2012年工程管理细则.doc

冀中能源峰峰集团电业分公司投资项目及大修项目管理实施细则公司属各单位：为进一步加强投资项目管理，根据冀中能源峰峰集团公司（以下简称集团公司）工程管理相关规定，结合电业分公司实际，特对原管理规定和管理程序进行修改，各有关单位必须认真组织学习并遵照执行。本实施细则所指的工程项目是指所有列入折旧和大修的工程项目, 各二级单位要明确一名主管工程的领导和具体项目管理人员，负责本单位工程管理，本细则有关的各项申报及审批资料要求通过公司信息化管理网络平台按程序报送审批。工程项目具体管理程序如下：一、项目前期准备工作1、列入集团公司管新建和技改项目必须具备集团公司科技发展部组织审批的方案设计或初步设计。2、列入发展性投资计划的重大项目（投资额1000万元以上），要具备冀中能源批复的项目建议书、可行性研究报告、初步设计文件以及建设单位落实的项目筹资方案。列入发展性投资计划的非重大项目，必须具备集团公司主管部门批复的可行性研究报告、初步设计文件以及建设单位落实的项目筹资方案。3、列入电业公司自管的折旧和大修的工程项目需具备电业公司批准的初步设计或方案设计。4、集团公司管项目具体步骤（1）项目建议书二级单位编制项目建议书，内容包括项目方案设计、资金估算，填写工程项目前期文件申报表（附件1）报生技企管部，生技企管部负责组织审核并报公司领导办公会研究审定后，报集团公司发展规划部进行批复。（2）可行性研究报告根据集团公司批准的项目建议书，二级单位组织编制可行性研究报告并报生技企管部审核，可行性研究报告必须包括融资方案、资金来源，由财务管理部审核，经公司研究审定后，由生技企管部报集团公司发展规划部审批。（3）初步设计根据集团公司的批复意见，二级单位组织编制初步设计报公司生技企管部。生技企管部负责组织审查初步设计及概算后，报集团公司发展规划部、科技发展部组织审批。（4）施工图设计根据批准的初步设计，二级单位组织编制施工图设计，报公司生技企管部。生技企管部报集团公司科技发展部组织审批，科技发展部负责组织审核施工图，企业管理部负责审核预算。5、自管折旧、节能减排、信息化、大型设备更新大修项目编制初步设计或方案设计二级单位编制初步设计、设备选型设计或方案设计，内容包括现状、必要性，改造内容、工程量、图纸、方案概算、设备主材清册等，填写工程项目前期文件申报表报生技企管部，生技企管部负责组织审核初步设计或方案设计及概算，经总工程师审查，报公司审定后，20万元以上工程以文件批复，20万元以下工程以便函批复，其中节能减排项目需报集团公司节能环保部批复。6、外委设计的程序需要外委设计的工程，由二级单位填写外委设计申请表（附件2）报生技企管部，经总工程师批准后，生技企管部负责组织按招标程序确定设计单位，二级单位负责具体办理设计合同，集团公司外设计院报集团公司批准。7、生技企管部在接到二级单位的前期文件申报表7日内，须进行批复或上报集团公司有关部门。8、投资总额500万元以上的建设项目及重点工程，由生技企管部审计口报集团公司审计部进行前期准备阶段审计，取得审计报告。二、项目实施阶段（一）、投资项目计划管理1、提交建议计划具备完善的项目初步设计或方案设计前期文件的项目，由项目负责二级单位根据已批复文件及便函，提交投资建议计划（附件3）报生技企管部，投资建议计划内容包括计划表、计划说明书、计划图纸三部分组成。计划表内容填写要完整；计划说明书要包括资金来源、投资计划安排、建设项目概况、必要性和可行性、项目建设主要内容、投资总额及构成、项目工期安排、实施后的效果；计划图纸要附项目平面设计图。生技企管部汇总后，由总工程师组织有关部室审查，提出初审意见报公司领导办公会审定，再由生技企管部负责编制投资建议计划并报集团公司审批。2、列入年度计划需列入资本性投资计划的项目，必须具备集团公司按权限批准的前期文件，单项工程计划投资总额不得超过批准的初步设计概算或方案投资估算。