多年证券从业经验，研究经历丰富，不过，该基金仍然是他们管理的首只基金。 与工银瑞信金融地产持有三只银行股不同，在上述 230只重仓银行股中同样表现优异的宝盈策略增长，则仅持有了一只银行股 中信银行。对比其近一年来的持仓可以发现，截至去年年末，宝盈策略增长的前十大重仓股中没有中信银行的身影，到了今年一季度末，宝盈策略增长的前十大重仓股中已持有 5000 万股的中信银行，上半年加仓至 5800万股。 从盘面来看，中信银行在 2014 年 2 月 7 日这周筑底完毕，随后 展开了一波强势上攻，由 3.57 元每股一路上攻到 2月 28 日这周的最高 5.58 元，上涨了 56%。据此算出，宝盈策略成长在中信银行这只股票的建仓成本价应在 4.5 元附近。值得一提的是，截至今年三季度末，宝盈策略成长在中信银行股票上的持仓重新回到了 5000 万股，从盘面上来看，这期间中信银行一直处于横盘状态，宝盈策略成长的减持，更大可能是前期部分获利盘的落袋为安。 相关量化、 ETF 基金可高度关注 哪怕知道银行股要走出牛市行情，但要在 16 只上市银行股中选中涨得最高、涨得最快的龙头并不容易，特别是对于消 息滞后、缺少时间的工薪族，经常是 “ 只赚指数不赚钱 ” 。这时，直接投资指数型基金或量化基金也就成为了更加实用的投资选择。 投资者报统计得来的数据也对上述观点形成了较为有力的支撑。据投资者报测算， 230 只重仓银行股的基金中，持仓仓位前十的基金分别为国泰上证 180 金融 ETF、华夏上证金融地产 ETF、华宝兴业上证 180 成长、海富通上证周期 ETF、信诚中证 800 金融、华宝兴业上证 180 价值、建信上证社会责任 ETF、国投瑞银沪深 300 金融、汇添富中证金融地产 E、嘉实中证金融地产 ETF。 其中， 除了嘉实中证金融地产 ETF 持有银行股的仓位占比为 29.63%外，另外 9 只基金持有银行股的仓位占比均超过 30%。显然，如此高的仓位占比，一旦银行股板块大幅齐涨，这些基金的受益程度也将明显超过其他同类基金。 事实上，从净值增长率来看，上述 10 只基金今年以来净值增长率平均为 16.8%，近 6 个月净值增长率平均为22.5%，显然，随着银行板块的不断上攻，上述基金的收益能力也在不断提升。 除了指数型基金，一些重仓银行股的量化策略基金表现也相当不错。比如大摩量化配置、工银瑞信量化策略、华泰柏瑞量化指数 、易方达沪深 300 量化等。其近一年来的净值增长率分别为 30%、 20%、 31%、 19%；近 6 个月净值增长率分别为 31%、 31%、 31%、 26%。其中，工银瑞信量化策略和易方达沪深 300 量化近 6 月来的涨势喜人。从各自重仓的银行股情况来看，工银瑞信量化策略重仓 2 只，分别是招商银行和兴业银行，易方达沪深 300 量化重仓 4 只，分别是浦发银行、招商银行、农业银行和华夏银行。而从这些基金所重仓的银行股盘面情况来看，都没有出现大的涨幅，显然后市一旦银行股打开上升空间，仍有大把潜力可挖。 “ 当人们预期某个板块轮动将迎 来牛市时，采取简单的买入并持有相关板块 ETF 或量化基金的策略，既可以避免买的股票跑不赢板块指数或者买的基金落后于板块指数，也可以避免