生技企管部将集团公司批复的投资计划及时报公司领导并转发相关部室及二级单位执行。3、计划外项目确因生产急需的计划外项目，首先必须按项目前期文件要求程序进行审批，由项目负责二级单位写明原因报生技企管部，生技企管部向集团公司打报告同意后，方可列入年度计划，并严格执行工程项目管理程序。4、施工图审批二级单位根据年度计划和批准的初步设计或方案设计和设备资料组织编制施工图设计及预算报生技企管部，施工图包括：施工图纸、详细的工程量、施工技术要求、设备材料明细表等。生技企管部负责组织审核以便函批复，批复的预算不能超过年度计划和方案概算。没有进行施工图审批的项目不得开展下步工作。5、报建和招标（1）项目负责二级单位报送工程项目招标申请（附件4），并附批复的施工图、招标技术要求、工程预算书、推荐施工单位及施工单位相应资质材料等相关资料报生技企管部审查。投资100万元以上项目还需报项目实施方案，内容包括：项目负责人、项目组成员及联系电话、项目组成员具体分工、工程主要内容及进度安排、“投资、工期、质量”三大控制的具体措施等。（2）生技企管部负责将实施方案报集团公司并办理项目报建手续、预算备案、项目招标申请。手续完整后由生技企管部负责开始组织招标。（3）工程项目施工单位的选定必须按集团公司、电业公司的有关规定进行，由电业公司招标的在接到二级单位的招标申请后15日内，生技企管部下达中标通知书。工程资金超过20万元的项目必须由集团公司组织进行招标。生技企管部与项目负责二级单位共同参与招标事宜。 工程资金在20万元以内的项目经集团公司相关部门批复后，由生技企管部组织通过招标（比价、定点压价）选定施工单位及工程价款，并报公司招标领导小组批准后，发中标通知书（附件5），中标单位、项目负责二级单位、生技企管部、党群工作部各执一份。6、合同审批与审查项目负责二级单位见中标通知书后，与中标施工单位订立工程合同、廉政合同（单项工程资金超过5万元）、施工安全协议。由项目负责二级单位填写电业公司合同协议审批表（附件6）和安全协议审批表（附件7），经单位领导审核后，报公司审查审批。工程合同技术条款、工程合同施工内容、合同格式及法律内容、价款及商务由生技企管部负责审查，廉政合同由党群工作部负责审查，施工安全协议由安全管理部负责审查审批。合同签订后由项目负责二级单位报生技企管部存档备案。7、列入年度计划的设备购置办理程序项目负责二级单位根据下发的投资计划，在计划下达10日内，将购置设备的技术要求（包括：设备名称、型号、规格、技术要求、技术参数、随机备品备件、建议厂家等）报公司生技企管部审核，经公司批准后报集团公司供销分公司。生技企管部负责填写“设备购置计划申请单”报集团公司企业管理部、财务部、供销分公司办理相关手续，由集团公司组织招标。生技企管部负责必须在收到二级单位上报的设备技术要求15日内办理完毕设备招标手续。项目负责二级单位见集团公司设备中标通知书后，与生产厂家签订技术协议，并按技术协议审批表（附件8），审核批准盖章后，由生技企管部送集团公司供销分公司做为设备合同附件。二级单位不得将没有经过公司批准的技术协议交给中标厂家，否则追究有关人员的责任。财务管理部负责办理转固定资产手续，生技企管部负责办理设备台帐。8、其他费用的管理其他费用的审查和报批程序按峰集发展【2008】7号文件的规定执行：（1）、其他费用包括：项目建设的可行性研究费、勘察设计费、勘探费、土地征用及迁移补偿费、土地复垦及补偿费、青苗补偿费、树木砍伐费、临时设施费、设备检验费、联合试运转费、建设单位管理费、工程质监费、监理费、（贷款）项目评估费、社会中介机构审计（查）费、招投标费、项目开办费、地形地界测绘费等。（2）、电业公司成立其他费用审查小组,审查小组由生技企管部、财务管理部、党群工作部常设成员部门组成，审查小组由生技企管部牵头组织。（3）、各二级单位将下月审批的其他费在当月20日前报公司生技企管部，生技企管部组织审查小组及有关单位，每月最后一周的周二下午审查，并报公司批准，需报集团公司审批的，由生技企管部月底前报集团公司发展规划部批准。（4）、不管资金来源和项目规模大小，其他费用的审批一律执行峰集发展【2008】7号文件的规定，未经审批发生的其他费用由相关责任单位和个人承担，并追究领导责任。9、折旧、大修材料的计划审批、领取程序项目负责二级单位根据下发的投资计划，按单个项目编制折旧、大修材料计划。经生技企管部、公司分管领导、经理审批后，由成本中心负责按公司规定进行采购。折旧、大修材料领取必须使用工程料单（附件9），并注明所属项目名称，项目名称与投资计划一致，否则成本中心不得发放材料，财务管理部不得入帐。（二）、项目施工过程管理1、项目负责二级单位职责（1）公司所有建设项目必须实行项目负责人制，项目负责二级单位、项目负责人对项目的质量、资金、工期控制和安全负总责。年度投资计划批准确定后，二级单位必须对每个工程项目设立项目负责人、主管技术员、安全负责人和现场施工员，20万元以上项目负责人必须由正副厂长（主任）或技术主管担任，主管技术员由各专业技术人员担任，土建主管技术员由电修工区土建技术员担任，安全负责人可以由专业技术人员、安监员或车间主任及工班长担任。现场施工员对工程现场的检查，电厂每天上午、下午不少于一次，变电站和线路每天不少于一次，重要部位和隐蔽工程的施工必须盯在现场；主管技术员对工程现场的检查电厂每天不少于一次，变电站和线路每周不少于两次，重要部位和隐蔽工程的施工要在现场；项目负责人要经常对工程现场检查，关键部位施工要到现场。（2）项目负责人负责组织编制项目任务书和施工安全技术措施，并经项目负责单位审批，较大工程和主要设备的大修工程要经公司审批。（3）项目负责二级单位全面负责项目施工过程质量管理及中间分阶段验收工作，特别要做好隐蔽工程验收、重要部位验收和竣工预验收，主管技术员、安全负责人必须组织参加各类验收，项目负责人要组织关键部位的验收，验收要现场及时做好记录，验收人员要进行签字，各项参数和指标要达到有关标准的要求。2、部室职责分工（1）生技企管部负责项目投资计划、工程手续、概预决算审批、工程质量、资金控制、施工进度、技术措施落实等检查、管理，办理设备购置手续及有关设备业务的对外联系，工程审计。工程资金20万元以上的项目，生技企管部必须设立项目主管人，项目主管人由专业技术人员担任，负责项目施工全过程中的施工进度、施工措施、技术要求、设计变更、材料数量、材质、整体工程质量是否符合设计要求、工期安排是否合理等进行监督、检查，并对工程项目管理总协调。工程资金100万元以上的项目，公司还要成立项目组，成员包括生技企管部主管部长、该项目主管人、二级单位正职、该项目负责人、主管技术员、安全负责人、现场施工员等，每月月底前召开项目进度平衡会，组织主要隐蔽工程和关键部位的验收，全面掌控项目进展情况。（2）安全管理部对项目施工中的安全措施是否符合安全规程要求，安全措施是否落实到位进行监督、检查。（3）财务管理部负责按工程进度和合同规定拨付资金，检查所付资金是否与工程进度相符合，资金的使用是否符合相关规定等。（4）党群工作部负责对工程全过程中违规、违纪现象的监督、检查。（5）公司所有折旧、大修土建项目，由电修工区代表公司行使管理职能，对每个项目设立项目监管人，项目监管人由土建专业技术人员担任，负责项目施工全过程中的施工进度、施工措施、技术要求、设计变更、材料数量、材质、整体工程质量是否符合设计要求、工期安排是否合理等进行监督、检查，并对工程项目管理总协调。3、项目开工（1）通过招标确定施工单位，由二级单位与施工单位签订施工合同和安全协议后，填报电业分公司工程开工审批表（附件10）报生技企管部，开工审批表内必须写明施工单位及项目经理。生技企管部填写集团公司开工审批表，并持中标通知书及合同到发展规划部办理开工申请。未办理两级开工申请的项目，不得开工，不予拨付工程进度款。（2）新建或拆除工程开工前，项目负责二级单位与施工单位必须到质检站填写建设工程安全生产备案表和工程质量管理体系审查表。（3）房屋类基建项目各项资料二级单位收集汇总后报生技企管部，生技企管部与公司消防管理人员统一报送公安消防部门审查批准后，方可开工建设。（4）投资总额500万元以上的建设项目及重点工程，由生技企管部审计口报集团公司审计部进行预算审定跟踪审计。4、图纸会审工程施工开始前，由项目主管技术员组织施工单位、设计单位有关人员认真进行图纸会审，并做好记录，50万元以上工程由生技企管部项目主管人负责组织二级单位项目负责人、主管技术员、施工单位、设计单位有关人员进行图纸会审。5、二级单位现场管理项目负责二级单位要建立内部验收程序、明确责任、奖罚到位，全面保证工程质量，确保资金投入有效益。二级单位要初步建立由分机包台责任人、检修班长、运行班长、车间主任组成的内部现场三级质量监督、验收体系，并做好文字记录。根据检修后的运行周期对相关人员进行考核。6、工程设计变更、隐蔽工程、现场签证等追加（减）工程量管理（1）施工过程中设计变更、材质代用等需填写工程设计变更审批表（附件11），并及时上报生技企管部审批后方可进行。（2）隐蔽工程要及时做好现场签字，需要追加工程量时二级单位要通知生技企管部项目主管人和预算人员及时到现场核实，填写隐蔽工程现场验收记录单，经本单位正职签字，报生技企管部审核，公司主管领导批准。（3）现场签证填写工程现场签证单（附件12），报生技企管部审核，公司主管领导批准。（4）隐蔽工程追加工程量和现场签证在发生后的15日内二级单位要及时报公司审批，超过时间公司不再审批，造成后果由二级单位负责。（5）特殊紧急情况需变更和追加工程量时，要经公司经理签字批准，及时补办相应手续。（6）集团公司管工程，还需由生技企管部报集团公司科技发展部批复后方可进行。7、设备到货的验收和培训生技企管部负责所有到货设备的组织验收工作，结合项目负责二级单位有关人员、施工单位认真清点、清查到货设备及附件的数量、质量是否符合技术协议要求，填写设备验收单（附件13）。设备出厂前验收后，验收人员要在回公司后三日内写出验收报告，报生技企管部备案。二级单位项目主管技术员根据设备图纸及说明书制订新设备培训计划，并认真组织培训。需要生产厂家进行调试、处理问题、培训等，由生技企管部负责联系，完成后填写设备售后服务单（附件14），经二级单位项目负责人签字后，报生技企管部。（三）、项目进度管理、资金拨付及资金控制1、项目进度管理二级单位项目负责人要按批准的工程进度计划抓好进度管理，及时协调和解决出现问题，确保工程项目进度。20万元以上的项目必须制定工程进度计划并报生技企管部。100万元以上的项目生技企管部要组织有关人员，每月20日前验收当月工程进度。所有项目根据通过验收的工程进度，按照工程合同或批准预算，项目负责二级单位编制工程完成情况月报表（附件15）经单位负责人、技术厂长或技术主管审核签字后，每月22日前报生技企管部。生技企管部汇总审核编制投资统计进度报表及统计分析报集团公司发展规划部审定，每月底前向财务管理部提供工程进度表及结算表。财务管理部按照集团公司审定的进度报表，每月3日前报集团公司财务部门，在工程合同或批准预算的额度内逐月拨款。各部门必须严格按以上规定考核进度和报送报表，并列入单位月度绩效考核。2、项目资金拨付生技企管部对照工程进度及合同约定填写工程付款审批单（附件16），经生技企管部、财务管理部、审计审核无误后，报请公司分管领导、经理签字批准。没有合同、没有已审批预算、没有申报项目进度和没有办理工程付款审批单的，财务管理部不得付款。工程项目没有经过决算审计前，进度款不能超过合同价款的80%。3、项目资金控制项目前期及实施过程中的各阶段应以上阶段批准的估算、概算、预算为前提进行资金控制。当后一阶段（可研或初设阶段）拟批复的投资指标超过前一阶段（项目建议书或可研阶段）已批准的投资指标5%，由本阶段负责部门将待批的可研或初设退回项目负责二级单位，重新进行前一阶段的审批。实施过程中的工程资金超支，必须由二级单位项目负责人以文字形式对超支原因进行分析，单位领导认可后，报公司生技企管部审核后，报请公司领导决定。4、项目资金超罚、节奖规定项目资金决算超过已批准的投资计划部分，由项目负责二级单位成本列支，并按超过部分的5%扣减本单位的工资指标。项目资金决算节余部分按有关规定年终给予一次性奖励。三、项目竣工验收及后评估（一）、项目竣工验收1、电业公司自管工程的竣工验收工程完工10日内，由项目负责二级单位编写工程项目基础资料和有关审批手续（包括：工程设计、工程预算、经批复的施工方案及施工图、项目变更申请及批复、有关合同协议、开工报告、工程各项管理制度、各种文件批示、会议纪要、技术协议、竣工资料、竣工图等），并填写工程竣工验收申请单（附件17）报生技企管部，生技企管部在收到工程竣工验收申请单5个工作日内组织安全管理部、财务管理部、党群工作部、审计、项目负责二级单位、施工单位、设计单位、质监站等参加进行工程竣工验收，并填写工程竣工验收单（附件18），最后由项目负责二级单位写出工程竣工总结报告。生技企管部审计口负责进行工程竣工审计。2、集团公司管工程的竣工验收首先按自管工程竣工验收程序，由项目负责二级单位填写工程竣工验收申请单报生技企管部，由生技企管部组织二级单位、监理、设计、质监、施工单位、安全管理部、财务管理部、党群工作部、审计进行竣工预验收。生技企管部向集团公司主管部室提出竣工验收申请，由集团公司主管部室组织进行竣工验收。由生技企管部审计口、财务管理部进行竣工预审计，再报请集团公司审计部进行竣工审计。3、各参加验收单位的职责划分项目负责二级单位负责现场工程质量、全套工程资料的整理及现场情况的准备和必要说明。生技企管部负责工程项目的所有技术资料、竣工图纸、设计变更、工程质量、检查工程项目的程序，检查前期文件、方案审批、合同审批、开工手续、工程投资、建设工程安全生产备案表、工程质量管理体系审查表、质检报告、后评估报告等的检查。安全管理部负责检查工程质量是否满足安全规定、施工安全技术措施、组织措施、安全协议等是否规范。党群工作部负责监督检查工程施工管理是否符合程序、有无违纪行为、是否签订廉政合同等。财务管理部负责工程完成量财务手续和资金使用情况的核实检查。4、预决算审批由生技企管部负责根据工程项目的实际完成情况进行工程决算，填写预结算审定单（附件19），报公司主管领导审批后方可进行工程决算。每月完工的工程，生技企管部负责必须在下月完成工程决算和上报集团公司批准。5、工程项目交付使用工程项目组织竣工验收后，项目负责二级单位、生技企管部、安全管理部、财务管理部按照验收人员确认工程遗留问题，进行改造和补充完善，将验收资料、图纸、手续、处理意见存档，编制竣工决算，办理固定资产移交手续，工程项目正式交付使用。如竣工验收未通过，项目负责二级单位负责督促有关单位整改，整改完毕后，生技企管部再次组织竣工验收。（二）工程项目审计1、工程项目审计严格执行集团公司峰集2009482号关于印发建设工程项目审计实施办法的通知、峰集2009547号关于建设工程预结算审核审定管理工作调整意见的通知、电业分公司峰集电200968号工程审计管理办法，由生技企管部审计口负责，其他单位和部门要按时报送和积极配合。2、500万元及以上的建设项目及重点工程，由集团公司审计部进行全过程跟踪审计；500万元以下建设项目，由集团公司审计部进行竣工后决算审计或由集团公司审计部委托本单位审计机构进行审计并报审计部备案。3、所有折旧、大修工程项目，由生技企管部审计口进行全过程跟踪审计，并负责上报集团公司审计部。（三）、项目后评